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证券从业资格试题答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本集聚功能B. 风险分散功能C. 价格发现功能D. 行政管理功能答案：D2. 下列关于股票描述错误的是？A. 股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证B. 股票的持有者享有公司的所有权C. 股票是一种无期限的金融工具D. 股票的收益主要来源于公司分红答案：D解析：股票的收益不仅来源于公司分红，还包括股票价格的上涨带来的资本利得。
3. 债券与股票的主要区别是什么？A. 债券是债权凭证，股票是所有权凭证B. 债券有固定的到期日，股票没有C. 债券的收益稳定，股票的收益波动较大D. 所有上述描述答案：D4. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 分散投资风险C. 投资门槛低D. 投资收益保证答案：D解析：证券投资基金不保证投资收益，投资者需自行承担投资风险。
5. 证券公司的主要业务不包括以下哪项？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 资产管理D. 存款贷款答案：D解析：证券公司不具备吸收存款和发放贷款的业务资质。
二、多项选择题1. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国人民银行答案：A、B、C解析：中国证监会、上海证券交易所和深圳证券交易所均为证券市场的监管机构。
中国人民银行主要负责货币政策和金融市场的宏观调控，不直接监管证券市场。
2. 证券投资分析的主要方法包括哪些？A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 情绪分析答案：A、B、C解析：情绪分析虽然在实际投资中有一定参考价值，但不属于正规的证券投资分析方法。
三、判断题1. 证券公司可以为客户提供证券投资咨询服务。
答案：正确2. 证券投资基金的收益与风险成正比。
答案：正确3. 股票发行价格可以低于其面值。
答案：错误解析：根据中国法律规定，股票发行价格不得低于其面值，即不得低于票面金额。
四、简答题1. 请简述证券市场的作用。
证券从业考试题下列关于全球化及科技对金融市场影响的说法中,错误的是（）。
[单选题] *A.在一定程度上改变了金融监管方式B.大量资金可以轻松地在全球范围内流动C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动D.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联(正确答案)在西方货币政策传导机制理论中,用M→r→P→q→I→Y表示托宾q理论的传导过程,其中的q表示（）。
[单选题] *A.企业发行的股票的价格B.企业市场价值与资本重置成本之比(正确答案)C.企业的总收入D.货币供给下列不属于创业板市场功能的是（）。
[单选题] *A.承担风险资本的退出窗口作用B.促进产业升级C.优化资源配置D.有“宏观经济睛雨表”之称(正确答案)下列属于短期金融资产市场的是（）。
[单选题] *A.资本市场B.货币市场(正确答案)C.股票市场D.债券市场下列不属于银行承兑汇票特点的是（）。
[单选题] *A.信用好,承兑性强B.支付需要有特定条件(正确答案)C.流通性强,灵活性高D.节约资金成本“一行三会”构成了中国金融业（）的格局。
[单选题] *A.同业监管B.混业监管C.多重监管D.分业监管(正确答案)证券发行市场又称（）。
[单选题] *A.二级市场B.次级市场C.流通市场D.一级市场(正确答案)1998年之前,我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。
[单选题] *A.发行时间和发行范围B.发行规模和发行方式C.发行规模和发行企业数量(正确答案)D.发行时间和发行方式证券登记结算制度实行证券（）。
[单选题] *A.代持制B.实名制(正确答案)C.代理制D.经纪制取得证券执业证书的人员,连续（）年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
[单选题] *A.2B.4C.3(正确答案)D.5融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例,计算公式为（）。
[单选题] *A.融券保证金比例=保证金/(卖出证券数×卖出价格)×100%B.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%(正确答案)C.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量x收盘价)×100%社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存人财政专户存在银行,严禁投入其他金融和经营性事业。
2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题及答案单选题题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√股C.蓝筹股股题目6：贴现债券到期时按( )偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。
一一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的()。
A．法律凭证B．电子凭证C．书面凭证D．法律条文2．()是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．公司证券3．按()分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A．证券的交易主体不同B．证券交易的场所C．证券所代表的权利性质D．证券所代表的利益性质4．股票市场的发行人为()。
A．有限责任公司B．股份有限公司C．无限责任公司D．跨国公司5．中国人民银行从()年起开始发行银行票据。
