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证券从业考试试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资源配置B. 风险管理C. 投资收益D. 社会公益答案：D2. 下列关于股票描述错误的是：A. 股票是公司发行的所有权凭证B. 股票持有者享有公司的利润分配权C. 股票是一种无期限的证券D. 股票持有者无权参与公司的日常管理答案：D3. 债券与股票的主要区别在于：A. 债券是债权凭证，股票是所有权凭证B. 债券通常有固定的到期日，股票没有C. 债券持有者享有公司的利润分配权，股票持有者没有D. 债券发行者必须偿还本金，股票发行者不需要答案：A4. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 分散投资风险C. 投资门槛高D. 提供流动性答案：C5. 证券投资分析的主要方法不包括：A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 心理分析答案：D二、多项选择题1. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国银保监会答案：A2. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 交易所交易基金D. 货币市场基金答案：ABCD3. 影响股票价格波动的因素包括：A. 宏观经济状况B. 公司基本面C. 市场供求关系D. 政策变化答案：ABCD三、判断题1. 证券从业资格考试是进入证券行业的必要条件。
（正确）2. 证券投资基金的管理者可以保证投资收益。
（错误）3. 证券市场中，债券的风险高于股票。
（错误）四、简答题1. 简述证券市场的作用。
答：证券市场是金融市场的重要组成部分，其主要作用包括促进资本的形成和流动，为投资者提供投资渠道，帮助企业筹集资金，实现资源的有效配置，以及为投资者提供风险分散和管理的工具。
2. 描述股票和债券的基本区别。
答：股票是公司发行的代表所有权的证券，持有者享有公司的利润分配权和表决权等；债券则是公司或政府发行的债务凭证，持有者享有固定的利息收入和本金偿还权。
证券从业试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的主要功能是（）。
A. 融资功能B. 投资功能C. 风险分散功能D. 以上都是答案：D2. 下列关于股票的描述，正确的是（）。
A. 股票是公司发行的债权凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益是固定的D. 股票是一种无风险投资答案：B3. 证券投资基金的运作方式不包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金答案：C4. 证券公司在进行证券承销时，通常采用的方式有（）。
A. 代销B. 包销C. 直接销售D. 以上都是答案：B5. 证券市场中的“黑天鹅”事件指的是（）。
A. 可预测的低概率事件B. 不可预测的高概率事件C. 不可预测的低概率事件D. 可预测的高概率事件答案：C二、多项选择题1. 证券投资分析的主要方法包括（）。
A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 情绪分析答案：ABCD2. 下列属于证券投资风险的有（）。
A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：ABCD三、判断题1. 证券投资顾问提供的咨询服务对投资者的投资决策有法律约束力。
（）答案：错误2. 证券市场的监管机构主要负责维护市场秩序，保护投资者合法权益。
（）答案：正确四、简答题1. 简述证券发行的主要程序。
答：证券发行的主要程序包括：发行前的准备工作，如编制招股说明书、确定发行价格等；提交发行申请，获得监管机构的批准；进行证券的营销和推广活动；正式发行证券，包括公开发行或私募发行；最后是证券上市流通，投资者可以在二级市场上买卖。
2. 描述证券投资基金的特点。
答：证券投资基金的特点包括：集合投资，即将众多投资者的资金集中起来进行投资管理；专家管理，由专业的基金管理人负责基金的投资决策；分散风险，通过投资于不同的证券来降低单一投资的风险；流动性强，投资者可以按市场价格在任何交易日申购或赎回基金份额。
五、案例分析题某投资者购买了一只开放式股票型基金，基金净值在一年内从1元增长到了1.5元。
证券从业资格试题及答案一、单选题1. 证券公司在开展业务时，必须遵守的首要原则是：A. 盈利最大化B. 风险控制C. 客户利益至上D. 合规性答案：D2. 下列哪项不是证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能答案：D3. 根据《证券法》，证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则D. 个人利益最大化原则答案：D4. 股票的面值通常为：A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A5. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 投资收益保证答案：D二、多选题6. 证券公司在进行证券承销时，需要遵循以下哪些原则？A. 诚实守信B. 公平竞争C. 风险控制D. 客户利益最大化答案：A, B, C7. 证券投资分析方法主要包括：A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 行业分析答案：A, B8. 根据《证券法》，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？A. 通过虚假信息影响证券交易价格B. 利用资金优势操纵证券交易价格C. 利用信息优势操纵证券交易价格D. 通过内幕信息交易证券答案：A, B, C9. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 债券型基金答案：A, B, C, D10. 投资者在进行证券交易时，需要关注以下哪些信息？A. 公司财务报表B. 宏观经济数据C. 行业发展趋势D. 个人投资偏好答案：A, B, C三、判断题11. 证券公司可以向客户推荐未经核准的证券产品。
（错误）12. 投资者在购买证券时，需要对证券的收益和风险进行充分了解。
（正确）13. 证券市场的波动完全由市场供求关系决定。
（错误）14. 证券投资基金的收益不受市场波动的影响。
