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【高速公路建设廉洁风险防控手册】防控廉洁风险高速公路建设廉洁风险防控手册目录质量监督部门廉洁风险防控（一）原材料检验程序环节1.原材料检验程序环节廉洁风险防控流程图说明书…………12.原材料检验程序环节廉洁风险点及防控措施清单…………2（二）质量检查巡查环节1.质量检查巡查环节廉洁风险防控流程图说明书……………32.质量检查巡查环节廉洁风险点及防控措施清单……………4（三）计量管理工作环节1.计量管理工作环节廉洁风险防控流程图说明书……………52.计量管理工作环节廉洁风险点及防控措施清单……………61.1原材料检验环节廉洁风险防控流程说明书一、流程开始岗位（部室）：质量监督部二、流程参与人：公司质量监督部、监理单位、中心试验室、项目经理、项目总工、项目工地试验室、项目材料部三、流程运行过程描述：1.项目部确定施工原材料使用计划；2.项目部材料部对原材料料源进行比选；3.项目部相关负责人与监理单位对原材料进行料源考察；4.监理单位试验监理与中心试验室、项目部相关人员共同取样；5.项目部工地试验室进行取样自检，监理旁站；6.出具检测报告送至中心试验室；7.中心试验室进行平行试验；8.总监审核签发料源审批单报送公司质量监督部；9.填写材料进场报验单，监理审核，中心试验室抽检；10.检测结果向监理及公司质量监督部反馈。
四、流程风险岗位人员：1.公司领导：公司分管领导；2.公司部室：质量监督部；3.项目经理部：项目经理；4.项目经理部：项目总工；5.项目经理部：工地试验室负责人、材料部负责人；6.监理单位：标段监理驻地组长、现场监理员；7.中心试验室：试验检测工程师。
五、廉洁风险防控流程文件、制度及控制痕迹表单：1.公司相关文件、制度名称（包括文号）：《原材料管理办法》、《第三方单位管理办法》、《工程施工监理管理办法》、《试验检测管理办法》2.相关控制痕迹表单：《材料进场报验单》、《材料料源审批表》1.2原材料检验程序环节廉洁风险点及防控措施清单序号岗位（部室）编号廉洁风险点防控措施制度依据控制表单1公司领导董事长总经理分管副总经理1.指定料源供应商2.降低制定原材料质量标准1.制定原材料管理办法2.杜绝公司人员指定原材料供应商3.不定期核查料源地，是否与已审批备案的料原地一致《原材料管理办法》、《第三方单位管理办法》、《工程施工监理管理办法》、《试验检测管理办法》《材料进场报验单》、《材料料源审批表》2公司质量监督部质量监督部负责人1.供应商的利益输送2.选择价格过低的劣质产品，以次从好3.瞒报虚报试验检测结果4.有选择性取样、送检5.有倾向性的选择抽检部位1.项目部比选招标2.项目公司组织统一采购，锁定料源3.严格执行原材料管理办法4.严格执行原材料检验频率5.加强项目部自律能力3试验检测中心试验检测工程师1.供应商、项目部、监理单位的利益输送2.瞒报虚报试验检测结果1.中心试验室由质量监督部直接管理2.独立完成检测内容3.与其他各单位不存在行政管理关系3.有选择性取样检验4.有倾向性的选择抽检部位4监理单位驻地组长现场监理员1.供应商、项目部利益输送2.瞒报虚报试验检测结果3.有选择性取样检验4.有倾向性的选择抽检部位1.严格执行原材料管理办法2.监理单位由质量监督部直接管理3.独立完成监理内容5项目部项目经理项目总工试验室主任机材部长1.供应商的利益输送2.项目部的利益输送3.对原材料检验不作为4.有倾向性的给项目部指定料源1.严格执行原材料管理办法2.加强施工单位自律能力2.1质量检查巡查环节廉洁风险防控流程说明书一、流程开始岗位（部室）：质量监督部二、流程参与人：公司总经理、公司副总经理、公司总工程师、公司质量监督部、监理单位、中心试验室、监控量测单位三、流程运行过程描述：1.质量监督部负责对全线进行质量巡查；2.监理单位对管辖范围内施工标段进行质量巡查；3.施工单位对本标段施工工程进行质量巡查；4.质量监督部对施工现场进行巡查，检查监理、施工单位、中心试验室的质保资料完成匹配情况；5.在巡查过程中建立质量问题挂、销号台账；6.召开工地质量巡查会议，通报巡查问题，根据违约条款开出质量巡查指令单及违约金处罚单；7.施工单位对质量问题进行整改及质量问题的反馈回复；8.开展正面及反面现场会四、流程风险岗位人员：1.公司领导：公司总经理；2.公司领导：副总经理、总工程师、总会计师；3.公司部室：质量监督部全体人员；4.监理单位：标段监理驻地组长、现场监理员5.中心试验室：试验检测工程师6.监控量测单位：现场监控负责人五、廉洁风险防控流程文件、制度及控制痕迹表单：1.公司相关文件、制度名称（包括文号）：《工程质量巡查制度》（SXRB03/XJ/ZJ/ID/2019/12）2.