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内部审计资料清单账务资料1、审计期间会计报表及附注（含分公司）说明：含年报主表、附表和报表附注以及季报、月报表2、全部账目［说明：内审期间3、全部会计凭证5、银行存款对账单、余额调节表说明：内审期间各年所有帐户全部银行存款对账单和审计期末银行存款余额调节表6、房屋、车辆等固定资产及无形资产产权证明（鉴定书）说明：内审期间9、固定资产盘点表说明：标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值10、存货盘点表说明：截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额11、纳税申报表、缴款书、税务检查报告说明：所有税种内审期间期间各年纳税资料12、所有往来明细说明：含应收（付）帐款、预收（付）帐款、其他应收（付）帐款13、收支明细表说明：内审期间各年主营业务收支明细、其他业务收支明细其他备查类资料17、其他重要经济合同说明：含租赁、贷款、保证保险、许可权、委托管理、长期投资、购销、专有技术等18、工程承包合同19、招投标文件20、总、分包合同21、工程预算及决算书22、转让房地产有关资料说明：商品房销售合同副本、、工程施工结算单等|23、销售情况汇总表24、涉及收入、成本的所有合同25、房屋销售明细清单资产审计1货币资金审计(1)审计目标证实货币资金余额的存在性、完整性、收付业务的合法性(2)内部控制系统测试(3)实质性审查①库存现金审查②现金收付业务的审查抽查现金日记账记录，至少抽查1至2个月的现金日记账，审查原始凭证。
③银行存款的审查审核银行存款日记账记录，核证银行存款收支的截止日期，抽查银行存款的账面余额。
3、应收账款审计(1)审计目标①证实应收款项的存在性、正确性、销售退回、折让与折扣的合法性、截止日期的正确性、坏账损失的真实性(2)内部控制系统测试3、费用审计（1）审计目标证实费用分类的合规性、正确性、开支的合理性、账务处理的正确性（2）内部控制系统的测试欢迎您的下载，资料仅供参考!致力为企业和个人提供合同协议，策划案计划书，学习资料等等打造全网一站式需求。
GJB9001C：2017内部审核一整套资料汇编
1.年度审核计划
2.管理体系内部审核实施计划
3.内审检查表(含检查内容)
4.内审不符合项(含整改记录)
5.管理体系内部审核报告
6.内审首末次会议签到表
2020 年度内部审核计划
审核目的：
公司实施内部审核以确定体系运行是否符合公司建立的GJB质量管理体系、新版标准的要求以及是否得到有效实施和保持，对于审核中发现的问题进行整改，举一反三。
被审核部门/过程：
最高管理层、制造部、研发部、品质部、办公室、市场部、财务部、保密办。
审核准则：
1、GJB9001C-2017&ISO9001-2015质量管理体系要求；
2、质量手册；
3、部门管理制度及作业指导书、规范、流程；
4、相关法律法规要求；
5、客户要求。
审核范围：
XXXX的设计、生产和销售。
审核频次：
公司每年实施年度集中内部审核1次，2020年计划于4月实施内部审核，如果体系运行过程中发生其它重大问题事项，经评议确定后实施专项审核。
审核方法：
采取部门审核方式；
1、根据年度内审计划编制具体内部审核实施计划；
2、根据内审检查表和现场发现的问题实施内审；
3、根据内审结果对不符合报告汇总，各部门进行原因分析及纠正预防，并跟踪验证。
编制：审核：批准：ZL-BM-13。
三体系年审准备清单 Standardization of sany group #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#2017年度复审资料准备一公司级资料：1、管理手册。
——（人事部）2、程序文件。
——（人事部）3、公司内审记录表。
——（管代或人事）注：15年的新版本已没有管代了4、管理评审（计划、各部门报告、评审报告等），纠正/预防措施记录。
——（管代或人事）注：15年的新版本已没有管代了二工程资料：1、国家、地方法律法规清单及合规性评价，管代、质安、工程、人事等负责人参与并签名。
——（人事部）2、公司质安部对各项目的巡查记录要完整。
——（现场杨运全）3、从事有毒有害/高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的体检报告要齐全。
——（人事部）4、用于幕墙安装防雷接地所需的接地电阻测试仪及经纬仪、水准仪等检测设备的检定/校准要在有效期内。
——（工程部）5、现场施工机具设备的清单及维护保养记录要齐全。
