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xx年6月全国证券从业《根底知识》押题试卷及答案 1.证券市场两个最根本和最主要的品种是( )。 A.股票和基金证券 B.债券和金融期货 C.股票和债券 D.基金证券和金融期货 2.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖( )，影响货币供应量进展宏观调控。 A.金融债券或公司债券 B.公司债券或政府机构债券 C.政府债券或政府机构债券 D.政府债券或金融债券 3.以下关于我国社保基金的表达，不正确的选项是( )。 A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金 B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券 C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购置国债 D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进展管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% 4.在证券市场起中介作用的机构是( )和其他证券效劳机构，通常把两者合称为证券中介机构。 A.证券登记结算机构 B.证券公司 C.证券业协会 D.证券交易所 5.1602年，在( )成立了世界上第一个股票交易所。 A.英国的伦敦 B.美国的纽约 C.美国的华盛顿 D.荷兰的阿姆斯特丹 1.证券是指( )。 A.各类记载并代表一定权利的法律凭证 B.各类证明持有者身份和权利的凭证 C.用以证明或设定权利所做成的书面凭证 D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 2.近年来，全球各主要市场均开设了( )交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。 A.衍生证券投资基金 B.股票基金 C.上市开放式基金 D.交易所交易基金 3.不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为( )。 A.风险偏好型 B.风险中立型 C.风险回避型 D.风险追逐型 4.在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。详细反映为( )。 A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强 B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资 C.从市场组织构造层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合 D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大 5.根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括( )。 A.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;参加后3年内，外资比例不超过49% B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 C.参加后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2 D.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易 1.C 【解析】股票和债券是证券市场两个最根本和最主要的品种。 2.D 【解析】中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进展宏观调控。 3.D 【解析】社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进展管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 4.B 【解析】在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券效劳机构，通常把两者合称为证券中介机构。 5.D 【解析】l602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 1.ACD 【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它说明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。 2.CD 【解析】近年来，全球各主要市场均开设了交易所交易基金(ETF)或上市开放式基金(LOF)交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。 3.ABC 【解析】不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型。 4.ABCD 【解析】此题考查证券市场的一体化趋势，主要表现为ABCD。 5.ABD 【解析】参加后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。所以选项C错误。
2012证券考试《基础知识》考前绝密押题(含详解)一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）1．在没有优先股票的条件下，（）等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。
A．每股清算价值B．每股内在价值C．每股票面价值D．每股账面价值2．经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。
通常，经济周期变动与股价变动的关系是（）。
A．复苏阶段——股价低迷；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价上涨；萧条阶段——股价下跌B．复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价低迷；萧条阶段——股价下跌C．复苏阶段——股价上涨；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷D．复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段一一股价低迷3．传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A．出口的增加B．进口的减少C．境内资本流出D．国内资本市场流动性增加4．对社会公益基金认识错误的是（）。
A．我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者5．纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。
A．1929～1933年B．第二次世界大战后至20世纪60年代C．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段D．从20世纪70年代开始至今6．2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（）。
A．泛欧交易所B．纽交所一泛欧证交所公司C．CME集团有限公司D．伦敦国际金融期权期货交易所7．2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
证券投资基金基础知识-考前押题-第6套您的姓名： [填空题] *_________________________________1.某基金某年度收益为15%，同期其业绩比较基准收益为20%，沪深300指数收益为17%，则该基金相较于业绩比较基准的超额收益为（）。