相关控制痕迹表单：《质量问题挂、销号台账》、《质量巡查指令（处罚）通知单》、《质量巡查指令（处罚）反馈单》2.2质量检查巡查环节廉洁风险点及防控措施清单序号岗位（部室）编号廉洁风险点防控措施制度依据控制表单1公司领导总经理分管副总经理1.一味求进，忽略质量问题2.降低施工质量标准3.回避质量问题1.制定质量检查巡查管理办法2.加强廉政教育，增强廉洁意识《原材料管理办法》、《第三方单位管理办法》、《工程施工监理管理办法》、《试验检测管理办法》《质量问题挂、销号台账》、《质量巡查指令（处罚）通知单》、《质量巡查指令（处罚）反馈单》2公司质量监督部质量监督部全体人员1.施工单位利益输送2.降低施工质量标准3.回避质量巡查4.质量问题通报避重就轻5.巡查发现问题不及时闭环1.严格执行质量巡查制度2.将巡查问题闭环3.认真巡查施工现场4.及时形成巡查文件备案3监理单位驻地组长现场监理员1.不能严格执行巡查制度2.施工单位利益输送3.降低施工质量标准4.回避质量巡查5.质量问题通报避重就轻6.发现质量问题不上报7.巡查发现问题不闭环1.严格执行巡查制度2.发现问题及时通报，并形成闭环3.有巡查问题要上报公司4.将巡查问题形成文件备案4试验检测中心试验检测工程师1.施工单位利益输送2.监理单位利益输送3.修改试验结果4.试验结果瞒报5.试验对象与检测对象不匹1.中心试验室由质量监督部直接管理2.独立完成检测内容3.与其他各单位不存在行政管理关系5监控量测单位现场监控负责人1.施工单位利益输送2.虚报、瞒报监测结果3.监测结果不上报1.监控量测由质量监督部直接管理2.独立完成测量工作3.与其他各单位不存在行政管理关系6项目部项目经理工程副经理现场施工员1.不抽检、不自检、不巡检2.发现质量问题不整改、不落实3.降低施工质量，偷工减料4.与劳务协作队利益输送1.严格执行质量检查巡查管理办法3.1计量管理工作环节廉洁风险防控流程说明书一、流程开始岗位（部室）：质量监督部二、流程参与人：公司董事长、公司总经理、公司分管领导、公司质量监督部、公司财务资金部、公司工程合同部、公司技术管理部、公司安全应急部、项目经理、项目部计量工程师、驻场监理工程师、监理合同计量工程师、总监理工程师三、流程运行过程描述：1.质量监督部发出计量公告；2.施工单位填写清单、变更计量报表；3.驻地监理工程师审核清单、变更计量报表；4.总监办合同计量工程师审核；5.总监理工程师审核；6.公司质量监督部、工程合同部、技术管理部、安全应急部、财务资金部审核；7.分管领导审核；8.总经理审核；9.董事长审批；10.施工单位报送审核版计量文件，相关人员签字；11.审核版计量文件归档；四、流程风险岗位人员：1.公司领导：董事长；2.公司领导：总经理；3.公司领导：分管领导；4.公司部室：质量监督部、工程合同部、技术管理部、安全应急部、财务资金部6.施工单位项目部：项目计量工程师7.监理单位：驻地监理工程师、合同计量工程师、总监理工程师五、廉洁风险防控流程文件、制度及控制痕迹表单：1.公司相关文件、制度名称（包括文号）：《工程计量支付管理办法》（SXRB03/XJ/ZJ/ID/2019/06）2.相关控制痕迹表单:高速公路工程计量审核传递单、高速公路监理服务费支付报表3.2计量管理工作环节廉洁风险点及防控措施清单序号岗位（部室）编号廉洁风险点防控措施制度依据控制表单1公司领导董事长总经理分管副总经理1.施工单位利益输送2.授意多报虚报1.制定计量管理办法2.加强廉政教育，提高廉洁意识《工程计量支付管理办法》（SXRB03/XJ/ZJ/ID/2019/06）XX高速公路工程计量审核传递单、XX高速公路监理服务费支付报表2公司质量监督部、工程合同部、技术管理部、安全应急部、财务资金部质量监督部负责人财务资金部负责人工程合同部负责人技术管理部负责人安全应急部负责人1.施工单位利益输送2.授意多报虚报3.审核过程玩忽职守4.向施工单位索要贿赂1.严格执行计量管理管理办法2.对已完工程逐一核查3.计量流程严格落实签字程序4.根据质量验收结果进行计量3监理单位总监理工程师计量监理工程师驻地监理组长1.施工单位利益输送2.向施工单位索要贿赂3.审核过程玩忽职守1.严格执行计量管理办法2.对已完工程逐一核查3.根据质量验收结果进行审核4.加强监理单位自律能力6项目部项目经理计量工程师1.向相关单位利益输送2.计量不合格，未完成工程3.计量数量虚报多报4.计量资料造假1.严格质量计量管理办法。
〔一〕廉政风险点1.履行党风廉政建设责任制和“一岗双责”不到位，在领导分管工作和部门工作中失职失察，分管工作浮现重大失误，分管部门浮现重大 XX 违纪行为。
2. 利用职权、职务上的便利和影响，索取或者收受礼金、贿赂，谋取不正当利益。
3.在干部选拔和任用中，以权谋私、滥用职权、任人唯亲、营私舞弊、收受贿赂。
4.放任纵容配偶、子女和身边工作人员利用领导的职权职务影响，经商办企业或者从事中介活动谋取非法利益。
