ELEVATE-China验厂文件清单

ELEVATE社会责任验厂审核文件清单ELEVATE社会责任审核文件清单1 考勤记录Time Attendance Records ( 年月到年月）2 员工加班申请表(如有) Overtime Application Form (If any)3 当地政府综合计时批文(如有) Comprehensive Working Hours Approval (If any)4 工资表Payroll Records ( 年月到年月）5 当地政府最低工资标准文件Local Minimum Wage Notice6 员工档案, 人事花名册Personal Files, Roster7 招聘政策, 招聘程序文件Recruitment Policy & Recruitment Procedure8 员工离职和解雇记录(最近3 个月) Worker Resignation Records (Most recent 3 months)9 员工手册,工厂休假政策(带薪年假，产假，病假等) Factory Handbook, Factory Leave Policies (Annual Leave, Maternity Leave, Sick Leave etc.)10 休假记录（带薪年假，产假，病假）Leave Records (Annual Leave, Childbearing Leave and Sick Leave etc.)11 惩处记录(最近2 个月) Disciplinary Records (Most recent 2 months)12 劳动合同Labor Contracts13 劳务派遣协议，劳务派遣公司资质，实习协议（如适用）Dispatch Agreement, Qualification of Labor Agent, Internship Agreement (If applicable)14 未成年工人体检及劳动局登记记录(如适用) Young Worker Registration & Health Check Records (If applicable)15 A) 社会保险参保收据(最近三个月); B) 社会保险参保名单(最近一个月); C) 当地社会保险参保计算方法;A) Social Insurance Contribution Receipt (Most recent three months); B) Social Insurance Enrollment Name List (Most recent month); C) Local Social Insurance Calculation Formula.16 投诉程序和投诉记录Grievance Procedure and Workers Complaint Records17 工商营业执照Business License18 工厂最近一次社会责任审核报告及改善行动(如适用) Most Recent Social Compliance Audit Report & CAP (If applicable)19 工厂平面图Factory Layout Plan20 生产工艺流程图Production Flow Diagram21 化学物品清单Chemical Inventory22 工伤记录Work-Related Injury Records23 消防, 紧急疏散演习记录Fire, Evacuation Drill Records24 消防验收合格证明或备案记录Fire Inspection Certificate or Registration Records25 建筑工程竣工验收报告/ 备案记录Completion Acceptance Report / Registration Record of Building Construction Project26 职业健康安全培训记录(个人防护用品使用，化学品处理) EHS Training Records (PPE, Chemical Safety Training)27 工作场所职业危害因素检测报告(如化学物质，粉尘，噪音等) Workplace Occupational Hazards Factor Testing Report (e.g. Chemical Substance, Dust, Noise etc.)28 职业病健康检查报告Occupational Disease Health Examination Report29 特种设备注册登记及检验文件（如起重机，电梯，锅炉，空压机，电动叉车等）SpecialAppliance Certificates, Crane, Elevator, Pressure Vessel, Boiler, Forklift30 以上所列特种设备操作工人的上岗证书Operator’s Certificate of above Listed Equipments31 特种作业人员操作证书(如电工，焊工等) License for Special Operation (e.g. Electrician, Welder etc.)32 厨房餐饮服务许可证, 厨工健康证Canteen Hygiene Certificate, Health Certificate of Kitchen Staff33 危险废物处置商的经营许可证及危险废物转移联单License of Hazardous Waste Disposal Vendor& Manifest for Hazardous Waste Disposal34 建设项目环境影响评价文件及批复/备案Environmental Impact Assessment Documents & Approval / Registration35 环境建设项目竣工验收报告Environmental Construction Project Final Acceptance Check Report注意: 以上列出的文件和记录是需要查看的最基本的资料，并没有包含所要求查看的所有文件。