（错误）15. 内幕交易是证券市场允许的合法交易行为。
（错误）四、简答题16. 简述证券公司在开展自营业务时需要遵循的基本原则。
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（）清偿。
A.份额B.固定股息率C.市值D.面值【答案】：D2、贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。
A.越弱B.无关C.不确定D.越强【答案】：D3、政府发行债券所筹集的资金用途不对的是（）。
A.用于协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.支持企业发展【答案】：D4、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。
A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】：A5、非公开发行公司债券，不可以申请在（）转让。
A.证券交易所B.银行间债券市场C.证券公司柜台D.全国中小企业股份转让系统【答案】：B6、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。
A.20B.50C.200D.500【答案】：C7、期货交易的交割，由（）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】：C8、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动【答案】：C9、全国股转系统是经（）批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。
A.国家外汇管理局B.中国人民银行C.国务院D.中国进出口银行【答案】：C10、对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是()。
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】：D2、国际长期资金流动的方式不包括（）。
A.国际直接投资B.投机性资金的流动C.国际间接投资D.国际信贷【答案】：B3、（2019年真题）下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。
A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】：A4、下列说法错误的是（）。
A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】：C5、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.各项业务均衡发展B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.通常在特定区域从事商业银行业务D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】：A6、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
A.5B.10C.15D.20【答案】：C7、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。
A.6B.12C.24D.36【答案】：A8、目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。
证券从业资格试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 资产定价C. 风险分散D. 产品销售答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司业绩无关D. 股票是一种无期债券答案：B3. 证券投资基金的特点不包括以下哪项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 投资灵活答案：C4. 证券公司开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 投资国债B. 投资股票C. 操纵市场价格D. 投资基金答案：C5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者无权参与公司的经营决策C. 债券的收益与市场利率呈负相关D. 债券是一种高风险投资工具答案：D二、多项选择题1. 证券市场中的交易对象包括哪些？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案：A, B, C2. 证券市场中的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 促进市场发展D. 直接参与市场交易答案：A, B, C三、判断题1. 证券投资分析主要依赖于技术分析。
答案：错误2. 证券公司可以同时开展经纪业务和自营业务。
答案：正确3. 证券市场中的内幕交易是被法律允许的。
答案：错误四、简答题1. 请简述证券市场中的公开发行与非公开发行的区别。
答：公开发行是指证券发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为，需要经过严格的审核程序，并且发行的信息要公开透明。
非公开发行则是指向特定的投资者群体发行证券，通常不需要经过复杂的审核程序，且信息披露要求相对宽松。
2. 请解释什么是资产证券化。
答：资产证券化是一种金融创新过程，通过这个过程，将一组不易流通的资产（如房贷、车贷、信用卡债务等）打包转换成可以在二级市场上交易的证券。
这样做的目的是将资产风险分散，并为资产原始持有者提供资金来源。
2024证券从业资格证考试真题及答案选择题1题目：在证券市场中，以下哪项不属于股票的基本特征？A. 永久性B. 无期性C. 可偿还性D. 参与性答案：C解析：股票是一种无期证券，投资者一旦认购了股票，就不能向股份公司要求退股，即投资者的投资是无期限的。
因此，C项“可偿还性”不是股票的基本特征。
选择题2题目：关于债券的票面利率，以下说法错误的是？A. 票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率B. 票面利率通常固定不变C. 票面利率是债券持有人获得的实际收益D. 票面利率是债券发行人确定债券利息时的主要参考依据答案：C解析：票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，通常固定不变，是债券发行人确定债券利息时的主要参考依据。
