风险管理情况调查问卷

市属国有企业债务风险管控工作的调查问卷-V1调查问卷：市属国有企业债务风险管控工作您好！我们正在开展一项调查，旨在了解市属国有企业的债务风险管控工作情况，希望您能够抽出几分钟时间完成以下问卷，您的回答将对我们的研究有重要参考价值。

谢谢！第一部分：企业基本情况1. 您所在企业的行业是什么？A. 制造业B. 金融业C. 服务业D. 建筑业E. 其他（请注明：）2. 您所在企业的企业性质是什么？A. 国有企业B. 民营企业C. 合资企业D. 股份制企业E. 其他（请注明：）3. 您所在企业的规模是什么？A. 小型企业（员工人数少于50人）B. 中型企业（员工人数50-500人）C. 大型企业（员工人数超过500人）第二部分：债务风险管控情况4. 您所在企业是否存在债务风险？A. 是B. 否5. 如果是，您所在企业采取了什么措施来管控债务风险？（可多选）A. 建立债务风险管理制度B. 加强债务管理部门建设C. 加大债务风险督查力度D. 采取财务杠杆率调整措施E. 寻求资产证券化等融资方式F. 其他措施（请注明：）6. 您个人是否对企业债务风险管控工作有所了解？A. 是B. 否7. 如果是，您对企业债务风险管控工作有何建议？第三部分：个人情况8. 您所在企业的职务是什么？A. 高管B. 经理C. 主管D. 普通员工9. 您所在企业工作年限是多少？A. 1年以下B. 1-3年C. 3-5年D. 5年以上10. 您是否接受过债务风险管控培训？A. 是B. 否感谢您完成问卷，您的回答对于我们的研究非常重要。

尊敬的受访者：您好！为了深入了解我国企业在资金管理方面所面临的风险状况，加强资金风险管理，提高资金使用效率，我们特此开展此次调查。

本问卷采取匿名方式，所有数据仅用于学术研究，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您所在企业的性质：（）国有企业（）民营企业（）外资企业（）其他（请说明）2. 您所在企业的行业：（）制造业（）金融业（）服务业（）农业（）其他（请说明）3. 您所在企业的规模：（）小型企业（）中型企业（）大型企业（）超大型企业二、资金风险状况4. 您认为企业目前面临的主要资金风险有哪些？（可多选）（）流动性风险（）信用风险（）市场风险（）操作风险（）法律风险（）其他（请说明）5. 您认为企业资金风险的主要来源是什么？（可多选）（）融资渠道单一（）投资决策失误（）内部管理不善（）外部经济环境变化（）其他（请说明）6. 您认为企业在资金风险管理方面存在哪些不足？（可多选）（）风险管理制度不完善（）风险识别能力不足（）风险评估体系不健全（）风险应对措施不到位（）其他（请说明）三、资金风险管理措施7. 您企业目前采取的资金风险管理措施有哪些？（可多选）（）建立健全资金管理制度（）加强资金风险监测（）优化融资结构（）提高投资决策的科学性（）加强内部控制（）其他（请说明）8. 您认为以下哪些措施对资金风险管理最为有效？（可多选）（）建立风险预警机制（）加强风险管理培训（）完善风险补偿机制（）引入专业风险管理团队（）其他（请说明）四、其他建议9. 您对政府和企业如何加强资金风险管理有哪些建议？（请在此处填写）感谢您抽出宝贵时间参与本次调查！我们将对您的意见和反馈给予高度重视，并确保您的信息保密。

祝您工作顺利！【问卷结束】注：本问卷仅供参考，具体内容可根据实际需求进行调整。

尊敬的受访者：您好！为了深入了解当前社会各领域风险高压态势的现状和公众对此的认知，我们特开展此次调查。

您的宝贵意见将对我国风险防控工作提供重要参考。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（）男（）女2. 您的年龄：（）18岁以下（）18-25岁（）26-35岁（）36-45岁（）46-55岁（）56岁以上3. 您的职业：（）公务员/事业单位员工（）企业员工（）教师/医生（）自由职业者（）学生（）其他4. 您所在地区：（）城市（）农村二、风险认知与感知5. 您认为当前我国面临的主要风险有哪些？（可多选）（）经济风险（）社会风险（）环境风险（）政治风险（）其他6. 您认为以下哪些风险对您个人影响较大？（可多选）（）经济风险（）社会风险（）环境风险（）政治风险（）其他7. 您对以下风险的认知程度如何？（1分表示非常不了解，5分表示非常了解）（）经济风险（）社会风险（）环境风险（）政治风险8. 您认为我国在风险防控方面取得了哪些成效？（可多选）（）法律法规不断完善（）政策措施逐步加强（）社会公众意识提高（）其他三、风险防范与应对9. 您认为以下哪些措施有助于防范风险？（可多选）（）加强法律法规建设（）提高公众风险意识（）加强风险监测预警（）加强应急管理（）其他10. 您在遇到风险时，通常采取哪些应对措施？（可多选）（）积极寻求相关部门帮助（）自行采取措施解决问题（）寻求亲朋好友帮助（）其他11. 您认为以下哪些因素对个人风险防范能力有重要影响？（可多选）（）年龄（）职业（）教育程度（）家庭背景（）其他四、意见和建议12. 您对我国风险防控工作有哪些意见和建议？请您在此处填写：（）感谢您的参与！祝您生活愉快！。

