质量风险管理评审表

IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A。

文件名称： 认证申请评审表 文件编号： MSF11-02
版本：2015版 发布/修订日期：20XX-03-03 实施日期：20XX-03-31 第 1 页 共 2 页
认证申请评审表
基本信息确定
客户名称
项目编号 6400/Q0H0/20XX/0130
认证涉及产品/服务 枸杞干果的加工 本次申请认证领域 QMS ❒EMS ❒OHS MS ❒ISMS ❒FSM S HAC CP 有效人数计算方法：
注：应计算认证范围内，所有场所的有效人数总和
专业代码 03.03.03
C2-010
2 风险等级 一类 一级 HACCP 项目数
*** ***
***
***
1 认证范围内有效人数（人） 5
2 52 认证申请资料是否齐全 Y Y 是否是严重违法企业 N N 能力确
认 是否为关键场所 Y
N 请填写“Y ”或“N ”（不适用项目无需填写）。

若有任何选项确认结果为“N ”，请说明解决措施：
是否被CNAS 认可 N
N 是否为非异地审核项目 Y Y 审核资源是否满足要求 Y Y 认证风险评估 客户相关资质是否具备 Y Y 如果所确定的客户的风险类型（QMS ）、环境因素复杂程度（EMS ）、风险级别（OHSMS ）与CQC 文件中的通用规定的不一致，需说明理由：
客户其他信息是否充分 Y Y 认证要求是否已明确说明 Y Y 与客户间是否还有理解差异 N N 是否存在对公正性的威胁 N N 申请认证转换，条件是否满足 有无其他风险
N N 其
是否分阶段审核（非初审项目）
Y
Y
初次认证项目和部分证书变更项目若不实施现场一阶段审。

质量体系评审表
一、评审对象
评审对象：_______________________
评审时间：_______________________
评审人员：_______________________
二、评审准备
2.1 质量目标与计划
•《质量目标与计划》文档是否明确制定了质量目标？
•质量目标是否符合组织的需求和战略目标？
•质量目标是否经过适当的评估和监控？
2.2 资源管理
•组织是否为质量体系提供了必要的资源？
•是否有合适的人员来实现质量体系？
•质量体系的资源分配是否合理？
三、评审内容
3.1 政策与目标
•组织的质量政策是否明确？
•质量目标是否符合政策要求？
•质量目标是否可实现？
3.2 组织和职责
•质量部门的设置是否明确？
•各部门的质量职责是否明确？
•质量职责是否得到履行？
四、评审结论
4.1 优点和建议
4.1.1 优点
4.1.2 建议
4.2 风险评估
•评估质量体系存在的风险和隐患；
•提出预防和改进措施。

五、评审总结
5.1 经验总结
5.2 发展方向
5.3 意见反馈
•评审人员：_______________________
•主办部门：_______________________
本评审表由_______________________编制，根据组织的质量体系运行情况，不断完善和更新。

类别：■质量 □环境 ■过程编号：Z Y-CX-30-002
类别：■质量 □环境 ■过程编号：Z Y-CX-30-002
类别：■质量 □环境 ■过程编号：Z Y-CX-30-002
类别：■质量 □环境 ■过程编号：Z Y-CX-30-002
反馈处
类别：■质量 □环境 ■过程编号：Z Y-CX-30-002
类别：■质量 □环境 ■过程编号：Z Y-CX-30-002
并分析原因，及时采取预防措施；4.不
类别：■质量 □环境 ■过程
编号：Z Y-CX-30-002
风险和机遇评估分析报告对不合格品(包括不确定或可疑状态的
产品）的识别、标识、隔离、处置等进行控制，以防止其非预期使用或交付；
类别：■质量 □环境 ■过程编号：Z Y-CX-30-002
类别：■质量 □环境 ■过程编号：Z Y-CX-30-002
类别：■质量 □环境 ■过程编号：Z Y-CX-30-002
风险和机遇评估分析报告
类别：■质量 □环境 ■过程编号：Z Y-CX-30-002。

文件发放、回收记录编号：JL/YC 4.2.3-01序号：文件借阅、复制记录表部门受控文件清单编号：JL/YC 4.2.3-03序号：文件更改申请编号：JL/YC 4.2.3-04序号：文件销毁申请编号：JL/YC 4.2.3-05序号：外来文件清单文件发放审批表质量记录清单认证有效性调查企业现场审核提纲质量目标分解表编号：JL/YC 5.4.1-01序号：页脚内容认证有效性调查企业现场审核提纲页脚内容管理评审计划编号：JL/YC 5.6-01序号：管理评审通知单管理评审报告_____年度培训计划编号：JL/YC 6.2-01序号：培训记录表培训申请单岗位技能、业绩考评表编号：JL/YC 6.2-04序号：员工培训档案编号：JL/YC 6.2-05序号：设施配置申请单设施一览表设施日常保养项目表编号：JL/YC 6.3-04序号：注:保养后,用“V”表示日保，“∆”为周保、“X”表示有异常情况，应在“异常情况记录”栏予以记录。