A．2002B．2003C．2004D．20056．1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．北平证券交易所B．青岛市物品证券交易所C．天津市企业交易所D．上海证券物品交易所7．自()开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A．2000年12月11日B．2001年6月11日C．2001年12月11日D．2002年6月11日8．对股票定义的描述，不正确的是().A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9．()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．设权证券C．证权证券D．要式证券10．()是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A．普通股票B．优先股票C．记名股票D．无记名股票11．()又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值12．下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是()。
证券从业资格考试试题库一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 价格发现C. 风险管理D. 产品促销2. 下列关于股票描述错误的是：A. 股票是公司发行的所有权凭证B. 股东享有公司利润的分配权C. 股票是一种无期限的债权凭证D. 股票持有者无权参与公司的日常管理3. 证券投资基金的特点不包括以下哪一项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 规模经济4. 下列关于债券的描述，正确的是：A. 债券是一种权益性证券B. 债券持有人享有固定收益和本金偿还的权利C. 债券发行人无法提前赎回债券D. 债券的收益与市场利率呈反比5. 证券从业资格考试的目的是什么？A. 规范证券市场秩序B. 提高从业人员专业水平C. 保护投资者利益D. 所有上述选项二、多项选择题1. 证券市场的主要参与者包括：A. 发行人B. 投资者C. 证券公司D. 监管机构2. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国证券业协会3. 证券投资分析的主要方法包括：A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 心理分析4. 证券投资的风险类型包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险三、判断题1. 证券从业资格是进入证券行业的必要条件。
（）2. 证券投资基金的收益完全不受市场波动的影响。
（）3. 证券公司可以进行证券自营业务。
（）4. 债券的信用评级越高，其收益率通常越高。
（）5. 证券从业资格考试只针对证券公司的员工开放。
（）四、简答题1. 请简述证券市场的功能。
2. 描述股票和债券的主要区别。
3. 证券投资基金如何实现风险分散？4. 证券从业资格考试对证券行业的意义何在？五、案例分析题某投资者计划投资一支新发行的股票型基金。
该基金的投资目标是追求长期资本增值，主要投资于中小市值的成长性股票。
请分析该投资者在投资前应考虑哪些因素？六、论述题论述证券市场监管对维护市场秩序和保护投资者利益的重要性。
2021年证券从业资格考试模拟题库及答案证券市场根底知识?单项选择题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是差不多存在的。
A.证权证券√题目2：关于非公开发行，以下讲法正确的()。
C.上市公司采纳非公开方式向特定对象发行证券的行为√题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.同意投资人和客户的托付，提供证券投资咨询效劳B.以猎取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.同意客户托付，按的标准收取各项费用效劳的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
C.基金净资产√题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但要紧业务在中国内地或大局部股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√题目6：贴现债券到期时按()回还。
D.票面金额√题目7：按照()分类，国债能够分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
C.资金用途√题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为〔)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区不在于()。
C.记载方式的差异√D.股东属性的差异试题来源：中国证券考试网题目10：金融期货交易的对象是()。
A.金融期货合约√题目11：对指数基金熟悉正确的选项是()。
根底金的投资特不分散，能够完全消除投资组合的系统风险C.投资组合模拟某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D.关于投资者尤其是机构投资者来讲，指数基金是他们避险套利的重要工具√题目12：证券投资基金的资金要紧投向()。
2010年下半年证券从业资格考试基础知识真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案2017年证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案发行市场是整个债券市场的源头，是债券流通中场的前提和基础。
发达的流通市场是发行市场的重要支撑，流通市场的发达是发行市场扩大的必要条件。
下面是店铺为大家整理的证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题，欢迎大家参考学习。
一、判断题1.有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。