一、基本信息1. 您的姓名：2. 您的职位：3. 您所在部门：4. 您所在单位：5. 您是否直接参与或负责以下所调查的重点业务？（请勾选）- 是- 否二、业务概述6. 请简要描述您所负责的重点业务内容及流程。

7. 该业务的主要目标是什么？8. 该业务涉及的主要风险有哪些？（请列举）三、风险识别与分析9. 您认为以下哪些风险因素对所调查业务影响最大？（可多选） - 市场风险- 法律法规风险- 信用风险- 操作风险- 技术风险- 管理风险- 其他（请注明）：__________10. 请对上述选定的风险因素进行具体分析，包括：- 风险发生的可能性- 风险发生后的影响程度- 风险发生的可能原因四、风险应对措施11. 针对上述识别出的风险，您单位已采取了哪些风险控制措施？（可多选） - 建立风险管理制度- 制定应急预案- 加强员工培训- 加强内部审计- 其他（请注明）：__________12. 请评价上述风险控制措施的有效性。

- 非常有效- 比较有效- 一般- 不太有效- 无效五、风险管理建议13. 针对所调查业务的风险管理，您认为还有哪些方面需要改进？14. 您对风险管理的建议如下：-___________________________________________________________________-___________________________________________________________________-___________________________________________________________________六、其他15. 您认为当前风险管理中存在哪些困难或挑战？16. 您对风险管理工作的意见和建议：-___________________________________________________________________-___________________________________________________________________-___________________________________________________________________七、问卷结束感谢您抽出宝贵时间填写本问卷，您的意见和建议对我们改进风险管理工作具有重要意义。

风险识别
航天机电重大关键风险点
风险 编号
风险名称
风险描述
风险影响的 风险综 主要指标 合评级 （只显示风险级
别：高/很高）
HT001 财政政策及货 由于缺少对财政政策及货币政策的合理预测及ห้องสมุดไป่ตู้ 5 财务影响：很高
币政策变动的 对方案，企业未能对利率及汇率波动作出及时响
风险
应，导致资金成本增加的风险，
对企业收入、利润、现金流等带来重大负面影响 。
在国的宏观经济政策、产业政策的调整可能导致
原计划项目被取消、中途终止或完成的项目不能
投入使用的风险（如产业政策的重大改变、补贴
政策的取消等）
3)合作伙伴选择风险：由于海外项目选择合作
伙伴不当，导致双方工作方式和利益上的冲突从
而无法顺利实施项目的风险。
HT008 对被投资企业 由于对分子公司的管控模式不清晰，授权机制不 4 声誉影响：高
HT002 筹资困难
由于光伏产业市场不景气、公司经营业绩较差， 5 财务影响：很高
制约了公司及时获得足够的资金以支持业务的运
运营影响：高
行和拓展。
HT003 应收账款无法 如果客户出现违约或者破产的情况，公司缺乏有 5 财务影响：很高
及时回收
效的应收帐款监控和催收机制，导致公司应收帐
运营影响：高
款无法及时回收，甚至形成坏账
运营影响：高
证风险
证，可能造成管理层依据不充分信息进行投资决
策，导致投资效果未达预期的风险。
HT007 海外投资风险 公司缺乏足够的海外投资经验，对于国际市场的 5 财务影响：很高
快速变化难以准确把握，导致海外投资风险上升
运营影响：很高
。1）国内外法律法规差异风险

