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9K内审检查表管理者代表

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9K内审检查表管理者代表

9K内审检查表管理者代表
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检查方法
8.1
〔1〕询问治理者代表：是否规定、策划和实施监视和测量活动？是否对监视和测量活动的方法和用途作出了规定？
〔2〕现场检查监视和测量活动的实施情形，确认这些活动能否确保符合性和实施改进〔如何通过这些活动识别改进机会〕？
〔3〕询问治理者代表统计技术的应用情形。确认：
a.使用了哪些统计技术。
b.统计技术使用的场合是否恰当。
〔4〕去最近1–2次内审不合格项的部门检查纠正措施的实施和验证情形，查看是否确已落实到实处。
6
数据分析
8.4
〔1〕询问治理者代表：组织对哪些数据进行了收集和分析，有无规定收集和分析的方法。确认：
a.数据分析是否提供了以下信息：
顾客中意；
与产品要求的符合性；
过程、产品的特性及其趋势；
供应商。
b.采取了哪些统计技术。
7.1
〔1〕询问治理者代表：针对特定的产品、项目或合同〔这些

管理者代表内部审核检查表

管理者代表内部审核检查表

ISO9000+14000+18000+QC080000一体化 管理者代表内部审核检查表修订日期修订单号修订内容摘要页次版次修订审核批准2011/03/30 / 系统文件新制定 4 A/0/ / /批准：审核：编制：ISO9000+14000+18000+QC080000一体化管理者代表内部审核检查表部门： 管理者代表 日期： 审核人： 评 估 序 号 检 查 内 容 是 否 类别 纪 实1.是否制定内部审核管理程序?2.是否制定年度内部审核计划和排 程?并定期实施?3.内部审核是否有系统性<所有部 门,条文,体系>和独立性<审核人员>?4.是否制定内部审核查检表?并一 一记录在案?5.是否制定内审不符合报告?并实 施有效的纠正和预防措施?6.年度内部审核计划和排程是否包 括审查目的,范围,依据,审核成员?7.内部审核人员是否经过培训并确 定其资格合格?8.内部审核结果是否纳入管理评审 范围?1.如何理解质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质方针，质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质方针传达了哪些相关方？是否建立了环境因素/职业健康及安全危险源识别、评价和更新的程序；是否规定了评价重要环境因素/职业健康及安全危险源的方法；是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面；是否规定了更新质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质因素的时机与途径?2.是否建立质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质因素清单和重要质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质因素清单；有哪些质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质因素和重要质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质因素。

重要质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质因素是如何评价出来的？3.组织有无建立程序来鉴定、获取相关的环保法规？组织如何知晓环保法规的变动？组织如何将法规传递给相关的人员？是否规定不符合法规的处置方法？有无对法律法规的符合性进行评审？4.组织内部有无制定各部门的质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质目标指标？有无考虑到环保法规及其它要求？质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质目标指标是否根据重要质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质因素制定？5.建立或评审质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质目标时，有无考虑到技术、财务及运行和经营上的要求？有无考虑相关方的意见？有无定期评审质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质目标和指标？6.使用何种方案来达成本部门质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质目标和指标？是否有规划达成质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质目标和指标的时间表？7.新的项目或发展计划，有无修订质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质管理方案？有无定期评审质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质管理方案的进度？有无检讨其绩效?8.有什么质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质信息沟通，有无留下记录？质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质投诉有否进行记录并有效处理?9.质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质管理体系文件有无进行有效的策划?10.是否有质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质检测管理程序，规定对哪些质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质状况进行检测？在质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质活动中有过什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施，效果如何？。

管理者代表内审检查表

管理者代表内审检查表
这些策划在产品、过程、体系业绩、顾客满意四方面都已展开。
√
14
8.2.1顾客满意
1）为何要进行顾客满意程度的调查？
2）使用了哪些方法进行顾客满意程度的调查？效果如何？
3）是否利用顾客满意的数据对质量管理体系进行持续改进？
明确为何要进行顾客满意程度的调查，使用了走访、发函、服务等多种形式进行顾客满意程度的调查，
√
3
5.4.1.1质量目标——补充
1）是否制定了公司的经营计划？
2）计划都包括了哪些内容？
已制定了公司的经营计划，基本了解经营计划所包括的内容。
√
4
5.5.1质量职责
1）所有生产现场和班次是否都明确了负责保证产品质量的人员？
2)在发生质量问题时，为纠正质量问题否赋予他们停止生产的权力？
所有生产现场和班次都明确了负责保证产品质量的人员（车间主任/检验员）
已利用顾客满意的数据对质量管理体系进行持续改进。
√
15
8.2.1.1顾客满意-补充
1）公司是否对制造过程的业绩进行监视，已证实其符合顾客对产品和过程效率的要求？
2）制造过程业绩的指标应主要包括哪些方面？
公司对制造过程的业绩进行监视，已证实其符合顾客对产品和过程效率的要求。
了解对制造过程业绩的指标应主要包括哪些方面，
√
10
7.5.1.3座也准备验证
1）在什么情况下要进行作业准备验证？
2）怎样进行作业准备验证？
明确在什么情况下要进行作业准备验证，指导怎样进行作业准备验证。
√
合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打 “╳”，观察项作“△”。
管理者代表内审检查表
受审核部门
管理者代表
内审员姓名