[单选题]A -5%(正确答案)B -3%C 3%D 5%答案解析：超额收益=基金实际收益-基金业绩比较基准收益=15%-20%=-5%。
2.关于通过构建投资组合来分散风险的效果，以下表述正确的是（）。
[单选题]A 系统性风险和非系统性风险都不可能被分散B 可以分散非系统性风险(正确答案)C 系统性风险和非系统性风险均能被安全分散D 可以分散系统性风险答案解析：构建投资组合可以分散非系统性风险。
3.关于预期损失（ES）指标，以下表述错误的是（）。
[单选题]A 是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值B 不满足次可加性(正确答案)C 能衡量极端情况发生时损失的平均值D 预期损失也被称为条件风险价值度答案解析：预期损失（ ES），是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值。
预期损失也被称为条件风险价值度（VaR)或条件尾部期望或尾部损失。
预期损失由于其在尾部风险度量、次可加性等方面的优势，越来越受到金融行业与监管机构的重视。
4.下列选项中，不能用作于货币基金风险的指标是（）。
[单选题]A 平均剩余期限B 平均剩余存续期C 融资回购比例D 跟踪误差(正确答案)答案解析：衡量货币市场基金的风险指标主要有：投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、融资回购比例、浮动利率债券投资情况以及投资对象的信用评级等。
5.某基金根据历史数据计算的贝塔系数为0，则该基金（）。
[单选题]A 净值变化幅度比市场大B 净值变化幅度与市场一致C 净值变化方向与市场一致D 属于市场中性策略(正确答案)答案解析：β系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；β系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反。
证券投资基金基础知识押题试卷（五）（含答案）证券投资基金基础知识押题试卷（五）1.下列不属于机构投资者的是（）A.保险公司B.社会保障基金C.企业年金基金D.高净值投资者2.净资产收益率的驱动因素中反映营运效率的是（）A.总资产周转率B.资产负债率C.销售利润率D.总资产收益率3.人民币合格境外机构投资者，简称为（）A.QDIIB.QFIIC.RQDIID.RQFII4.根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备实缴资本不少于（）元人民币的等值可自由兑换货币。
A.5000万B.8000万C.2亿D.3亿5.机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（）1A.营业税B.企业所得税C.印花税D.增值税6.基金税收涉及的内容不包括（）A.基金自身投资活动产生的税收B.基金管理人和托管人作为基金营业主体的税收C.股息红利税收D.投资者买卖基金涉及的税收7.下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有（）A.货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的利润B.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配C.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益8.在基金投资者选择现金分红的方式时，基金分拆和基金分红的区别理解错误的是（）A.选择基金分红的投资者在获得现金分红的同时，其所拥有的基金份额并不发生改变B.在这样的情况下，基金分红有大量的现金流出，基金的资产规模也会发生改变C.基金分红时机的选择与基金分拆时机的选择有所不同D.基金的分拆的需要卖出基金的资产9.根据有关规定，基金收益根本默认为（）方式。
A.现金分红方式B.分红再投资转换为基金份额C.支票D.基金10.关于封闭式基金利润分配的表述，不符合规定的是（）A.收益分配后基金份额净值不得低于面值B.年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%C.分红方式选择分红再投资D.符合分红条件时，每年不得少于一次收益分配11.基金资产估值引起的资产价值变动作为（）记入当期收入。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题B卷含答案单选题（共30题）1、某债券面值为100元，发行价为97元，期限为90天，到期面值偿还，该债券贴现率为（）。
A.12%B.5%C.3%D.5.5%【答案】 A2、某浮动利率债券在支付期期初的基准利率为3％，固定利差为50个基点，该浮动利率债券在支付期期初的浮动利率为（）。
A.8.00％B.3.05％C.3.50％D.2.50％【答案】 C3、关于基金的分红方式，以下说法错误的是（）A.开放式基金的分红方式有两种，现金分红方式、分红再投资转换为基金份额。
B.现金分红方式是基金分红采用的最普遍的形式C.根据有关规定，基金收益分配默认为采用分红再投资转换为基金份额D.分红再投资转换为基金份额是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为新的基金份额进行基金收益分配。
【答案】 C4、对投资者来说，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为( )。
A.风险溢价B.风险投资C.风险补偿D.风险权益【答案】 A5、QDII基金份额净值应当在估值日后（）个工作日内披露。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B6、目前我国A股印花税的税率为（）A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰【答案】 A7、某投资者预期未来一段时间铜价将会下跌，则投资者最不可能采用的策略是()。
A.买入某金融机构发行的挂钩铜期货且看空铜价的结构化产品B.买入某铜矿公司的股票且此公司披露以将铜价波动风险对冲C.将其持有的某期货交易所的期货铜多头头寸平仓D.卖出仓库中的储存的现货铜【答案】 B8、市场风险管理的主要措施不包括（）。
A.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要。
B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理。
C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新。
证券基础知识保过押题三（★内部资料，仅限山西人才网证券从业考试培训班★）一、单选题1，证券公司的实际控制人是指能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。
A股东权利B股东义务C管理者权力D股权激励2，将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。
A基础工具B衍生工具C收益D风险3，能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为（）A股东B实际控制人C股东会D独立董事4，下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（）A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易B对证券的上市交易申请行使审核权C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D对证券的公开发行申请行使审核权5，申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。
