基金从业人员资格考试试题

基金从业资格考试模拟试题及答案

一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)

(1)以下哪些不是有价证券的性质：（ ）

A. 期限性

B. 收益性

C. 流动性

D. 投机性

(2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（ ）

A. 存款

B. 股票

C. 债券

D. 基金

(3)证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

(4)截至2008年6月底，我国共有（ ）家基金管理公司

A. 50

B. 53

C. 58

D. 60

(5)央行发行央票是为了( )。

A. 筹集自有资本

B. 筹集债务资本

C. 调节商业银行法定准备金

D. 减少商业银行可贷资金

(6)证券法开始实施是( )。

A. 1997年

B. 1998年

C. 1999年

D. 2000年

(7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。

A. 6 B. 2

C. 3

D. 1

(8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个( )。

A. 契约型投资基金

B. 公司型开放式基金

C. 股票基金

D. 封闭式基金

(9)( )指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

A. 基金账务的复核

B. 基金头寸的复核

C. 基金资产净值的复核

D. 基金对财务报表的复核

(10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于( )元人民币，且必须为实缴货币资本。

A. 1 000万

B. 2 000万 C. 5 000万

基金从业资格考试题库模拟试题及答案

一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)

(1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（ ）。

A. 基金的交易

B. 基金的绩效衡量

C. 基金的资产估值

D. 基金的会计核算

(2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（ ），所承担的利率风险越（ ）。

A. 小，低

B. 小，高

C. 大，低

D. 大，高

(3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是( )。

A. 基金募集信息披露

B. 基金投资运作信息披露

C. 基金净值信息披露 D. 基金资产保管信息披露

(4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人自行召集。

A. 5%,10%

B. 5%,5%

C. 10%，5%

D. 10%,10%

(5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

(6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。

A. 汇率风险

B. 管理运作风险 C. 微观风险

D. 宏观风险

(7)基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告

A. 当日

B. 次日

C. 第三日

D. 第四日

(8)英国第一家证券交易所成立于( )

A. 1602年

B. 1773年

C. 1790年

D. 1817年

(9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。

A. 5 B. 10

C. 15

D. 20

(10)( )行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争

基金从业资格考试题库模拟试题及答案

一、单项选择题（共80道,每题0.5分；下列每小题有四个备选答案,只有一项最符合题目要求,请将该项答案对应的序号填写在题目空白处.选错或者不选不得分。)

（1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（ ）.

A。 基金的交易

B. 基金的绩效衡量

C. 基金的资产估值

D。 基金的会计核算

(2）债券型基金的久期越长,净值对于利率变动的波动幅度越( ），所承担的利率风险越( ）。

A。 小，低

B。 小，高

C。 大,低

D。 大,高

（3）以下不属于基金管理人信息披露的范围的是（ ）。

A. 基金募集信息披露

B. 基金投资运作信息披露

C. 基金净值信息披露

D。 基金资产保管信息披露

(4）根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（ )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额（)以上的持有人自行召集。

A. 5%，10％

B. 5%，5％

C. 10%，5%

D。 10％，10％

（5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( ）个月披露一次更新的招募说明书。

A。 3

B. 6

C. 9

D. 12

（6）以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。

A. 汇率风险

B. 管理运作风险

C。 微观风险

D。 宏观风险

(7）基金合同生效的（ )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告

A。 当日

B。 次日

C。 第三日

D. 第四日

(8）英国第一家证券交易所成立于( )

A。 1602年

B。 1773年

C. 1790年

D。 1817年

（9）基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( ）年. A. 5

B. 10

C。 15

D。 20

（10)( )行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争

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31.在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的( )进行评价。

A.属性

B.收益

C.风险

D.特点

【答案】C

【解析】私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

【考点】基金客户的分类

32.以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是( )。

A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权

B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告

C.指导和管理基金业协会的活动

好学教育 – 用户体验最好的O2O学习平台 D.监督检查基金信息的披露情况

【答案】C

【解析】证监会依法履行职责包括制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权;对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告;监督检查基金信息的披露情况。

【考点】基金宣传推介材料规范

33.以下关于证券投资基金分类的意义的说法不正确的是( )。

A.有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较

B.对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础

C.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

D.以上说法都不对