集团对子公司投资管理制度

第一章 总则

第一条 为加强集团重要子公司管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等法律、行政法规和《集团章程》相关规定，特制定本制度。

第二条 本制度所称集团重要子公司，是指集团根据战略发展规划和突出主业以提高核心竞争力而依法出资设立的经营组织，具体包括全资、控股、参股子公司。

第三条 本制度是集团管理体系中的基础性文件，集团各归口部门和各重要子公司应根据本制度的框架细化完善管理办法和操作流程。

第二章 管控原则

第四条 战略协同原则。集团重要子公司的业务战略规划应服从服务于集团总体发展战略规划，最大限度实现协调发展和可持续发展。

第五条 程序控制原则。集团在实施监控管理时，先经内部程序形成决策意见，再通过子公司董事会等法定程序使集团意志成为子公司的相应决议。

第六条 分级管理原则。集团实行三级法人管理体制。集团只负责管理二级法人单位，在正常情况下不直接干预三级法人单位。

第七条 财务管控原则。集团对重要子公司财务目标、战略目标和社会责任零否决的达成进行集中关注，尽可能简化程序提高办事效率。

第三章 管理职责

第八条 集团总部负责制定集团重要子公司管理制度，指导、监督各子公司执行。

第九条 集团总部各归口部门负责对重要子公司进行业务指导、监督和考核。

第十条 集团重要子公司应设立董事会、监事会等机构，负责公司日常经营管理。

第十一条 集团重要子公司应建立健全内部控制体系，确保公司合法、合规、高效运作。

第四章 规范运作

第十二条 集团重要子公司应遵循国家法律法规、行业规范和集团管理制度，合法经营。 第十三条 集团重要子公司应定期向集团总部报送财务报表、业务报告等，接受集团总部监督检查。

第十四条 集团重要子公司应加强人力资源管理，提高员工素质，优化人员结构。

第十五条 集团重要子公司应加强风险防控，确保公司资产安全。

第五章 附则

集团公司对子公司发展战略管理制度

第一条全资子公司的发展战略纳入集团统管理。

（一）全资子公司的发展战略由集团审议批准。

（二）控股子公司的发展战略由该子公司或在集团指导下提出，按法定程序审议确定。

第二条全资子公司进行经营范围及重大经营业务调整或开拓新的重要业务，需在充分论证的基础上，由子公司董事会向集团提交可行性书面报告，待集团审议批准后实施。

第三条控股子公司进行经营范围及重大业务调整或开拓新的重要业务，需在充分论证的基础上，在集团指导下提出可行性报告，按法定程序审议批准后实施。

第四条对不符合集团发展战略要求，或出于战略调整，或在战略实施中出现重大异常情况，需子公司关、停、并、转或暂停的经营业务，由集团提出，子公司按法定程序审议批准后实施。

第五条集团领导班子将定期和不定期听取子公司经营状况及发展战略执行情况的报告。

（一）每个会计年度终了后的三个月内，将听取上年度经营计划与发展战略的执行情况，同时听取下一年度的经营计划及工作部署情况。

（二）每年度的中期，听取上半年经营计划的执行情况及全年的经营情况的预测。

（三）对子公司的某些重要业务或专项业务，将不定期进行重点调研分析。

第一章 总则

第一条 为规范集团对子公司的投资行为，加强内部控制，防范投资风险，提高投资效益，保护集团和子公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及集团章程，特制定本制度。

第二条 本制度适用于集团及所属子公司。子公司包括集团直接和间接持股比例50%以上的绝对控股子公司和拥有实际控制权的相对控股子公司。各直属子公司应结合实际制定相关制度，共同控制企业和参股企业可参照执行。

第三条 本制度所称投资主要包括但不限于以下类型：

（一）股权投资：包括新设、参股、并购、重组、股权置换、股份增持或减持、参与及设立产业投资基金等。

（二）产权投资：以使用权、产权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价投资兴办企业。

（三）固定资产投资：集团及子公司用于自用的非经营性房地资产购买、技术改造、装饰装修、设备购置等投资行为。

（四）金融投资：进行证券（股票、债券、基金）交易、期货交易、外汇交易、委托理财等投资行为。

第二章 投资管理原则

第四条 遵守国家法律法规，符合国家产业政策。

第五条 符合集团发展战略，确保投资项目的可持续发展。

第六条 注重投资效益，实现投资风险可控。

第七条 实施分级管理，明确各级审批权限。

第八条 保障投资决策的科学性、民主性、透明性。

第三章 投资管理程序

第九条 投资项目可行性研究

（一）项目提出：子公司提出投资项目，并提交可行性研究报告。

（二）集团投资管理部门组织专家对可行性研究报告进行评审。 （三）根据评审意见，集团投资管理部门提出投资建议。

第十条 投资项目审批

（一）投资项目经集团投资管理部门审核后，按照审批权限报集团董事会、股东大会或集团主要负责人审批。

（二）审批通过的项目，由集团投资管理部门下达投资决定。

第十一条 投资项目实施

（一）子公司按照投资决定组织实施投资项目。

（二）集团投资管理部门对投资项目实施情况进行跟踪、监督。

第一章 总则

第一条 为加强集团公司对子公司的管理，规范子公司运作，保障集团公司整体战略目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》及相关法律法规，结合集团公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于集团公司旗下所有子公司，包括全资子公司、控股子公司和参股子公司。

第三条 集团公司对子公司实行统一领导、分级管理、授权经营的原则，确保子公司在集团公司战略指导下，实现独立经营、自负盈亏。

第二章 管理体系

第四条 集团公司设立董事会、监事会、经理层等机构，对子公司进行管理。

第五条 集团公司董事会负责制定集团公司发展战略、重大决策及子公司投资计划，对子公司进行监督和指导。

第六条 集团公司监事会对子公司财务状况、经营状况和公司治理情况进行监督，维护集团公司和股东利益。

第七条 集团公司经理层负责组织实施集团公司战略决策，对子公司日常经营管理进行协调、指导和监督。

第三章 管控原则

第八条 战略协同原则：子公司业务发展应服从集团公司总体战略，实现集团公司与子公司的协同发展。

第九条 财务管控原则：集团公司对子公司财务状况进行实时监控，确保子公司财务稳健。

第十条 风险管控原则：集团公司建立健全风险管理体系，对子公司进行风险识别、评估和预警，降低风险损失。

第十一条 分级管理原则：集团公司实行三级法人管理体制，集团公司只负责管理二级法人单位，不直接干预三级法人单位。

第四章 管理制度

第十二条 子公司应建立健全内部控制制度，确保公司合法、合规经营。 第十三条 子公司应制定年度经营计划，明确经营目标、任务和措施，并报集团公司审批。

第十四条 子公司应定期向集团公司报送财务报表、经营报告等，接受集团公司监督检查。

第十五条 子公司应加强人才队伍建设，提高员工素质，优化人力资源配置。

第十六条 子公司应加强技术研发和创新，提高核心竞争力。

第五章 附则

第十七条 本制度由集团公司董事会负责解释。

第十八条 本制度自发布之日起施行。集团公司各子公司应根据本制度制定具体实施细则。