A 100B 50C 150D 2006，金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金，就可以签订远期大额合同或互换不同的金融工具的特征是（）特征A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性7，1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业经营制度的终结。
A《金融服务现代化法案》B《格拉斯-斯蒂格尔法案》C《证券交易所法》D《证券法》8，选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是（）A上证综指B新上证综指C深圳成分股指数D深圳A股指数9，中国人民银行和中国银监会发布中的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券化明确定义为：“（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所发生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。
”A证券公司B银行业金融机构C基金公司D信托公司10，下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险11，由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以（）A现货价格成了世界各地期货成交价的基础B今天的期货价格可能就是未来的现货价格C今天的现货价格可能就是未来的期货价格D现货价格具有公开性、连续性、预测性的特点12，债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（）A浮动债券B息票累积债券C付息债券D零息债券13，我国规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上A 5亿B 8亿C 12亿D 15亿14，中央银行参与证券投资的目的主要是为了影响货币供应量，进行（）A微观调控B宏观调控C中观调控D战略调控15，基金管理费费率的高低通常（）A与基金规模成反比，与风险大小成正比B与基金规模成正比，与风险大小成反比C与基金规模成反比，与风险大小成反比D与基金规模成正比，与风险大小成正比16，深圳交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）A监察独立B运行独立C代码独立D指数独立17，证券公司从事IB业务时，应当提供（）服务。
A协助办理开户手续B代理客户进行期货交易C代理客户进行期货结算D代理客户进行期货交割18，在我国，对证券市场进行统一监管的职责主要由（）承担A证券交易所B证券公司C中国证监会D证券业协会19，金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的（）A杠杆性B跨期性C联动性D不确定性20，证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期整改。
A净资本B净资产C总资本D总资产21，证券公司未经（）批准，不得为客户提供融资融券服务。
A中国证监会B证券业协会C证券交易所D中央结算公司22，储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的（）的人民币债券A不可流通B可流通C可转让D不可免税23，看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量基础金融工具的权利A协定价格B未来价格C市价D公允价格24，以下风险最小的债券是（）A中央银行票据B地方政府债券C长期国债D短期国库券25，交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）A金融远期合约B金融期货合约C金融现货合约D金融期权合约26，为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（）A国家重点建设债券B基本建设债券C特别国债D长期建设国债27，从理论上说，金融期货交易中心双方潜在的盈利或亏损都是（）的A有限B无限C一定D很小28，以下有关实物债券的表述中正确的是（）A一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B一种需借助投资者电脑账户做记录的债券C一种具有标准格式实物券面的债券D以某种货币为本位而发行的国债29，只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（）A可转换公司债券B信用公司债券C收益公司债券D保证公司债券30，交易所交易基金简称为（）A ETFB LOFC TIPsD TIP31，通常在每个交易日公布基金份额资产净值的是（）A封闭式基金B企业年金C开放式基金D社保基金32，我国银行间债券市场的现券交易品种目前有（）A国债和一市场化形式发行的政策性金融债券B企业债券C公司债券D企业中期票据33，美国证券市场是从买卖（）开始的A铁路债券B运输股票C政府债券D矿山股票34，两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）A金融互换B远期C期货D期权35，上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式营业A 1990年12月19日和1991年7月3日B 1990年10月1日和1992年10月2日C 1989年12月19日和1990年7月3日D 1991年7月3日和1991年12月19日36，创业板上市公司的（）、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A董事，监事B独立董事，监事C董事长，董事会秘书D董事，董事会秘书37，非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
A监事会B董事会C股东大会D经营委员会38，通常所说的“金边债券”是指（）A企业债券B金融债券C以黄金储备为担保而发行的债券D政府债券39，金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。
A国内金融市场B资产或债券C国内外D信用40，在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼任。
A发起人B承销人C资产和资产存管机构D SPV41，（）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A基金份额净值B基金资产总值C基金负债总值D基金资产净值42，通常情况下，债券的收益率（）A与偿还期成反比，与风险性成反比B与偿还期成正比，与风险性成正比C与偿还期成正比，与风险性成反比D与偿还期成反比，与风险性成正比43，公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体（）一直同意提出。
A董事会成员B监事会成员C非流通股股东D流通股股东44，行业分类的依据主要是（）A收入或利润的来源比重B原材料C负债D总资产45，以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的是（）A是具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券B应在中国债券市场交易商协会注册C全国债券交易所为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务D企业发行债务融资工具不需要信息披露46，按揭支持证券（MBS）的基础资产是（）A房地产按揭贷款B应收账款C信贷资产D高速公路收费47，我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属（）A挪用客户保证金B欺诈客户行为C内幕交易D操纵市场48，在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）A 1天B 2天C 91天D 365天49，从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行（）A审批制B核准制C注册制D备案制50，我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
