ISO14001-2015认证审核常见问题点
一、厂房建设期间环保资料
1.建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告
2.环境影响报告批复——环保局批复
3.建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收
4.消防验收报告——消防部门验收
二、环境因素识别、评价与更新
1.环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：
未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；
未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；
未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；
未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。
2.环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。
3.环境因素未及时更新，如：
产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；
产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。
三、重要环境因素的控制策划
1.未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；
2.对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。
四、法律法规及其他要求的识别、评审
1.法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；
2.对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；
3.未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；
4.未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。
五、环境目标、指标和管理方案
1.未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；
审核部门:4.1 理解组织及计算机及网络信息系统主导：总经理 《ISO14001环境体系手册》确保环境管理体系的有效性 1、企业定位；2、企业宗旨3、企业的发展理念ISO14001审核检查表审核内容审核发现
公司战略方向影响环境管理体系运行的内外部问题 人、设备、环境、财力等资源
审核参考：1、充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？3:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？4:有无定期评审相关文件？行业地方的新的法规要求？5:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？相关部门：各部门理解组织及其环境输入输出EE-026B1
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更多免费资料下载请进： 好好学习社区 内部环境审核程序
（ISO14001-2015）
1.0目的：
验证环境管理体系的符合性、有效性及适用性，以适时发掘环境管理体系问题，并采纠正措施，以维持环境管理体系之妥善程度。
2.0范围：
凡一切与环境体系管理有关之事项与实施部门，皆为审核范围。
3.0权责：
3.1审核计划拟定：品质管理科。
3.2审核之执行：厂内合格之内部审核人员。
3.3纠正措施追踪与确认：内部审核小组及品质管理科。
3.4审核结果审核：管理者代表。
4.0作业内容：
4.1当总经理或管理者代表通知要做内部环境管理体系审核时，由品质管理科通知各单位做准备内部环境管理体系审核，以及安排审核人员。审核一般每年一次。
4.2每次审核前，由管理者代表负责安排内部环境体系审核人员。
合格内部环境体系审核人员，需同时符合下列条件：
学历：高中(职)以上。
曾接受厂内外相关知识培训八小时以上，且有证明者。
经管理者代表核准。 德信诚培训网
更多免费资料下载请进： 好好学习社区 被审核部门内，若有合格之审核员，不得参与对自己部门作内部环境体系审核。
4.3审核通知
由品质管理科在审核前通知各相关部门及审核人员审核日期以便做好相关之准备工作。
4.4被通知接受审核之部门主管，在审核时间内应全程陪同和参与。
4.5执行审核：
审核人员应于审核前充分了解各相关体系面程序及作业标准书。
审核员以<>作为审核指引，及请被审核部门提供相关文件，例如：作业程序书、工作指导书、相关环境记录等进行内部环境体系审核作业。
审核人员应秉持公正及客观的态度，对被审核单位执行审核。
受审核单位应全力配合审核人员进行查核。
4.6审核报告
审核人员应将审核过程中所发现缺失，依据事实记录于<>，并交被审核单位主管签章确认。被审核单位将<>所列缺失逐项讨论，并提出改善对策和期限，交给原审核人员作追踪和确认。
环境管理体系各要求审核要点方法
1.说明
(1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；
(2) 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“1”的问题应为一阶段至少审核的内容；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。
(3) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法。
（4）本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。
环境方针
审核要点 审核部门/岗位/人员 审核方法/技巧
1．环境方针的制定（1）
---了解环境方针制定的思路，高层是否了解标准对环境方针制定的要求；
---了解方针的内涵，是否满足“一个适宜性”、“三个承诺、一个框架”的要求
--方针是否由最高管理者批准 最高管理者 1．交谈
2．查环境方针文件
3.环境方针制定的审核可安排在现场查看和策划要素审核之后进行。
2．环境方针的传达（2）（3）
---环境方针以什么方式传达；
---员工是否了解组织的环境方针 最高管理者
培训部门
厂区
员工 1.交谈
2.查记录
3.现场查看
4.询问
3．环境方针的实施、保持（2）（3）
---高层、各管理层是否了解实现和保持环境方针的措施。 高层
相关部门管理层 1.交谈
2.通过与环境方针有关问题的审核判断其实施情况。
4．环境方针是否为公众所获取（2）（3） 方针提供部门查记录
5环境方针的修订（3）
如修订，还应对2、3、4的问题进行审核 1.交谈
2.查文件
环境因素
审核要点 审核部门/岗位/人审核方法/技巧
员
1．环境因素及其相关影响识别、评价、更新的工作流程和方法（1） 主控部门 1.询问
2.查程序文件
2.环境因素识别
--是否覆盖了受审核方的活动、产品或服务；
---是否考虑了不同时态、状态、不同影响的环境因素；
---是否考虑了可施加影响的环境因素
---能控制和可施加影响的环境因素是否有漏识（尤其是产品、服务、过去、将来、紧急和相关方的环境因素） 主控部门（1）