ELEVATE达岸社会责任验厂审核文件清单ELEVATE社会责任验厂审核文件清单ELEVATE社会责任审核文件清单1 考勤记录Time Attendance Records ( 年月到年月）2 员工加班申请表(如有) Overtime Application Form (If any)3 当地政府综合计时批文(如有) Comprehensive Working Hours Approval (If any)4 工资表Payroll Records ( 年月到年月）5 当地政府最低工资标准文件Local Minimum Wage Notice6 员工档案, 人事花名册Personal Files, Roster7 招聘政策, 招聘程序文件Recruitment Policy & Recruitment Procedure8 员工离职和解雇记录(最近3 个月) Worker Resignation Records (Most recent 3 months)9 员工手册,工厂休假政策(带薪年假，产假，病假等) Factory Handbook, Factory Leave Policies (Annual Leave, Maternity Leave, Sick Leave etc.)10 休假记录（带薪年假，产假，病假）Leave Records (Annual Leave, Childbearing Leave and Sick Leave etc.)11 惩处记录(最近2 个月) Disciplinary Records (Most recent 2 months)12 劳动合同Labor Contracts13 劳务派遣协议，劳务派遣公司资质，实习协议（如适用）Dispatch Agreement, Qualification of Labor Agent, Internship Agreement (If applicable)14 未成年工人体检及劳动局登记记录(如适用) Young Worker Registration & Health Check Records (If applicable)15 A) 社会保险参保收据(最近三个月); B) 社会保险参保名单(最近一个月); C) 当地社会保险参保计算方法;A) Social InsuranceContribution Receipt (Most recent three months); B) Social Insurance Enrollment Name List (Most recent month); C) Local Social Insurance Calculation Formula.16 投诉程序和投诉记录Grievance Procedure and Workers Complaint Records17 工商营业执照Business License18 工厂最近一次社会责任审核报告及改善行动(如适用) Most Recent Social Compliance Audit Report & CAP (If applicable)19 工厂平面图Factory Layout Plan20 生产工艺流程图Production Flow Diagram21 化学物品清单Chemical Inventory22 工伤记录Work-Related Injury Records23 消防, 紧急疏散演习记录Fire, Evacuation Drill Records24 消防验收合格证明或备案记录Fire Inspection Certificate or Registration Records25 建筑工程竣工验收报告/ 备案记录Completion Acceptance Report / Registration Record of Building Construction Project26 职业健康安全培训记录(个人防护用品使用，化学品处理) EHS Training Records (PPE, Chemical Safety Training)27 工作场所职业危害因素检测报告(如化学物质，粉尘，噪音等) Workplace Occupational Hazards Factor Testing Report (e.g. Chemical Substance, Dust, Noise etc.)28 职业病健康检查报告Occupational Disease Health Examination Report29 特种设备注册登记及检验文件（如起重机，电梯，锅炉，空压机，电动叉车等）Special。

ETI验厂文件和内容一、验厂文件的定义验厂文件是指工厂在验厂时为审核员提供工厂的一些基本文件资料及生产记录（包括：营业执照、员工手册、消防演习记录等），验厂文件主要是在人权、环境、安全、卫生和反恐及现场方面的文件资料，根据工厂的客户的要求可能侧重点有所不一样，有的重点是在人权，有的重点是在安全，这个要看工厂的客户是那一家。

专业的验厂文件是保证公司顺利通过验厂的护航使者根据自己的一些经历，总结的验厂文件清单请参考如下（并设有部分问卷）：二、最新验厂文件清单文件资料1)品质手册和管理会议记录2)检验程序,检验标准及最近3个月的检验报告.(来料,制程,包装,成品)3)主要机器设备清单(请准备中英文复印件各一份)4)机器设备保养计划和记录5）机器保养人员的专业证书6)产品规格书7)原料的来料和发料记录8)员工培训计划及培训记录9)产前会议程序及记录和质量会议记录10)供应商管理程序,记录,采购单及物料规格单11)实验室操作手册及测试报告12)缺陷统计报告及出货记录13)工厂组织架构图(请准备复印件一份)14)工厂营业执照(请准备复印件一份)15)当前的品质水准记录16)出货及时率的统计记录17)ISO证书及最近一次的审查报告(如有,请准备正本及复印件一份)18)纠正预防措施的记录现场布设1）安全通道线2）安全出口、应急灯、火警铃3）化学药品摆放4）仓库特殊要点5）饮水区划分6）意见箱的设立及程序文件三、反恐重点C-TPAT证书保安制度装柜作业程序货柜检查程序及纪录封柜纪录封条管理程序则人权是随机抽查的。