A募集金额B募集股数C净资产D票面总值51，通常所说的交易所交易基金（ETF）是（）A一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式B一种在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式C一种不在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式D一种不在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式52，中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）A存款准备金制度B发行国债C调节税率D国家预算53，在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是（）A政府B企业C政府机构D居民54，衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）A基金份额总值B基金资产总额C基金资产净值D基金份额净值55，证券的市场价格是由（）决定的。
A买方B供求关系C卖方D对证券的需求56，《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对中介服务规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（）A严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益B证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理C建立健全证券、期货公司市场退出机制D完善以净资产为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策57，一般说来，以下说法正确的是（）A通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价下降B通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价下降C通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润增加，引起股价上升D通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价上升58，股权分置改革是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）A上市股和非上市股B优先股和普通股C流通股和非流通股D有限售条件股和无限售条件股59，在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投资的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是（）A以收益率为标的的美式招标B以收益率为标的的荷兰式招标C以价格为标的的美式招标D以价格为标的的荷兰是招标60，证券公司总经理应向（）负责A董事会B股东大会C控股股东D证券持有人二、多选题61，我国《刑法》关于证券犯罪的规定有（）A欺诈发行股票、债券罪B非法发行股票和公司、企业债券罪C泄露内幕信息罪D操纵证券市场罪62，下列有关基金管理费表述正确的是（）A基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比例（年率）逐日计算，累计至每月月底，按月支付B管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比C目前我国基金大部分按照1.5%的比例计算基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率为0.33%D管理费通常直接向投资者收取63，中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括：（）A证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益D证券公司和其子公司之间可以相互持股64，国际债券的发行人主要有（）A各国政府B政府所属机构C银行或其他金融机构D工商企业以及一些国际组织65，基金份额持有人的基本权利包括（）A对基金收益的享有权B对基金投资策略的决定权C对基金份额的转让权D对基金经营决策的参与权66，我国《证券投资基金》规定，基金财产不得用于（）A承销证券B支付基金托管费C向他人提供贷款D向他人提供担保67，股票发行市场的中介机构包括（）A证券交易所B会计事务所C律师事务所D证券公司68，根据市场的功能划分，证券市场可分为（）A证券回购市场B证券发行市场C证券转换市场D证券交易市场69，我国的商业银行债券包括（）A商业银行金融债券B商业银行次级债券C混合资本债券D政策性金融债券70，在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有（）A负责ADR发行B负责ADR的注册和过户C向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股票权益D为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务71，根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述，正确的由（）A独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务B独立董事有一票否决权C独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系D独立董事可以是本公司董事的配偶72，与现货市场投机相比较，期货市场投资的不同是（）A期货市场交易的对象是标准化合约B首要目的是筹资或投资C交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成D期货交易中，仅有少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的73，证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的（）投资工具A分散风险B稳定收益C集合投资D专业理财74，证券投资基金为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，它可以（）A将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资B由专家管理和运作C经营稳定，收益可观D能获得超额收益75，政府发行债券所筹集的资金用途包括（）A为了某种特殊政策B弥补财政赤字C兴建政府投资的大量基础性的基础项目D战争期间弥补战争费用的开发76，一般而言，与共募证券相比而言，私募证券具有以下特点（）A向不特定的社会公众投资者公开发行B向少数特定的投资者发行C审查条件较为严格，要采取公示制度D审查条件相对宽松，不采取公示制度77，可以作为证券发行人的机构主要包括（）A公司B政府C政府机构D个人78，在美国，住房抵押贷款大致可分为以下几类（）A优级贷款和Alt-A贷款B次级贷款C住房权益贷款和机构担保贷款D按揭贷款支持证券（MBS）79，与国内债券相比，国际证券具有（）等特点A资金来源广、发行规模大B存在汇率风险C以自由兑换货币作为计量货币D存在利率风险80,2007年全球金融危机发生后，中国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器，推进了资本市场的建设，体现在（）A创业板的启动B沪深300股指期货的启动C融资融券制度的启动D