——（工程部）6、施工组织设计的审批要完整（工程部编制、设计部审批）及向监理方报审。
——（工程部）7、项目部（项目经理、项目负责人、安全员、质量员、施工员等）的人员配备，人员资格证书要齐全。
——（工程部）8、作业人员（电工、焊工）的资格证书，作业人员进场前的三级安全教育、项目部对作业人员安全技术交底（要双方签字）——（工程部）9、建筑材料/设备/构配筋进场自检及向监理方报验——（工程部）10、施工图纸会审、答疑、施工日志资料要齐全。
——（工程部）11、门窗、幕墙过程工序检查记录、隐蔽工程自检和第三方检查记录，四性试验（风、水、密封性）试验及拉拔试验、材料见证取样等由送第三方检验的记录要齐全。
——（工程部）12、劳动用品发放（安全帽、安全带、工作服）、项目现场作业人员用餐/住宿如何安排——（工程部）13、现场固废处理（如废弃的打胶密封罐、油漆桶、电焊渣）如何处理（交予总包还是由供应商处置）——（工程部）14、施工合同、中标通知书——（工程部）15、顾客满意度调查（对已完工工程的发包方从质量、进度、文明施工、保修服务等方面进行调查）资料要齐全。
NO.标准条款准备事项及资料责任部门责任人签名确认要求完成时间完成状况备注1 4.1理解组织及其环境组织内外部环境分析表、SWOT分析表、产业结构五力分析表，业务计划总经办2 4.2理解相关方的需求和期望相关方需求和期望清单（包括股东、客户、供方）总经办3 4.3确定质量管理体系的范围手册中规定体系范围体系部44.3.1确定质量管理体系的范围-补充手册中规定体系范围，包括外部场所体系部5 4.3.2 顾客特定要求顾客特定要求清单，需要评价，客户清单销售部6 4.4质量管理体系及其过程过程清单、过程关系图体系部7 4.4.1.1产品和过程的符合性产品和过程的法律法规要求研发部8 4.4.1.2产品安全安全相关的要求或文件，产品安全文件及清单研发部9 5.1 领导作用和承诺领导承诺管代10 5.1.1.1 公司责任公司责任方针体系部11 5.1.1.2 过程有效性和效率过程目标指标，KPI绩效指标数据体系部12 5.1.1.3 过程拥有者岗位职责和任职资格文件，具备资质和能力的证明人力资源13 5.1.2以顾客为关注焦点领导承诺管代14 5.2.1 制定质量方针管理手册包含公司质量方针体系部15 5.2.2 沟通质量方针质量方针附录、目标宣导各部门16 5.3组织内的角色、职责和权限岗位职责和任职资格文件人力资源175.3.1组织的角色、职责和权限—补充管理者代表、顾客代表、质量代表（有权停止发运）任命书，各岗位任命书人力资源185.3.2 产品要求和纠正措施的职责权限质量代表任命书人力资源IATF16949内外部审核资料清单[按条款]557.5.1.1 质量管理体系文件质量体系文件[一、二、三级文件，四级表单]体系部567.5.2创建和更新7.5.3形成文件的信息的控制文件控制程序，文件清单、发放、回收记录文控部577.5.3.2.1 记录保存记录控制程序，记录清单，记录保存查阅文控部587.5.3.2.2 工程规范工程标准/规范及相关修订的评审、分发和实施等研发部598.1运行策划和控制运行控制程序，变更管理确认书研发部608.1.1 运行策划和控制——补充产品实现策划研发部618.1.2 保密正在开发的顾客签约产品和项目及有关产品信息的保密研发部628.2.1 顾客沟通书面或口头沟通销售部638.2.1.1 顾客沟通——补充书面或口头沟通，口头沟通应形成记录销售部648.2.2 与产品和服务有关的要求的确定客户输入要求清单，包括ROHS和环境等法律法规要求销售部658.2.3 与产品和服务有关的要求的评审合同评审文件及记录销售部668.2.3.1.1产品和服务要求的评审—补充顾客输入评审，包括ROHS和环境等法律法规要求研发部678.2.3.1.2 顾客指定的特殊特性特殊特性清单研发部688.2.3.1.3 组织制造可行性制造可行性分析研发部698.2.4产品和服务要求的更改客户要求更改[如有]研发部708.3.1 产品和服务的设计和开发总则制定设计和开发流程文件研发部718.3.1.1产品和服务的设计和开发——补充产品和过程开发文件，着重于错误预防（如防错作业指导书、样件清单、防错点检表）研发部728.3.2设计和开发策划产品质量先期策划控制程序研发部738.3.2.1设计和开发策划——补充项目管理，项目资料【套】研发部项目部748.3.2.2 产品设计技能设计人员技能矩阵表或资质证明等研发部项目部758.3.2.3 带有嵌入式软件的产品的开发不适用768.3.3设计和开发输入设计开发输入资料研发部项目部778.3.3.1 