WCA 验厂审核文件清单证件资料清单中英文Issue Date: 25 Nov 20171TPlease prepare the ORIGINAL documentation listed below for verification and sample photocopying. 请准备以下文件正All the following documents, unless the context of the document otherwise requires, the singular includes the plural and vice versa.所有下述文件除非有特别说明，所有文件都需要提供无论是单份文件或多份文件。

1. Payroll records (Recent 12 months) 工资表 (过去十二个月)Payroll register with employee signature (if wages paid in cash) 有员工签名工资表（如工资以现金支付）Bank statement corresponding to payroll register (if wages paid by bank deposit) 相对应工资表的银行存款证明（如以银行存款支付工资）2. Time card/ Attendance records (Recent 12 months) 工卡或考勤记录 (过去十二个月)3. Production records (tickets/ sheet) (Recent 12 months) (if applicable) 生产记录 (过去十二个月) (如适用）4. Personnel records 人事花名册及员工个人档案5. Young worker registration and health examination (if applicable) 未成年工体检及劳动局登记记录6. Employment/ Labor contracts 劳动合同7. Agency workers agreement (if any) 中介工人协议（如适用）8. Foreign employees work permits and approval letter from government (if applicable) 外籍员工 (如适用) 许可证和政府批文9. Collective bargaining agreements (if any) 集体谈判协议 (如适用）10. Employees social Insurance receipt, names list and certificate of social insurance 社会保险收据，名单和社会保险凭证11. Business Registration/ License 工商营业执照WCA 验厂审核文件清单证件资料清单中英文Issue Date: 25 Nov 20172T12. Fire safety inspection / certificates and building / construction permits for facility / dormitory buildings 消防检查报告或合格证明及建筑/施工许可证13. Fire drill records 消防演习记录、急救演习/紧急疏散计划14. Facility regulation or employee handbook, in regard to the following areas: 厂规或员工手册, 包括以下几个方面:Recruitment policy 招聘政策Disciplinary procedure 纪律处分程序15. Local minimum wage standard (if any) and/ or Government Labor Law notice (if any) 政府有关当地最低工资规定文件/政府的劳动法的通知 (如适用）16. Special appliance certificates such as certificate for elevator, boiler 特种设备认证证书如电梯，锅炉17. Permits for special appliance operations such as lift operator, electrician, and boiler 特种工人上岗证(如:电梯工锅炉工上岗证, 电工, 锅炉许可证等)18. Canteen or eating facilities hygiene certificate, cook/ kitchen staff health certificates 厨房卫生许可证, 厨工卫生许可证19. Facility building layout/ evacuation plan 厂房平面图20. Special waivers from local government regarding working hours arrangement (if applicable) 从当地政府就工作時間的特殊批文 (如适用)21. Health & Safety program and training records 健康与安全计划及培训记录22. Work-related accidents/ injury records 工伤事故记录及工伤记录等23. Environmental certificates (if applicable) 环保证书(如适用)24. Any written policy or process that governs company and employee business practices. e.g. business integrity & anti- corruption, fair competition (optional if Business Practice module is applicable in the assessment) and dataWCA 验厂审核文件清单证件资料清单中英文Issue Date: 25 Nov 20173Tprotection (optional if Business Practice module is applicable in the assessment) including (but not limited) to thefollowing: 任何书面政策或程序去规范公司和员工的商业道德规范。

一、资料清单1、营业执照2、税务登记证及国税/地税副本3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）4、当地最低工资证明5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书6、员工登记表及花名册7、未成年工登记证及未成年工健康检查表8、劳动合同9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）10、相关的一年内工资（含工资计算方法）11、员工离职记录12、最新版本的当地劳工法13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书16、安全主任资格证书及厂方委任书17、排污许可证/环保许可18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录20、生产与安全检查合格证21、电器系统检验合格证 (包括任何电动升降机)22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明23、排污许可证／环保证24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。

26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）28、设备操作规程及及检查记录29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。

32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告34、规章制度（应包含：员工行为守则、考勤及工资制度、工作时间细明表、各类有薪假期、赏罚制度工厂招工年龄规定、员工招聘管理程序、工厂制定的”反对强迫劳动”文件及员工自愿加班程序、工厂制定的”反歧视”文件、紧急事件处理程序、消防管理制度等）35、员工意见及谈判记录36、社会责任自我评估报告37、工厂平面图38、组织结构图；39、宿舍管理规定；40、保安制度及其交接班记录。