内部审核检查表(管理层、员工代表)

内部审核检查表(管理层、员工代表)

本文从网络收集而来，上传到平台为了帮到更多的人，如果您需要使用本文档，请点击下载，另外祝您生活愉快，工作顺利，万事如意！内部审核检查表受审核部门：管理层、员工代表审核时间： 2013.5.21序号审核依据检查事项及检查方法检查记录备注ISO 9001 ISO14001 OHS180014.1/5.4.14.1/ 4.1/对公司进行简要介绍。

进行认证的目的和意义是什么？本公司质量/环境/职业健康安全/食品安全兼容管理体系的适用范围是什么？（包括的场所、区域、部门和过程活动）。

质量/环境/职业健康安全/兼容管理体系的外包过程有哪些？对这些外包过程是如何进行控制的？本公司的质量/环境/职业健康安全/兼容管理体系共识别了多少个管理过程？设立了多少个程序文件？我们外抓市场，内抓管理，不断提高企业管理水平，提高产品质量及产品档次，创出自己的名牌公司适用范围是电线电缆系列产品生产与服务及其所涉及场所相关环境职业健康安全管理活动。

外包过程是产品的运输。

公司管理过程为管理承诺、资源管理、产品实现、监视、测量分析改进等。

设立了27个程序文件4.2.1 4.4.4 4.4.4 本公司的质量/环境/职业健康安全管理体系文件包括几个层次？每一个层次文件的作用是什么？四个层次。

手册、程序文件、作业文件、记录4.2.2 4.4.4 4.4.4本公司质量/环境/职业健康安全管理体系的删减情况如何？删减理由是什么？删减7.3.生产采用成熟工艺,不需设计开发.工艺变更通过7.1策划实施,能够满足要求.5.1/ /如何向本公司员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性？如何确保质量/环境/职业健康安全管理体系获得运行所需的资源（人、财、物）？通过培训、员工会议及各种例会等形式传达。

通过部门申报、管理评审提出5.24.3.1/4.3.24.3.1/4.3.2如何在公司内树立以顾客为关注焦点的思想？如何使顾客的要求得到识别、评审、转化保证满足？通过了解市场动向，顾客需求及企业发展需要顾客。

9k内审检查表管理者代表

9k内审检查表管理者代表
f.验证、确认、监控、检查和试验的方法与要求等等。
4
（1）是否对所需的监视和测量活动进行了策划和实 施？有哪些监视和测量活动？这些活动是否能确保 符合性和实施改进？
（2）对监视和测量活动的方法和用途是否作了规 定？
（3）使用了哪些统计技术？其使用场合是否恰当？ 是否有效果？
8.1
（1）询问管理者代表：是否规定、策划和实施监视和测量活 动？是否对监视和测量活动的方法和用途作出了规定？
内审检查表
受审部门：管理者代表
序
号
检查内容
涉及
条款
参考
文件
检查方法
检查 时间
检查结果记录
1
质量手册
4.2.2
（1）询问管理者代表并查看质量手册和程序文件。确认：
a.质量手册是否包括质量体系的范围。
b.质量手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。
C.质量手册是否引用或包括程序文件。
d.质量手册是否包括质量管理体系过程之间的相互作用的表 述。
（2）是否进行了内部审核策划？策划是否符合组织 现状？策划是否考虑受审核的活动和区域的状况和 重要程度以及以往审核的结果？是否规定了审核的 频次和方法？
（3）是否制定了内审实施计划并遵照实施？
（4）审核是否由非从事审核活动的人员进行？审核
8.2.2
内部 审核
（1）询问管理者代表，企业是如何进行内部审核的。确认：
4.2.4
记录 控制 程序
（1）询问管理者代表：质量记录是如何管理的。确认：
a.是否建立了质量记录控制程序。
b.是否对质量记录进行了清理，并列岀了清单。
C.来自供方的质量记录是否作为工厂记录的一部分予以保存。
d.对质量记录的标识、储存、检索、保护是否与书面程序的要 求相一致？

