国有企业开展员工持股是不需要进场公开交易

国企员工持股方案第1篇国企员工持股方案一、方案背景随着我国社会主义市场经济体制的不断完善，国有企业改革日益深入，员工持股作为一种激励约束机制，有助于提高员工积极性和企业核心竞争力。

为规范国有企业员工持股，充分发挥持股制度的优势，根据国家有关法律法规和政策，结合企业实际情况，制定本方案。

二、方案目标1. 激发员工创新精神和主人翁意识，提高员工工作积极性和凝聚力。

2. 建立健全激励与约束并重的机制，提升企业核心竞争力。

3. 促进国有企业混合所有制改革，优化股权结构，增强企业发展活力。

4. 确保员工持股合法合规，保障员工合法权益。

三、适用范围本方案适用于我国境内国有企业及其全资、控股子公司。

四、持股方式1. 员工持股采取直接持股和间接持股相结合的方式。

2. 直接持股是指员工直接持有企业股权，享有股东权益。

3. 间接持股是指员工通过职工持股会、信托计划等载体间接持有企业股权。

五、股权来源1. 企业增资扩股：企业通过增资扩股方式，将部分股权分配给员工。

2. 股权转让：企业原有股东将部分股权转让给员工。

3. 股权激励：企业实施股权激励计划，将部分股权授予员工。

六、持股比例1. 员工持股比例原则上不超过企业总股本的30%。

2. 单个员工持股比例原则上不超过企业总股本的1%。

七、持股条件1. 员工须具备完全民事行为能力，遵守国家法律法规。

2. 员工须在企业工作满一年，且年度考核合格。

3. 员工须与企业签订劳动合同，并依法缴纳社会保险。

4. 企业高级管理人员、核心技术人员和核心业务人员优先参与持股。

八、资金来源1. 员工持股资金来源包括个人出资、银行贷款、企业资助等。

2. 企业不得以任何形式为员工持股提供财务支持。

3. 员工持股资金必须合法合规，严禁挪用公款、套取资金等行为。

九、持股价格1. 持股价格原则上参照企业最近一次股权转让价格或经评估的每股净资产。

2. 持股价格由企业与员工协商确定，并报上级主管部门批准。

关于规范国有企业职工持股、投资的意见国务院国有资产监督管理委员会文件国资发改革[2008]139号关于规范国有企业职工持股、投资的意见各中央企业，各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团国资委：近年来，国有企业职工（含管理层，下同）投资参与国有中小企业改制、国有大中型企业辅业改制以及科技骨干参股科研院所改制，为推进企业股份制改革、完善公司法人治理结构、增强企业活力起到重要作用。

但由于目前缺乏统一的规定，操作不规范，企业改制引入职工持股以及职工投资新设公司过程中出现了一些问题。

为规范国有企业改制，加强企业管理，防止国有资产流失，维护企业和职工合法权益，根据《国务院办公厅转发国务院国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作意见的通知》（国办发[2003]96号）、《国务院办公厅转发国资委关于进一步规范国有企业改制工作实施意见的通知》（国办发[2005]60号）和《关于印发<关于规范电力系统职工投资发电企业的意见>的通知》（国资发改革[2008]28号）精神，现就国有企业（包括国有独资和国有控股企业）职工持股、投资的有关问题（国有控股上市公司实施股权激励以及企业职工在证券市场购买股票除外），提出以下意见：一、指导思想和基本原则(一)指导思想：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，深化国有企业股份制改革，完善公司法人治理结构，促进国有资本有进有退合理流动，规范国有企业改制和企业职工投资行为，防止国有资产流失，维护企业和职工合法权益，实现国有企业又好又快发展。

(二)基本原则：一是区别对待，分类指导。

进一步规范企业管理层持股、投资行为，妥善解决职工持股、投资存在的问题。

二是规范操作，强化管理。

引入职工持股应当公开透明，公平公正，严格执行国家有关企业改制和产权转让的各项规定；加强企业内部管理，防止通过不当行为向职工持股、投资的企业转移国有企业利益。

三是维护企业职工合法权益，增强企业活力。

关于规范国有企业职工持股、投资的意见（征求意见稿）国务院国资委今日发布通知，对《关于规范国有企业职工持股、投资的意见》(征求意见稿，以下简称《意见》)公开征求意见，内容如下：为进一步增强政策制订的透明度，提高工作质量，国务院国资委将《关于规范国有企业职工持股、投资的意见》(征求意见稿，以下简称《意见》)全文公布，征求社会各界意见。