〔二〕风险等级：高〔三〕风险点防控措施1、加强严洁自律，深入开展权力观和廉洁从业学习，坚固树立廉洁意识、风险意识和责任意识；加强理论学习，不断提高业务技能和思想政治水平。
2、严格执行财经纪律，严格按照局财务管理制度规定的费用报销程序，由股室负责人、分管领导、主管领导审核后方能报销费用。
3、单位的重大开支和重大经济事项必须经领导集体决定方能执行。
4、加强制度建设，不断规 X 办事程序。
5、积极推进党务政务公开，接受社会监督。
6、严格按照《干部选拔任用条例》等干部人事管理规定选拔、任用、录用、调配干部。
(一)廉政风险点1、在固定资产、办公用品采购中，不按照政府采购规定程序办理，擅自选定供应商，重大物资采购不执行招投标管理，虚报采购数量、价格，从中获取好处费。
2、在固定资产、车辆管理中，不按规定程序审批使用，占用公共资产，利用职权、职务便利公车私用。
3、在行政接待工作中，超标准接待，用公款大吃大喝或者安排高消费娱乐活动，利用职权、职务便利私客公请。
4 机要文件收发、传阅、保管不善，造成泄密事故，给单位造成重大损失。
5、公章管理不善，造成印章盗用、滥用、丢失等。
6、在人事管理工作中，考核干部不坚持公平、公开、公正的原则，弄虚作假；违反人事纪律，私下许诺先进称号、职务级别等，造成人事管理不公平、不公正。
7、人事档案管理不规 X ，随意更改人事档案，或者造成人事档案丢失、损坏。
(二)风险等级：中(三)风险点防控措施1、严格执行单位印章管理制度，加强政管理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。
交通工程廉政风险防控手册台州市交通局2011年4月27日交通工程廉政风险防控手册说明一、为切实加强交通工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。
二、本手册以图表形式汇编了交通基础设施建设整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。
风险防控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。
三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的，为一般风险。
参见以下范例：▲▲采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位。
四、针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进行标示，未标示的，为一般常规措施。
参见以下范例：★★★公开招标选择承担单位，确定研究费用。
五、因交通工程具有单一性，工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同管理范畴。
六、各级各单位在使用中应根据工程建设管理实际，结合市局惩防体系制度汇编之《交通工程建设管理制度》（ 年 月印发）参照执行，不断推进源头防控，努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程。
七、实际使用中发现的问题请及时反馈市交通局监察室、发展规划处、建设管理处。
交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表一、交通基础设施建设项目总流程图二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施、项目建议书、工可工作）流程图）廉政风险点及防控措施一览表项目建议书、工可工作、勘察设计工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表勘察设计工作续上表、征地拆迁工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表征地拆迁工作续上表、招标、投标工作）流程图）廉政风险点及防控措施一览表招标、投标工作续上表续上表续上表、分包管理工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表分包管理工作、质量控制工作 ）流程图 质量检查工作 分项工程验收评定）廉政风险点及防控措施一览表质量控制工作、安全检查工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表安全检查工作、计量工作 ）流程图计量工作、设计变更及索赔管理工作）流程图 设计变更工作 索赔管理工作）廉政风险点及防控措施一览表设计变更及索赔管理工作续上表续上表续上表、项目资金拨付工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表项目资金拨付工作续上表、交工验收工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表交工验收工作、竣工决算审计、缺陷责任期工作 ）流程图 竣工决算审计工作 缺陷责任期工作）廉政风险点及防控措施一览表缺陷责任期工作、竣工验收工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表竣工验收工作交通行政许可工作流程图交通行政许可廉政风险点及防控措施一览表交通行政许可 交通行政处罚工作流程图 交通行政处罚廉政风险点及防控措施一览表交通行政处罚 交通运输管理廉政风险点及防控措施一览表交通运输管理 交通经费支出工作流程图 交通财务报销审核流程 。