设施检修计划执行部门：编号：JL/YC 6.3-05设施检修单编号: JL/YC 6.3-06设施使用部门: 序号:设施报废单编号: JL/YC 6.3-07使用部门: 序号:工作环境检查记录表风险分析—预期用途/目的的特征表编号：JL/YC 6.4-01序号：公司名称：产品名称：风险分析——已知或可预见的危害表产品要求评审表编号JL/YC 7.2-01□初次评审□修订(原评审号: ) 序号:顾客电话记录编号：JL/YC 7.2-02序号：定单确认表编号：JL/YC 7.2-03序号：编号：JL/YC 7.2-04序号：销售合同样本(编号：JL/YC 7.2-05)医疗器械销售合同合同编号：签订地点：签订时间：采购人（甲方）：供应商（乙方）：根据《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国合同法》及项目（项目编号：SCTC-2012-007的《招标文件》、乙方的《投标文件》及第4包《中标通知书》），甲、乙双方同意签订本合同。

质量管理体系评审表
一、公司信息
•公司名称：
•公司地址：
•成立时间：
•质量管理体系认证情况：
二、评审信息
•评审日期：
•评审地点：
•评审人员：
三、评审内容
1.质量方针和目标
–公司质量方针是否明确？
–公司是否设定了质量目标？目标是否具体、可衡量、可实现？
2.组织结构
–公司的组织结构是否合理？
–各部门之间是否有明确的职责和权限划分？
3.文件控制
–公司是否建立了适当的文件控制程序？
–文件版本是否得到有效控制？
4.过程控制
–公司的生产/服务过程是否符合预定的要求？
–是否有跟踪、检查、纠正措施？
5.内审
–公司是否定期组织内审？内审是否有记录？
–是否发现了不符合要求的情况并采取了纠正措施？
6.管理评审
–公司的管理层是否定期进行管理评审？
–是否对质量管理体系进行了持续改进的讨论和决策？
四、评审结论
根据以上评审内容，评审人员得出以下结论：
•公司质量管理体系执行情况良好，得到了有效落实和改进；
•存在部分不符合要求的地方，需要引起重视并及时改进；
•经评审，质量管理体系有效运行，值得肯定和继续完善。

五、改进计划
针对评审中发现的不足之处，制定相应的改进计划，并明确责任人、时间节点和跟踪措施。

以上为本次质量管理体系评审表内容，希望公司能够不断提升质量管理水平，确保产品/服务质量持续改进和客户满意度提升。

风险抑制措施评审记录表
项目概述
本评审记录表用于记录对项目中采取的风险抑制措施的评审情况。

通过对项目的风险抑制措施进行评审，可以保证项目的可行性和稳定性，并减少潜在风险的影响。

评审记录
评审内容
1. 项目A
风险抑制措施
- 进行定期风险评估和监控
- 设立风险管理团队
- 资金预留用于应对潜在风险
评审结果
- 经过评审，认定该项目的风险抑制措施合理有效
2. 项目B
风险抑制措施
- 建立紧急应对预案
- 高效沟通和协作机制
- 进行供应商风险评估
评审结果
- 经过评审，认定该项目的风险抑制措施合理有效
3. 项目C
风险抑制措施
- 建立项目风险登记与识别系统
- 维护项目风险概率与影响矩阵
- 更新风险管理计划
评审结果
- 经过评审，认定该项目的风险抑制措施合理有效
结论
综上所述，通过对项目中的风险抑制措施进行评审，可以确保项目的可行性和稳定性，并降低潜在风险的影响。

在项目实施过程中，应始终对风险抑制措施进行监控和调整，以保证项目的顺利进行和圆满完成。

风险评审表评价人员一、引言风险评审是项目管理中非常重要的一环，它可以帮助项目团队识别、评估和应对可能出现的风险。

风险评审表是用于记录和评价项目中的各种风险的工具，评价人员的角色就是负责对这些风险进行评估和分析。

二、评价人员的职责评价人员是风险评审过程中的重要参与者，他们的主要职责包括：1. 确定评价标准评价人员需要与项目团队一起确定风险评估的标准和指标。

这些标准和指标应该能够帮助评价人员对风险进行客观、全面和准确的评估。

2. 收集信息评价人员需要收集项目相关的信息，包括项目计划、项目背景、项目目标等。

这些信息可以帮助评价人员更好地理解项目的风险情况，并为评估提供依据。

3. 评估风险评价人员需要根据评估标准和指标对项目中的风险进行评估。

评估的过程包括对风险的概率、影响、优先级等进行分析，以确定风险的严重程度和优先级。

4. 提出建议评价人员需要根据评估结果提出相应的建议和措施，以便项目团队能够及时应对和处理风险。

这些建议和措施应该是具体、可行和有效的。

5. 撰写评估报告评价人员需要将评估结果和建议整理成评估报告，向项目团队和相关利益相关者进行汇报。

评估报告应该清晰、准确地反映评估结果和建议，并提供相应的数据和分析。

三、评价人员的素质要求为了能够胜任风险评审表评价人员的工作，评价人员需要具备以下素质：1. 项目管理知识评价人员需要具备一定的项目管理知识，包括项目规划、项目执行、项目控制等方面的知识。

这样才能更好地理解项目的背景和目标，从而对风险进行评估。

2. 风险管理知识评价人员需要具备一定的风险管理知识，包括风险识别、风险评估、风险应对等方面的知识。

这样才能对项目中的风险有深入的了解，并能提出有效的建议和措施。

3. 分析能力评价人员需要具备较强的分析能力，能够对项目中的风险进行深入分析。

这包括对风险的概率、影响、优先级等进行评估和分析，以确定风险的严重程度和优先级。

4. 沟通能力评价人员需要具备良好的沟通能力，能够与项目团队和相关利益相关者进行有效的沟通和协调。