产品设计输入APQP先期策划成套资料（包括可靠性分析、替代选择、人体工学要求、FTA故障分析、特殊特性清单、CMK设备能力指数、产能分析等）研发部项目部788.3.3.2 制造过程设计输入APQP先期策划成套项目资料（包括可靠性分析、替代选择、人体工学要求、FTA故障分析、特殊特性清单、CMK设备能力指数、产能分析等）研发部项目部798.3.3.3 特殊特性特殊特性清单，评审等研发部项目部808.3.4设计和开发控制产品质量要求、评审、验证和确认记录研发部项目部818.3.4.1 监视产品开发质量目标研发部品质部828.3.4.2 设计和开发确认APQP先期策划成套资料（包括可靠性分析、替代选择、人体工学要求、FTA故障分析、特殊特性清单、CMK设备能力指数、产能分析等）研发部项目部838.3.4.3 原型样件方案APQP先期策划成套资料（包括可靠性分析、替代选择、人体工学要求、FTA故障分析、特殊特性清单、CMK设备能力指数、产能分析等）研发部项目部848.3.4.4 产品批准过程项目资料，PPAP生产件批准研发部项目部1118.4.3外部供方的信息IQC检验报告对环保的确认品质部1128.4.3外部供方的信息原材料限用物质含量调查表品质部1138.4.3外部供方的信息应急措施采购部1148.4.3.1 外部供方的信息——补充传递特性、法律法规要求采购部品质部1158.5.1生产和服务提供的控制防错案例研发部1168.5.1生产和服务提供的控制生产记录、点检表等生产部门1178.5.1生产和服务提供的控制首未件记录、巡检记录、SPC报告等品质部1188.5.1.1 控制计划现场各过程须有受控发行的控制计划各部门1198.5.1.2 标准化作业—操作指导书和目视标准作业SOP，实际作业与SOP一致生产部门1208.5.1.3 作业准备的验证首末件验证记录，外观样件[包括标准样件、限度样等/不良样件等]品质部1218.5.1.4 停工后的验证重新开机须再次做首件确认品质部1228.5.1.5 全面生产维护 设备台帐，设备维护保养流程、保养记录，备品备件清单，库存库存，OEE(全局设备效率 )、MTBF(平均故障间隔时间 和 MTTR(平均维修时间)企划部1238.5.1.6 生产工装及制造、试验、检验工装和设备的管理工装易损件更换计划及更换、模具履历表、模具维护计划及相关记录，工装模具台帐、标识，设备检修计划及相关记录,备品备件清单，备品库存管理，报废处置记录设备工装17610.2.5 保修管理体系/17710.3 持续改进请各部门提供本年度的持续改进实施情况以及下一年度的持续改进计划各部门17810.3.1 持续改进——补充持续改进计划表，持续改进验证表，持续改善课题登记表，QCC,六西格玛、品管圈各部门179其它员工激励文件及记录人力资源180其它新产品项目清单项目部181其它往年外审不符合项的改善情况体系部182其它压力容器校验（储气罐3年/次，安全阀1年/次，压力表1年/次）总经办183其它压力管道校验3年/次，阀门、压力表半年/次总经办184其它公司消防设施的日常点检、更换及年度检测总经办185其它特种作业人员名单（电工、叉车等）人力资源186其它特殊作业人员体检资料人力资源187其它质量成本分析，不良质量成本财务部188其它业务计划销售部。
项目深化设计资料；（设计计划、输入、输出、相关过程的评审、确认、更改记录）；（如有）
1、图纸发放记录；X
2、项目合同与中标通知开工记录；
3、安全交底记录；
4、公司级安全检查记录；（如有）X
5、项目施工进度计划；
6、项目日报、周报、月报；X
7、合同交底；X
8、设计交底内容；
9、质量交底记录；
10、工程定位、测量记录；
11、施工日志；
12、检验批、分项、子分部（分部）工程质量报验记录；
13、工序质量检查记录；
14、工序交验记录；
15、检验批质量验收记录
16、分项工程质量验收记录
17、隐蔽工程验收记录日期应写全；
18、特殊工序质监站的检测报告（无）；X
公司内部的整改通知单及相应的整改记录；X
19、甲方或监理方的整改通知单及相应的整改回复记录；
20、市安监站、质监站对施工现场的安全、质量检查记录；X
21、材料供方的调查、评价考核记录及相应的资质证书；
22、材料采购合同；
23、材料进场报验记录及相关材质报告应收集齐全；
24、材料入库单、出库单、仓库台帐；
25、设备租赁供方的调查、评价、资质证书、租赁协议、设备的安
装记录、备案记录、验收记录、定期检查记录、人员上岗证；26、劳务分包方的调查、评价、资质证书、劳务分包合同、劳务人
员资格证书；（如有）X
27、施工机具进场报验、施工机具日常点检、保养计划、保养维修
记录、施工机具耐压绝缘测试；