交通工程廉政风险防控手册台州市交通局2011年4月27日交通工程廉政风险防控手册说明一、为切实加强交通工程领域廉政建设,明晰廉政风险,抓好风险防控,编制本手册。
二、本手册以图表形式汇编了交通基础设施建设整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表.风险防控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。
三、根据廉政风险危害和影响程度,将风险划分为四个等级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示,未标示的，为一般风险。
参见以下范例：▲▲采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位.四、针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进行标示，未标示的，为一般常规措施。
参见以下范例：★★★公开招标选择承担单位，确定研究费用。
五、因交通工程具有单一性,工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同管理范畴。
六、各级各单位在使用中应根据工程建设管理实际，结合市局惩防体系制度汇编之《交通工程建设管理制度》(2008年7月印发)参照执行，不断推进源头防控,努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程。
七、实际使用中发现的问题请及时反馈市交通局监察室、发展规划处、建设管理处。
- 2 -交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表一、交通基础设施建设项目总流程图- 3 -二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施1、项目建议书、工可工作1）流程图- 4 -2）廉政风险点及防控措施一览表- 5 -2、勘察设计工作1)流程图- 6 -2）廉政风险点及防控措施一览表勘察设计工作- 7 -续上表- 8 -3、征地拆迁工作1）流程图- 9 -2）廉政风险点及防控措施一览表征地拆迁工作- 10 -续上表4、招标、投标工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表招标、投标工作续上表续上表续上表5、分包管理工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表分包管理工作6、质量控制工作1）流程图6。
名目讲明一、手册结构讲明本手册依据?交通根底设施建设工程廉政风险防控手册?为根底，以常溧高速公路CL-3标建设工程为单元，以工程工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。
防控手册包括“交通根底设施建设工程总流程图〞和工程施工前期预备工作、建设实施及交竣工3个时期14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图，本手册共排查出120个风险点。
二、手册标识讲明手册用各种颜色和标识对各环节、风险点及其防控措施分不进行标识，以突出重点，便于区分。
(一)针对分项流程图中的各环节，依据风险程度从小到大的顺序分不用黄色、橙色和红色进行预警。
如以下图所示：〔二〕依据廉政风险危害和妨碍程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标识。
未标识的，为一般风险。
参见以下范例：▲▲▲妨碍专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。
〔三〕针对防控措施，依据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝色五角星★、两颗蓝色五角星★★和三颗蓝色五角星★★★对其依次进行标识。
未标识的，为一般常规措施。