现将有关事项通知如下：一、《意见》主要内容(一)关于国有企业改制中引入职工持股鼓励国有中小企业职工在自愿基础上持股参与企业改制，鼓励国有大中型企业主辅分离辅业改制中职工持有改制辅业企业股权，探索国有大型科研、设计、高新技术企业的科研骨干以多种方式取得企业股权，严格控制职工持有国有大型企业股权。

职工入股原则上限于持有本企业股权，不得持有其所在企业出资的各级子企业、参股企业及本集团公司所出资其他企业股权。

已持有上述不得持有的企业股权的中层以上管理人员，自本意见印发后1年内须转让所持股份，或者辞去所任职务。

(二)关于国有企业职工投资关联关系企业国有企业不得以企业名义组织各类职工投资活动。

禁止职工投资与本企业有关联关系的企业。

国有企业职工不得直接或间接投资为本企业提供燃料、原材料、辅料、设备及配件和提供设计、施工、维修、产品销售、中介服务的企业；不得投资与本企业经营同类业务或有其他关联业务的企业。

已投资上述企业的中层以上管理人员，自本意见印发后1年内须转让所持股份，或者辞去所任职务。

(三)关于国有企业与职工持股、投资企业的关系国有企业剥离出部分业务、资产改制设立新公司引入职工投资，除主辅分离辅业改制按照国家有关规定执行外，新公司不得与该国有企业经营同类业务，从该国有企业取得的关联交易收入或利润不得超过新公司业务总收入或利润的三分之一。

国有企业应加强管理，采取招投标方式择优选取业务往来单位，不得定向采购或接受职工投资企业的产品或服务，不得向职工投资企业无偿提供资金、设备、技术等资产和劳务、销售渠道、客户资源等，不得向职工投资企业提供属于本企业的商业机会。

国有基⾦合伙⼈合伙份额转让及转让⽬标公司股权是否进
场交易
国有基⾦转让要不要进场交易？如何合法合规的退出？
32号令对基⾦进场交易也有例外性规定，其第六⼗六条规定“政府设⽴的各类股权投资基⾦投资形成企业产（股）权对外转让，按照有关法律法规规定执⾏。

”本条为政府设⽴的各类股权投资基⾦转让所持股权的例外性规定，也即：若相关法律法规对此类股权转让有特殊规定的则按其规定执⾏，若⽆特殊规定的仍需按照32号令规定的程序进⾏。

国有企业转让在基⾦中的合伙份额，可能不需要进场交易。

2019年5⽉24⽇，国务院国资委在其⽹站互动交流栏⽬，就“国有企业转让有限合伙企业财产份额是否适⽤32号⽂？”这⼀问题做了回复，明确“《企业国有资产交易监督管理办法》（国资委财政部令第32号）适⽤范围是依据《中华⼈民共和国公司法》设⽴的公司制企业。

