投资集团投资管理制度

烟台万华合成革集团

投资管理制度

北京新华信管理顾问有限公司

2003年11月 机密 目 录

第一章

总则 ............................................................. 1

第二章 组织和职责 ....................................................... 1

第三章 投资原则 ......................................................... 2

第四章 投资决策管理 ..................................................... 3

第五章 投资过程管理 ..................................................... 5

第六章

投资结果评价和管理责任 ............................................ 5

第七章 附则 ............................................................. 6

投资管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范集团公司和权属公司的投资行为，强化对投资活动的管理，实现投资结构最优化和综合效益最大化，根据相关法律法规，结合集团实际情况，特制定本制度。

第二条 投资管理是指集团对本部及权属公司的投资行为从立项、论证、实施到回收投资整个过程的管理。

第三条 投资管理遵循保护投资者权益，放开经营权的基本方针，并坚持管理和服务相结合、过程介入和信息共享相结合的原则，最大限度地促进企业投资行为健康发展。

第四条 项目管理是投资管理的主要形式，论证、审核、监控是投资管理的主要内容。

第五条 本制度中除特殊注明之外，“集团”是指万华集团，“集团公司”是指万华合成革集团有限公司，“权属公司”是指万华合成革集团有限公司拥有实际控制权的对外投资企业。

储备干部管理制度

为加强人才梯队建设，实现后备干部选拔、培养、管理工作的规范化、制度化，结合集团实际特制订本制度。

一、适用范围:

本制度适用于投资集团、各子集团、各分公司对后备干部的选拔、培养、任用及管理等工作。 二、职责与权限

1、投资集团人力资源部

1）负责组织相关部门及人员对各子集团推荐上来的C1级及以上职级储备干部进行考评和管理工作，包括必要的民意测评。

2）负责组织对各子集团选拔和管理的C1级以下级别储备干部进行必要的复核和评估工作，提出完善和改进建议。

2、子集团人事部门

1）负责组织相关部门及人员对各基层单位推荐上来的C1级以下职级储备干部进行考评和管理工作。

2）负责组织对各基层单位C1级以下级别储备的推荐、选拔工作进行考评和评估，提出完善和改进建议。

三、储备干部选拔

1、选拔条件：

1）品德良好、心态阳光、工作积极、业绩突出、责任感强；

2）坚持原则、有大局观、敢于创新、； 3）具有一定的组织能力和协调能力，口头与文笔表达能力较强；

4）有一定的专业理论基础和实际操作经验。

5）具有大专及以上学历的正式员工

2、选拔方式

1）基层推荐和领导提名：由各基层单位向上级单位推荐或由领导直接提名；

2）被推荐或由领导提名的储备干部按选拔程序经确认后纳入储备干部管理。

3）选拔流程和审批权限见附件1。

四、储备干部培养

1、落实“三定”即定培养方向、定培养联系人、定培养措施。其中：

培养方向是指将来的岗位和职务；

培养联系人是指负责储备干部的传、帮、带工作的责任人；

培养措施包括：管理和专业技能培训、轮岗实践、挂职锻炼等方式；

2、各单位制订《储备干部培养方案》经批准并报人力资源部备案后执行。其中：C1级及以上级别的储备干部培养方案由投资集团总经理、董事长批准；C1级以下级别储备干部由子集团总经理、董事长批准；

五、储备干部管理

1、相应管理权限的人事部门组织考评工作，按季度、年度进行考核评价，组织填写《季（年）度考评表》（详见附件2）。

第一章 总则

第一条 为规范集团对子公司的投资行为，加强内部控制，防范投资风险，提高投资效益，保护集团和子公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及集团章程，特制定本制度。

第二条 本制度适用于集团及所属子公司。子公司包括集团直接和间接持股比例50%以上的绝对控股子公司和拥有实际控制权的相对控股子公司。各直属子公司应结合实际制定相关制度，共同控制企业和参股企业可参照执行。

第三条 本制度所称投资主要包括但不限于以下类型：

（一）股权投资：包括新设、参股、并购、重组、股权置换、股份增持或减持、参与及设立产业投资基金等。

（二）产权投资：以使用权、产权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价投资兴办企业。

（三）固定资产投资：集团及子公司用于自用的非经营性房地资产购买、技术改造、装饰装修、设备购置等投资行为。

（四）金融投资：进行证券（股票、债券、基金）交易、期货交易、外汇交易、委托理财等投资行为。

第二章 投资管理原则

第四条 遵守国家法律法规，符合国家产业政策。

第五条 符合集团发展战略，确保投资项目的可持续发展。

第六条 注重投资效益，实现投资风险可控。

第七条 实施分级管理，明确各级审批权限。

第八条 保障投资决策的科学性、民主性、透明性。

第三章 投资管理程序

第九条 投资项目可行性研究

（一）项目提出：子公司提出投资项目，并提交可行性研究报告。

（二）集团投资管理部门组织专家对可行性研究报告进行评审。 （三）根据评审意见，集团投资管理部门提出投资建议。

第十条 投资项目审批

（一）投资项目经集团投资管理部门审核后，按照审批权限报集团董事会、股东大会或集团主要负责人审批。

（二）审批通过的项目，由集团投资管理部门下达投资决定。

第十一条 投资项目实施

（一）子公司按照投资决定组织实施投资项目。

（二）集团投资管理部门对投资项目实施情况进行跟踪、监督。

投资公司管理制度大全

第一章 总则

第一条 为规范投资公司的经营行为，维护公司的正常运作，保障投资者的利益，制定本管理制度。

第二条 本管理制度适用于投资公司全体员工，包括董事、监事、高级管理人员、一般员工等。

第三条 投资公司管理人员应当遵守国家法律法规、行业规范和公司章程，维护公司利益，尊重投资者权益，提高公司管理水平和经营效益。

第二章 公司治理

第四条 投资公司应建立健全公司治理结构，明确董事会、监事会、高级管理人员的职责与权利，建立相互制衡的内部监督和外部监督机制。

第五条 董事会应当依法行使决策权和监督权，根据公司章程和法律要求，做出公司经营计划、投资决策、财务预算等重要决策。

第六条 监事会负责公司财务审计、内部控制、法律合规等工作，监督董事会和高级管理人员的行为，保护公司和投资者的合法权益。

第七条 高级管理人员应当严格履行职责，勤勉尽责，忠实对待公司，保守公司秘密，不得以违法违规手段谋取个人私利。

第八条 投资公司应当建立健全内部控制制度，完善风险管理制度，建立健全财务管理、内部审计、投资风险管理等机制，防范和化解各类风险。

第三章 投资管理

第九条 投资公司应当建立科学的投资决策机制，制定投资规划和策略，提高投资管理水平和效益。

第十条 投资公司应当建立健全的投资风险管理制度，做好风险评估、控制和应对工作，保障投资资金的安全和稳健增值。

第十一条 投资公司应当建立完善的投资信息管理和内部交流机制，确保决策的科学性和透明度。

第十二条 投资公司应当严格履行信息披露义务，及时、准确、全面地向投资者披露公司经营情况、财务状况和风险状况，提高信息透明度。

第四章 资产管理 第十三条 投资公司应当建立健全的资产管理制度，规范资产配置、投资操作、资金运作等活动，保障资产的安全和流动性。

第十四条 投资公司应当建立完善的资产估值和减值测试机制，及时发现和应对资产变动风险，保障资产质量和价值。