参见以下范例：★★★在中标结果公示时期公示各投标人的业绩、奖项等资料。
〔四〕针对采纳技术手段的防控措施，用天蓝色带圆圈“技〞字标识。
参见以下范例：★★运行招标投标治理信息系统，同意文件同时在信息系统中登记，记录递交时刻，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统；〔五〕为区分直截了当廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉政风险点用带阴影的字体标识。
未标识的，为直截了当廉政风险点。
参见以下范例：▲▲▲2.围标、串标。
常溧高速公路CL-3标建设工程总流程图1．临时用地征用工作流程图2．工程临建工作流程图3．物资设备采购工作流程图4．招标治理工作流程图5．队伍治理工作流程图6．1质量检查工作流程图6.2分项工程检查验收流程图7.平安治理流程图8.事故处理流程图对上计量工作流程图对下计量工作流程图10.1设计变更工作流程图索赔治理工作流程图11．工程资金治理流程12．交工验收流程图13 竣工决算工作流程图14.竣工验收流程图。
廉政风险防控手册1. 前言本手册旨在指导和规范组织内部对廉政风险进行有效防控的措施和步骤。
廉政风险防控是组织维护良好商业道德和防止腐败的重要举措。
通过建立有效的廉政风险防控机制，组织可以减少潜在的风险，提高治理水平，增强企业声誉。
2. 廉政风险的定义和分类2.1 定义廉政风险是指组织内部存在可能导致腐败和违反廉洁行为的因素或行为。
廉政风险可能来源于各个环节和层面，包括人员管理、财务管理、采购和合作伙伴关系等。
2.2 分类廉政风险可以分为内部风险和外部风险。
内部风险主要指组织内部员工和管理人员可能存在的不当行为或违规操作，外部风险主要指来自外部合作伙伴、供应商或政府监管机构的风险。
3.1 领导层的承诺和示范作用领导层在廉政风险防控中发挥着关键的角色。
领导层应该对廉政风险防控有明确的承诺，并以身作则，树立起廉政风险防控的良好示范。
3.2 廉政风险评估和监测组织应该建立完善的廉政风险评估和监测机制。
通过对组织各个环节和层面进行风险评估，可以及时发现潜在的廉政风险，并采取相应的措施进行防范。
3.3 建立有效的内部控制体系内部控制是廉政风险防控的重要手段之一。
组织应该建立健全的内部控制体系，包括明确的岗位职责、流程规范和审查机制等，以确保廉洁行为的规范执行和追溯。
3.4 廉政教育和培训廉政教育和培训是预防廉政风险的关键环节。
组织应该定期开展廉政教育活动，提高员工对廉政风险的认识和敏感度，并加强对廉洁行为的培训。
3.5 强化合作伙伴的管理合作伙伴可能成为廉政风险的渠道之一。
组织应该对合作伙伴进行严格的筛选和审查，确保其遵守廉洁行为准则，并建立有效的合作伙伴管理机制。
即使采取了一系列的防控措施，仍然无法完全消除廉政风险的存在。
因此，组织应该建立健全的廉政风险应急预案，以及时应对和处理廉政风险事件。
4.1 事件监测和报告机制组织应该建立健全的事件监测和报告机制，及时了解廉政风险事件的发生，并迅速采取相应的措施进行处置。
（风险管理）廉政风险防控手册交通运输部文件交监察发【2009】584号关于在全国交通运输系统推广应用交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)的通知各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅(局、委)，天津市市政公路管理局，上海市交通运输和港口管理局，部属各单位，部内各单位，部管有关社团:为有效防范交通基础设施建设项目廉政风险，进一步加强交通基础设施建设领域廉政工作，交通运输部组织开展了“交通基础设施建设项目廉政风险排查与防控”课题研究，形成了《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)》(以下简称《防控手册》)。
经研究，部决定在全国交通运输系统推广应用该《防控手册》，现将有关要求通知如下:一、充分认识推广应用《防控手册》的重要意义当前，在加快交通基础设施建设过程中，保证工程优质、资金安全、干部廉洁和群众满意，是交通运输行业迫切需要研究和破解的重大现实问题。
实践证明，推进制度创新，规范权力运行，加大廉政风险防范工作力度，是加强交通基础设施建设廉政工作的关键。
《防控手册》把权力运行程序的公开透明作为研究重点，以交通基础设施建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行了逐一排查，并针对每个廉政风险点提出了相应的防控措施，同时明确了各廉政风险防控的责任主体，充分体现了关口前移、超前防范的监管理念，是便于交通建设单位操作的廉政工作指南。