QDII业务的启动81，在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是（）A可转换权证B可转换优先股C可转换普通股D可转换债券82，以下关于《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的说法正确的有（）A担任高级管理人员必须具有证券从业资格B独立董事应当从事证券、金融、法律或会计工作5年以上C持有或者控制证券公司5%以上股权的单位的任职人员不得担任证券公司独立董事D为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属可以担任证券公司独立董事83，融资融券业务的风险指标规定包括（）A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C接受单只担保股票的市值不得超过过该股票市值的10%D接受单只担保股票的市值不得超过过该股票市值的20%84，证券交易所主要职能有（）A管理和公布市场信息B制定证券交易所的业务规则C接受上市申请、安排证券上市D对上市公司进行监督85，可以申请取得固定收益证券综合电子平台交易商资格的机构包括（）A证券公司B财务公司C保险资产管理公司D基金管理公司86，公司可以是（）等证券的发行主体A普通股B信用公司债券C保证公司债券D可转换债券87，金融衍生工具的对应的基础金融产品包括（）A债券B股票C银行定期存款单D金融衍生工具88，公司发生亏损时，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）A投资者将失去股息收入B投资者将丧失资本里的C股票成为一张废纸D如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者就可能血本无归89，上市公司股权分置改革应遵循的原则是（）A公平B公正C公开D客观90，设立证券公司需要符合的条件有（）A有符合法律、法规规定的公司章程B有符合《证券法》规定的注册资本C主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币2亿元D主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币3亿元91，政府债券的功能包括（）A是筹集资金、扩大公共开支的重要手段B金融商品只能C信用工具只能D是实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具92，指数基金特别适用于社保基金投资是因为指数基金（）A收益率稳定B风险小C投资风险D流动性高93，非公开发行股票是股份公司向特定对象发行股票的增资方式，特定对象包括（）A公司控股股东、实际控制人及其控制的企业B与公司业务有关的企业、往来银行C证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构D公司董事、员工94，在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有（）A代理ADR持有者行使投票权的股东权益B负责ADR的注册和过户C保管ADR所代表的基础证券DADR被取消时，指令托管银行把基础证券重新投入当地市场95，有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也称为（）A账面价值B票面金额C票面价值D股票面值96，在自给自足的小生产社会中，下列说法正确的是（）A生产力水平低下，生产所需的资本及其有限B社会生产所需要的资本除了自身积累外，还通过借贷资本来筹集C社会化生产产生了对巨额资金的需求D单个生产者的积累就能满足再生产的需要97，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假信息或者误导投资者的信息98，上证企业债指数需要修正的情况是（）A企业债新上市B暂停交易C发行量变动D终止交易99，根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证分为（）A认沽权证B股权类权证C债权类权证D备兑权证100，证券投资基金的利润分配方式通常有（）A分配红利B分配股票C分配现金D分配基金份额三、判断题101，反洗钱法旨在预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪（）102，在现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目主要是医疗保险基金（）103，金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的（）104，我国《证券投资基金法》规定、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任（）105，指数基金的收益率都高于市场平均收益率（）106，现在的道琼斯指数实际上是一组股价平均数，他包括五组指标（）107，基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取（）108，证券投资风险越大，收益一定越高（）109，期货套利是指利用不同合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为跨市交易（）110，证券市场的形成离不开信用制度的发展（）111，证券市场的价值直接交换的场所（）112，证券交易都必须按时间优先、价格优先为序的原则进行（）113，按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为股票、债券、实业等（）114，上市公司配股价通常低于市场价格，而增发价格通常高于市场价格（）115，证券市场可以化解资本的供求矛盾（）116，政府债券的信誉虽高，但市场流动性较差（）117，系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的（）118，债券收益表现为利息收入和资本损益两种形式（）119，在现代社会，绝大多数的国债属于实物国债（）120，证券投资基金是通过发行基金份额募集资金，由基金托管人管理和运用资金的集合投资方式（）121，成长型基金追求的是基金资产的长期增值（）122，证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被插销、关闭和破产或被行政接管、托管时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付（）123，股票价格指数期货市委适应投资者管理股市非系统性风险的需要而产生的（）124，因为现有证券发行市场后又流通市场，且证券发行市场与流通市场各有自己的运行规律，所以流通市场的交易价格与发行市场无关（）125，上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化（）126，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师担任公司高管时，该律师所在的律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务（）127，投资和一经认购不可赎回的优先股票，股份公司在任何情况下都不能对该股票进行赎回（）128，基金份额持有人不必承担基金亏损或终止的责任（）129，根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容包括外国证券机构可以直接从事B股交易（）130，深圳成分股指数由深圳证券交易所编制，对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出30家有代表性的上市公司作为成份股（）131，证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争（）132，通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高（）。
