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单选题1.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A.合法合规性B.违法操作C.违规操作D.风险操作程序【答案】A【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
2.（）依法对首席风险官进行监督管理。
A.期货公司B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】D【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。
3.设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。
A.不需要独立董事同意即可B.应当经超过1/2的独立董事同意C.应当经超过2/3的独立董事同意D.应当经全体独立董事同意【答案】D【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
4.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。
A.中国期货业协会B.公司住所地期货交易所C.公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构D.公司董事会【答案】C【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。
5.首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.董事会B.监事会C.股东大会D.董事长【答案】A【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条规定，首席风险官应当向期货公。
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一单选题（共50题）1、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向（）报告。
A.中国证券监督管理委员会相关派出机构B.中国证券监督管理委员会C.中国证券监督管理委员会或派出机构D.公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构【答案】 D2、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。
A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】 D3、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。
A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所自助系统C.期货业协会D.期货公司电子邮局【答案】 A4、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。
A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】 A5、期货公司应当对客户进行（）审核。
A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C6、下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是（）。
A.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【答案】 B7、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.3万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】 B8、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规试卷附带答案单选题（共20题）1. （）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 A2. 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。
A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】 D3. 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。
A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】 D4. 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。
A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任【答案】 D5. 甲是某期货公司的客户。
期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的说法正确的是（）。
A.期货交易所承担一部分B.甲与期货公司各承担一部分C.完全由期货公司承担D.完全由甲承担【答案】 C6. （）是会员制期货交易所的权力机构。
A.股东大会B.监事会C.会员大会D.董事会【答案】 C7. 下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D8. 期货从业人员违法违规的，（）依法给予行政处罚。
A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】 B9. B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。
公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。
第7章期货公司首席风险官管理规定（试行）一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（）负责。
[2015年5月真题]A．期货公司总经理B．期货公司董事会C．期货公司监事会D．期货公司股东会【答案】B【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。
2．根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。
[2016年7月真题]A．根据公司章程的规定B．由监事会C．由董事长D．由总经理【答案】A【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
3．首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。
[2015年5月真题]A．应当提前30日将免除决定通知本人B．可以随时免除其职务C．无正当理由不得免除其职务D．免除其职务须取得监管部门批准【答案】C【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
第十六条第一款规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
4．期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
[2017年5月真题]A．董事长B．董事会C．总经理D．董事会常设的风险管理委员会【答案】B【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
5．设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（）。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 A2、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。
A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】 B3、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上lO万元以下【答案】 D4、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.5B.3C.2D.1【答案】 C5、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。
A.1倍至5倍罚款B.吊销其期货经营资格C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留【答案】 C6、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）内取得期货从业人员资格。
A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 A7、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 A8、期货公司董事长出现以下( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。