( )2.证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。
因此，证券发行人就是证券承销商。
( )3.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
( )4.证券化率是指GNP占证券市值的比率。
( )5.股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。
( )6.一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资机构或者法人的名称。
( )7.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。
( )8.在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。
( )9.社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的非上市流通的股份。
( )10.已上市流通股份包括对股、错股、H股和其他。
(.)11.一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的。
( )12.无论过去与现在，政府债券的功能始终仅是政府弥补财政赤字的一种手段。
( )13.我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前。
( )14.企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途;企业在中期票据存续期内变更募集资金用途时，无须披露。
( )15.在欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。
1、关于影响公司变现能力的因素，以下说法中，错误的是( )。
A.银行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额，可以随时增加公司的现金，提高支付能力B.由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力C.按我国《企业会计准则》和《企业会计制度》规定，或有负债都应在会计报表中予以反映，这将减弱公司的变现能力D.公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等。
这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担2、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、股票及存款单。
( )3、当证券不相关时，其组合线是一条直线。
( )4、证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则，是指证券分析师应当本着对客户，与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误。
切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。
( )5、8%D.6、证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决( )的问题。
A.买卖何种证券B.投资何种行业C.何时买卖证券D.投资何种上市公司7、证券A和B组成的证券组合P中，相关系数决定组合线在A与B之间的弯曲程度。
随着AB间相关系数的增大，弯曲程度将增加。
( )8、一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是( )。
A.持续、稳定、高速的GDP增长B.高通胀下的GDP增长C.宏观调控下的GDP减速增长D.转折性的GDP变动9、有一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，期限5年，到期一次还本付息，如果目前市场上的必要收益率是8%，试分别按单利和复利计算这张债券的价格( )。
A.单利：1010、在我国当前证券市场中，( )并存，其风险类型各不相同，风险度也有较明显的高低之分。
A.坐庄式的价值挖掘型投资理念B.价值增加型投资理念C.价值培养型投资理念D.价值发现型投资理念11、我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会的简称为( )。
证券从业资格考试试题题库一、选择题1. 证券市场的基本功能包括（）。
A. 融资功能B. 定价功能C. 风险分散功能D. 所有以上功能2. 下列关于股票描述正确的是（）。
A. 股票是公司发行的债权凭证B. 股票投资者享有公司的所有权C. 股票的收益固定D. 股票是一种无风险投资3. 债券与股票的主要区别在于（）。
A. 债券是公司发行的所有权凭证B. 债券投资者享有优先获得公司收益的权利C. 债券是一种固定收益投资D. 股票投资者可以参与公司决策4. 证券投资基金是一种（）。
A. 集合投资工具B. 个人投资产品C. 银行存款D. 保险产品5. 以下哪项不是证券投资分析的主要方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 宏观经济分析二、填空题1. 证券从业资格考试是由中国________监督管理委员会主管的国家级考试。
2. 证券公司开展证券经纪业务时，应当遵循________原则。
3. 证券投资分析中的PE比率是指________。
4. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是________。
5. 证券投资基金的运作方式主要分为________和开放式两种。
三、判断题1. 证券公司可以为客户提供证券买卖的融资服务。
（）2. 证券投资基金的收益主要来源于基金管理费。
（）3. 技术分析主要是通过分析宏观经济数据来预测证券价格走势。
（）4. 股票发行人必须在股票上市前向公众披露其财务状况和经营情况。
（）5. 债券的信用等级越高，其发行利率通常越低。
（）四、简答题1. 请简述证券市场的作用及其对经济发展的重要性。