尊敬的客户：您好！为了更好地了解您在商业银行办理业务过程中可能面临的风险，以及我们对风险控制的措施是否满足您的需求，我们特设计此问卷。

您的宝贵意见将有助于我们持续优化风险管理体系，为您提供更加安全、便捷的金融服务。

本问卷采取匿名方式，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：A. 男B. 女2. 您的年龄：A. 18岁以下B. 18-25岁C. 26-35岁D. 36-45岁E. 46-55岁F. 56岁以上3. 您的职业：A. 企事业单位员工B. 公务员C. 自由职业者D. 个体工商户E. 学生F. 其他4. 您的月收入：A. 5000元以下B. 5000-10000元C. 10000-20000元D. 20000-50000元E. 50000元以上二、风险认知与防范1. 您是否了解以下风险类型？A. 信用风险B. 市场风险C. 流动性风险D. 操作风险E. 法律风险F. 其他（请勾选了解的选项）2. 您认为以下哪些风险对您的资金安全影响较大？A. 信用风险B. 市场风险C. 流动性风险D. 操作风险E. 法律风险F. 其他（请勾选选项）3. 您是否了解银行在风险管理方面的措施？A. 是B. 否4. 您对银行在风险管理方面的措施满意吗？A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意5. 您认为以下哪些措施有助于降低风险？A. 严格审查借款人信用状况B. 定期进行风险评估C. 建立健全内部控制制度D. 加强员工培训E. 其他（请勾选选项）三、业务体验与建议6. 您在办理以下业务时，是否遇到以下问题？A. 服务态度B. 服务效率C. 业务流程D. 产品种类E. 风险提示F. 其他（请勾选选项）7. 您对银行在以下方面的建议：A. 产品创新B. 服务质量C. 风险提示D. 客户沟通E. 其他（请简要描述）8. 您是否愿意向亲朋好友推荐我们银行？A. 是B. 否请您根据以上问题，认真填写问卷，以便我们更好地了解您的需求。

尊敬的受访者：您好！为了更好地了解北京市风险控制（风控）现状，我们特此开展此次问卷调查。

您的宝贵意见将有助于我们完善风控体系，提升风险管理水平。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您所在的行业：（1）金融行业（2）制造业（3）信息技术行业（4）房地产业（5）服务业（6）其他4. 您所在的企业规模：（1）小型企业（2）中型企业（3）大型企业（4）跨国企业二、风控意识与认知5. 您认为企业在风险管理中的重要性如何？（1）非常重要（2）重要（3）一般（4）不重要（5）不知道6. 您所在企业是否设有专门的风险管理部门？（1）是（2）否7. 您认为企业风险管理的现状如何？（1）非常好（2）较好（3）一般（4）较差（5）非常差8. 您认为企业风险管理的难点在哪里？（1）风险识别（2）风险评估（3）风险应对（4）风险监控（5）其他三、风控措施与实施9. 您所在企业采取的风险控制措施有哪些？（1）内部控制（2）外部审计（3）合规管理（4）风险预警（5）其他10. 您认为以下哪种风险控制措施最有效？（1）内部控制（2）外部审计（3）合规管理（4）风险预警（5）其他11. 您所在企业在风险控制方面的投入情况如何？（1）大量投入（2）适量投入（3）较少投入（4）没有投入12. 您认为企业在风险控制方面的投入是否合理？（1）非常合理（2）合理（3）一般（4）不合理（5）不知道四、风控效果与评价13. 您认为企业风险控制的效果如何？（1）非常好（2）较好（3）一般（4）较差（5）非常差14. 您认为企业风险控制的效果主要体现在哪些方面？（1）降低损失（2）提高运营效率（3）增强企业竞争力（4）提升企业形象（5）其他15. 您对企业风险控制工作的满意度如何？（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意五、建议与期望16. 您对企业风险控制工作有哪些建议？17. 您对我国风险控制行业的发展有哪些期望？感谢您参与本次问卷调查！您的宝贵意见将为我们提供有益的参考。

尊敬的受访者：您好！为了更好地了解企业在经营过程中可能面临的风险，提高企业的风险防范意识和管理水平，我们特制定此问卷。

您的宝贵意见将有助于我们更好地服务企业，促进企业健康发展。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、企业基本信息1. 企业名称：2. 所属行业：3. 企业性质：4. 注册资本（万元）：5. 上一年度营业额（万元）：6. 法定代表人：二、企业风险管理现状1. 您的企业是否建立了风险管理机制？A. 是B. 否C. 不清楚2. 您的企业风险管理机制主要包括哪些方面？（可多选）A. 财务风险B. 运营风险C. 市场风险D. 法律风险E. 人力资源风险F. 其他（请注明）：________3. 您的企业风险管理机制由哪个部门负责？A. 财务部门B. 运营部门C. 法务部门D. 人力资源部门E. 风险管理部门F. 其他（请注明）：________4. 您的企业是否定期对风险管理机制进行评估和改进？A. 是B. 否C. 不清楚三、企业面临的主要风险1. 您认为企业面临的主要风险有哪些？（可多选）A. 市场竞争风险B. 财务风险C. 运营风险D. 法律风险E. 人力资源风险F. 其他（请注明）：________2. 您认为企业面临的主要风险来源是什么？（可多选）A. 行业政策B. 市场环境C. 内部管理D. 外部环境E. 其他（请注明）：________3. 您认为企业面临的主要风险对企业的经营产生了哪些影响？（可多选）A. 资金链断裂B. 生产经营受阻C. 法律诉讼D. 人力资源流失E. 其他（请注明）：________四、企业风险防范措施1. 您的企业采取了哪些风险防范措施？（可多选）A. 建立风险预警机制B. 制定风险应急预案C. 加强内部控制D. 增强员工风险意识E. 其他（请注明）：________2. 您认为以下哪些风险防范措施对企业的经营效果较好？（可多选）A. 风险预警机制B. 风险应急预案C. 内部控制D. 员工风险意识E. 其他（请注明）：________3. 您认为企业在风险防范方面还存在哪些不足？（可多选）A. 风险管理体系不完善B. 风险防范措施执行不到位C. 员工风险意识薄弱D. 风险管理人才缺乏E. 其他（请注明）：________感谢您在百忙之中抽出时间填写此问卷，我们将认真分析您的反馈，为我国企业风险管理提供有益的参考。