Documentation list 所需文件清单说明：除非特别说明，所有记录都要求至少提供最近六个月的记录。

相关文件Business License/ Factory floor plan/Organization Chart/Production flow chart(营业执照/工厂平面图/组织机构图/工艺流程图)∙ISO 9001 Accreditation Certificate or other certificate (if available) ISO 9001 国际质量认证或其它认证（如有）∙Quality Manual 品质手册∙Quality Procedure/Working Instruction 品质程序及作业指导∙Production Certificate(if applicable) 产品安全认证（如有）Sec. 2 Goods Inwards 进料Warehouse management procedure/policy 仓库管理程序/制度∙Procedures for assessing incoming goods 进料检验规范∙Inspection records 进料检验记录∙Procedure for handling Concession orders 例外放行程序∙Records for handling rejected items 不合格进料处理记录∙Procedures for releasing incoming goods 进料发放程序∙Records for releasing incoming goods 进料发放记录∙Supplier records/ratings 供应商评估记录∙Approved supplier list合格供应商名单Sec.3 Area—Production 生产Document Control Procedure 文件控制程序∙New worker training records 新员工培训记录∙Equipment/tool/mould list and maintenance record设备/工具/模具清单和维护保养记录∙Production Meeting records 生产会议记录∙Procedure for conducting In-process/final inspection 检验程序∙Inspection instruction 检验规范∙In-process/final inspection record IPQC和FQC检验记录∙Procedure for handling Non-conforming items 不合格品控制程序∙Records for handling Non-conforming items 不合格品处理记录∙Pre-shipment inspection records产前样品检验记录∙Internal procedures for RoHS &WEEE RoHS&WEEE的内部控制程序（如适用）∙RoHS & WEEE audit record RoHS & WEEE的审核记录∙Procedure for controlling Sharp tool 利器控制程序（如适用）∙Sharp tool control record 利器发放回收记录（如适用）∙Broken needle policy 断针控制政策（如适用）∙Needle return and release records（如适用）∙FSC policy 木材认证政策（如适用）∙Glass items policy 玻璃制品控制程序 (如适用)∙Records for handling broken glass items 碎损玻璃制品处理记录(如适用)Sec.4 QA/QCTesting equipment list and calibration records测试仪器清单和校验记录∙Training plan 培训计划∙QA/QC training records QA/QC 人员培训记录∙Procedure for final inspection 成品检验程序∙Final inspection instruction 成品检验规范∙Facilities maintenance record. 设备保养记录∙Internal audit record 内部品质审核记录∙Management review record 管理评审记录∙Quality objective statistic record 品质目标统计记录Sec.5 Area— Logistics & After sales 物流和售后Purchasing procedure 采购程序∙Order contract with the supplier采购订单（最近三个月）∙Order plan 采购计划（如有）∙Order monitoring records 跟单记录（如有）∙Staff training record 物流部门员工培训记录∙Concession ordering procedure 特采程序∙Customer complaint Procedure客诉处理程序∙Customer complaint records 客诉处理记录∙Corrective and preventative action procedure and record 纠正和预防措施程序和记录∙Recall procedure 召回程序∙Recall records 产品召回记录（如有）Sec.6 EnvironmentalEnvironmental policy 环保政策∙Pest prevention control record 虫害预防控制记录∙Inspection report or permit on environment or waste disposal plants环境审批报告/批文，污水处理设备批文∙Hazardous material list(MSDS)有害及危险物品清单（含物质安全数据表MSDS 文件）∙Supplier environment monitoring or audit record供应商环境监测或审核记录∙Records for employee education on environmental issues 员工环保教育记录Sec.7 Social accountabilityEmployee labour contract员工劳动合同∙Employee name list全体员工花名册∙Quality employee name list质量人员花名册∙员工身份证明Age documents for all employees∙Young workers name enrolment records & Health examination Records, Registration Records未成年工花名册/未成年工健康检查证明及上岗审批手续等（如有）∙Wages policy and structure for employees and workers员工薪资结构的相关政策∙Payroll records and production records for past 3 months 最近一年的工资 / 生产记录（a）Time card / attendance record最近一年的考勤记录（b）Pay slip /wage sheet with workers’ signatures 最近一年的有工人签名的工资条/薪资表∙Accident report procedures and record,意外工伤事故处理程序和记录∙Employee injured & Social insurance records最近一年的工伤保险记录与社会保险缴纳证明或记录∙Company rules and regulation and employee handbook 公司制度定和员工手册∙Facilities safety operation certificate, and inspection report or specialized equipment including boiler, forklifts, elevators operation license, hygiene certificate, and cooker health certification, qualification or license of electrician, welding workers, and license of company nurse/doctor.特种设备（锅炉/电梯/叉车）批文，特种人员工作岗位资格证书如电工/焊接工/医务人员/厨师/ 食堂工作人员健康证等∙PPE delivery record劳保用品发放记录∙Chemical material storage policy 危险化学品控制程序（如适用）∙Fire drill, emergency evacuation plan or records 消防演习计划/记录∙Fire safety inspection or Certificate 国家消防安全年检记录Remark备注:若有其它相关信息（不仅限于以上资料），如需烦请提交验厂人员审核。