在交通运输系统推广应用《防控手册》，是部党组深入贯彻中央惩治和预防腐败体系《工作规划》的创新之举，是从源头上防范交通基础设施建设领域廉政风险的有效措施，是扎实推进交通工程建设领域突出问题专项治理工作的重要举措，对于更好地防范交通新一轮大建设大发展时期的廉政风险，促进交通运输事业又好又快发展具有十分重要的意义。
二、准确把握《防控手册》的基本内容《防控手册》分为三个部分，第一部分为“交通基础设施建设项目流程图”，包括“交通基础设施建设项目总流程图”和涉及工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段共14个方面的17张分项流程图，合计为18张流程图。
高速公路工程建设廉政风险防控手册-----廉政风险预警防控风险点及防控措施1.高速公路项目建设流程图、腐败风险点及防控措施一览表 (112)2.高速公路部室责任腐败风险点及防控措施表 (169)3.高速公路岗位腐败风险点查找和防控措施表 (175)4.高速公路施工项目部部室责任腐败风险点及防控措施表 (240)5.高速公路施工单位岗位腐败风险点查找和防控措施表 (247)6.高速公路驻地监理工程师办公室岗位腐败风险点查找和防控措施表 (279)湖北杭瑞高速公路项目建设流程图、腐败风险点及防控措施一览表杭瑞高速公路项目建设总流程图1、材料采购建设实施阶段交竣工验收阶段2、分包管理3、质量控制4、安全管理5、计量管理6、设计变更及索赔管理7、项目资金管理8、交工验收9、竣工决算审计、缺陷责任期10、竣工验收1、征地拆迁工作1�流程图根据设计文件�施工图�初步确定征地拆迁范围实地测绘确定征地拆迁面积、数量按有关征地拆迁补偿标准计算征地拆迁补偿费用签定征地拆迁补偿协议拨付征地拆迁补偿资金实施征地拆迁2�腐败风险点及防控措施一览表征地拆迁工作流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任1征地拆迁实地测绘确定征地拆迁面积、数量征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员▲1、故意扩大丈量面积、提高拆迁等级�虚报拆迁面积骗取补偿款�▲2、虚列被拆迁户名、户数�套取拆迁补偿资金。
★★★1、采取拆迁户、地方县镇�乡�村、建设单位、设计单位四方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示�上级主管部门随机抽查的方式�加强拆迁审核力度�2、严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁�超出设计图纸的部分须经设计单位、建设单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。
建设单位工程管理部门、征地拆迁部门▲3、拆迁工程数量、丈量、计算审核不严。
实行复核审查确认签名制度。
▲4、以公益事业�小学、幼儿园等�为名多报补偿资金。
【高速公路建设廉洁风险防控手册】防控廉洁风险高速公路建设廉洁风险防控手册目录质量监督部门廉洁风险防控（一）原材料检验程序环节 1.原材料检验程序环节廉洁风险防控流程图说明书…………1 2.原材料检验程序环节廉洁风险点及防控措施清单…………2 （二）质量检查巡查环节 1.质量检查巡查环节廉洁风险防控流程图说明书……………3 2.质量检查巡查环节廉洁风险点及防控措施清单……………4 （三）计量管理工作环节 1. 计量管理工作环节廉洁风险防控流程图说明书……………5 2. 计量管理工作环节廉洁风险点及防控措施清单……………6 1.1 原材料检验环节廉洁风险防控流程说明书一、流程开始岗位（部室）：质量监督部二、流程参与人：公司质量监督部、监理单位、中心试验室、项目经理、项目总工、项目工地试验室、项目材料部三、流程运行过程描述： 1. 项目部确定施工原材料使用计划；2. 项目部材料部对原材料料源进行比选；3. 项目部相关负责人与监理单位对原材料进行料源考察；4. 监理单位试验监理与中心试验室、项目部相关人员共同取样；5. 项目部工地试验室进行取样自检，监理旁站；6. 出具检测报告送至中心试验室；7. 中心试验室进行平行试验；8. 总监审核签发料源审批单报送公司质量监督部；9. 填写材料进场报验单，监理审核，中心试验室抽检；10. 检测结果向监理及公司质量监督部反馈。
四、流程风险岗位人员：1.公司领导：公司分管领导；2.公司部室：质量监督部；3.项目经理部：项目经理；4.项目经理部：项目总工；5.项目经理部：工地试验室负责人、材料部负责人；6.监理单位：标段监理驻地组长、现场监理员；7.中心试验室：试验检测工程师。