某公司各部门内审检查表——管理者代表

某公司各部门内审检查表——管理者代表
4.环境管理方案应与施工过程的质量要求及环境因素的控制需求相一致
证据：环境管理方案的编制、审批内容、环境管理方案的交底等
1.查管理方案的清单，查是否与重要环境因素相一致
2.查管理方案在施工过程的适宜性，特别是与施工方案的接口
3.查管理方案的内容是否符合规定要求，施工中的环保方法是否适宜
4.查管理方案的实施渠道及实践效果
2.查是否强调持续改进
3.查和环境方针有无矛盾？是否与施工过程相适宜
4.查项目经理部的目标及指标内容及其与法规要求一致性
5.询问我厂主要环境因素有哪些
环境管理方案
1.为达到目标和指标而制定方案（内容有：责任、方法和日程）
2.根据需要可以修订
3.环境管理方案的内容应反映目标指标要求、环保防治技术、财务要求等
3.查符合ISO14001的要求
4.查有无制定方针的规定
5.查有无方针文件及决策者的签名（印）
6.查是否完全包含ISO14001中a)~f)项
环境因素
1.有识别环境因素的程序（活动、产品、服务）
2.考虑了环境目标的设定
3.信息可以更新
（7）作为应考虑的事项主要有：
----------对大气的排放
-----------对水体的排放
3.明确以下内容：
（1）适合性
（2）以持续改善为目标
（3）承诺遵守有关法律法规
（4）和环境目标相联系
（5）文件化
（6）传达到全体员工
4.定期评审，公众可以获得
证据：环境方针、社区人员反映及员工的环境意识证据等。
1.在对外界及员工进行环境方针宣传时，采用什么方法
2.询问管理者代表在设立本厂环境方针时考虑了哪些因素
---------内容各部门、各层次的化对应

内审检查表管理者代表

3有删减，删减了《设计和开发》因产品属于常规产品，工艺流程已定型。
4本公司《质量手册》是谁编制？谁审核？谁批准？
4《质量手册》是 编制， 审核，批准。
5《质量手册》中各过程的描述是符合本公司产品的特点？
5符合本公司产品特点
6《质量手册》是否经评审？有不适宜的地方如何进行修改？
6经评审，暂无需该。
质量方针
4通过什么方式宣传公司的质量方针，使全体员工都理解和熟悉公司的质量方针？
针。
5公司是否通过评审和修改质量方针，使其保持持续的适宜性？
5规定在每年的管理评审中评审质量方针，保持其适宜性。
质量目标
1质量目标的制定是否依据质量方针的总体原则来制定？
1是。
3取决于公司规模和公司人员素质及产品过程的复杂性等。
质量手册
1本公司编制的《质量手册》的主要内容是什么？
1主要说明了质量管理体系的范围、质量方针，质量目标，对程序文件的引用过程之间的联系。
2本公司的《质量手册》是纳入了程度文件的内容还是对程序的引用？
2对程序文件的引用。
3本公司的《质量手册》是否符合了GB/T19001-2000标准的全部内容？如有删减，删减了什么内容，为什么删减？
1包括质量手册、程序文件和作业指导书等文件。
2本公司共编制了多少个程序文件？其中哪几个程序文件是ISO9001:2000标准要求必须编制的？
2本公司编制了解 个程序文件，其中文件控制，质量记录控制和内审控制、不合格控制、纠正预防措施控制为必编程序文件。
3文件的多少和文件内容的详略程序是依据本公司目前的哪些因素确定的？
2质量目标的内容是否包括对产品质量的要求，并且是可以测量的，请举例。
2包括了对产品质量的要求并拟测量，例如：产品一次交验合格率为95%。