一、档案1 收集全厂现有员工有效身份证复印件（正反两面均需复印）和一寸照片2张，确认是否有虚假、借用他人或过期身份证。

2 确定验厂人员名单，将参加验厂人员的相关信息整理填入咨询师提供的花名册中。

9月份之前进厂但现在已经离职的人员全部做离职记录，9月之后进厂现在已经离职的人员不要列进花名册中。

3 所有离职人员在花名册上的“离职日期”一栏填入离职日期，并填写离职申请单。

4 确认花名册，检查并完善花名册中的所有信息。

5 根据最终确认的花名册确认每位员工的《人事档案表》、《劳动合同》及《厂牌》是否符合验厂要求，如不符合要求，则重新制作《人事档案表》、《劳动合同》及《厂牌》。

]6 打印《人事档案表》并给员工签名，签名必须是员工本人签字且签写的姓名应与身份证复印件上的名字保持一致，一定不能代签、不能用铅笔签字，应使用黑色的水笔签名；《人事档案表》只需员工在“员工签名”一栏签字以及“是否愿意加班”一栏填写“是”或“愿意”。

7 打印《劳动合同》并给员工签名，签名必须是员工本人签字且签写的姓名应与身份证复印件上的名字保持一致，一定不能代签、不能用铅笔、圆珠笔签字，应使用黑色的水笔签名；《劳动合同》只需员工在最后一页的“乙方签名”一栏签字，除此以外其他内容可不必填写；在“甲方签名”一栏盖法人章及公司公章。