五、廉洁风险防控流程文件、制度及控制痕迹表单：1.公司相关文件、制度名称（包括文号）：《原材料管理办法》、《第三方单位管理办法》、《工程施工监理管理办法》、《试验检测管理办法》2.相关控制痕迹表单：《材料进场报验单》、《材料料源审批表》 1.2 原材料检验程序环节廉洁风险点及防控措施清单序号岗位（部室）编号廉洁风险点防控措施制度依据控制表单 1 公司领导董事长总经理分管副总经理 1.指定料源供应商 2.降低制定原材料质量标准 1.制定原材料管理办法 2. 杜绝公司人员指定原材料供应商3.不定期核查料源地，是否与已审批备案的料原地一致《原材料管理办法》、《第三方单位管理办法》、《工程施工监理管理办法》、《试验检测管理办法》《材料进场报验单》、《材料料源审批表》 2 公司质量监督部质量监督部负责人 1.供应商的利益输送 2.选择价格过低的劣质产品，以次从好 3.瞒报虚报试验检测结果4.有选择性取样、送检5.有倾向性的选择抽检部位1.项目部比选招标 2.项目公司组织统一采购，锁定料源 3.严格执行原材料管理办法 4.严格执行原材料检验频率 5.加强项目部自律能力 3 试验检测中心试验检测工程师 1.供应商、项目部、监理单位的利益输送 2.瞒报虚报试验检测结果 1.中心试验室由质量监督部直接管理 2.独立完成检测内容 3.与其他各单位不存在行政管理关系 3.有选择性取样检验 4.有倾向性的选择抽检部位 4 监理单位驻地组长现场监理员 1.供应商、项目部利益输送 2.瞒报虚报试验检测结果 3.有选择性取样检验 4.有倾向性的选择抽检部位 1.严格执行原材料管理办法 2.监理单位由质量监督部直接管理 3.独立完成监理内容 5 项目部项目经理项目总工试验室主任机材部长 1.供应商的利益输送 2.项目部的利益输送 3.对原材料检验不作为 4.有倾向性的给项目部指定料源 1.严格执行原材料管理办法 2.加强施工单位自律能力 2.1 质量检查巡查环节廉洁风险防控流程说明书一、流程开始岗位（部室）：质量监督部二、流程参与人：公司总经理、公司副总经理、公司总工程师、公司质量监督部、监理单位、中心试验室、监控量测单位三、流程运行过程描述：1. 质量监督部负责对全线进行质量巡查；2. 监理单位对管辖范围内施工标段进行质量巡查；3. 施工单位对本标段施工工程进行质量巡查；4. 质量监督部对施工现场进行巡查，检查监理、施工单位、中心试验室的质保资料完成匹配情况；5. 在巡查过程中建立质量问题挂、销号台账；6. 召开工地质量巡查会议，通报巡查问题，根据违约条款开出质量巡查指令单及违约金处罚单；7. 施工单位对质量问题进行整改及质量问题的反馈回复；8. 开展正面及反面现场会四、流程风险岗位人员：1. 公司领导：公司总经理；2. 公司领导：副总经理、总工程师、总会计师；3. 公司部室：质量监督部全体人员；4. 监理单位：标段监理驻地组长、现场监理员5. 中心试验室：试验检测工程师6. 监控量测单位：现场监控负责人五、廉洁风险防控流程文件、制度及控制痕迹表单：1.公司相关文件、制度名称（包括文号）：《工程质量巡查制度》（SXRB03/XJ/ZJ/ID/20XX/12）2.相关控制痕迹表单：《质量问题挂、销号台账》、《质量巡查指令（处罚）通知单》、《质量巡查指令（处罚）反馈单》 2.2 质量检查巡查环节廉洁风险点及防控措施清单序号岗位（部室）编号廉洁风险点防控措施制度依据控制表单 1 公司领导总经理分管副总经理 1.一味求进，忽略质量问题 2.降低施工质量标准 3.回避质量问题 1.制定质量检查巡查管理办法 2.加强廉政教育，增强廉洁意识《原材料管理办法》、《第三方单位管理办法》、《工程施工监理管理办法》、《试验检测管理办法》《质量问题挂、销号台账》、《质量巡查指令（处罚）通知单》、《质量巡查指令（处罚）反馈单》 2 公司质量监督部质量监督部全体人员 1.施工单位利益输送 2.降低施工质量标准3.回避质量巡查 4.质量问题通报避重就轻 5.巡查发现问题不及时闭环 1.严格执行质量巡查制度 2.将巡查问题闭环 3.认真巡查施工现场 4.及时形成巡查文件备案 3 监理单位驻地组长现场监理员 1.不能严格执行巡查制度 2.施工单位利益输送 3.降低施工质量标准 4.回避质量巡查 5.质量问题通报避重就轻 6.发现质量问题不上报 7.巡查发现问题不闭环 1.严格执行巡查制度2.发现问题及时通报，并形成闭环 3.有巡查问题要上报公司4.将巡查问题形成文件备案 4 试验检测中心试验检测工程师 1.施工单位利益输送 2.监理单位利益输送 3.修改试验结果 4.试验结果瞒报 5.试验对象与检测对象不匹 1.中心试验室由质量监督部直接管理 2.独立完成检测内容 3.与其他各单位不存在行政管理关系 5 监控量测单位现场监控负责人 1.施工单位利益输送 2.虚报、瞒报监测结果 3.监测结果不上报 1.监控量测由质量监督部直接管理 2.独立完成测量工作 3.与其他各单位不存在行政管理关系 6 项目部项目经理工程副经理现场施工员1. 不抽检、不自检、不巡检 2. 发现质量问题不整改、不落实 3. 降低施工质量，偷工减料 4.与劳务协作队利益输送 1.