尊敬的银行从业人员：您好！为了更好地了解我国商业银行在风险控制方面的现状、挑战及发展趋势，我们特此开展此次调查。

您的宝贵意见将有助于我们提升风险控制能力，促进银行业健康发展。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您所在银行的名称：2. 您在银行的工作岗位：3. 您在银行的工作年限：- 1年以下- 1-3年- 3-5年- 5-10年- 10年以上二、风控体系与流程4. 您所在银行的风控体系主要包括哪些方面？- 信贷风险管理- 市场风险管理- 流动性风险管理- 操作风险管理- 其他（请说明）5. 您认为目前银行风控流程中存在哪些主要问题？- 审批流程繁琐- 风险识别能力不足- 风险评估体系不完善- 风险预警机制不健全- 其他（请说明）6. 您所在银行的风控流程主要依靠哪些手段？ - 人工审核- 信息系统- 内部审计- 外部评估- 其他（请说明）三、风险管理与应对7. 您认为当前银行面临的主要风险有哪些？- 信用风险- 市场风险- 流动性风险- 操作风险- 其他（请说明）8. 您所在银行在应对风险方面采取了哪些措施？ - 建立风险预警机制- 完善风险管理制度- 加强风险监测- 提高风险应对能力- 其他（请说明）9. 您认为银行在风险控制方面还存在哪些不足？- 风险识别与评估能力不足- 风险管理体系不完善- 风险控制手段单一- 风险应对能力不足- 其他（请说明）四、风控技术与应用10. 您所在银行在风控技术方面有哪些应用？- 人工智能- 大数据- 云计算- 机器学习- 其他（请说明）11. 您认为以下哪种风控技术在未来发展中具有较大潜力？ - 人工智能- 大数据- 云计算- 机器学习- 其他（请说明）12. 您认为银行在风控技术应用方面存在哪些挑战？- 技术更新迭代快，难以跟上- 数据质量不高，影响分析结果- 技术应用成本高- 风险控制与技术创新之间存在差距- 其他（请说明）五、其他13. 您认为银行在风控方面还有哪些需要改进的地方？14. 您对银行风控发展的建议：感谢您抽出宝贵时间填写本问卷！您的反馈对我们至关重要，我们将认真分析并改进工作。

尊敬的受访者：您好！为了更好地了解和评估我国银行业在风险控制方面的现状，提高风险管理的有效性，我们特开展此次问卷调查。

本问卷采用匿名方式，所有信息仅用于学术研究，请您放心填写。

感谢您的配合与支持！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）20岁以下（2）20-30岁（3）30-45岁（4）45-60岁（5）60岁以上3. 您的职业：（1）政府及公共机构（2）企业（3）金融行业（4）教育科研（5）其他二、银行风险认知4. 您认为银行风险主要包括哪些方面？（多选）（1）信贷风险（2）市场风险（3）操作风险（4）流动性风险（5）法律合规风险（6）声誉风险（7）其他5. 您对以下风险事件的了解程度如何？（1-5分，1分表示非常不了解，5分表示非常了解）（1）信贷风险事件（2）市场风险事件（3）操作风险事件（4）流动性风险事件（5）法律合规风险事件（6）声誉风险事件三、银行风险管理现状6. 您认为银行在风险管理方面的主要优势有哪些？（多选）（1）完善的内部控制体系（2）先进的风险管理技术（3）丰富的风险管理经验（4）严格的法律法规（5）强大的风险预警系统（6）其他7. 您认为银行在风险管理方面存在哪些不足？（多选）（1）风险管理意识不足（2）风险管理技术落后（3）风险管理人才缺乏（4）风险预警系统不完善（5）法律法规执行不到位（6）其他8. 您认为银行在风险管理方面的主要风险有哪些？（多选）（1）信贷风险（2）市场风险（3）操作风险（4）流动性风险（5）法律合规风险（6）声誉风险（7）其他四、银行风险管理建议9. 您认为银行在风险管理方面应采取哪些措施？（多选）（1）加强风险管理意识培训（2）引进先进的风险管理技术（3）培养风险管理人才（4）完善风险预警系统（5）加强法律法规执行力度（6）提高声誉风险管理能力（7）其他10. 您认为我国银行业在风险管理方面有哪些改进空间？（简要描述）请您在百忙之中抽出宝贵时间完成本问卷，您的意见和建议对我们至关重要。