完整的9001内审检查表

桐乡市华强密封件有限公司1编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:总经理审核员:日期:桐乡市华强密封件有限公司2编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:总经理桐乡市华强密封件有限公司3编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:总经理桐乡市华强密封件有限公司4编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:总经理桐乡市华强密封件有限公司5编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:管理者代表桐乡市华强密封件有限公司6编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:管理者代表桐乡市华强密封件有限公司7编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:管理者代表桐乡市华强密封件有限公司8编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:管理者代表审核员：日期：桐乡市华强密封件有限公司9编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:管理者代表审核员: 日期:桐乡市华强密封件有限公司10编号：HQ-D-44审核检查表被审部门：办公室审核员:日期:桐乡市华强密封件有限公司11编号：HQ-D-44审核检查表被审部门：办公室审核员:日期:桐乡市华强密封件有限公司12编号：HQ-D-44审核检查表被审部门：生产部桐乡市华强密封件有限公司13编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:生产部/车间审核员: 日期:桐乡市华强密封件有限公司14编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:生产部审核员: 日期:桐乡市华强密封件有限公司15编号：HQ-D-44审核检查表被审部门：质检部桐乡市华强密封件有限公司 16编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:质检部审核员: 日期:桐乡市华强密封件有限公司17编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:质检部审核员: 日期:桐乡市华强密封件有限公司18编号：HQ-D-44审核检查表被审部门: 质检部审核员: 日期:桐乡市华强密封件有限公司19编号：HQ-D-44审核检查表被审部门：供销部桐乡市华强密封件有限公司20编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:供销部审核员:日期:桐乡市华强密封件有限公司21编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:供销部审核员:日期:。

内部审核检查表管理者代表

内部审核检查表
受审核
部门
管理代表
审核
准则
ISO9001、体系文件、适用的法律法规.
审核日期
审核员
审核公共条款/要素 参考文件栏目可填写文件代号或及其名称或作业指导书代号及其名称。
ISO 9001
条款
检查
内容
是
否
适
用
参
考
文
件
检 查 方 法
检查结果
记录
提 问
文件
查阅
现场
检查
4.2.1
总则
组织是否有文件化的质量管理体系，相关文件是否齐全
√
√
6.4
工作环境
工作环境是否合适，
如何管理工作环境
√
1工作环境是否得到了管理？是否满足工作的需要？ 如“5/6/7S管理制度及实施记录，温度、噪音、光照
2是否向员工提供必要的劳动保护用具（如需要）？
作业岗位有张贴保护规范/图示等？
√
√
√
√
8.4数据分析
质量管理体系运行情况总结
√
管理者代表对质量管理体系的运行状况进行了监控？并在例行的管理评审前，对收集的质量管理体系运行信息进行了整理分析，形成“质量管理体系运行情况报告”？
√
√
√
√
√明确各自的职责、权限及与其他人员的相互关系？
2询问1-2位员工是否知道谁是管理者代表？
3询问1-2位员工是否知道向专门人员汇报与质量体系有关的问题？
√
√
√
5.5.2
管理者代表
管理者代表的职责与权限
√
询问管理者代表是如何建立、实施并保持质量管理体系？
3设施和设备是否满足产品质量的要求是否得到维护

内部审核检查表最高管理者

内部常核检查表受审核部门最高管理者审核准则ISO9001、体系文件、适用的法律法规.审核日期审核员审核公共条款/要素参考文件栏目可填写文件代号或及其名称或作业指导书代号及其名称。