28、检测设备清单及校准计划、检定设备的检定报告；
29、以往的工程项目的维保记录；X
30、纠正、预防措施记录；。
2023年度实验室合规内审全套资料
1. 背景
实验室合规内审是为了确保实验室在运作过程中遵守相关法规和标准的一项重要工作。
2023年度实验室合规内审全套资料旨在提供给实验室管理团队，以便他们进行全面的内部审查工作。
2. 资料内容
2.1 实验室政策文件
- 实验室安全政策
- 操作规程和安全指南
- 废物管理政策
- 实验室数据管理政策
2.2 实验室设备文件
- 设备清单
- 设备操作手册
- 设备维护记录
2.3 实验室人员文件
- 员工培训记录
- 实验室职责和责任清单- 实验室访客登记记录
2.4 实验室安全文件
- 安全演练计划和记录- 安全巡检记录
- 安全事故和事件报告
2.5 实验室文件管理
- 文件存档和保管规定- 文件变更和审批流程
3. 使用建议
- 确保所有文件都是最新的，并及时更新和修订。
- 将实验室合规内审全套资料存档并保持便于查阅的状态。
- 定期进行实验室合规内审，并记录审查结果和改进计划。
4. 结论
2023年度实验室合规内审全套资料将为实验室管理团队提供必要的信息和工具，以保证实验室的合规性和安全性。
通过合规内审，实验室将能够及时发现并解决潜在的合规风险，提高实验室运作的
质量和效率。
*请注意：本文档仅供参考，具体合规要求可根据实验室的具
体情况进行调整。
*。
施工现场安全生产保证体系管理资料（项目部安全记录清单）安1 文件安1-1. 公司和项目部安全生产岗位责任制1-2. 施工现场安全生产保证计划1、工程概况2、项目部安全管理组织机构图3、安保体系要素、职能分配表4、安全检测工具清单5、安全物资数量及费用的清单1-3. 施工组织设计1-4.专项施工组织设计（内含分包方编制的专项施组）1-5. 事故的应急救援预案1-6. 施工企业及项目部安全管理制度1-7.安全作业指导书及工种安全技术操作规程安2 策划安2-1. 危险源识别、评价与控制措施清单2-1-1.重大危险源控制目标和管理方案2-2．不利环境因素识别、评价与控制措施清单2-2-1 重大环境因素控制目标\指标和管理方案2-3. 支持性文件清单2-4. 安全记录清单安3 实施安3-1. 组织机构与职责权限3-1-1．经济承包责任制安全目标管理（考核表）（含：和上级企业签定的安全生产责任书、项目部内部之间签定的安全生产责任书、安全管理目标考核评分办法和考核表）3-1-2．管理人员名册（附证件的复印件）安3-2. 安全教育培训3-2-1．职工劳动保护教育卡汇总表3-2-2．新工人三级安全教育卡3-2-3．各类安全教育记录表3-2-4．班前安全活动及周讲评记录表3-2-5．特种作业人员持证名册（附证件的复印件）3-2-6．安全监护、中小型机械作业人员持证名册（企业发证）安3-3. 文件控制3-3-1．文件收发记录表安3-4. 安全物资采购和进场验证3-4-1．合格供应商名录3-4-2．安全物资采购计划、租赁或协议书3-4-3．安全物资验收记录汇总（应附上每项采购物资的有关资料附件）3-4-4．活动房控制安3-5. 分包控制3-5-1．工程项目合格分包方名录（附上每支分包队伍的进场安全总交底、安全协议书及有关附件）3-5-2．总包对分包方编制的专项施组或施工方案、安全技术措施的方案审批记录表3-5-3．对分包方的安全交底记录3-5-4．提供给分包的安全物资、工具、实施设备移交验收记录表3-5-5．对分包方的分部（分项）安全交底记录表3-5-6．对分包方的指导、监督、检查记录3-5-7．项目部分包方的业绩评定表安3-6. 施工过程控制3-6-1．分部安全技术交底记录3-6-2．分项安全技术交底记录3-6-3．模板拆除令3-6-4．设施拆除申请表（脚手、安全防护设施）3-6-5．危险作业的监控记录表3-6-6．防火档案（重点部位、消防器材布置、动火作业审批）3-6-7．落地式脚手架验收记录表3-6-8．挂脚手验收记录表3-6-9．悬挑式脚手架验收记录表3-6-10．吊篮脚手验收记录表3-6-11．门型脚手架验收记录表3-6-12．附着式升降脚手架（升、降）验收记录表（检测）资料、砼浇注报告3-6-13．安全防护搭设验收记录表3-6-14．模板支撑系统验收记录表3-6-15．井架与龙门架的验收记录表（附基础及附墙的隐蔽工程验收记录）3-6-16．大型机械控制1．大型机械（装拆）施工方案2．大型机械（装拆）安全交底3．基础验收资料4．隐蔽工程验收单5．上回转塔式起重机安装（加节）验收记录表6．下回转塔式起重机安装验收记录表7．施工升降机验收（加节）记录8．检测中心检测报告9．检测中心合格证书10．大型机械的出厂合格证书使用说明书等原始资料11．大型机械例保记录、运行记录3-6-17．落地操作平台验收记录表3-6-18．悬挑式钢平台验收记录表3-6-19．施工用电控制1．临时用电施工组织设计2．临时用电技术交底资料3．临时用电验收记录表4．临时用电专项安全检查记录表（每月一次）5．接地电阻测定记录（保护、防雷、叠复）6．绝缘电阻测定记录7．电工维修工作记录表3-6-20．施工机具检查验收记录表安4 检查和改进安4-1. 安全检查记录表安4-2. 纠正措施和预防措施4-2-1.工伤事故（月）报表安4-3. 内部审核安4-4. 安全评估表。