尊敬的受访者：您好！为了更好地了解我国企业在财务风险管理方面的现状和需求，我们特此开展本次调查。

您的宝贵意见将对我国企业财务风险管理工作提供有益的参考。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于研究目的，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您所在企业的行业类别：（）制造业（）服务业（）金融业（）其他（请注明：__________）2. 您所在企业的规模：（）小型企业（）中型企业（）大型企业（）特大型企业3. 您在财务部门担任的职务：（）财务经理（）财务主管（）财务专员（）其他（请注明：__________）二、财务风险管理现状4. 您认为贵企业在财务风险管理方面存在哪些主要问题？（可多选）（）财务风险管理制度不完善（）财务风险评价体系不健全（）财务风险防控措施不到位（）财务风险意识不强（）其他（请注明：__________）5. 您认为贵企业在财务风险评价方面主要存在哪些困难？（可多选）（）缺乏专业的财务风险评估人员（）缺乏有效的风险评估工具和方法（）风险评估数据来源不足（）风险评估结果难以量化（）其他（请注明：__________）6. 您认为贵企业在财务风险防控方面主要存在哪些困难？（可多选）（）缺乏有效的风险预警机制（）风险应对措施不力（）内部控制体系不完善（）员工风险意识不足（）其他（请注明：__________）三、财务风险管理需求7. 您认为贵企业在财务风险管理方面最需要改进的方面是：（）完善财务风险管理制度（）建立健全财务风险评价体系（）加强财务风险防控措施（）提高财务风险意识（）其他（请注明：__________）8. 您认为贵企业在财务风险管理方面最需要哪些支持？（可多选）（）政策支持（）专业培训（）风险管理工具和软件（）风险咨询和评估服务（）其他（请注明：__________）四、其他9. 您认为贵企业在财务风险管理方面有哪些成功经验可以分享？（请简要描述）10. 您对财务风险管理有何建议或意见？（请简要描述）再次感谢您参与本次调查！祝您工作顺利！[调查问卷结束]。

尊敬的企业负责人：您好！为了更好地了解衢州地区企业的经营状况和风险防控需求，提高企业风险防范意识，我们特制定此问卷。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您根据实际情况认真填写。

感谢您的支持与配合！一、企业基本信息1. 企业名称：2. 所属行业：3. 成立时间：4. 注册资本：5. 法定代表人/负责人姓名：6. 联系电话：二、企业经营状况1. 企业主要产品或服务：2. 企业年产值/收入：3. 企业员工人数：4. 企业主要市场区域：5. 企业目前面临的主要市场挑战：6. 企业目前的主要竞争对手：7. 企业过去一年内是否遭遇过重大经营风险？如有，请简要描述。

三、企业风险管理1. 企业是否建立了风险管理体系？请简要说明。

2. 企业风险管理体系的主要内容包括哪些方面？3. 企业风险管理的主要目标是？4. 企业是否定期进行风险评估？如有，请说明评估频率和方式。

5. 企业风险管理的主要责任部门和人员是谁？6. 企业在风险识别、评估、控制和监控方面存在哪些困难？7. 企业是否购买过商业保险？如有，请说明购买的主要险种。

四、企业合规经营1. 企业是否严格遵守国家法律法规？2. 企业是否存在违规操作或违法行为？如有，请简要描述。

3. 企业是否定期进行合规检查？如有，请说明检查频率和方式。

4. 企业合规经营的主要困难是什么？五、企业融资状况1. 企业融资渠道主要包括哪些？2. 企业目前面临的融资难题有哪些？3. 企业是否愿意通过股权融资、债权融资等方式拓宽融资渠道？4. 企业对政府相关政策支持融资的需求程度如何？六、企业未来发展1. 企业未来三年内的主要发展目标是什么？2. 企业在发展过程中，预计面临哪些风险和挑战？3. 企业如何应对这些风险和挑战？4. 企业是否愿意与政府部门、行业协会等合作，共同应对风险？请您在认真填写问卷的基础上，于截止日期前将问卷电子版发送至邮箱：[邮箱地址]。