2. 描述股票和债券的基本区别，并举例说明各自的投资风险。
3. 证券投资基金有哪些类型？请简要介绍一种你最熟悉的类型。
4. 什么是资产配置？在证券投资中，资产配置的作用是什么？5. 请解释什么是证券市场的系统性风险，并提出减少该风险的策略。
五、案例分析题某投资者希望通过购买股票来获取收益。
他关注了两家公司：A公司是一家成熟的科技公司，市场地位稳固，但增长速度较慢；B公司是一家新兴的生物科技公司，市场潜力巨大，但风险较高。
1801.有价证券的特征有价证券的流动性是通过承兑、贴现和交易等方式实现的。
[对]1802.有价证券的特征不适销证券的最大特点是投资风险大，收益不确定。
[错]1803.有价证券的特征通常情况下，证券的收益率与偿还期成正比，与风险性成反比。
[错]1804.有价证券的特征变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。
[错]1805.证券市场的定义股份有限公司在股票市场上筹集的资金属公司的自有资本。
[对]1806.证券市场的定义证券市场是为了解决长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场[错]1807.证券市场的定义证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。
[对]1808.证券服务机构的概述证券公司媒介资金侧重于中短期资金的供需。
[错]1809.证券服务机构的概述证券专营机构在美国被称为商人银行，在英国则被称为投资银行。
[错]1810.证券服务机构的概述一般而言，商业银行侧重于短期资金市场;证券公司媒介资金侧重于中长期资本市场。
[对]1811.证券公司定义和功能证券公司的运作方式与商业银行存在较大区别。
[对]1812.证券公司定义和功能证券公司在媒介资金供求过程中直接涉及债务转换问题。
[错]1813.证券公司定义和功能证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上是基本相同的。
[错]1814.经纪类证券公司我国《证券法》规定，证券公司必须为客户分别开立证券和资金帐户。
[对]1815.证券市场的结构证券流通市场的交易价格，直接影响着证券发行价格。
[对]1816.证券市场的结构因为先有证券发行市场后有流通市场，且证券发行市场与流通市场各有自己的运行规律，所以流通市场的交易价格与发行市场无关。
[错]1817.证券市场的结构证券市场按照市场职能不同，可以分为交易所市场和柜台市场。
[错]1818.证券市场的基本功能证券二级市场具有确定证券交易价格的功能。
[对]1819.证券市场的基本功能在间接融资过程中，融资风险集中由银行等金融机构来承担。
[对]1820.证券市场的基本功能证券市场是资本市场的重要组成部分。
[对]1821.证券市场的基本功能证券是资本的存在形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。
[对]1822. ETF的优势ETF的二级市场价格与其资产净值背离时,套利者就会利用申购赎回机制和二级市场交易机制在一级市场和二级市场之间进行套利交易.[对]1823. ETF的优势ETF的申购和赎回有最小规模的限制,即以批发的方式进行.[对]1824. ETF的优势ETF不能采取卖空策略.[错]1825.金融衍生工具的分类2002风险收益不对称型金融衍生工具有期货合约、期权合约、认股权证、可转换债券等.[错]1826.金融衍生工具的分类2002金融互换是指两个或两个以上当事人,按共同商定的条件在约定时间内交换一定支付款项的金融交易.[对]1827.金融衍生工具的分类2002金融期权包括现货期权和期货期权两大类.[对]1828.金融衍生工具的产生与发展2002根据1988年国际清算银行制定的《巴赛尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对优质资产的比率维持在8%以上.[错]1829.金融衍生工具的产生与发展2002利润驱动对金融衍生工具的产生与发展并未起到推动性作用.[错]1830.金融衍生工具的产生与发展2002金融创新亦即是金融工具的创新.[错]1831.金融衍生工具的概念与特征当期货交易保证金为合约金额的5%时，期货交易可以控制20倍于所投资金额的合约资产，实际以小博大。
[对]1832.金融衍生工具的概念与特征2002金融衍生工具的价格取决于基础金融工具的价格。
[对]1833.金融期货的定义和特征金融期货交易最主要的功能是套期功能、价格发现功能、投机和套利功能.[对]1834.金融期货的定义和特征金融期货合约是指交易双方约定在将来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约. [错]1835.金融期货的定义和特征在期货交易中,大多数期货合约是通过相反交易对冲而平仓的.[对]1836.金融期货的定义和特征金融期货主要有四种类型:外汇期货、利率期货、股票价格指数期货和股票期货.[对]1837.金融期货的定义和特征金融期货所具有的基本功能是投机获利.[错]1838.金融期货的定义和特征在金融期货交易中双方均需开立保证金帐户.[对]1839.外汇期货和利率期货2002金融性汇率风险是外汇风险中最常见、最重要的风险.[错]1840.外汇期货和利率期货2002利率期货的基础资产是利率指数.[错]1841.外汇期货和利率期货20023个月期欧洲美元期货属于外汇期货.[错]1842.股票价格指数期货和股票期货股票指数期货采用现金结算的方式.[对]1843.股票价格指数期货和股票期货股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易.[错]1844.股票价格指数期货和股票期货股票指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生的.[错]1845.股票价格指数期货和股票期货股票价格指数期货是金融期货中出现最早的一个品种.[错]1846.股票价格指数期货和股票期货股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每个点价值之乘积.[对]1847.信用风险由于信用风险的存在，在期限相同的情况下，政府债券的利率最低，地方政府债券利率稍高，其他依次是金融债券和企业债券。