期货从业考试《期货公司首席风险官管理规定（试行）》习题及答案单选题1.为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（），制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。
A.《期货交易所管理办法》B.《期货从业人员管理办法》C.《期货公司风险监管指标管理试行办法》D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》2.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A.合法合规性B.违法操作C.违规操作D.风险操作程序3.首席风险官向（）负责。
A.期货公司股东大会B.期货公司监事会C.期货公司董事会D.中国证监会4.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。
A.遵纪守法B.恪守诚信C.严于律己D.严守秘密5.（）应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。
A.期货公司B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货交易所6.（）依法对首席风险官进行监督管理。
A.期货公司B.中国证监会c.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构7.（）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会B中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构8.（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.中国期货业协会B中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构9.（）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。
A.期货公司B.中国证监会C.期货公司章程D.期货交易所10.（）应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。
A.期货公司监事B.期货公司首席风险官C.期货公司从业人员D.期货公司董事11.首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避（）。
期货从业资格期货法律法规（期货公司首席风险官管理规定(试行)）历年真题试卷汇编1(总分：70.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：5，分数：10.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向( )负责。
[2015年5月真题]（分数：2.00）A.期货公司总经理B.期货公司董事会√C.期货公司监事会D.期货公司股东会解析：解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。
3.根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。
[2015年7月真题]（分数：2.00）A.根据公司章程的规定√B.由监事会C.由董事长D.由总经理解析：解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
4.首席风险官任期届满前，期货公司董事会( )。
[2015年5月真题]（分数：2.00）A.应当提前30 将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.无正当理由不得免除其职务√D.免除其职务须取得监管部门批准解析：解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
第十六条第一款规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
期货公司首席风险官管理规定练习试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向()提出整改意见。
A．董事会B．监事会C．总经理或者相关负责人D．期货公司正确答案：C 涉及知识点：期货公司首席风险官管理规定2．期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当()。
A．向董事会说明原因并辞职B．向股东大会说明原因并辞职C．承担相应的法律责任D．无期限市场禁入正确答案：B 涉及知识点：期货公司首席风险官管理规定3．期货公司()、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
A．董事B．监事C．总经理或者相关负责人D．股东正确答案：A 涉及知识点：期货公司首席风险官管理规定4．期货公司()不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A．董事B．监事C．总经理或者相关负责人D．股东、董事正确答案：D 涉及知识点：期货公司首席风险官管理规定5．首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A．2011-1-10B．2011-1-15C．2011-1-20D．2011-1-31正确答案：C 涉及知识点：期货公司首席风险官管理规定6．首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的()等内容。
A．风险报告B．对风险的处理意见C．防控风险计划D．尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果正确答案：D 涉及知识点：期货公司首席风险官管理规定7．首席风险官不履行职责的中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
甘肃省期货从业资格《法律法规》试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。
A．公开、公平、公信B．公平、公正、公信C．公正、公开、公信D．公开、公平、公正2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。
经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围3、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。
A．203B．193C．197D．1964、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的净资本是（）。
A．4100万元B．5000万元C．3900万元D．4000万元5、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员6、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。
甘肃省期货从业法律法规精选：首席风险监督管理试题一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由__代其履行职权。
A．总经理指定的人员B．董事长C．总经理指定的副总经理D．第一副总经理2、会员大会是期货行业协会组织管理的最高职能部门，其职责主要有__。
A．制定有关协会发展的规划、政策、计划B．确定资金来源C．制定财政预算和协会的章程细则D．负责管理和指导日常工作3、下列机构中，参与发起设立中国金融期货交易所的包括__。
A．上海证券交易所B．上海期货交易所C．郑州商品交易所D．大连商品交易所4、燃料油属于原油的____A：轻馏分油B：馏出物C：残余物D：副产品5、期货合约的市场研究应当从__等几个方面着手。
A．该品种的现货价格波动特征、仓储分布等现货市场研究B．该品种合约交易管理、结算交割和风险管理等期货市场研究C．该品种合约将来的期货市场发展规模等市场前景的分析D．该品种国内市场的期货交易状况6、隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的犯罪对象有__。
A．会计凭证B．会计账簿C．财务会计报告D．国家对公司、企业的财会管理制度7、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。
A．会员分级结算制度B．会员统一结算制度C．保证金结算制度D．每日无负债结算制度8、以下关于美元汇率变化影响说法正确的是A：一般而言，美元和商品的价格呈正相关性B：美元汇率变化对不同商品价格影响基本没有差异C：美元走势和商品价格完全负相关D：阶段性也会出现齐涨共跌9、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。
A．自动消灭B．由C期货交易所继承C．根据AB商定的方案处理D．由人民法院根据公平原则确定偿还方案10、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。