内部审计资料清单账务资料1、审计期间会计报表及附注（含分公司）说明：含年报主表、附表和报表附注以及季报、月报表2、全部账目说明：内审期间3、全部会计凭证说明：内审期间4、科目余额表说明:内审期间各年1级至末级的期初、期末和累计发生额5、银行存款对账单、余额调节表说明：内审期间各年所有帐户全部银行存款对账单和审计期末银行存款余额调节表6、房屋、车辆等固定资产及无形资产产权证明（鉴定书）7、长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表说明：截止会计报表日的被投资单位经审计会计报表8、长短期借款合同，抵押担保资料说明：内审期间9、固定资产盘点表说明：标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值 10、存货盘点表说明：截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额 11、纳税申报表、缴款书、税务检查报告说明：所有税种内审期间期间各年纳税资料12、所有往来明细说明：含应收（付)帐款、预收（付)帐款、其他应收（付）帐款13、收支明细表说明：内审期间各年主营业务收支明细、其他业务收支明细14、费用明细表说明:内审期间各年管理费用、经营费用、财务费用明细15、支票的领、用、存及作废情况表登记簿说明：内审期间期16、发票使用情况表说明：领购票号、金额；已使用的票号、金额；剩余的票号、金额其他备查类资料17、其他重要经济合同说明：含租赁、贷款、保证保险、许可权、委托管理、长期投资、购销、专有技术等18、工程承包合同19、招投标文件20、总、分包合同21、工程预算及决算书22、转让房地产有关资料说明：商品房销售合同副本、工程施工结算单等23、销售情况汇总表24、涉及收入、成本的所有合同25、房屋销售明细清单资产审计1、货币资金审计（1)审计目标证实货币资金余额的存在性、完整性、收付业务的合法性（2）内部控制系统测试调查了解货币资金内部控制系统—-→查验签发支票登记簿与签发支票存根—-→抽验资金收付款凭证—-→核实收入货币资金收款收据——→检查日记账，抽查银行存款调节表与库存现金盘点表—-→检查不相容职务划分情况-—→检查货币资金收付凭证管理——→评价货币资金内部控制系统。
IATF16949 审核资料清单，无论是内审员还是外审员都要掌握。
一阶段审核顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单；内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等;管理评审：评审计划、评审报告等；过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价；与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等；汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。
二阶段审核1、管理层公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。
需提交连续12个月的统计结果。
业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。
管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果；体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表；产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；2、生产生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析；生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）；现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；3、设备台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求；新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标（待修、停用、正常等）；特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。
