2021年《金融市场基础知识》考前押题试卷及答案(精选)

2021年证券从业资格《金融市场基础知识》必做试题100道及答案详解一、单项选择题1、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

A、30%B、50%C、60%D、80%正确答案：D解析：本题考查证券自营业务。

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

2、信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起（），向中国证监会报送年度报告。

A、30日内B、3个月内C、4个月内D、7个工作日内正确答案：C解析：本题考查信息报送制度。

信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。

3、（）新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。

A、2004年1月B、2005年7月C、2008年1月1日D、2006年1月1日正确答案：D解析：本题考查我国证券公司的发展历程。

2006年1月1日，新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。

4、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A、10%B、20%C、30%D、50%正确答案：A解析：本题考查合格境外机构投资者。

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

5、合资证券公司开始出现是在（）。

A、内资散户时代B、内资机构投机时代C、内外资机构投资者多元化起步时代D、内外资机构投资者多元化时代正确答案：C解析：本题考查我国证券市场投资者的结构及演化。

2021年12月11日证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案1．深圳证券交易所于（）年正式营业。

A．1993 年B．1995 年C．1991 年D．1990 年参考答案：C2．下列属于境内上市外资股的是（）。

A．B 股B．S 股C．L 股D．A 股参考答案：A3．无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，历史上不属于此类股份的是（）。

A．国有法人股B．人民币普通股C．境外上市外资股D．境内上市外资股参考答案：A4．下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（）。

A．社会公众股指社会公众以期拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份B．外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股C．国家股是股权的一个组成部分，股利收入依法纳入国有资产经营预算D．法人股是指企业法人或具有法人资格的事为事业单位和社会团体所持有的股份参考答案：B5．金融学以及金融工程学中对风险的主流定义为（）。

A．风险是结果的不确定性B．风险是损失发生的可能性C．风险是可能发生的损失D．风险是结果对期望的偏离参考答案：D6．拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）。

A．托管账户和资金账户B．基金账户和资金账户C．股票账户和托管账户D．基金账户和托管账户参考答案：B7．传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于（）。

A．关键变量的选择和各自权重的确定B．合规指标的选择和总体打分的结果C．信用风险的确定与内部评级的打分D．交易对手的选择与分配比例的确定参考答案：A8．下列关于我国基金资产估值原则的说法，错误的是（）。

A．采用估值技术确定公允价值时，应优先使用不可观察输入值B．有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的应对报价进行调整，确定公允价值C．对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持估值技术确定公允价值D．估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值参考答案：A9．下列各项中，不属于科创板上市标准的是（）。

2021证券从业考试《金融市场基础知识》押题卷第二套（有答案版）1.我国的混合资本债券的清偿顺序是(C )。

A)位于股权资本之后B)位于次级债务之前(C 位于一般债务和次级债务之后(D)位于- -般债务之前2.证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB 业务)时，可以提供的服务是( D) 。

A)办理期货保证金业务B)期货交易的代理期货交易的结算和险控制D协助办理开户手续3.下列关于分级基金的说法，错误的是 BA分级基金中预期险收益较低的子份额被称为 A 类份额,预期险收益较高的子份额被称为 B 类份额B稳健性投资者适合投资分级基金的 B 类份额,而激进型投资者适合投资A 类份额C分级基金借助结构化设计将同--基金资产划分为预期险收益特征不同的份额类别并分开交易D融资类分级基金中的 B 类份额具备杠杆投资的特性,有高险、高预期收益的特征4.在中央银行的业务中，货币发行属于中央银行资产负债表的(C)。

A)不属于资产负债表业务:B)资产业务C负债业务D表外业务5.在报价驱动中，做市商的收入来源是(D)。

A手续费、佣金收入B投资收入c)股息收入.D买卖证券的差价6.下列不是我国普通国债发展趋势特征的是(DA)债券期限越来越多样化B)发行方式越来越趋于市场化C发行规模越来越大D发行品种越来越丰富7.损失和险二者的关系是( D)。

A损失和险是两个没有任何联系的概念B险是确定性的,损失是不确定性的(C)损失与险是等同的(D 险是事前概念损失是事后概念8.我国的基金管理费是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，( A) 支付。

