2019证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题八.doc

1、国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的()。

A.5%B.10%C.15%D.20%参考答案：B参考分析：国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的10%。

2、会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于__________万元，合伙会计师事务所净资产不少于__________万元。

()2019年证券从业《金融市场基础知识》测试真题A.500;300B.500;500C.300;300D.300;500参考答案：A参考分析：会计师事务所申请证券资格的条件包括：①依法成立3年以上。

②质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。

③注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一测试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。

④有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。

⑤会计师事务所职业保险的累计赔偿限额和累计职业风险基金之和不少于600万元。

⑥上一年度审计业务收入不少于1600万元。

⑦持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上。

⑧不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年;因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

证券从业资格测试3、从()末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。

A.1802年B.1897年C.1901年D.1970年参考答案：D参考分析：从1970年末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第八套第 1题下列属于货币政策手段的是( )。

A、调节税率B、发行国债C、再贴现政策D、增加财政支出【正确答案】C货币政策是政府重要的宏观经济政策，中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。

第 2题中国资产证券化元年是( )年。

A、2004B、2005C、2006D、2007【正确答案】B2005 年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注。

第 3题某证券公司持有一种国债，面值 1000 万元，当时标准券折算率为1.27。

当日该公司有现金余额 6000 万元，买入股票 100 万股，均价) 每股 20 元，申购新股 800 万股，每股 6 元。

该公司需回购融入( )资金方可保证当日资金清算和交收。

A、600 万元B、800 万元C、500 万元D、480 万元【正确答案】B(1)买股票应付资金=100*20=2000 (万元)(2)申购新股应付资金=800*6=4800 (万元)(3)应付资金总额 =2000+4800=6800 万元第 4题目前，上海证券交易所标的证券范围参照( )成分股并满足规定条件的 180 只股票和 4只交易所交易型开放式指数基金。

A、上证 50 指数B、上证 180 指数C、上证 380 指数D、国债指数【正确答案】B目前，上海证券交易所标的证券范围参照上证 180 指数成分股并满足规定条件的 180 只股票和 4 只交易所交易型无式指数基金。

第 5题买断式回可选择的结算方式包括( )。

I .见款付券II.券款对付III.纯券过户IV.见券付款A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ【正确答案】C买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券三种方式。

2019证券从业考试《金融市场基础知识》试卷题目来源：达聪学习网-证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题题库1、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是()。

A、免交流量使用费的相关信息B、申报买卖指令及其他业务指令C、获取证券交易即时行情D、获取实时及盘后交易回报正确答案：A【专家解析】会员通过交易单元从事证券交易业务，应向深圳交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。

2、由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

这说明金融风险具有()。

A、隐蔽性B、扩散性C、不确定性D、周期性正确答案：A【专家解析】金融风险的隐蔽性指由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

3、从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是()。

A、基金交易费B、基金销售服务费C、申购费D、基金运作费正确答案：B【专家解析】基金销售服务费是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。

4、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近()各项风险控制指标持续符合规定。

A、1年B、2年C、3年D、4年正确答案：B【专家解析】财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

5、外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性。

这说明外汇风险具有()。

A、或然性B、不确定性C、相对性D、隐藏性正确答案：A【专家解析】外汇风险的或然性是指外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性。

6、有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为()(不考虑交易费用)。

A、28.65万元B、15000元C、15.38万元D、3791元正确答案：C【专家解析】到期购回金额=购回价格成交金额100;购回价格=100+成交年收益率100回购天数360。

2019年4 月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案注意：本次真题来源于网友反馈，证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。

真题仅供参考。

单选题1.基金信息披露分类中，不包括（A）。

A.销售信息披露B.运作信息披露C.临时信息披露D.募集信息披露2.选举和罢免理事属于我国证券交易所（B）的职权。

A.理事会B.会员大会C .监察委员会D .专门委员会3.企业成长周期中不包括（D）。

A.创立期B.成熟期C.衰退期D.稳定期4.下列有关凭证式国债的说法，正确的是（D）A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团D .利率按实际持有天数分档计付5.中期票据是（A）发行的债务融资工具。