感谢您的参与！衢州市企业风险调查办公室[填写日期]。

担保机构风险管理调查问卷担保机构风险管理调查问卷因人民银行开展担保机构风险管理调研，特设计了以下调查问卷，希望贵公司给予协助，谢谢！请于8月30日前反馈至人民银行。

，邮箱地址：dtk66om担保公司名称：联系人: 联系电话：您认为下面影响我国担保机构风险的因素中哪些是重要因素(可多选) ：（1）缺乏持续的资金投入，资金来源渠道狭窄（2）缺乏专业人才（3）缺乏有效的风险管理机制和风险识别技术（4）行政干预较大，经营独立性不强（5）违规经营、超范围经营现象普遍（6）银保合作中缺乏风险分担机制（7）担保业务收益较低（8）因被担保中小企业的信用、技术、道德及市场风险所导致担保机构损失的风险（9）因信息不对称，据导致的逆向选择风险（10）担保法律制度不健全（11）再担保、担保保险等风险分散机制不健全（12）缺乏完善的社会信用体系担保公司名称：1.贵单位2010年的信用评级机构是：□联合信用□东方金诚□南京中贝2.您认为信用评级机构收集的资料是否全面，能基本反映贵单位信用状况？□全面□基本全面□有待补充□很不全面3.您认为信用评级机构是否履行了尽职调查的义务（访谈、走访合作银行及担保客户等）？□履行□基本履行□有待改善□没有履行4.评级小组人员构成是否合理？□是□否5.从业人员是否具备与信用评级相适应的专业知道和经验？□是□否6.评级人员是否存在故意刁难企业、“吃、拿、卡、要”等不良现象？□是□否7.是否按规范要求完成初评工作并及时反馈初评结果？□是□否8.是否开展跟踪评级？□是□否9.评级机构是否存在以级定价或以价定级的现象？□是□否10.您认为评级机构给出的信用级别、信用分析报告是否客观反映贵单位信用状况？□是□否。

尊敬的员工：您好！为了加强我公司的内部风险控制体系建设，提高风险防范意识，确保公司稳健经营，我们特开展此次内部风控调查问卷。

您的宝贵意见将有助于我们更好地完善风险管理体系。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于内部统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的部门：（）研发部（）市场部（）财务部（）人力资源部（）其他（请注明）：__________2. 您的职位：（）管理人员（）技术人员（）普通员工（）实习生（）其他（请注明）：__________二、风险认知与意识3. 您认为以下哪些风险因素对公司经营影响较大？（可多选）（）市场风险（）信用风险（）操作风险（）法律风险（）其他（请注明）：__________4. 您是否了解公司内部风险管理制度？（）非常了解（）比较了解（）一般了解（）不太了解（）完全不了解5. 您认为公司内部风险管理制度是否完善？（）非常完善（）比较完善（）一般（）不太完善（）完全不完善三、风险防范措施6. 您认为以下哪些风险防范措施对公司最有效？（可多选）（）建立健全内部审计制度（）加强员工培训，提高风险防范意识（）完善内部控制制度（）加强对外合作风险控制（）其他（请注明）：__________7. 您是否参与过公司风险防范相关培训？（）是（）否8. 您认为公司风险防范培训的效果如何？（）非常好（）比较好（）一般（）不太好（）非常不好四、风险事件报告与处理9. 您是否了解公司风险事件报告制度？（）非常了解（）比较了解（）一般了解（）不太了解（）完全不了解10. 您认为公司风险事件报告制度是否有效？（）非常有效（）比较有效（）一般（）不太有效（）完全不有效11. 您是否曾报告过风险事件？（）是（）否12. 您认为公司风险事件处理效果如何？（）非常好（）比较好（）一般（）不太好（）非常不好五、其他意见与建议13. 您对公司风险控制工作有哪些意见或建议？（）__________14. 您认为公司在风险控制方面还有哪些方面需要改进？（）__________感谢您参与本次调查！您的反馈对我们至关重要。