国有企业转让有限合伙企业份额的监督管理另⾏规定”。

各地实践不⼀，在⼴州某国企基⾦告知如果⼀个国有性质的基⾦转让⽬标公司股权需要进场交易，转让在基⾦中的合伙份额，则不需要进场交易。

当然，实践中也可以通过诉讼解决，如要求第三⽅回购股权的情况下，通过诉讼由司法判决来解决，则不需再进场交易。

只是这是适⽤约定回购及不得已的⼿段。

关于规范国有企业职工持股在市场经济条件下，国有企业的制度改革成为众多智库和经济学家们关注的热点之一。

其中，许多人认为在国有企业中实行职工持股制度是一种良好的改革方案。

因为通过职工持股，国有企业的员工将不再只是简单的“工程师”、“技术人员”或者“蓝领”，而是企业的股东之一，对企业的经营管理和业绩有更高的期望和参与度。

但是，职工持股也有许多风险存在，如此的一些企业管理者不顾公司的数据和经济情况，贸然实施职工持股，进而导致企业破产倒闭的现象。

这种情况也严重影响了职工持股制度的长期推广。

那么，在实行职工持股制度的时候如何规范盈利合同，提高职工持股的准确度和风险系数，在今后的实践中也是相当重要的。

首先，国资委和地方政府有关部门可以合理调动公司内部资产股、表外股以及公司内部资源的贡献情况，以减轻企业股东压力。

在此基础上，应考虑实行股权结构平衡的原则，避免出现过分扭曲市场的现象。

此外，份额应逐步分发给符合条件的员工，以降低过高的集中风险。

且应根据员工股票池符合的标准来规定对应的承受能力，该标准可以是薪资、纪律建设，员工的出勤率等相关标准。

随着企业经营增长，可适度提高员工股票持股分配比例。

这种比例的改变要经过特定的程序，并要有文件等相关凭证。

第二，在职工持股时，国有企业应加强对职工的考核，建立标准化考核体系和市场化竞争制度，确保股份分配的公正性和透明度。

基于这一点，企业应充分发挥评选机构的职能，增强企业内部的党派纪律严明体系和企业文化建设所营造的良好环境，从而引领员工把职工持股制度与公司发展目标相结合。

第三，应成立保护职工持股利益的服务机构。

职工持股是一种较为复杂的权益，涉及股权许可证和证券市场等多重要素，因此要特别建立一个专责机构，负责监控职工持股证券交易及权益保护等相关事宜。

最后，为保护职工持股权益、促进企业发展和职工创新创意意识，应开展广泛的政策宣传和业务培训，从而加强职工的自我教育，提高员工持股的风险防范意识和良好操盘技能的累积，使他们能够将经济效益转化为社会效益，从而更好地推进国有企业的改革与发展。

国有企业员工持股计划【最新版】目录一、国有企业员工持股计划的定义与意义二、国有企业员工持股计划的政策背景三、国有企业员工持股计划的实施流程四、国有企业员工持股计划的案例分析五、国有企业员工持股计划存在的问题与对策正文一、国有企业员工持股计划的定义与意义员工持股计划（ESOP）是指为了吸引、保留和激励公司员工，通过让员工持有股票，使员工享有剩余索取权的利益分享机制和拥有经营决策权的参与机制。

在国有企业中，员工持股计划是一种特殊的报酬计划，旨在优化国有企业的股权结构、提高治理水平、激发企业活力和提升国际竞争力。

二、国有企业员工持股计划的政策背景在十八届三中全会上，我国提出了允许混合所有制经济实行企业员工持股的政策，以形成资本所有者和劳动者利益共同体。

随后，关于员工持股计划的一系列政策相继出台，为我国员工持股计划的发展迎来了新的时代。

三、国有企业员工持股计划的实施流程1.制定员工持股计划：企业应结合自身实际情况，制定详细的员工持股计划，包括持股对象、持股比例、持股方式、股票来源、持股期限等。

2.审批与备案：企业应将员工持股计划提交给董事会、股东大会审批，并报送相关监管部门备案。

3.实施员工持股计划：企业应按照审批通过的员工持股计划，向符合条件的员工发放股票，并办理相关手续。

4.管理与监督：企业应建立健全员工持股计划的管理与监督制度，确保员工持股计划的规范运作。

四、国有企业员工持股计划的案例分析以上海港务集团为例，作为地方国有企业，在鼓励政策相继出台之后，上港集团身先士卒实施了员工持股计划。

高管入股金额非常大，动不动就是几百万、甚至上千万，比如中金珠宝公司的老总入股 1400 多万，东航物流的老总入股 3200 万。

然后公司在交易所上市，高管拿的就是原始股。

五、国有企业员工持股计划存在的问题与对策尽管员工持股计划在国有企业中取得了一定成效，但目前仍存在一些问题，如参与度不高、持股比例不合理、股票来源不明确等。

国有控股混合所有制企业开展员工持股试点的意见解读一、国有控股混合所有制企业员工持股的内涵和推出背景1、什么是国有控股混合所有制企业员工持股国有控股混合所有制企业员工持股是指国有控股混合所有制企业根据员工意愿，合法使公司员工取得公司股票或股份并长期持有，股份权益按约定分配给员工的一种制度安排。

国有控股混合所有制企业实施员工持股有利于形成利益共享、风险共担的长效激励约束机制，使员工利益与企业利益紧密结合；利于吸引和留住人才，充分调动员工积极性、主动性和创造性，更好地发挥人力资本的重要作用；进一步优化国有企业股权结构。

2、国有控股混合所有制企业员工持股推出背景（1）在推进国企改革的大环境下，国有控股混合所有制企业推出员工持股的大环境基本成熟2013年11月，中共中央发布《关于全面深化改革若干重大问题的决定》（以下简称“决定”）。

《决定》明确提出“允许混合所有制经济实行企业员工持股”，为国有控股混合所有制企业实施员工持股提供了明确的政策支持。

2015年9月，党中央、国务院发布《中共中央国务院关于深化国有企业改革的指导意见》，对混合所有制企业员工持股提出了试点先行、稳妥有序推进等要求，为员工持股指明了方向，提出了要求。

2016年3月，国务院批转了发改委《关于2016年深化经济体制改革重点工作意见》，提出开展混合所有制企业实行企业员工持股试点，支持地方国有企业因地制宜开展混合所有制改革试点。

（2）《关于国有控股混合所有制企业开展员工持股试点的意见》（以下简称“试点意见”）。

2016年8月，国资委、财政部、证监会印发《关于国有控股混合所有制企业开展员工持股试点的意见》，首次就国有控股混合所有制企业开展员工持股试点提出明确要求和政策措施。

