環境管理體系審核通用檢查表組織是否建立並保持了環境管理體系環境管理體系文件中是否有針對環境問題的組織簡介, 廠區或社區的簡圖,生產工藝簡介,文件受控標識,發放清單,修改記錄頁最高管理層是否制定了本組織的環境方針最高管理者是否批准,簽署了環境方針環境方針是否与本組織的活動,產品,服務的性質,規模及環境影響相適應環境方針中是否包含對持續最高管理者是否簽署了環境管理體系文件發佈令環境管理體系文件是否覆蓋了ISO14001的所有條款由誰主持制定的何時,何地制定的如何制定的由誰批准的何時批准的組織活動的性質和環境影響是什麼組織的產品的性質,規模及其環境影響是什麼組織的服務的性質,規模及其環境影響是什麼改進和污染預防的承諾環境方針中是否包含遵守法律,法規及其他要求的承諾環境方針中是否包括環境目標,指標的框架注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)是否傳達到全體員工並付諸實施是否同上級組織的環境方針相協調是否可為公眾所獲得最高管理者是否定期評審,如何向全體員工傳達的採取了哪些方式取得了怎樣的效果上級組織有否環境方針本組織的環境方針是否征得上級組織的同意是否以上級組織的環境方針為基礎為公眾獲得環境方針提供了何種方便何時,何地可以獲得是否有定期評審規定修訂環境方針是否建立了識別環境因素評價環境影響程序是否對組織的活動,產品或服務的環境因素做了識別用什麼方法和怎樣識別的是否進行過評審評審,修訂的依據是什麼識別時是否應用該程序識別的範圍和對象是否有環境因素清單識別的過程採用的方法收集的原始資料注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)識別環境因素應把握哪些要點是否考慮三種狀態是否考慮三種時態應考慮到的主要方面是否有否有遺漏如何進行環境影響評價的環境因素的信息能否及時更新在制定環境目標時是否考慮了重大環境因素是否建立了識別和獲得相關法律法規的程序是否考慮到可對其施加影響的環境因素評價是怎樣進行的有無評價準則有無重大環境因素清單評價結果是否合理對新項目和變化是否進行了評價和事前評價有無更新信息的規定是否按規定實施更新哪些重大因素列入目標其他因素如何控制該程序是否明確了獲得法規的途徑該程序是否規定了對法規變更信息的跟蹤及負責人該程序是否規定了法規信息的內部傳達要求及職責注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)實施上述程序的結果程序中是否包括法規信息及時變更的規定組織如何使職工了解有關的法規信息本組織的守法情況組織是否設定了環境目標和指標設定目標指標時應考慮的一些方面相關法規清單相關法規內容和要求明細表法規要求特定設備登記表法規要求特種物資登記表由誰負責做得如何法規信息如何進行內部溝通誰負責職工是否意識到不遵守法規的后果過去、現在有無違法各項排放指標是否清楚有無超標排放目標是如何確定的指標是如何確定的是否經領導批准是否形成文件是否體現了環境方針是否考慮了重大因素目標、指標是否得到落實是否考慮了法規要求是否考慮了相關方要求是否體現了持續改進有關職能和層次是否均有相應的目標、指標注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)目標、指標是否定期評審、修訂組織是否制訂了環境管理方案目標是否具體、指標是否量化是否設置了可測參數是否明確了執行部門和負責人是否已向有關人員傳達有關人員是否清楚環境目標、指標是否定期評審、修訂依據什麼評審、修訂如何體現持續改進環境管理方案的內容是否滿足規範要求方案是如何監督實施的方案能否保證目標、指標的實現方案是如何制定的是否所有的目標、指標都有相應的方案方案是否經過充分論證和批准是否明確了責任人是否明確了實現目標指標的措施、方法是否明確了時間要求是否規定了資源保證是誰負責方案實施的監督如何驗證方案實施的效果是否存在一個評審方案的過程是否所有的目標、指標都有相應的方案注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)有關人員是否參與方案的方案是否及時修訂有無各相關部門和崗位的實施計劃為實施環境管理體系是否明確規定了組織的組織結構、職責、權限最高管理者的職責、權限管理者代表的職責、權限有關職責、權限如何傳達到位的制定什麼情況下修訂方案是否進行過修訂計劃是否分年度計劃是否經批准是否有環境管理體系範圍內的組織結構圖各有關部門的職責權限是