A)按月B)每周(C)逐日.(D)按季9.股份有限公司溢价发行股票时，所募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的( C) 。

. A)应付款项 B)实收资本 C 资本公积金(D)留存收益10.对于低等级 CDO 的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债券持有人之后的“剩余”，其特点是( D)A险相对较大,杠杆率相对较小B险相对较小，杠杆率相对较大C险相对较小,杠杆率相对较小D险相对较大,杠杆率相对较大11.下列不属于证券登记结算制度的是( B)。

2021年金融市场基础知识考试题2021年金融市场基础知识考试题一、单项选择题每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分1.金融市场以为交易对象。

A.实物资产B.货币资产C.金融资产D.无形资产2.一般说来，金融工具的流动性与偿还期。

A.呈正比关系B.呈反比关系C.呈线性关系D.无确定关系3.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是的实施。

A.法定存款准备金制度B.再贴现政策C.公开市场政策D.存款派生机制4.下列选项中，不属于货币市场的是。

A.同业拆借市场B.票据市场C.回购市场D.债券市场5.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是。

A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场业务6.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于。

A.直接融资B.间接融资C.吸收投资D.民间借款7.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是。

A.金融市场的非物质化B.金融市场是信息市场C.金融市场是一个自由竞争市场D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场8.金融市场的核心内容是。

A.金融产品B.金融产品交易C.金融机构D.政府部门9.信托市场的主体是。

A.信托投资活动B.信托产品C.信托当事人D.信托关系人10.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为。

A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁11.长期资本流动的主要方式不包括。

A.国际直接投资B.银行资金调拨C.国际证券投资D.国际贷款12.投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指。

A.投资性资本流动B.国际证券投资C.保值性资本流动D.投机性资本流动13.下列选项中，属于资本流出的是。

A.外国对本国负债减少B.本国对外国的债务增加C.本国对外国的债务减少D.本国在外国的资产减少14.金融市场最重要的参与者是。

2021年证券从业资格证《金融市场基础知识》试题及答案一、单选题(1)在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C.→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C.表示的是()。

A: 消费B: 货币价格C: 股票价格D: 财富答案:A解析: 消费的英文是Consume，C表示消费。

(2) 基金一般反映的是()。

A: 债权债务关系B: 信托关系C: 所有权关系D: 借贷关系答案:B解析:股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。

(3) 证券业协会监事长由()。

A: 中国证监会指定B: 监事会在当选的监事中选举产生C: 会员单位推荐产生D: 会员大会选举产生答案:B解析:中国证券业协会章程规定，中国证券业协会监事由会员单位推荐，经会员大会选举产生，监事长由监事会在当选的监事中选举产生。

(4) 按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为()。

A: 可分型与综合型B: 可分离型与非分离型C: 独立型与分离型D: 独立型与非独立型答案:B解析:按附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为：(1)可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让。

(2)非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。

(5) 证券公司从事自营业务时，()属于内幕交易行为。

A:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B: 违反规定委托他人代为买卖证券C: 内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券D: 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务答案:C解析:常见内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。

(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易;(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

2021年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题及答案一、单项选择题41.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据()结果协商确定发行价格。

A.动态市盈率B.静态市盈率C.累计投标询价D.初步询价42.一般情况下，短期贴现债券多采用()。

A.单一价格的荷兰式招标B.多种价格的荷兰式招标C.单一收益率的美式招标D.多种收益率的美式招标43.下列不属于证券交易所职能的是()。

A.设立证券登记结算机构B.确定证券发行价格C.接受上市申请、安排证券上市D.制定证券交易所的业务规则44.关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是()。

A.交易所对上市证券实行挂牌交易B.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌C.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午9：30予以复牌D.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告45.关于中小板综合指数，下列描述中错误的是()。

A.中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本B.中小板综合指数以可流通股本数为权数C.中小板综合指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日D.中小板综合指数的基点为1000点46.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有()。

A.开放式基金B.货币市场基金C.保本型基金D.封闭式基金.47.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是()。

A.财务风险B.信用风险C.购买力风险D.经营风险48.在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有()。

A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D.股票的收益率一般低于债券49.我国证券公司的设立实行()。