[对]1848.信用风险由于普通股票没有还本要求，普通股股息也不固定，所以普通股票没有信用风险。
[错]1849.信用风险由于非系统风险是不可以抵消回避的，因此又称之为非回避风险。
[错]1850.股票股息与其他股息负债股息是公司用债券或应付票据作为股息分派给股东。
[对]1851.金融衍生工具的概念与特征2002在金融衍生工具交易中，因资产或指数价格不利变动而可能造成损失的风险被称作为市场运作风险。
[错]1852.经营风险公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格，所以经营风险对于股票价格有重要影响。
[对]1853.经营风险股票股息实际上是当年留存收益的资本化。
[对]1854. 《证券法》有关证券市场参与者的规定发行公司债券，必须依照证券法规定的条件，报给国务院授权的部门审批。
[错]1855. 《证券法》有关证券市场参与者的规定证券登记结算公司因不办理证券投资业务，故不必设立任何风险基金。
[错]1856. 《证券法》规定的禁止行为在证券交易中，禁止法人以个人名义开立帐户，买卖证券。
[对]1857. 《证券法》规定的禁止行为国务院证券监督管理机构的工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。
[对]1858. 《证券法》规定的禁止行为证券监督管理机构工作人员不能进行内部交易。
[对]1859. 《公司法》的主要内容- 1创立大会是股东大会的种类之一。
[对]1860. 《公司法》的主要内容- 1股份有限公司的股东人数有下限而无上限。
[对]1861. 《公司法》的主要内容- 1公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。
[对]1862. 《公司法》的主要内容- 1我国《公司法》规定，股票发行价格不得高于票面金额。
[错]1863. 《公司法》的主要内容- 1我国公司进行合并或分立应当由股东大会作出决议并报董事会批准。
[错]1864. 《公司法》的主要内容- 1国有企业改制为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应采取发起设立的方式。
[错]1865. 《公司法》的主要内容- 1根据《公司法》，股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府批准。
[错]1866. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内部信息或建议他人买卖证券等。
[对]1867. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定按照我国《刑法》的规定，对金融机构工作人员以牟利为目的，采取吸收客户资金不入帐的方式，将资金用于非法拆借、发放贷款造成重大损失的处罚，属于金融诈骗罪。
[错]1868. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定《中华人民共和国刑法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。
[对]1869.证券市场法律制度《中华人民共和国公司法》只适用在中国境内设立的有限责任公司和股份公司。
因而在纽约、香港等地上市的中国公司不适用《中华人民共和国公司法》。
[错]1870.证券市场法律制度《中华人民共和国证券法》的颁布，是我国证券市场发展史上的重要里程碑，对保护投资者利益、降低投资风险具有重要意义。
[错]1871. 《公司法》的主要内容2公司董事、监事、经理在任职期间不得转让其所持有的本公司的股份。
[对]1872. 《公司法》的主要内容2股东大会可以聘任或解聘公司经理。
[错]1873. 《公司法》的主要内容2国有独资公司不设股东会，由国家授权投资的机构或部门授权公司董事会行使股东会的部分职权。
[对]1874. 《公司法》的主要内容2我国《证券法》规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会批准。
[错]1875. 《公司法》的主要内容2股份有限公司董事会作出决议时，必须经全体董事半数以上通过。
[对]1876. 《公司法》的主要内容2股份有限公司的设立，可以采用募集设立方式和发起设立两种方式。
[对]1877. 《公司法》的主要内容2我国《公司法》规定，股份公司的董事每届任期不超过5年。
[错]1878. 《公司法》的主要内容2根据《公司法》的规定，股份公司向社会公开募集股份，必须由依法设立的政权经营机构承销。
[对]1879. 《公司法》的主要内容2董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。
但经证明在表决时曾表明异议记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
[对]1880. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则- 2国有独资公司是指国家授权投资的机构或者国家授权的部门单独投资设立的有限责任公司。
[对]1881. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则- 2股东会是股份有限公司的最高权利机构。
[错]1882. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则- 2我国《公司法》所称的公司，仅指依照该法在中国境内设立的股份有限公司。
[错]1883. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则- 2在我国，根据规定召开股东大会，须在30天以前通告股东会议审议事项。
[对]1884. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则- 2有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，可以设一名执行董事，不设立董事会。
[对]1885. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则- 2《中华人们共和国公司法》于1993年12月获得全国人大常委会的通过，并于1999年12月修正。