ISO 9001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.2.3文件控制文件的保管V1是否使用了有效版本的文件2文件的查找是否方便3文件的保管是否有效VVV作废文件管理V是否在现场（办公室/B作现场）发现了作废文件？V4.2.4记录控制记录的控制情况V1记录填写是否止确清楚无涂改2储存是否便于存取和检索3.过期记录是否按要求进行处置4现行记录是否完整，能否提供足够信息，信息是否出靠出见证？VVVVV5.1管理承诺最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够体系哪些证据V最高管理者是否制订并批准了书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？V V是否通过培训、宣传、会议、评审、报告及文件等方式将顾客的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？是否定期进行了管理评审、确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性？是否为每项活动提供了充分的资源？VVVVV5.2以顾客为关注焦点组织是怎样做到以顾客为关注焦点的V组织通过什么方法掌握顾客对服务质量的要求？组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而满足顾客的要求，使顾客满意？VVVV75.3质量方针质量方针的制订V7是否制订了文件化的质量方针？质量方针是否经过了最高管理者批准？VV75.3质量方针质量方针的内容V是否与组织的宗旨相适宜？是否适合于组织活动、产品或服务的性质规模是否对满足顾客的要求、对持续改进作出承诺是否提供简历和评审目标的框架？是否与公司的其他方针一致？VVVVV5.3质量方针质量方针的传达与管理V如何向全体员工传达的？采取了哪些方式？VVV 质量方针是否得到实施V是否检查了质量目标统计结果，是否确认方针得到了实施？V质量方针的评审与修订V是否有7E期评审质重方针的规7E?最高管理者是否定期评审过质量方针？如何对质量方针进行修订？评审、修订的依据是什么？VVVV5.4.1质量目标组织是否设定了质量目标V目标是合形成了文件？是否经最高管理者批准？是否分解到有关的职能部门？VVVV设定的目标时应考虑的内容V目标的内容是否符合方针的要求？目标的内容是否包括产品要求及满足产品要求所需的内容？目标的内容是否体现了持续改进的精神？目标是否具有可测量性，有无测量目标方法？是否为目标的实现设置了完成时间？VVVVVVV目标的实现情况V目标是否具体并量化？是否设置了必要的可测量参数？企业资源是否能保证目标的实现？是否明确了执行部门/负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？VVVVVVV有无目标实现的证据V7检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？V7V75.4.1质量目标目标是否定期评审、修订V目标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标的评审、修订是否体现了持续改进？VVV5.4.2 质量管理体系策划策划是否满足质量目标及质量管理体系总要求，质里管理体系策划的输出是古形成了文件V如何保证策划能满足质量目标及质量管理体系总要求？现有质量管理体系策划后形成了多少文件？有多少份程序文件？是否满足标准、工作要求.质量目标是否实现了（以此确认质量管理体系策划的有效性）？VVV是否提供了实施质量目标的资源V实施质量目标的资源是否充足？有多少检验贝？多少内审贝？是否对有关的人贝进行了培训？V V5.5.1职贝和权限是否明确规定了组织的组织结构、职责和权限V是否有清晰的组织机构图？相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？VV V最高管理者的职责、权限V最高管理者是否明确了其各项职责？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？VVV职责与权限是如何传达到位的V各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？各有关人员是否明确各自的职责权限及相互关系？各类人员是否明确完成职责任务与实现质量方针之间的关系？VVV75.6管理评审是否有定期进行管理评审的规定V7评审的时间间隔是怎样规定的？是否按规定的时间进行了管理评审？管理评审是否由最高管理者亲自主持？VVV7受审核部门应为管理评审提供什么资料管理评审的输入是否充分V受审核部门应为管理评审提供什么资料？管理评审的输入是否包括卜列内容：1）内外审核结果。