2021年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案一、单选题1．“金融加速器”理论认为（）。

A．金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况B．货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C．金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响D．未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济【答案】C【解析】20世纪90年代，伯南克和格特勒提出了“金融加速器”理论，揭示了经济周期和金融周期两者之间反馈循环的微观机制。

该理论认为，金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦会产生“加速器”效应并放大对实体经济产出的动态影响。

【考点】金融服务实体经纪高质量发展的要求【章节】第二章第一节了解2．关于企业直接融资，下列说法错误的是（）。

A．定向增发不会直接影响公司原股东利益B．公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金C．公开增发可以扩大股东人数，分散股权D．发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段【答案】A【解析】非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。

【考点】上市公司再融资的途径【章节】第三章第一节熟悉3．下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。

A．上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定B．上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同C．上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D．上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】D【解析】B正确，上市公司配股，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。

2021证券从业考试《金融市场基础知识》押题卷第一套1、购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利，这种金融工具称之为（A）.A、期权B、互换C、期货D、远期2、下列有关基金的说法中，错误的是（C） .A、开放式基金的申购价格和赎回价格是在基金净值的基础上通过市场竞价确定的B、非上市交易的开放式基金采取申购和赎回方式进行买卖C、上市基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一致D、基金分为封闭式基金和开放式基金3、下列关于债券市场托管方式的说法，错误的是（A） . A、交易所债券市场各券种实行同一的托管体制B、交易所市场实行中央登记、二级托管的制度C、银行间债券市场实行一级、二级综合托管账户模式D、银行间债券市场成员分为直接结算成员和间接结算成员4、对于资产证券化的定义，下列说法错误的是（B）. A、资产证券化的基础资产是特定的资产池B、资产证券化的基础资产归根到底是企业C、资产证券化是一种融资方式D、资产证券化可以构造出多种衍生金融产品5、关于美国按揭支持证券的说法，错误的是（A）.A、层层不断衍生的 CDO 由于有担保，险不大B、信用评级从AAA、BBB 一直到权益级均有C、可以在CDO 的基础上不断发展出新的CDO D、可以形成所谓的MBS-CDO 或ABS-CDO6、在一级市场，通常ETF 的最小申购、赎回单位是（C） .A、60万份或150万份B、60万份或100万份C 、50万份或100万份D 、50万份或70万份7、证券公司接受委托，按照约定向客户提供涉及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并接或间接获取经济利益，该经营活动是（C）.A、理财顾问业务B、财务顾问业务C、证券投资顾问业务D、证券资产管理业务8、证券的无纸化发行初始登记，是指在无纸化发行条件下，证券发行人不发行实物证券，而是直接通过（C）的证券簿记系统进行证券创设和交付，将证券直接记载于证券簿记系统相应证券投资者账户的行为。

押题宝典证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共40题）1、短期融资券流通转让的市场是（）。

A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场【答案】 D2、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。

A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议做出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】 D3、按基金运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（）。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 D4、开放式基金所特有的风险是（）。

A.市场风险B.管理能力风险C.技术风险D.巨额赎回风险【答案】 D5、在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括（）。

A.欧洲债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券【答案】 A6、公司进行并购重组对其经营状况的影响是（）。

A.并购重组能够改善公司的经营状况B.并购重组会使公司的经营状况恶化C.并购重组对公司经营状况没有影响D.并购重组不一定会改善公司的经营状况【答案】 D7、证券经纪商接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 D8、《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定，地方政府债券将由（）通过现行国债发行渠道代理发行。

A.政策性银行B.地方政府C.商业银行D.财政部【答案】 D9、关于科创板股票交易，下列说法错误的是（）。

A.需核查申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元B.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于500股，且不超过10万股C.个人投资者需参与证券交易24个月以上D.盘后固定价格交易是科创板新增的交易方式【答案】 B10、注册制的特点不包括（）A.以信息披露为中心B.证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断C.证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断D.是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度【答案】 C11、流通市场的作用体现在（）。

2021年证券从业《金融市场基础知识》密卷及答案(1)单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)第1题证券登记结算公司的职能不包括()。

A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券持有人名册登记及权益登记C.对证券交易活动进行管理D.受发行人委托派发证券权益【正确答案】C【答案解析】证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