8 提供正确的卡号以便完成系统考勤。

9 根据近期人员的请假情况（8-10名）填写请假条并给员工签名。

二、工时1 完成2010年9月至12月的工作时间计划表，并按照实际情况排班。

2 待花名册最终确认OK后，完成所有验厂人员9月份开始到验厂当日的考勤数据（其中周日固定休息），确保7天中有一天休息。

3 完成所有验厂人员8-10月份的工资，检查OK后打印成册。

4 按照打印出的工资表制作银行转账单。

5 按照银行转账单修改转账凭证。

6 将离职人员的工资表单独打印，补签名并填写日期（离职当日）。

7 制作验厂人员验厂前一个月发工资的验厂工资条并在验厂前将其发给员工查阅。

ES验厂文件清单1.营业执照正本（原件）2.营业执照副本（原件）3.工厂平面图4.厂房消防平面图5.宿舍消防平面图6.紧急疏散图（厂区、宿舍）7.工作时间表8.组织机构图9.工艺流程图（不可有外发工序）10.员工手册（注意内容有变更）11.工厂厂规厂纪12.员工节假日及待遇（工厂应知道内容）13.宿舍纪律规则14.警告信15.当地政府关于最低工资的文件（最新/最近的）16.环境健康安全委员会架构图17.安全生产委员会架构图18.环境健康工作程序19.安全生产工作程序20.化学品物质安全资料表MSDS（工厂直接或间接使用的每种化学品都需要MSDS）21.装货程序22.紧急救护/医疗程序23.紧急逃生程序24.物料处理程序25.保安程序26.访客接待程序27.工伤应急处理方案28.工伤恢复返岗程序29.工厂所在城市位置地图30.工会选举程序（如有，提供）31.工会职责（如有，提供）32.工会会议记录（如有，提供）33.聘书 (外聘人员包括：保安、电工、医生等)34.工资收条 /工资表 (外聘人员)35.请假单36.病假记录表37.离职信38.离职登记表39.奖惩记录（保持空表）40.工资扣除记录表（保持空表）41.工伤事故记录表（保持空表）42.突发事件/事故登记表（保持空表）43.紧急救护/医疗程序记录表（保持空表）44.取药记录表（放药箱内）45.废弃物处理/跟踪表（应填）46.废弃物库存清单（如有，应填）47.化学品清单（危险物库存清单）：厂里有用到的化学品都应列出来48.签名表（用于各种培训及演习）49.外来人员进出登记表（可以不要）50.外来车辆（非集装箱）出入登记表（可以不要）51.断针记录表：缝纫机等52.货物出运登记表(可以不要)53.生产日报表54.生产月报表55.质检日报表56.质检月报表57.进料单58.领料单59.保险收据（个人社保、个人商业保险）60.保险证明（险种与人数已达当地政府要求，要原件）61.厨房、餐厅卫生许可证62.厨房、餐厅人员健康证63.废气、废物、废水等的排污许可证（原件）64.厂房建筑结构安全合格证65.特殊设备许可证明（电梯、锅炉、压力容器、叉车、起重机，空压机等）66.特殊工种人员操作证：（1）电工证(要原件,其身份证复印件)（2）锅炉证（3）医生证等67.医疗急救培训结业证书/证明（本厂1—5名受过培训的员工）(红十字会或医院的培训)68.急救人员资料--包括：照片、姓名、电话（贴于急救箱外）69.各种外用药品及用法说明（即，药箱清单）：放药箱内70.16—18岁未成年工体检报告及上岗证/登记（如有，应备）以下是各种培训/演习：（附上签名、照片）71.消防演习记录（厂区、宿舍区；半年一次,需做两次）72.机器安全操作培训记录73.化学品安全使用培训记录74.医疗与急救培训记录75.卫生、健康培训记录76.逃生演习记录（半年一次,需做两次）77.工厂安全培训及意识课程78.劳防用品使用培训记录79.艾滋病防治培训记录80.废弃物处理培训记录81.个人劳动合同82.人事档案资料及身份证复印件83.工资表（包括工资计算记录）(计时/按月)84.考勤时间记录表/考勤卡85.员工工卡86.访客通行证87.供应商标准海报（随时更新；张贴在厂内）88.防恐表格（如有提供）89.艾滋病的广告画、宣传资料、海报等：（张贴）90.花名册91.员工工资条92.放假通知93.国税/地税登记证94.工厂设备清单（设备型号/数量）95.设备维护保养记录有关环保及节能的文件:96.厂房消防验收合格证/建筑工程消防验收意见书/备案记录97.破坏臭氧物质排放源清单98.GHG排放源盘查清册(应计算其排放量)99.节约用水管理制度100.自来水用量分布统计表(要安装水量记录表)101.用水量收据/发票102.节约用电管理制度103.电力电量用量分布统计表104.能源统计制度(包括固体/液体/气体燃料、水能、电能、太阳能、风能等)105.能源统计表106.环境影响报告书(可能造成重大环境影响)/环境影响报告表（可能造成轻度环境影响）/环境影响登记表（环境影响很小）107.土地使用许可证/厂房产权资格证108.环境相关法律法规和其他要求的识别与获取程序(应明确规定获取的相关负责人) 109.工厂环境法规手册/环境法律法规及其它要求（要有专人及时更新—受过培训的环境专员）110.更新法律法规等文件的记录表111.环境专员合格证书112.洗手间清洁记录表113.员工卫生培训记录/照片/签名114.有资质的废弃物回收商经营许可证/化学品商回收空桶等需其营业执照、回收许可证、道路运输许可证、签协议115.废弃物回收商道路运输许可证116.废弃物回收协议书117.废气、废水、噪音的监测报告（每年一次）118.温室气体排放量统计表（可查网络计算器，计算其排放量）119.环境紧急事件应急预案120.应急计划121.应急演习记录122.应急小组组织架构图123.应急小组成员通讯联络表124.环境政策125.环境方针126.环境职责127.取水许可证（取地下水等，非自来水）128.监测报告（废水、废气、噪声）129.工厂环境卫生程序130.工厂环境知识培训记录131.灭火器检查卡片132.职业健康检查/体检报告（如，接触粉尘等行业，一年一次）133.招工程序。

