**流程/作业指引
(主责部门：**部)
编制日期
审核日期
审核日期
审批日期
修订记录
日期修订状态修改内容修改人审核人审批人
（若有流程图，此页放流程图，若无则省略）（抬头14加粗、左边框及部门12加粗、内容10不加粗）
流程与制度管理流程
流程与制度制定
流程与制度审核
支持性文件
决策层各部门
计划运营部
Y
配合审核工作并提供相
关资料
发现问题通知责任部门
是否有效实施纠正预防措施
验证纠正预防结果
提交纠正预防措施单
组织原因分析拟订纠正
预防措施
组织内部审核编制《内部审核计
划》
编制内部审核报告
编制文件草案提出制度与流程文件
编制要求
部门业务运作需要组织相关部门研讨会签
编号并发布文件
监控制度流程执行状
况审核
跨部门文件按权限审核/审批
按权限审核/审批
按权限审核/审批
按权限审核/审批
按权限审核/审批
流程合规性审查部门内文件【内部审核计划】
【问题整改通知单】
【整改措施单】
【流程文件模板】
1目的
为规范公司流程与制度管理行为，确保流程与制度的有效性、操作性。
2术语与定义
2.1管理文件：指公司的制度、流程、作业指引、细则、办法、规定、手册、程序文件及其相关
表单等。
2.2审核：是对管理文件进行客观的评价并获取证据，使管理文件尽量符合实际工作而进行的系
统的、独立的过程。
2.3内部审核：是由公司审核小组对管理文件运行情况进行的独立的、完整的审核，并对审核过
程中发现的问题组织整改活动。
3适用范围
适用于公司管理文件的制定、发布以及内部审核。
4职责
4.1各职能部门
4.1.1制定本部门制度与流程文件，并组织相关部门进行会签。
4.2计划运营部
4.2.1审核、发布各部门提交的制度、流程文件。
4.2.2组建审核小组并组织审核人员实施文件年度内部审核及日常检查，监督文件管理体系的整体
运行情况。
4.3分管领导
4.3.1审核分管部门编制的制度、流程文件。
4.3.2审批分管部门提交的部门内作业文件、表单模板。
4.4分管副总裁
4.4.1审批权限内各部门提交的制度、流程文件。
4.4.2审核《内部审核计划》、《内部审核报告》。
4.5执行总裁
4.5.1审批公司重大流程与制度。
4.5.2批准《内部审核计划》、《内部审核报告》。
5关键活动描述编号分级为: 一级 1 二级1.1 三级1.1.1 四级1）五级a)
5.1文件制定
5.1.1公司管理文件均由计划运营部统一归口管理。
……
5.2文件编写要求
5.2.1文件的规范格式
1）文字要求：
a)职责分明，语气肯定（避免用“大致上”、“基本上”、“可能”、“也许”之类的词语）。
b)结构清晰、文字简明、文风一致。
c)遵循“最简单、最易懂”原则编写各类文件。
……
6支持性文件
6.1《相关流程/作业指引》
7相关记录
7.1《内部审核计划》
7.2《问题整改通知单》
7.3《整改措施单》