本题 0.5 分第2题公司提供担保的主要方式不包括()。

A.保证B.抵押C.质押D.留置【正确答案】D【答案解析】公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。

本题 0.5 分第3题以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。

A.10B.20C.30D.50【正确答案】D【答案解析】有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。

(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。

(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。

(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。

特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

本题 0.5 分第4题根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括()。

A.资产收益B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策【正确答案】C【答案解析】根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

本题 0.5 分第5题自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。

2021年证券从业资格《金融市场基础知识》模拟试题及答案（一）一、单项选择题1.法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()，并处以罚款处罚。

A.警告B.降职C.撤销任职资格或者证券从业资格D.停薪留职2.托管人每月结束后()个工作日内，向中国证监会和国家外汇管理局报告境内机构投资者境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报。

A.3B.5C.7D.83.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

A.3B.5C.7D.104.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

A.3—5年B.3—10年C.5—10年D.2—5年5.参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。

A.1B.2C.3D.46.对经过整改符合有关法律行政法规规定的以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。

A.10日B.3日C.5日D.1日7.下列关于私募基金投资回访，说法正确的是()。

A.销售机构从事基金销售推介业务的人员进行投资回访B.回访过程不得出现诱导性陈述C.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效D.募集机构应可以在投资冷静期中进行回访8.以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是()。

A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织机恐怖活动人员名单B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织机人员名单C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告9.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》精选练习题及答案1、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是()。

A. 国务院证券管理委员会和中国证监会成立B. 中国银行监督委员会成立C. 银行业与信托业、证券业分离D. 沪深两市的形成收起答案参考答案：A参考解析：1992年10月，国务院证券管理委员会和中国证监会成立标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展。

B 选项标志着我国“分业经营，分业监管”的金融体系得以确立。

选项C时间不符，D标志着股票市场正式运作的开始。

2、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是()。

A. 银行间市场对应中央国债登记公司B. 上海证券交易所对应中央国债登记公司C. 深圳证券交易所对应中央国债登记公司D. 银行间市场对应中国证券登记结算总公司收起答案参考答案：A参考解析：银行间市场对应中央国债登记公司，上海(深圳)证券交易所对应于中国证券登记结算上海(深圳)分公司，选项A正确，B、C、D说法不正确。

3、宏观审慎监管与货币政策的关系()。

Ⅰ、二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济Ⅱ、二者的监管途径中均包含资产负债表Ⅲ、宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充Ⅳ、宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上A. Ⅰ、ⅡB. Ⅱ、ⅢC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅳ收起答案参考答案：A参考解析：注意第Ⅲ、Ⅳ项错误。

第Ⅲ项，需要宏观审慎监管的补充为正确，题目中写的是需要货币政策的补充，第Ⅳ项，价格和产出为正确，题目中写的是投入和产出。

考点：宏观审慎监管与货币政策联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济；宏观审慎监管是控制过度资产负债表收缩导致的社会成本的监管努力，而资产负债表的传导渠道正是货币政策传导的重要渠道，Ⅰ、Ⅱ正确。

二者在功能和目标上也存在区别，表现在：货币政策难以有效维护金融稳定，需要宏观审慎监管的补充，宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于价格和产出上。

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》精选练习题及答案1
1、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是()。

A. 大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位
B. 证券业传统业务面临激烈的同质化竞争
C. 在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的投融资活动灵活性不具有优势
D. 股份制商业银行资产规模增长较快
收起答案
参考答案：C
参考解析：在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的投融资活动更具灵活性优势。

2、以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是()。

A. 价格
B. 法定存款准备金率
C. 市场利率
D. 信贷规模
收起答案
参考答案：B
参考解析：公开市场业务是中央银行在证券市场上公开买卖各种有价证券以控制货币供应量和影响利率水平的行为。

如果中央银行买入证券，就会引起货币供应量增加，信贷规模扩张，市场利率下降，刺激消费和投资的扩张。

法定存款准备金率不受其影响。

3、商业银行的主要业务包括()。

Ⅰ、资产业务
Ⅱ、负债业务
Ⅲ、表上业务
Ⅳ、表外业务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
收起答案
参考答案：C
参考解析：考生在做题时注意宏观和微观的整合考点。

商业银行的主要业务包括负债业务、资产业务和表外业务。