审核范围和时间安排及相关文件资料要求Audit scope, Time arrangement and Relevant documentation list预计预计时间安排时间安排 (Tentative Time Arrangement):时间 Time 内容 Content 备注 Remark10:00-10:30 准备会议, 自我介绍,工厂管理层的会面,及工厂基本信息了解, opening meeting, factory management interview,解释审核程序,安排, explainaudit procedure 10:30-12:00 工厂现场查看, Factory tour 拍照只关注于HSE 方面,不会涉及产品客户信息, 需要工厂提供厂区平面图和相关熟悉工厂生产人员陪同, only take HSE issue photos, factory should provide floor plan and guider12:00-13:00 简单午餐, Lunch Break 13:00-15:30 文件资料审查, Documentation review 分成LABOR 和HSE 两方面,需要工厂相关负责人员陪同并解释文件, 并复制相关文件,Document review and copy file if needed.15:30-16:30 员工面谈,employee interview 地点可以车间或者单独的房间,工厂管理人员需要回避,interview can be conducted in workshop or independent room without factory management16:30-17:00 内部讨论, internal discussion 17:00-18:00 结束总结会议, close meeting 总结审核的不符合项,并与工厂一起协商改正计划, explain all the violations and complete the AP with management文件清单,documentation list:劳工部分 (Labor) :1) 工厂营业执照及税务登记, Business license and Tax registration certificate2)工厂竣工验收和消防验收资料, 环境三同时验收Fire safety inspection certificate and Building construction inspection certificate, Environmental inspection certificate3) 工厂的组织机构图及平面图, Organization chart and Floor plan4)政府最新文件. 如:最低工资,社会保险的规定, 综合计时申批记录等, Relevant law documents (Local minimum wage standard, Social insurance regulation, Comprehensive Working Hours System, etc.)5)员工手册 (包括厂规,厂纪 如: 对员工表现的评估系统,工厂的奖惩制度,工资制度等; 员工福利, 解除合同的程序等) Employee manual (Factory rule, Employee assessmentsystem, Punishment and reward policy, Wage calculation policy, Employee benefitspolicy, Resign procedure, etc.)6)招工广告, 招工过程描述 Recruit post and hiring policy, procedure7)员工的培训程序, 培训需求表, 培训计划, 培训记录 Employee training need assessment,Training procedure, training plan, training records.8)员工资料：新员工申请表, 员工身份证复印件及支撑文件, 各种请假申请表, 奖惩记录.Employee files （ Fresh employee application form, I.D. copy, background documents,leave records, punishment and reward records）9)员工月流动率, 离职名单, 离职报告 (employee monthly flow rate, employee resignrecords and application )10)劳动合同 Labor contracts11)青少年员工的记录, 例如: 青少年工人清单, 岗位, 体检记录等 Juvenile workers list,Juvenile workers physical examination records.12)考勤及工资记录, 工资单 Attendance records and Payroll records, Pay slip加盖银行印章的工资转帐明细（适用于通过银行转帐方式给付工资的供应商）hardcopy ofpayment transactions with bank stamp（applicable for suppliers who pay the wagethough electronic bank transfer）13)工人志愿加班记录/文件 Workers volufinteer overtime records14)社会保险, 工伤, 医疗等保险记录 Social insurance payment records, (work relatedinjury, medical etc.)职业卫生及安全 (HSE):15)最新健康安全法规 (Updated Relevant HSE regulation)16)工厂内部健康安全政策 (Internal HSE policy)17)注册安全员证书 (Safety officer registration)18)健康安全协调员及其文件化的工作职责描述 (Documented Safety coordinator jobresponsibility)19)急救培训证书或相关培训记录 (First aid training certificate and training records)20)消防及疏散演习计划及相关记录 (Fire drill records and fire evacuation plan)21)工伤及意外事故记录 (Work related injury records and accident records)22)全厂各区域的疏散平面图 (Fire evacuation plan for each workshop)23)灭火器月检查记录 (Fire equipments monthly inspection records)24)电梯,锅炉, 压力容器, 发电机等使用证书及定期检验记录 (Registration records andannual inspection certificate for all special appliances)25)餐厅卫生许可证, 餐厅人员的健康证 (Canteen hygiene certificate, kitchen staffphysical examination records)26)特殊岗位员工上岗证. 如:电工，锅炉操作工，叉车工，电梯操作工等 ( Certificate forspecial appliances operators and specialist)27)有毒有害环境工作人员的职业健康体检报告, (occupational health physicalexamination report for workers in hazard working condition)28)工厂使用的化学品清单及其物质安全资料表 (chemicals inventory, MSDS/CSDS)*以上信息只是用作参考, 具体安排和要求将依据工厂地点,人数规模,审核范围而改变,实际情况由SEA人员现场自行调整. Above arrangement only for reference, SEA staff will make adjustment depend on actual situation.*所有可追溯性资料必须提供至少3个月, 如果有需要, 审核员也可以挑选之前任意月的相关资料（p.s. some relevant documents should be available at least for 3 months, e.g. payroll and attendance records. Auditor can select any previous documents depend on actual situation.）。