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G。存放环境，温度和湿度是否合适，防尘和防蛀等保护措施是否合适。
H。是否根据需要处理过期的质量记录。
（2）抽查10-15个质量记录，确认：
一种。文字是否清晰，项目是否完整。
b。质量记录是否损坏，恶化或丢失。
C。是否使用涂改液。
3
产品实现计划
7.1
（1）询问经理’代表：针对特定产品，项目或合同（这些
续表：
（5）纠正和预防措施的状态是否成为管理评审的输入？
（1）向管理代表询问质量管理体系的持续改进。确认：
一种。持续改进是否涉及质量管理体系，过程和产品？
b。持续改进包括日常改进项目和重大改进项目吗？
C。持续改进的责任是否涉及组织的各个层面？
d。质量政策是否反映了持续改进的内容，是否针对持续改进而对质量目标进行了调整（不要求在一定时间内对所有质量目标进行改进，但至少应有日常改进活动的证据）以及审计结果是否可以显示出持续改进，数据分析是否可以证明持续改进的趋势，管理评审的输出是否持续改进，纠正措施和预防措施的实施是否有助于质量管理的持续改进系统。
内部审核清单
审计部门：管理层代表审计日期：
序列号
检查内容
参与
条款
参考
文件
检验方法
考试
时间
检查结果记录
1个
质量手册
4.2.2
（1）向管理代表询问并检查质量手册和程序文件。确认：
一种。质量手册是否包括质量体系的范围？
b。质量手册是否包括任何裁缝的细节和合理性。
C。质量手册是否引用或包括程序文件。
d。质量手册中是否包括质量管理体系过程之间相互作用的描述？
4
（1）是否已计划并实施了所需的监视和测量活动？什么是监测和测量活动？这些活动可以确保合规并实施改进吗？
（2）是否规定了监测和测量活动的方法和用途？
（3）使用什么统计技术？是否适合使用？有效吗
8.1
（1）问管理代表：您是否指定，计划和实施监视和测量活动？是否有关于监测和测量活动的方法和用途的法规？
（2）现场检查监测和测量活动的执行情况，以确认这些活动是否可以确保合规并实施改进措施（如何通过这些活动确定改进的机会）？
e。持续改进的结果是否达到了提高效率和效果的目的。
（2）询问经理代表：公司对重大项目的持续改进有哪些明确规定。确认：
（3）是否已制定并实施了内部审计实施计划？
（4）审核是否由未从事审核活动的人员执行？审核员是否经过培训并合格？审核员是否独立？
（5）是否对发现的不符合项采取了纠正措施？是否已对纠正措施进行了验证，并将验证结果报告给相关部门？
（6）每份审计结论是否形成书面报告，经主管审查后分发给有关部门？
8.2.2内部审核
（3）要求经理代表统计技术的应用。确认：
一种。使用了哪些统计技术。
b。统计技术的应用是否合适。
C。如何检查统计技术的应用效果。
5
（1）是否建立并实施了内部审核文件程序？文件化程序是否包括进行审核，确保审核的独立性，记录审核结果并向管理层报告的职责和要求？
（2）是否进行了内部审计计划？计划是否符合组织的现状？该计划是否考虑了已审核活动和领域的状态和重要性以及先前审核的结果？是否规定了审核的频率和方法？
（1）询问管理代表公司如何进行内部审核。确认：
一种。有书面程序文件吗？
b。是否执行年度审计计划，明确规定审计标准，范围，频率和方法，以及计划是否满足要求。
C。内部审核员是否经过培训并具有资格证书。
（2）检查最新的1-2条内部审核记录和审核报告，分析确认：
一种。记录（审计实施计划，检查清单，不合格报告等）和审计报告是否完整和标准化。审计报告是否分发给总经理及有关部门。
e。手册和程序是否相互协调，以及它们是否可操作。
F。手册的发行和修改是否符合文件控制要求。
2
（1）您是否制定并实施有关质量记录的识别，存储，检索，保护，保存期限和处置程序？
（2）质量记录是否正确填写，书写清晰？
（3）质量记录存储环境合适吗？容易访问吗？
（4）是否规定了质量记录的保存期限？
（5）供应商的质量记录也受到控制吗？
b。已经采用了什么统计技术。
C。是否使用分析结果来评估质量体系的适用性和有效性，以及是否使用数据分析结果来进行改进活动。
7
（1）组织是否计划和管理持续改进质量管理体系所必需的过程？
（2）是否有纠正和预防措施的程序性文件？程序文件是否符合标准？
（3）纠正措施包括：
一种。不合格的审查（包括客户投诉）；
b。确认失败原因；
4.2.4记录控制程序
（1）询问经理代表：如何管理质量记录。确认：
一种。是否建立了质量记录控制程序。
b。质量记录是否已清理并列出列表。
C。供应商的质量记录是否保留为工厂记录的一部分。
d。质量记录的识别，存储，检索和保护是否符合书面程序的要求？
e。是否明确规定了质量记录的保留期限。
F。存储是否方便访问和检索。
C。评估是否需要采取措施确保不再发生不符合项；
d。确定并实施所需的纠正措施；
e。记录所采取措施的结果；
F。审查所采取措施的结果；
（4）预防措施包括：
一种。评估是否需要采取措施防止不合格品的发生。
b。确定潜在的不合格及其原因。
C。确定并实施必要的预防措施。
d。记录所采取措施的结果。
e。查看所采取措施的结果。
b。参与审核的人员是否独立于被审核部门。
C。审计部门负责人是否根据不合格原因进行了纠正并在限期内完成了纠正措施。
（3）检查对最近一次内部审核发现的不合格项所采取的纠正措施的实施和验证。确认：
一种。纠正措施是否按计划完成。
b。纠正措施的实施效果是否得到验证，是否有记录。
C。验证是否将结果报告给相关部门。
（4）到最近的1个部门。两次内部审核中不合格项目的部门检查了纠正措施的实施和验证，以查看它们是否确实得到实施。
6
数据分析
8.4
（1）询问经理代表：组织已经收集和分析了哪些数据，以及是否有规定的收集和分析方法。确认：
一种。数据分析是否提供以下信息：
消费者满意度;
符合产品要求；
工艺，产品特征和趋势；
供应商。
序列号
检查内容
参与
条款
参考
文件
检验方法
考试
时间
检查结果记录
特定产品，项目或合同与当前产品不同），是否已制定质量计划，以及如何制定？
（2）检查质量计划，其中是否包含以下内容：
一种。产品，项目或合同要求和质量目标。
b。所需的过程及其控制方法。
C。所需文件和记录。
d。所需资源。
e。验收标准。
F。验证，确认，监视，检查和测试等的方法和要求