内审检查清单【模板范本】1. 项目概述本文件是一份内审检查清单的模板范本，旨在帮助组织进行内部审查和评估。
通过使用该清单，您可以系统地检查和评价组织内部各项业务活动和过程的合规性、有效性和可持续性。
2. 内审检查清单以下是内审检查清单的主要内容，您可以根据实际需要进行调整和补充。
2.1 组织结构和管理体系- [ ] 组织架构是否清晰，并且与业务流程相匹配？- [ ] 管理层是否有效领导并明确沟通组织目标和战略？- [ ] 是否存在适当的管理体系，包括决策机制、责任制和绩效评估？2.2 内部控制与风险管理- [ ] 内部控制制度是否健全，并能有效应对潜在风险？- [ ] 是否建立了风险管理框架，并且能够进行风险评估和应对？- [ ] 是否建立了适当的控制措施，并且进行定期测试和评估？2.3 业务流程和流程管理- [ ] 业务流程是否明确，并且能够达到预期的目标和结果？- [ ] 是否定义了关键业务流程的关键绩效指标，并进行定期追踪和分析？- [ ] 是否建立了流程管理机制和改进措施，并进行持续优化？2.4 财务和会计管理- [ ] 是否建立了适当的财务和会计管理制度，并进行有效执行？- [ ] 财务报表是否准确、完整，并与实际业务活动相符？- [ ] 是否建立了财务风险管理机制，并能够进行财务风险评估和控制？3. 使用说明- 根据实际情况调整和补充检查项目，在适当的时候进行内审检查。
- 内审检查后，根据检查结果制定改进计划和行动方案。
4. 总结本内审检查清单模板提供了一个指导框架，帮助组织进行内审工作。
您可以根据实际需求进行调整和补充，以便更好地适应组织的内部审查需求。
通过内审检查，可以发现和解决问题，提升组织的合规性和业务效率，推动可持续发展。
希望本文档能对您的工作有所帮助。
如有任何问题或建议，请随时与我们联系。
------------------*注意：本模板仅供参考，具体的内审检查内容和流程应根据实际情况进行调整。
全套ISO9001内审资料
ISO9001内部审核计划.doc
ISO9001首次会议记录.xls
ISO9001首次会议签到表.xls
ISO9001采购部内审检查表.doc ISO9001仓库部内审检查表.doc ISO9001管理层内审检查表.doc ISO9001末次会议记录.xls
ISO9001末次会议签到表.xls
ISO9001内部审核报告.doc
ISO9001品质部不符合项报告表.doc ISO9001品质部内审检查表.doc ISO9001品质部培训记录.doc
ISO9001人事部内审检查表.doc ISO9001生产部不符合项报告表.doc ISO9001生产部内审检查表.doc ISO9001生产培训记录.doc
ISO9001业务部内审检查表.doc
*******有限公司
内部审核计划
管理者代表：编制：
内部审核首次会议记录
编制：管理者代表：
会议签到表
编制：管理者代表：。
ISO各部门需提供的资料清单
计划采购科
1．供应商名单
2．供应商月度评审
3．供应商年度评审
4．供应商及时率统计
5．顾客满意度调查
6．顾客满意度调查分析记录
7．顾客服务处理报告
8．订单记录，合同评审报告
品管科
1．纠正预防措施记录
2．成品验货报告，半成品验货报告，巡拉报告，IQC来料检验报告，QA测试报告。
3．产品检验规格书，作业指导书
4．布料测试报告，油漆测试报告，胶料测试报告，包材检测报告（6P RHOS REACH 八大重金属）
5．成品检验报告
6．仪器清单，仪器校准报告（内校/外校）。
7．供应商合格率统计
8．外来文件，外来文件清单
工程科
1．顾客财产记录
2．产前会议
3．产品作业指导书
车缝科
1．利器收发记录、断针记录
2．设备清单，机器维修记录
3．生产日报表
人事科
1．年度培训计划
2．培训记录
3．关键岗位人员的能力要求
4．关键岗位的资质证明
5．招工申请单
文控中心
1．内审（内部质量体系审核计划、检查表、总结报告、纠正与预防措施记录表）
2．管理评审（会议通知、会议记录、各部门的输入报告、输出报告）
3．文件发放记录。