验厂所需文件清单第一篇：验厂所需文件清单验厂所需文件清单1、工卡或考勤记录（过去十二个月）。

如果是使用电子考勤，审核员可能需要抽样。

2、工资表（过去十二个月）3、请假条（近三个月的）4、辞职申请表（近三个月的）5、辞职人员工资表（近三个月的）6、员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）7、劳动合同8、社会保险收据、参保人员花名，当地参保要求文件，或合格证明文件等。

9、工商营业执照。

10、建筑工程消防验收意见书/消防检查报告。

11、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等。

12、特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、机动叉车、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等13、特种作业人员操作证，如电工、焊接工等；特种设备作业人员操作证，如电梯司机、叉车司机、起重机械操作工、司炉工等。

14、环保文件（如建设项目环评、环评批复、建设项目竣工环境验收报告，排放污染物申报登记表等）15、危险废物处置商的经营许可证，危险废物转移联单等。

16、厂规或员工手册17、政府有关当地最低工资规定文件。

18、当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文。

19、未成年工体检及劳动局登记记录。

20、厂房平面图。

21、化学品清单。

22、机械设备维修计划第二篇：2009-11-22一般技术验厂所需的文件清单一般技术验厂所需要的文件清单1，公司简介2，公司组织框架图3，公司平面图4，供应商评审记录5，营业执照6，员工手册7，厂纪厂规8，宿舍管理制度9，招工指引或者程序10，人事记录，员工入厂登记（全体员工）11，劳动合同（全体员工）12，体检记录13，未成年工的登记以及工作安排14，综合计时15，社会保险交付记录16，请假单17，离职记录18，警告信19，考勤卡20，记件（台产（记录21，当地政府最底工资发放标准22，一年的员工工资发放表23，有工人签字的工资条24，工资扣除或者罚款记录25，厂房建筑结构安全合格证26，厂房消防合格证27，公司健康安全政策28，（消防、安全）安全主任资格证明29，消防（急救）人员资格证书30，消防、紧急疏散、急救的培训计划以及记录（照片）31，电梯、起重机等设备登记准用、验收、年检合格证32，特种作业人员资格证书33，设备维修工技术资格证书34，锅炉、压力容器使用登记证、年检合格证35，化学危险品仓库（张贴MSDS；危险品使用须知）36，化学危险品仓库管理员上岗培训证书37，车间有毒有害作业环保测试报告38，发电机噪音测试报告39，排污许可报告、环保检测报告40，食堂卫生许可证、工作人员健康证41，医护人员资格证书42，工伤事故处理记录以及防范措施43，定期杀虫记录44，保安守则、条例、上岗证45，工会组织会议记录、工会代表选举程序以及职责B安全生产（现场评估）1，所有部门消防通道、箭头方向正确（主消防通道：2米，次0。