但债券持有人获得的实际收益还可能受到市场利率、债券价格等因素的影响，因此C项说法错误。
选择题3题目：下列哪项不属于封闭式基金的特点？A. 基金份额固定B. 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C. 基金份额持有人享有基金资产的所有权D. 基金份额的申购和赎回在基金管理公司进行答案：D解析：封闭式基金的基金份额是固定的，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但投资者不得请求赎回基金份额，即封闭式基金不办理申购和赎回业务。
因此，D项“基金份额的申购和赎回在基金管理公司进行”不属于封闭式基金的特点。
选择题4题目：在证券交易中，以下哪项不属于内幕交易的行为？A. 证券公司的从业人员利用内幕信息买卖相关证券B. 上市公司的董事泄露内幕信息C. 投资者基于公开信息对证券进行买卖D. 上市公司的监事利用职务便利买卖公司证券答案：C解析：内幕交易是指内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
C项中投资者基于公开信息对证券进行买卖，不属于内幕交易行为。
选择题5题目：以下关于基金托管人的说法，错误的是？A. 基金托管人负责保管基金资产B. 基金托管人监督基金管理人的投资运作C. 基金托管人负责基金的投资决策D. 基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任答案：C解析：基金托管人负责保管基金资产，监督基金管理人的投资运作，但不负责基金的投资决策。
2024证券从业资格考试真题一、单选题1.在一个有效的市场中，价格能够反映所有市场参与者搜集到的信息总和，这反映了金融市场的（）功能。
[单选题] *A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本(正确答案)2.金融市场以（）为交易对象。
[单选题] *A.实物资产B.货币资产C.金融资产(正确答案)D.无形资产3.将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。
[单选题] *A.资金融通B.价格发现C.风险管理(正确答案)D.提供流动性4.企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）。
[单选题] *A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资(正确答案)5.政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证获得资金融通的一种方式是（）。
[单选题] *A.股票市场融资B.债券市场融资(正确答案)C.风险投资融资D.民间借贷6.资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。
这反映了间接融资的（）特点。
[单选题] *A.资金获得的间接性(正确答案)B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性7.资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了直接融资的（）。
[单选题] *A.不可逆性B.差异性C.直接性(正确答案)D.分散性8.资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。
这是融资方式中的（） [单选题] *A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资(正确答案)D.间接融资9.企业间的商品赊销属于（）。
[单选题] *A.商业信用(正确答案)B.银行信用C.国家信用D.企业信用10.风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。
证券从业资格证试题答案一、选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资源配置B. 风险管理C. 价格发现D. 收益保证答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票的持有者享有公司的所有权C. 股票的收益是固定的D. 股票是一种货币市场工具答案：B3. 证券投资基金的分类中，不包括以下哪类基金？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 交易所交易基金D. 人寿保险基金答案：D4. 以下哪项不是债券的基本特点？A. 有价证券B. 具有偿还性C. 具有收益性D. 具有高风险性答案：D5. 证券公司开展自营业务时，以下哪项行为是不被允许的？A. 投资国债B. 投资股票C. 投资企业债券D. 使用非自有资金进行投资答案：D二、判断题1. 证券从业资格证是进入证券行业工作的必要条件。
（正确）2. 证券投资分析只包括技术分析，不包括基本面分析。
（错误）3. 证券市场的监管机构在中国是国家发展和改革委员会。
（错误）4. 证券公司可以为客户提供证券投资咨询服务。
（正确）5. 证券交易中的“T+0”制度指的是当日买入的证券可以在当日卖出。
（正确）三、简答题1. 请简述证券市场的分类及其特点。
答：证券市场按交易对象可分为股票市场、债券市场和衍生品市场。
股票市场是公司股权交易的场所，具有高风险高收益的特点；债券市场是债务凭证交易的场所，相对风险较低，收益稳定；衍生品市场包括期货、期权等金融工具，具有风险管理和价格发现的功能。
2. 什么是内幕交易，其对证券市场有何影响？答：内幕交易是指利用未公开的、能够影响证券价格的重要信息进行交易的行为。
内幕交易破坏了证券市场的公平性和透明度，损害了普通投资者的利益，影响了市场的健康发展。
3. 请解释什么是资产证券化及其作用。
答：资产证券化是将一组不易流动的资产，如房地产贷款、信用卡债务或汽车贷款等，打包转换成可以在资本市场上买卖的证券的过程。