A．有助于形成权威、有效的期货价格B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性C．可以较为有效地控制客户的交易风险D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担11、套期保值有效性等于______。
A．期货价格变动值/现货价格变动值B．期货价格变动值-现货价格变动值C．期货价格变动值+现货价格变动值D．期货价格变动值×现货价格变动值12、期货交易成本是在期货交易过程中发生和形成的交易者必须支付的费用，主要包括__。
A．佣金B．交易手续费C．保证金所占用资金而应付的利息D．生产时的管理费用13、造成“谷贱伤农”这种现象的根本原因在于农产品的（）。
A．需求缺乏价格弹性B．需求富于价格弹性C．供给缺乏价格弹性D．供给富于价格弹性14、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A．不超过损失的90%B．为损失的90%以上C．为损失的80%以上D．不超过损失的80%15、我国的期货交易所不包括。
A：郑州商品交易所B：大连商品交易所C：上海证券交易所D：中国金融期货交易所16、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。
A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C．场地、设备、资金证明文件及情况说明D．拟加入会员或者股东名单17、按道氏理论的分类，趋势分为__等类型。
A．主要趋势B．次要趋势C．长期趋势D．短暂趋势18、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报__备案。
A．中金所B．中国证监会C．公司所在地中国证监会派出机构D．中国期货业协会19、负责期货投资咨询从业人员的资格认定、资格考试、认证评价、日常管理和纪律处分等相关自律工作A：国务院B：中国证监会C：期货业协会D：期货交易所20、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在（）内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
A．3个工作日B．5个工作日C．7个工作日D．10个工作日21、题干：某工厂预期半年后须买入燃料油126,000加仑，目前价格为$0.8935/加仑，该工厂买入燃料油期货合约，成交价为$0.8955/加仑。
半年后，该工厂以$0.8923/加仑购入燃料油，并以$0.8950/加仑的价格将期货合约平仓，则该工厂净进货成本为＄__/加仑。
A．0.8928B．0.8918C．0.894D．0.893522、2001年“9．11”恐怖袭击事件在美国发生后，投资者纷纷抛售美元，购入黄金保值，使得世界黄金期货市场黄金价格暴涨.这属于对期货价格的影响. A：经济波动周期因素B：金融货币因素C：经济因素D：政治因素23、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。
A．董事会B．理事会C．理事长D．总经理24、下列关于标准普尔500指数的说法，正确的有__。
A．入选成份股在1957年调整后维持不变B．更加突出美国股市中大公司的代表作用C．计算方法为加权算术平均法D．以1941-1943年这3年作为基期，基期价格是这3年中的均价25、仓位达到____程度，容易造成大风险。
A：半仓B：2/3仓C：满仓D：半仓以上26、当成交指数为95.28时，1 000000美元面值的国债期货和3个月欧洲美元期货的买方，将会获得的实际收益率分别是__。
A．1.18%，1.19%B．1.18%，1.18%C．1.19%，1.18%D．1.19%，1.19%27、国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。
注册资本应当是实缴资本。
股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。
A．50%B．60%C．80%D．85%二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
）1、__对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反股指期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A．中期协及其派出机构B．中期协C．中国证监会及其派出机构D．中金所2、期货投机者从交易头寸区分，可分为。
A：多头投机者B：空头投机者C：大投机商D：小投机商3、无下影线阴线中，长方形实体的下边表示（）。
A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价4、某投资者以65 000元/吨卖出一手8月铜期货合约，同时以63 000元/吨买入一手10月铜合约，当8月和10月合约价差为元/吨时，该投资者获利。
A：1 000B：1 500C：-300D：2 0005、期货公司应当在__后为客户提供交易结算报告。
A．每周交易闭市B．每年财务结算C．每次交易完成D．每日交易闭市6、以下关于期货交易所指定交割仓库所需考虑的因素有__。
A．指定交割仓库所在地区的消费集中程度B．指定交割仓库储存条件C．指定交割仓库运输条件D．指定交割仓库所在地区的生产集中程度7、下列关于无套利区间的说法，正确的是__。
A．是考虑了交易成本后，对理论价格的调整而形成的区间B．在区间中，进行套利交易，不但不能盈利，还会导致亏损C．在区间之内，套利交易才能够获利D．在区间边界，套利交易不盈不亏8、下列关于预计负债的说法正确的有（）。
A．期货公司应按企业会计准则的规定确认预计负债B．中国证监会派出机构可要求期货公司对预计负债进行专项说明C．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应要求期货公司相应核减净资本金额D．期货公司任何情况下都不必确认预计负债9、一般情况下，同一种商品在期货市场和现货市场上的价格变动趋势__。
A．相反B．相同C．相同而且价格之差保持不变D．没有规律10、下列关于执行价格间距的说法，正确的是。
A：执行价格是期权的特有名称，交易所规定：最近两个月份的期货期权合约以l0美分为间隔，其余月份合约以20美分为间隔B：对于新推出的远期期货期权合约，设置一个与上一交易日的期货结算价最接近的整数执行价，以此为基准，分别设置5个实值期权和5个虚值期权C：随着时间的推移，期货价格会变动，一旦期货价格有较大的变动，就可能打破上下各有5个执行价格的状况。
对此，交易所通过适时增加新的执行价来解决D：对于系列期权而言，由于推出时间即属于最近的两个期权月份，故一开始便以10美分为间隔11、股票指数期货交易的特点有__。
A．以现金交收和结算B．以小博大C．套期保值D．投机12、若K线呈阳线；说明__。
A．收盘价高于开盘价B．开盘价高于收盘价C．收盘价等于开盘价D．最高价等于开盘价13、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
A．期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B．违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定C．期货公司出现重大亏损D．中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形14、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。
A．社会保障基金管理机构B．住房公积金管理机构C．保险公司D．证券投资基金管理公司15、下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有__。
A．了解期货公司业务执行情况B．与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话C．参加或者列席与其履职相关的会议D．查阅期货公司的相关文件、档案和资料16、当交易所经纪会员头寸达到交易所报告界限时，应向交易所提交__材料。
A．填写完整的“经纪会员大户报告表”B．资金来源说明C．其持仓量前10名投资者的名称、交易编码、持仓量、开户资料及当日结算单据D．交易所要求提供的其他材料17、在期货交易中，交易双方按其买卖期货合约价值的一定比率缴纳保证金，用于______。
A．交易B．结算C．盈利D．保证履约18、目前在我国期货市场上市交易的商品期货合约包括__。
A．小麦期货合约B．生铁期货合约C．豆粕期货合约D．PTA期货合约19、根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A．期货公司B．期货交易所C．非期货公司结算会员D．中国期货业协会20、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以为主要依据。
A：本公司的研究报告B：合法取得的研究报告C：相关行业信息资料D：公开发布的相关信息21、下列关于美式期权和欧式期权的说法，正确的是__。
A．美式期权在美国市场交易B．美式期权的买方在规定的有效期限内的任何交易日都可以行权C．欧式期权在欧洲市场交易D．欧式期权的买方只能在合约到期日行权22、通常出现下列__情况之一时，将导致本国货币贬值。