《试点意见》的适用范围，为国有控股混合所有制企业。

分为三种情况：一是现有的国有控股混合所有制企业需引入员工持股的，适用《试点意见》。

二是国有企业改制为混合所有制企业时，需同步引入员工持股的，适用《试点意见》。

湖南省属国有企业经营者员工持股暂行办法文章属性•【制定机关】•【公布日期】2004.04.22•【字号】•【施行日期】2004.04.22•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】企业正文湖南省属国有企业经营者员工持股暂行办法第一条为规范企业内部经营者员工持股工作，强化企业内部激励机制和约束机制，充分调动经营者员工积极性，构建企业利益共同体，制定本办法。

第二条实行内部经营者员工持股的企业应严格按照《公司法》的要求，建立和完善法人治理结构，转换企业经营机制，加强内部科学管理，不断提高经济效益。

第三条根据企业不同情况，合理确定内部经营者员工所持股份在企业股权总额的比例(知识产权入股除外)。

对国有资本需保持绝对控股的企业，经营者员工所持股份在企业股本总额的比例原则上不超过10％；国有资本需保持相对控股的企业，经营者员工所持股份在企业股本总额的比例原则上不超过20％；国有资本处于参股地位或完全退出的企业，经营者员工所持股份不受比例限制。

第四条鼓励企业经营管理人员、技术骨干等在经营者员工持股份额内持大股，不搞全员平均持股。

经营者持股额和一般员工持股额应保持合理比例，原则上可持有员工持股平均额的15倍以上股权。

经营管理者和技术骨干等持有股权总额可占内部员工持股总额的50％以上。

在国有资本处于参股地位或完全退出的中小型企业中，有条件的，可以实行管理层收购(MBO)。

第五条内部经营者员工持股主要采取出资购股、奖励股权和知识产权折股三种方式。

在国有资本处于参股地位或完全退出的企业中，对员工劳动关系进行调整的，按照企业和员工双方意愿，可以将调整劳动关系的补偿金直接转为股权。

第六条出资购股是指内部经营者及员工有偿取得企业产权的持股方式。

出资购股主要通过产权转让或增资扩股方式进行。

第七条奖励股权是指企业对有突出贡献的经营管理者、技术骨干和生产骨干直接给予股权奖励的持股方式。

经营管理者的股权奖励要与经营者的业绩挂钩。

深圳市国有企业内部员工持股试点暂行规定正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 深圳市国有企业内部员工持股试点暂行规定（一九九七年九月三十日深圳市人民政府）第一章总则第一条为了建立现代企业制度，探索在社会主义市场经济条件下的公有制实现形式，使劳动者的劳动联合与劳动者的资本联合有机结合起来，充分调动员工的积极性，使公司员工以产权为纽带与其他所有者结成利益共同体，增强员工对公司长期发展的关切度和管理的参与度，形成企业内部动力机制和监督机制，特制定本规定。

第二条内部员工持股是指公司内部员工个人出资认购本公司部分股份，并委托公司工会持股会进行集中管理的一种新型的公有产权组织形式。

第三条内部员工股不转让、不继承。

第四条本规定适用于在深圳市依法设立或改组的国有控股、参股的有限责任公司和股份有限公司。

第五条实行内部员工持股的公司要严格按照《公司法》的要求，建立和完善公司法人治理结构，转换企业经营机制，加强公司内部科学管理，建立现代企业制度，不断提高公司的经济效益。

第二章股份和持股比例第六条经公司股东会或产权单位同意，内部员工股份原则上通过增资扩股方式设置，个别企业也可通过产权转让方式设置。

第七条根据国家“抓大放小”、从整体上搞活国有经济的方针，区别不同情况实施内部员工持股：（一）邮电、银行、保险等金融机构，享有特许经营权及享有特殊优惠政策的企业，不实施内部员工持股；（二）能源、机场、港口等公共设施及重要产业和大型企业集团实施内部员工持股须经深圳市国有资产管理委员会批准；（三）其他企业由股东会或产权单位遵照“三个有利于”的原则，根据本公司规模、经营状况和员工实际购买能力，自行确定内部员工股总额占公司总股本的比例，在确定比例时可参照以下原则：公司总股本在５０００万元至２亿元左右，员工持股比例占公司总股本的３５％左右；公司总股本在１０００万元至５０００万元之间，员工持股比例占公司总股本的３５％－－５０％左右；公司总股本在１０００万元以下，员工持股比例可占公司总股本的５０％以上；高新技术企业和商贸企业，经公司股东会或产权单位同意，员工持股比例可以再适当放宽。