严格执行质量检查巡查管理办法 3.1 计量管理工作环节廉洁风险防控流程说明书一、流程开始岗位（部室）：质量监督部二、流程参与人：公司董事长、公司总经理、公司分管领导、公司质量监督部、公司财务资金部、公司工程合同部、公司技术管理部、公司安全应急部、项目经理、项目部计量工程师、驻场监理工程师、监理合同计量工程师、总监理工程师三、流程运行过程描述：1. 质量监督部发出计量公告；2. 施工单位填写清单、变更计量报表；3. 驻地监理工程师审核清单、变更计量报表；4. 总监办合同计量工程师审核；5. 总监理工程师审核；6. 公司质量监督部、工程合同部、技术管理部、安全应急部、财务资金部审核；7. 分管领导审核；8. 总经理审核；9. 董事长审批；10. 施工单位报送审核版计量文件，相关人员签字；11. 审核版计量文件归档；四、流程风险岗位人员：1.公司领导：董事长；2.公司领导：总经理；3.公司领导：分管领导；4.公司部室：质量监督部、工程合同部、技术管理部、安全应急部、财务资金部 6.施工单位项目部：项目计量工程师 7.监理单位：驻地监理工程师、合同计量工程师、总监理工程师五、廉洁风险防控流程文件、制度及控制痕迹表单：1.公司相关文件、制度名称（包括文号）：《工程计量支付管理办法》（SXRB03/XJ/ZJ/ID/20XX/06）2.相关控制痕迹表单:高速公路工程计量审核传递单、高速公路监理服务费支付报表3.2 计量管理工作环节廉洁风险点及防控措施清单序号岗位（部室）编号廉洁风险点防控措施制度依据控制表单 1 公司领导董事长总经理分管副总经理 1.施工单位利益输送 2.授意多报虚报 1.制定计量管理办法 2.加强廉政教育，提高廉洁意识《工程计量支付管理办法》（SXRB03/XJ/ZJ/ID/20XX/06） XX高速公路工程计量审核传递单、XX高速公路监理服务费支付报表 2 公司质量监督部、工程合同部、技术管理部、安全应急部、财务资金部质量监督部负责人财务资金部负责人工程合同部负责人技术管理部负责人安全应急部负责人 1.施工单位利益输送 2.授意多报虚报 3.审核过程玩忽职守4.向施工单位索要贿赂 1.严格执行计量管理管理办法 2.对已完工程逐一核查 3.计量流程严格落实签字程序 4.根据质量验收结果进行计量 3 监理单位总监理工程师计量监理工程师驻地监理组长 1.施工单位利益输送 2.向施工单位索要贿赂 3.审核过程玩忽职守 1.严格执行计量管理办法 2.对已完工程逐一核查 3.根据质量验收结果进行审核4.加强监理单位自律能力 6 项目部项目经理计量工程师1.向相关单位利益输送 2.计量不合格，未完成工程 3.计量数量虚报多报 4.计量资料造假 1.严格质量计量管理办法。
廉政风险防范管理基本知识一、什么是风险？辞海的解释是：人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致人身伤亡、财产受损及其他经济损失的自然灾害、意外事故及其他不测事件的可能性。
其基本的核心含义是“未来结果的不确定性或损失”，或可定义为“个人和群体在未来遇到伤害的可能性以及对这种可能性的判断与认知”。
二、什么是廉政风险？廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。
主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。
任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。
只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。
三、什么是风险管理？风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。
当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。
风险管理从1930年开始萌芽，最早起源于美国，1938年以后，美国企业对风险管理开始采用科学的方法。
1950年风险管理发展成为一门学科，风险管理一词形成。
1970年以后逐渐掀起了全球性的风险管理运动。
中国对于风险管理的研究开始于1980年代。
作为一门学科，风险管理学在中国仍处于起步阶段。
四、什么是廉政风险防范管理？廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。
通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。
五、廉政风险有哪些基本特征？廉政风险是危害廉政的。
廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉政的隐患。
廉政风险是可描述的。
廉政风险的表现形式是具体工作中存在的不足。