尊敬的受访者：您好！为了全面了解和评估我国风险体系建设现状，提高风险防控能力，促进社会和谐稳定，我们特开展本次调查。

您的宝贵意见将对我们改进工作具有重要意义。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您所在的城市：_________________________4. 您所在行业：_________________________二、风险意识5. 您认为以下哪些风险对您影响较大？（可多选）（1）自然灾害（2）事故灾难（3）公共卫生事件（4）社会安全事件（5）经济风险（6）其他___________6. 您是否了解国家及地方有关风险防控的政策法规？（1）非常了解（2）比较了解（3）一般了解（4）不太了解（5）不了解7. 您认为以下哪些途径可以帮助提高风险意识？（可多选）（1）政府宣传（2）媒体报道（3）社区活动（4）企业培训（5）其他___________三、风险管理体系8. 您所在单位或社区是否建立了风险管理体系？（1）是（2）否9. 如果建立了风险管理体系，请评价其有效性：（1）非常有效（2）比较有效（3）一般（4）不太有效（5）无效10. 您认为以下哪些因素对风险管理体系的有效性有重要影响？（可多选）（1）组织架构（2）人员配备（3）资源配置（4）制度保障（5）技术支持（6）其他___________四、风险防控措施11. 您所在单位或社区是否采取以下风险防控措施？（可多选）（1）风险评估（2）应急预案（3）隐患排查（4）应急演练（5）宣传教育（6）其他___________12. 您认为以下哪些措施对风险防控效果较好？（可多选）（1）加强基础设施建设和维护（2）提高公众安全意识（3）完善法律法规（4）加大处罚力度（5）加强应急管理（6）其他___________五、意见和建议13. 您对完善我国风险体系建设有哪些意见和建议？_________________________感谢您的参与！祝您生活愉快！[问卷填写说明]1. 请根据您的实际情况填写问卷，如有疑问，可查阅相关资料或咨询相关人员。

2011企业风险管理情况调查问卷单位（章）：部门：岗位：职务/职称：调查时间：1、你认为你单位最需要关注下列哪些风险？战略风险（）财务风险（）市场风险（）运营风险（）合规风险/法律风险（）2、战略风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？宏观经济风险（）宏观政策及政府监管风险（）战略规划风险（）战略执行风险（）油气资源保证风险（）投资决策风险（）跨国经营风险（）中外合作/合资风险（）科技创新风险（）市场控制力风险（）新业务发展风险（）产业链接风险（）公司并购风险（）3、财务风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？流动性风险（）筹资管控风险（）资金管理风险（）利率汇率风险（）成本费用控制风险（）财务报告风险（）税务风险（）担保风险（）金融衍生品风险（）关联交易风险（）4、市场风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？竞争风险（）价格风险（）信用风险（）市场需求风险（）市场供应风险（）5、运营风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？内部机构风险（）治理结构风险（）分/子公司管控风险（）人力资源风险（）质量管理风险（）计量风险（）社会责任风险（）投资项目执行风险（）油气勘探开发风险（）采购管理风险（）存货管理风险（）石油储备管理风险（）资产管理风险（）生产/工艺管理风险（）销售管理风险（）运输管理风险（）研发管理风险（）工程项目风险（）非工程项目风险（）外包/分包服务风险（）预算管理风险（）合同管理风险（）信息与沟通风险（）信息披露风险（）信息系统风险（）内部舞弊风险（）外部欺诈风险（）外部事件风险（）内部审计风险（）内部监督风险（）6、合规风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？经营合规风险（）侵权风险（）涉税/费风险（）不正当竞争风险（）诉讼风险（）7、你单位是否已制定风险管理控制指引实施细则？是（）否（）不知道（）8、你单位所制定的风险管理控制指引实施细则对控制和防范各类风险是否有效？是（）否（）不知道（）9、你认为你单位是否存在以下有可能导致风险的行为？领导班子成员在经营管理中职责权限不清、交叉任职或内部控制建立和实施中分工不当（）企业负责人未履行内部控制职责，长期（一年）未听取内部控制工作汇报（）投资项目无计划或超计划，或未按规定招投标，或先施工后补签合同（）大型工程项目开工、工程变更、项目撤销未事先获得批准（）工程建设违规或监造不力，造成质量不合格或经济损失( )已竣工并投入使用的项目未按规定办理竣工验收手续，或未按规定暂估转资并计提折旧（）采购业务的计划、采购、验收、财务、合同管理等岗位职责不清，缺乏相互监督制衡，管理混乱（）销售业务的信用政策未经信用领导小组审批，销售价格政策未经价格领导小组审批（）未按规定审批或未经授权签署合同（）未按规定开立或使用银行账户（）会计机构负责人缺乏必要的任职资格和胜任能力( )财会岗位职责不清晰，关键的不相容岗位未有效分离( )固定资产和存货未按制度规定清查和盘点，差异处理未经恰当审批或未提出处理意见（）未按制度规定与外部往来单位对账，对账差异1个月以上未处理或未提出处理措施；内部往来及关联方交易出现差异，3个月以上未处理或未提出处理措施（）未按规定编制银行存款余额调节表，或调节表差异1个月以上未处理（）重要原始凭证如出/入库单、提/发货单、开出发票/支票等不连号或未经审批取消原始凭证（）一人保管支付款项所需的全部印章，开通网上银行的，由一人保管网银卡和密码（）在境外货币资金管理中，未审批擅自在境外银行开户（）会计凭证未按规定装订、保管和归档，或会计凭证丢失（）ERP系统、财务信息管理系统、资金集中管理系统、加油卡系统的用户管理或密码管理未按要求执行（）ERP 系统“虚拟库存”的使用和管理未按要求执行（）系统管理员、安全管理员、应用系统管理员的设置未执行不相容岗位（职务）分离（）应招标未招标签订合同（）与不具有市场准入资质、超资质范围签订合同（）合同签订滞后、事后补签合同（）合同未履行或未履行完毕而办理项目验收（）合同未履行或未履行完毕而提前进行结算（）10、你单位领导对内控工作的重视程度如何？非常重视（）比较重视（）一般（）不重视（）11、你单位年度内控工作安排如何体现？单独制定（）在年度工作安排部分体现（）未明确（）12、你单位内控组织管理机构如何设置？专职办公室（）在职能部门设置专职岗位（）在职能部门设置兼职岗位（）未设置（）13、你单位内控责任部门职责如何规定？单独的文件（）在相关文件有规定（）无明确规定（）14、你单位内控责任部门工作职能发挥是否能满足工作要求？发挥较好（）发挥一般（）无法满足（）15、你单位每年采取了哪种方式进行内控知识培训？自学（）内部讲师培训（）外聘讲师培训（）参加油田集中培训（）16、你单位组织的内控培训是否能够满足工作需要？是（）否（）不知道（）17、你单位是多长时间进行了内控自查？每月（）每季度（）每半年（）每年（）未开展（）18、你认为油田内控综合检查频率多长时间合适？每半年一次（）每年一次（）每三年一次（）19、油田历年内控综合检查对你单位提高管理水平效果如何？效果明显（）效果一般（）无效果（）20、目前的内部控制检查评价方式方法是否需要进行调整？是（）否（）不知道（）21、你单位希望油田内控办公室采取哪种方式帮促？专业培训（）专题调研（）现场督导（）其他（建议：）22、你认为当前内控与信息化结合是否非常紧迫？是（）否（）不知道（）23、你认为目前现有流程是否能够满足生产经营管理需要？是（）否（）不知道（）24、你认为内控工作开展最关键的环节是哪一层级？决策层（）管理层（）操作层（）25、你对进一步完善内部控制和风险管理有哪些意见和建议？建议：填写说明：被调查人根据掌握的情况，在“（）”栏打勾即可，意见及建议请详细说明。