A.非金融企业B.签发人C.中国人民银行D.出票人6.做市商交易的基本特征是（B）。

A.成交时点是不连续的B.证券交易的买价和卖价都由做市商给出C.以买卖双向价格为基准进行撮合D.投资者买卖证券的对手是其他投资者7.沪深300股指期货合约交易代码为（C）。

A.SZB.SHC.IFD.ETF8.目前，我国证券投资基金托管费按（C）的一定比例逐日计提。

A.基金发行规模B.基金资产总值C.基金资产净值D.基金投资规模9.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是（C）A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构10.我国开放式基金的存续期为（D）。

A.5 年B.15 年-50 年C.15 年D.一般无固定期限11.上海证券交易所的托管制度特点是（B）。

A.已办理的指定交易，投资者不可以进行变更B.托管制度和指定交易制度联系在一起C.投资者必须指定沪深交易所市场的任一交易参与人,作为证券交易的唯受托人D.自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限12.上海证券交易所成立于（A）年11月A.1990B.1992C.1989D.199113.ETF结合了（A）和（A）的运作特点。

2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（精选8）A：发行央行票据B：投放基础货币C：提升法定存款准备金率D：正回购答案：B解析：中国人民银行投放资金的主要途径是贷款、再贴现、回笼国债、从商业银行购买外汇，形成外汇储备，同时投放相对应数量的人民币。

中国人民银行回笼资金主要途径是通过公开市场操作(发行票据+正回购)和提升存款准备金率。

选项A、C、D是中国人民银行回笼资金的做法，选项B是中国人民银行投放资金的做法。

(2)()剔除了上市公司股本中的不流通股份，以及因为战略持股性质或其他原因导致的基本不流通股份。

A：上证A股指数B：上证B股指数C：沪深300指数D：上证综合指数答案：C解析：沪深300指数为反映市场中实际可交易股份的股价变动情况，剔除了上市公司股本中的不流通股份，以及因为战略持股性质或其他原因导致的基本不流通股份，剩下的股本部分称为自由流通股本，也即自由流通量。

(3)《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券到期由()代办还本付息。

A：财政部B：中央银行C：国务院D：地方政府答案：A解析：债券在中央国债登记结算有限责任公司集中登记、托管，债券发行结束后在全国银行间债券市场和证券交易所债券市场上市交易。

债券到期由财政部代办还本付息。

(4)沪深300指数计算采用()加权方法。

A：普通B：综合C：派许D：平均答案：C解析：沪深300指数计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

(5)()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

A：中国证监会B：国务院C：财政部D：中国证监会与财政部答案：A解析：为了增强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券监督管理委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。

中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

(6)优先股票的意义不包括()。

20193月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案2019年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案2019年3月证券从业考试金融市场基础知识真题及答案来源于考友分享，仅供参考。

证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。

1.银行间债券市场的委托结算机构是()。

A.中央结算公司B.中国结算公司C.国家外汇管理局D.中国人民银行A2.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是()。

A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益3.公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是()。

A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息A4.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的()结构。

A.筹资者B.管理者C.投资者D.监管者C5.我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。

A.2010年B.2004年C.2009年D.2007年C6.QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次。

A.每旬B.每周C.每月D.每个工作日7.在我国，设立证券公司必须经()审查批准。

A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券投资者保护基金有限责任公司D.国家发展和改革委员会B8.证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和()的资金数。

A.应对风险B.业务扩展C.投资需求D.可分配利润A9.某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是()。

Ⅰ.20元Ⅱ.0.5元Ⅲ.1元Ⅳ.5.4元A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、ⅢB10.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为()。