否明確是否文件化各類人員的職責、權限是否文件化最高管理者是否明確其各項職責最高管理者是否任命了管理者代表,並規定其職責、權限管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責是否向最高管理者報告環境管理體系的運行情況各部門、各類人員的職責權限是如何傳達的各有關人員是否明確各自的職責權限注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序組織是否制定了實施培訓的具體計劃培訓程序和培訓計劃是得以有效實施各類人員是否明確完成職責任務與實現環境方針之間的關係培訓需求是如何確定的,需求情況如何組織是否根據培訓需制定了培訓計劃是否有與實現方針、目標指標相關的知識培訓是否有提高職工環境意識的培訓是否有針對可能具人重大環境影響崗位的操作人員的特殊培訓上述重點內容的培訓是否培訓的記錄和評價得以實施對內審員是否進行了培訓應急響應的訓練是否進行了培訓是否有教材對臨時工是否培訓培訓是否有記錄培訓是否考核接受培訓的人數和比例經過培訓的人員是否達到了規範要求的 a~d的效果注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)是否根據需要制定、評審和修訂培訓計劃應接受培訓的人員是否都經過了培訓供方和承包方是否需要培訓效果如何培訓的內容培訓的效果哪些人員屬於這類人員,對從事可能產生重大環境影響的工作人員是否進行了培訓,效果如何有關環境問題的信息的接收、傳達、調整和作廢的程序是否確立程序中是否規定了有關記錄通報組織環境方針和環境表現的過程將環境管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員的過程是否明確這類人員是否都接受了適當培訓這類人員是否都能勝任所擔負的工作是否有與環境因素及環境管理體系有關信息的內部交流程序是否有對外部相關方信息的接收、答復的程序是否文件化外部人員獲取環境方針的途徑和方法是否規定有關重要環境因素的外部交流記錄接收和答復職工意見建議的過程和記錄是否同社區和周圍居民進行過信息交流是否通報了有關人員採取何種方式是否徹底注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)異常、緊急情況下的信息如何交流同外部相關方的信息交流是否進行本組織環境管理體系文件的結構是否明確環境管理體系文件是書面形式還是電子形式環境管理體系文件是否描述了核心要素及其相互關係相關文件是否齊全是否參加政府環保機構組織的活動是否參加環保團體和地域的環保活動職工是否積極參加保護環境的志願活動是否同供方和承包方交流環境信息與環境管理體系相關的文件有多少有否有摘要或目錄電子形式文件使用是否有效環境管理手冊的內容是否滿足ISO14001要求環境管理體系要素間的邏輯關係、文件的接口是否清楚相關文件的查詢途徑表格、記錄、報告、作業指導書、環境因素清單、法規要求清單、三同時報告、初評報告、排污許可證、組織結構圖、地下管網圖、現場平面圖等有否規定查詢相關文件的途徑文件是否便於查閱注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)組織是否建立並保持文件控制程序是否明確規定了制定、評審、文件是否有固定的保管場所和保管方法是否規定及時和定期評審文件的時效性是否規定重點崗位都應得現行有效文件是否規定了失效文件的處置辦法修訂文件的程序與職責文件編寫的質量要求文件管理的具體工作是否到位組織是否根據方針、目標和指標確定了與所有標識的重要環境因素有關的運行與活動失效但需保留的文件是如何標識的能否防止文件誤用程序是如何規定的 如何實施的 由誰負責實施是否有記錄所有文件是否字跡清楚所有文件標識是否明確所有文件是否均注明制定或修訂日期文件的標識、分類、歸檔、保存、發放、回收、更新、處置等是否有具體規定,執行情況如何重要環境因素有哪些 與其相關的運行與活動確定了嗎注: “記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)對上述運行與活動是否進行了策劃,是否有程序之類的規定運行控制程序是否被認真執行、是否有效確定了哪些運行與活動如何確定的何時確定的對缺乏程序指導可能偏離方針、目標的運行是否制定和保持了管理程序組織所使用的產品和服務中可標識的重要環境因素是否規定了管理程序與環境有關的設備,是否有日常管理規定是否有原材料供應的環境影響評價程序化學品和設備入廠前是否評價有無程序運行程序中是否有運行標準之類內容對關鍵設備和工序是否明確了須監測的內容和控制限界值,有無支持的作業文件程序、作業標準是否被認真執行是否超越控制界限是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產品和服務中環境因素的信息注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)是否明確哪些設備和作業可能發生具有重大環境影響的事故或緊急狀態是否建立了應急準備與響應程序有關的直接責任者是否按程序的規定實施其職責是否按要求記錄設備是否明確了作業(崗位)是否明確了可能發生的事故或緊急狀態是什麼以往是否發生過一旦發生會產生怎樣的環境影響是否有程序程序中是否規定了確定潛依據程序作出響應,能否防止或減少環境影響在事故或緊急情況的內容是否針對潛在事故和緊急情況規定了處置對策針對事故和緊急狀態採取的對策能否起作用對策是怎樣確定的是否經過論證是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領導是否有明確的職責和資源保證注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)有否對程序進行定期演練的規定有無與相關部門聯絡的規定如何規定的是否演練過演練的效果如何是否有對程序進行修訂的規定組織是否建立並保持監測和測量程序是否根據演練結果對程序加以修改有無上述記錄什麼情況下修訂是否明確規定當事故或緊急狀態發生后要對程序予以修訂修訂過程是否進行評審對糾正措施和程序更改是否記錄該程序是否包括了對可以具有重大影響的關鍵活動的關鍵特性進行例行監測和測量的規定關鍵活動及其關健特性是否明確這些特性是如何確定的有哪些由誰、何時確定的通過對這些特性的例行監測和測量,能否保證相關活動個於受控狀態注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)該程序中是否包括對目標、指標及管理方案完成情況的監測對具有重大影響的運行與活動的環境績效是否測定程序中是否包括對環境管理體系日常運作的檢查有否定期評價法律、法規符合情況和程序測定值異常時應如何處置能否追蹤目標和指標的執行情況:是否包括對環境管理方案執行情況的追蹤能否獲得環境績效信息有無測定記錄是否檢查運行控制程序結果如何是否檢查應急準備與響應程序的執行情況是否檢查作業文件的執行結果對重點工序、設備的日常監測,是否有記錄程序是怎樣規定的是否按規定執行了測定了哪些環境績效信息對比(評價)標準是如何確定的評價工作何時、由誰進行的評價結果是否有記錄評價信息是否向有關方面及時通報是否有明確的報告程序向誰報告:出現異常之后是否採取了處置措施處置是否生效注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)是否對監測設備的校準和維護作了規定,是否按程序要求保存記錄是否有記錄監測設備有否校準規定或程序哪些設備必須按規定校準是否明確了設備管理的責任部門和責任人監測設備是否貼有校準有組織是否建立了採取糾正與預防措施程序糾正與預防措施程序是否得到實施效期的標誌:監測設備的校準記錄是否妥善保管是否包含對不符合的原因進行調查的內容 是否明確要求須針對不符合的原因採取防止再發生的糾正措施是否明確規定調查和採取糾正措施的職責權限在日常監督和內審時是否發現了不符合對已經發現的和潛在的不符合是否進行了調查結果如何採取了怎樣的措施 糾正措施的實施效果如何能否防止不符合的再發生 對潛在的不符合是否進行了原因調查注: “記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)伴隨糾正、預防措施實施的文件更改和信息交流更改后的文件執行情況及記錄組織是否建立了對記錄進行管理的程序程序的執行情況是否採取了預防措施措施是否與該問題的嚴重性和伴隨的環境影響相適應所有措施是否完成是否生效有無記錄對來自政府的監督和居民的投拆,所採取的糾正措施是否進行了報告和交流程序中有無關於糾正預防措施涉及文件更改的規定:是否按規定對相關文件進行更改更改后的文件是否得到實施有否記錄本組織與環境管理有關的記錄有哪些程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內容做了規定程序中是否包含對記錄的質量要求是否有保存期限的規定記錄是否便於查閱程序的有關規定是否被認真執行注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)記錄的作用(功能)對記錄的管理是否符合程序規定記錄的質量如何記錄是否被妥善保管,能否防止損壞、變質和遺失為實施有效的環境管理,本組織需要哪些方面的環境信息,現行記錄能否提供足夠信息信息是否可靠、可見證環境記錄系統中是否包含下列項目:1.