尊敬的受访者：您好！为了全面了解成都地区在风险控制方面的现状，以便为相关机构和个人提供有针对性的建议和帮助，我们特开展此次问卷调查。

您的宝贵意见将对我国风险控制事业的发展起到积极的推动作用。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您所在的城市：（1）成都市（2）其他城市4. 您所在的行业：（1）金融行业（2）制造业（3）服务业（4）教育行业（5）政府机关（6）其他二、风险意识与认知5. 您认为当前成都地区风险控制形势如何？（1）非常严峻（2）较为严峻（3）一般（4）较好（5）非常好6. 您是否了解风险控制的相关知识？（1）非常了解（2）了解一些（3）不太了解（4）不了解7. 您认为个人在风险控制方面应该具备哪些能力？（1）风险识别能力（2）风险评估能力（3）风险应对能力（4）风险预防能力（5）其他三、风险管理体系8. 您所在单位是否建立了风险管理体系？（1）是（2）否9. 您认为单位的风险管理体系完善程度如何？（1）非常完善（2）较完善（3）一般（4）不完善（5）非常不完善10. 您认为以下哪些风险类型对单位的影响较大？（1）市场风险（2）信用风险（3）操作风险（4）法律风险（5）其他11. 您所在单位在风险控制方面有哪些主要措施？（1）制定风险控制制度（2）加强风险培训（3）建立风险预警机制（4）完善内部控制体系（5）其他四、风险防范与应对12. 您认为当前成都地区在风险防范方面存在哪些问题？（1）风险意识不足（2）风险管理体系不完善（3）风险防范措施不到位（4）风险应对能力不足（5）其他13. 您认为以下哪些措施可以有效提高成都地区的风险防范能力？（1）加强风险教育（2）完善法律法规（3）提高监管力度（4）加强行业自律（5）其他14. 您所在单位在风险应对方面有哪些具体做法？（1）制定应急预案（2）加强风险监测（3）提高员工应急能力（4）加强信息沟通（5）其他五、建议与期望15. 您对成都地区风险控制工作有哪些建议？（1）（2）（3）16. 您对成都地区风险控制工作有哪些期望？（1）（2）（3）再次感谢您的参与！祝您生活愉快！[问卷结束]——成都风控现状调查问卷组。