2019年证券从业资格考试《⾦融市场基础知识》⾼频考点汇总【⼋】 为了帮助考⽣能够更好的去备考，下⾯由店铺⼩编为你精⼼准备了“2019年证券从业资格考试《⾦融市场基础知识》⾼频考点汇总【⼋】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2019年证券从业资格考试《⾦融市场基础知识》⾼频考点汇总【⼋】 考点33：证券交易概述 (⼀)证券交易原则 1.公开原则 充分、真实、准确、完整。

2.公平原则 3.公正原则 (⼆)证券交易机制 集合竞价和连续竞价， 报价驱动的机制 1.从交易时间的连续特点划分，有定期交易和连续交易。

(1)定期交易。

定期交易的特点有：第⼀，批量指令可以提⾼价格的稳定性;第⼆，指令执⾏和结算的成本相对⽐较低。

(2)连续交易。

连续交易的特点有：第⼀，市场为投资者提供了交易的即时性;第⼆，交易过程中可以反映更多的市场价格信息。

2.从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动。

(1)指令驱动。

指令驱动的特点有：第⼀，证券交易价格由买⽅和卖⽅的⼒量直接决定;第⼆，投资者买卖证券的对⼿是其他投资者。

(2)报价驱动。

报价驱动的特点有：第⼀，证券成交价格的形成由做市商决定;第⼆，投资者买卖证券都以做市商为对⼿，与其他投资者不发⽣直接关系。

3.证券交易机制⽬标 (1)流动性。

(2)稳定性。

(3)有效性。

有效性包含两⽅⾯的要求：⼀是证券市场的⾼效率;⼆是证券市场的运⾏效率和低成本。

(三)融资融券交易 融资融券交易，⼜被称为信⽤交易，分为融资交易和融券交易。

⼴义的融资融券交易还包括转融通交易。

1.融资交易 2.融券交易 3.转融通交易 包括转融券交易和转融资交易。

转融通交易是为证券公司开展融资融券业务⽽资⾦和证券不⾜时提供资⾦和证券来源的⼀种安排。

2019年证券从业资格考试《⾦融市场基础知识》⾼频考点【⼆】 考点32：股票退市制度 (⼀)股票退市 股票退市是指上市公司股票在证券交易所终⽌上市交易。

证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。

Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2.中期票据是( )发行的债务融资工具。

A.非金融企业B.签发人C.中国人民银行D.出票人【答案】A3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。

A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.独立托管、保障安全D.利益共享、风险共担【答案】A4.可转换公司债券最主要的金融特征是()A.双重选择权B.附有投票权C.风险权益的限定性D.套期保值【答案】A5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C6 世界上最早的证券交易所是（）A 纽约证券交易所B 费城证券交易所C 阿姆斯特丹证券交易所D 伦敦交易所答案：C【解析】1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所。

7 从托管级别的角度来说，中央国债登记结算公司是中国债券市场的（）A 一级托管人B 分托管人C 二级托管人D 监管者答案：A【解析】上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司，深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司，银行间市场对应于中央国债登记公司。

国债柜台市场实现二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行。

8 风险管理的本质特征是（）A 损失管理B 收益管理C 事前管理D 事中管理答案：C【解析】风险管理不等于损失管理，其本质是事前管理。

证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷8(题后含答案及解析) 题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题选择题1．证券登记结算制度实行证券( )。

A．代持制B．实名制C．代理制D．经纪制正确答案：B解析：证券登记结算制度实行证券实名制。

投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

2．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。

A．20％B．10％C．40％D．30％正确答案：D解析：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30％。

3．投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托( )来进行的。

A．上海证券交易所或深圳证券交易所B．中国证券业协会C．中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D．证券经纪商正确答案：D解析：在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。

换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。

4．我国国有资产管理部门或其授权部门持有( )，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

A．国有股B．法人股D．流通股正确答案：A解析：我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

5．在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是( )。

A．已上市A股B．已上市B股C．首日上市的证券D．已上市基金正确答案：C解析：目前股票(含A股、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10％，ST股票为5％，但股票、基金上市首日无此限制。

6．取得证券执业证书的人员，连续( )年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

A．2B．4C．3D．5正确答案：C解析：取得证券执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。