证券从业资格考试试题及答案一、单选题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》规定，证券公司不得从事的活动是：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 非法集资2. 下列哪项不是证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 监管功能D. 风险管理功能3. 股票的面值通常为：A. 1元B. 5元C. 10元D. 50元4. 证券投资基金的运作方式包括：A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 混合型基金D. 所有选项5. 下列哪项不是证券交易的基本原则？A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 保密原则6. 股票的发行价格通常由：A. 发行人决定B. 承销商决定C. 投资者决定D. 市场决定7. 证券公司开展自营业务时，不得进行的操作是：A. 买卖股票B. 买卖债券C. 买卖衍生品D. 内幕交易8. 证券交易的结算方式包括：A. 现金结算B. 证券结算C. 混合结算D. 所有选项9. 证券公司开展资产管理业务时，应遵循的原则是：A. 客户利益最大化B. 风险最小化C. 成本最小化D. 收益最大化10. 证券公司进行风险管理时，应采取的措施包括：A. 风险识别B. 风险评估D. 所有选项二、多选题（每题2分，共20分）11. 证券公司可以从事的业务包括：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券资产管理12. 证券市场的功能主要包括：A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能13. 股票的发行方式包括：A. 公开发行B. 非公开发行C. 定向发行D. 私募发行14. 证券投资基金的类型包括：A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 股票型基金D. 债券型基金15. 证券交易的基本原则包括：A. 公开原则B. 公平原则D. 诚信原则三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以从事非法集资活动。
（）17. 证券市场的基本功能不包括监管功能。
（）18. 股票的面值通常为1元。
2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。
A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4．我国主权财富基金的发端是（）。
A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFIID．QDII5．收入型基金以获取（）为目的。
A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。
A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券8．债券发行的定价方式以（）最为典型。
A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价9、金融期货不包括（）。
A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。
A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金12．履约担保的标的证券数量等于（）A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。
A．2年以上B．3年以上C．5年以上(含5年)D．10年以上(含10年)14．按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。
A．联结的金融基础产品B．收益保障性C．发行方式D．价格决定方式15．双重交易机制是（）的重要特征。
A．存托凭证B．证券交易所交易基金C．认股权证D．备兑凭证16．债券是实际运用的（）证书。
A．虚拟资本B．真实资本C．要式证书D．证权证书17．一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（）。
A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B．基金规模越大，基金管理费率越高C．基金风险程度越高，基金管理费率越高D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金18．债券发行注册制的核心是（）。
A．质量控制原则B．数量控制原则C．实质管理原则D．公开原则19．公开披露的基金信息不包括（）。
A．基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B．基金份额申购、赎回价格C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D．基金管理人的资产20．公司型基金通过（）选举董事。
A．董事长B．公司员工C．股东大会D．证监会21．股权类产品的衍生工具不包括（）。
A．股票期货B．股票期权C．股票指数期货D．货币互换22．外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。
A．投资者所在国B．发行者所在国C．发行地所在国D．第三国23．当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。
A．份额B．固定股息率C．市值D．面值24．股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（）的变化作调整。
A．公司经营状况B．银行存款利率C．普通股股息D．股票市场市盈率25．在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是（）。
A．B股B．H股C．红筹股D．H股26．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
A．证券交易所B．国务院C．国家外汇管理局D．中国证监会27．股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。
A．持股5%以上的股东B．公司高级管理人员c．全体股东D．全体员工28．如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
A．大体保持相对稳定B．保持相对的关系C．两者没有任何关系D．大体保持相等的关系29．通常所说的“金边债券”是指（）。
A．政府债券B．企业债券C．金融债券D．以金融储备为担保而发行的债券30．可转换公司债券享受转换特权，在转换前和转换后的形式分别为（）。