環境因素和環境影響評價記錄2.與適用的環境法規要求事項相關的信息為實現環境目標,本組織如何跟蹤環境行為參數及其他有關數據記錄能否做到相關活動、產品或服務的可追溯性職工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統獲取相關信息環境因素調查記錄環境因素清單環境影響評價準則環境影響評價記錄重要環境因素清單關鍵設備台帳適用法規清單及法規要求事項一覽表注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)政府及社區的要求本組織的規定能源消耗記錄資源利用情況統計表廢棄物排放量統計表其他環境因素記錄對不同層次人員的培訓記錄對特殊崗位的培訓計劃、結果記錄內審員培訓計劃、結果記錄其他培訓(環境意識、環境方針、環境管理體系知識、法律、法規、環境管理體系文件、專業知識和技能)記錄內部環境信息接收回答記錄外部環境信息接收回答記錄合同、契約書、許可書有關環境信息的交流記錄緊急處置過程記錄緊急處置報告書響應程序訓練記錄程序修改記錄重要環境因素監測記錄注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)10.糾正的預防措施記錄11.環境管理體系審核記錄12.管理評審記錄組織是否建立了環境管理體系審核程序是否根據程序的要求編制了水、氣、聲、渣等測定記錄監測設備檢定、校正、修理記錄不符合原因調查記錄糾正和預防措施執行情況記錄文件更改記錄內部審核記錄不符合報告表內部(含外部)審核報告管理評審計劃評審記錄程序中是否包含審核的範圍、頻次、計劃、方法以及實施審核、報告結果的職責與要求方案是否明確了審核的目的、範圍和審核準則被審核的部門及有關責任人環境管理體系要素和優先事項明確參照文件現場審核的預定日期和場所審核組成員姓名日程表(含與管理者交流的會議)注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)是否定期進行環境管理體系審核是否指定(任命)了內部環境管理體系審核員審核活動是否按程序和方案(計劃)進行,審核結果能否判定環境管理體系的符合性和有效性環境審核報告書的內容、發布時間及發放範圍對文件保存的要求事項是否制定了年度環境內審計劃計劃是否經管理層批准計劃是否發給有關方面(被審核部門、審核組及管理者)是否按計劃實施了審核內審員是否經過培訓是否具備相應的能力審核組能否獨立地進行審核能否保持公正審核是否全面,是否覆蓋了所有要素和所有部門審核是否抓住了關鍵環節(部門、設備、活動)和重要因素審核用檢查表是否充分、符合要求是否按程序進行,是否符合審核原則是否由與被審核對象無直接責任人員執行審核注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)環境審核報告書是否有定期進行管理評審的規定管理評審過程中做為評審依審核結果如何不符合是如何糾正的報告書的內容是否全面能否說明問題1.判定環境管理體系是否符合預定安排和標準要求;2.環境管理體系是否得到了正確的實施和保持報告書的特定事項是否遺漏(如:日期、組長簽字、發放範圍、附件等)評審的時間間隔是怎樣規定的是否按規定的時間進行了評審最高管理者是否主持了管理評審評審前是否收集了必要信息並向評審人員提供是否針對內審的結果是否充分分析了客觀環境(法規、市場等)的變化對由此而引發的環境方針、目標以及環境管理體系其他要素修正的必要性注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)評審能否達到其預定的目的環境目標、指標的完成情況持續改進的承諾能否確保環境管理體系的持續適用性、充分性和有效性經過評審后是否提出了需要加以修正的方針、目標和環境管理體系的其他要素有無不符合、如何糾正的有無評審記錄和形成的其他文件評審的後續工作進展情況注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)。