A．公司债券、股票B．股票、公司债券C．股票、股票D．债券、债券31．我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（）年。
A．5B．8C．12D．1532．依据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责之一是（）。
A．出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况B．负责办理基金名下的资金往来C．安全保管基金的全部资产D．及时向基金份额持有人分配收益33．假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（）万元。
A．2200B．2250C．2300D．235034．（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
A．远期利率协议B．远期汇率协议C．债券类资产的远期合约D．股权类资产的远期合约35．金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应风险。
A．资产和负债B．资产C．负债D．资产或负债36．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。
A．买方B．卖方C．期货经纪公司D．交易所(或期货清算公司)。
37．为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。
A．同业拆借市场B．回购协议市场C．证券流通市场D．证券发行市场38．根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是（）的权力。
A．证券公司B．证券业协会C．证监会D．证券交易所39．在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。
A．计算期加权法B．基期加权法C．综合法D．相对法40．从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。
A．资本收益B．收益减少C．资本损失D．收益增长41．我国证券公司设立子公司，实行（）。
A．审批制B．注册制C．报备制D．备案制42．证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。
A．5B．7C．10D．1543．下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（）。
A．以净资本为基准B．以扶优限劣为核心C．以提高风险管理能力为目的D．以市场准人和监管措施为依据44．《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过（）直接确定发行价格。
A．累计投标询价B．初步询价C．静态市盈率D．动态市盈率45．股份公司申请上市的，其股本总额不得少于（）万元。
A．500B．1000C．2000D．300046．股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（）。
A．10%B．15%C．20%D．25%47．（）负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。
A．社保基金理事会B．证券业协会C．中国证券投资者保护基金有限公司D．中国证券登记结算机构48．指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（）投资。
A．社会闲资B．对冲基金C．激进的投资者D．社保基金49．投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为（）。
A．手续费B．印花税C．申购费D．赎回费50．基金管理费费率大小，通常（）。
A．与基金规模成反比，与风险成正比B．与基金规模成反比，与风险成反比C．与基金规模成正比，与风险成正比D．与基金规模成正比，与风险成反比51．按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券52．除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。
A．现货期权B．期货期权C．看跌期权D．奇异型期权53．股票价格指期货数的出现主要是为了规避（）。
A．市场风险B．违约风险C．系统性风险D．非系统风险54．国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是（）。
A．货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降B．货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升C．货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降D．货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变55．根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，可以由上市公司（）。
A．代销B．包销C．倾销D．自销56．拉斯贝尔加权指数是指（）。
A．基期加权股价指数B．计算期加权股价指数C．简单算术股价指数D．几何加权股价指数57．沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本权数加权计算。
A．除数修正法B．派许加权法C．市值总价加权法D．加权平均法58．关于私募证券，下列说法正确的是（）。
A．发行人通过中介机构发行B．审查条件严格，投资者也较少C．证券发行的对象是少数特定的投资者D．采取公示制度59．关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值B．股票的清算价值应与账面价值相等C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值60．在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。
A．社会保障税；社会保险基金B．社会保障税；企业年金C．社会保险基金；社会保障基金D．社会保险基金；企业年金二、多项选择题(每题l分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)1．特殊类型基金包括（）。
