创元科技：独立董事意见 2011-03-01

创元科技股份有限公司关于对苏州创元集团财务有限公司的风7证券代码：000551 证券简称：创元科技公告编号：ls2019-A16创元科技股份有限公司关于对苏州创元集团财务有限公司的风险持续评估报告根据深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第 2 号----交易和关联交易》的要求，创元科技股份有限公司（以下简称“本公司”）查验了苏州创元集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）的《金融许可证》、《企业法人营业执照》等资料，取得并审阅了财务公司包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务与风险状况进行了评估，具体情况报告如下：一、财务公司的基本情况财务公司（前身苏州物资集团财务公司）是经中国人民银行（苏银管（93）220号）批准成立的非银行金融机构。

2002年2月，苏州物资集团财务公司股权重组方案得到中国人民银行苏州市中心支行批复（苏银〔2002〕71号），同意由苏州创元（集团）有限公司控股。

同年3月变更资本金，由原来的10,000万元增加到30,000万元（苏银〔2002〕100号）。

变更后股权结构为：苏州创元（集团）有限公司22,000万元，占资本金总额的73.33%；江苏苏州物贸中心（集团）有限公司5,000万元，占资本金总额的16.67%；创元科技股份有限公司3,000万元，占资本金总额的10%。

同年9月中国人民银行苏州市中心支行批复同意苏州物资集团财务公司更名为苏州创元集团财务有限公司（苏银〔2002〕423号），股权结构不变。

2003年9月，调整股权结构：苏州创元（集团）有限公司（2008年更名为苏州创元投资发展（集团）有限公司，以下简称“创元集团”）27,000万元，占资本金总额的90%；创元科技股份有限公司3,000万元，占资本金总额的10%（苏银〔2003〕361号）。

金融许可证机构编码：L0044H232050001统一社会信用代码：913*********74377XR注册资本：30,000万元人民币，其中：苏州创元投资发展（集团）有限公司以货币出资27,000万元，占该公司注册资本的90%；本公司以货币出资3,000万元，占注册资本的10%。

证券代码：000551 证券简称：创元科技公告编号：ls2020-A32创元科技股份有限公司第九届董事会第五次会议决议公告一、董事会会议召开情况1、创元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第五次会议于2020年8月11日以电子邮件、传真和专人送达的形式向全体董事发出会议通知。

2、第九届董事会第五次会议于2020年8月21日以通讯表决方式召开。

3、所有董事均已出席了本次董事会会议。

本次董事会应参与表决的董事11名，实际参与表决的董事11名。

4、本次董事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况经与会董事审议，本次会议通过了以下预（议）案：（一）公司2020年半年度报告(全文)及其摘要。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

《公司2020年半年度报告（全文）》及摘要刊载于2020年8月25日的巨潮资讯网（）。

《2020年半年度报告（摘要）》刊载于2020年8月25日的《证券时报》之公司公告（公告编号:dq2020-03）。

（二）关于修订公司部分内控制度的预（议）案。

1、关于修订《公司章程》部分条款的预案（《公司章程》拟修改条款对照表后附）。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

本预案需提交股东大会审议。

2、关于修订《信息披露管理制度》部分条款的议案。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

3、关于修订《内幕信息知情人登记管理制度》部分条款的的议案。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

4、关于修订《关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动的管理规定》部分条款的议案。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

5、关于修订《内部审计工作规定》部分条款的议案。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

6、关于修订《各项资产减值准备和损失处理的内部控制制度》部分条款的议案。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

创元科技股份有限公司 CREATE TECHNOLOGY & SCIENCE CO.,LTD.2009年度财务报告二〇一〇年二月十日目 录一 审计报告 3二 财务报表 5三 财务报表附注 13一、审计报告审 计 报 告苏公W[2010]A079号 创元科技股份有限公司全体股东：我们审计了后附的创元科技股份有限公司(以下简称“创元科技”)的财务报表，包括2009年12月31日的合并资产负债表及母公司资产负债表，2009年度的合并利润表及母公司利润表、合并现金流量表及母公司现金流量表、合并所有者权益变动表及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是创元科技管理层的责任。

这种责任包括:(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报;(2)选择和运用恰当的会计政策;(3)作出合理的会计估计。

二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。

中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范,计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。

选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。

在进行风险评估时,我们考虑与财务报表编制相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。

我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见我们认为, 创元科技财务报表已经按照企业会计准则的规定编制,在所有重大方面公允反映了创元科技2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和现金流量。

股票代码：000551 股票简称：创元科技 编号：ls2009-A25创元科技股份有限公司第六届董事会第一次会议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

创元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第一次会议通知于2009年8月24日以电子邮件、传真和专人送达形式发出。

公司第六届董事会第一次会议于2009年9月3日上午股东大会结束后在苏州南门东二号4号公司一楼会议室召开。

会议应到董事11名，亲自出席会议的董事10名，独立董事余菁女士授权委托独立董事岳远斌先生出席会议并行使表决权。

全部监事和高级管理人员列席了本次会议。

会议由董事长曹新彤先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的规定。

会议审议并通过了如下议案：一、关于选举公司董事长、副董事长的议案。

1、选举曹新彤先生为公司董事长。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

2、选举董柏先生为公司副董事长。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

3、选举王军女士为公司副董事长。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

二、关于选举公司董事会专门委员会成员的议案。

董事会战略委员会组成成员：曹新彤先生、朱志浩先生、顾秦华先生。

召集人：曹新彤先生。

董事会审计委员会组成成员：宋锡武先生、黄鹏先生、顾秦华先生。

召集人：黄鹏先生。

董事会提名与薪酬委员会组成成员：董柏先生、岳远斌先生、余菁女士。

召集人：岳远斌先生。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

三、关于聘任公司总经理的议案。

聘任朱志浩先生为公司总经理。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

四、关于续聘公司副总经理的议案。

1、经总经理提名，续聘胡增先生为公司副总经理。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

2、经总经理提名，续聘沈洪洋先生为公司副总经理。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

3、经总经理提名，续聘周成明先生为公司副总经理。

股票代码：000551 股票简称：创元科技 编号：ls2007-A33 创元科技股份有限公司关于参股公司创元期货增资之关联交易公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

一、关联交易概述1、鉴于公司的参股公司创元期货目前的注册资本为3,000万元，为支持创元期货的健康良性发展，根据公司与苏州创元（集团）有限公司（以下简称“创元集团”）、江苏苏州物贸中心（集团）有限公司达成的增资意向，即《关于对创元期货经纪有限公司增资的协议（草案）》（以下简称“《增资协议（草案）》”），创元集团和本公司拟共同对创元期货增资3,800万元。

其中：创元集团增资3,420万元，公司增资380万元，物贸中心放弃本次增资。

增资后，创元期货注册资本为6,800万元，公司持有创元期货的出资额为530万元，占注册资本的7.794%。

2、根据深圳证券交易所《股票上市规则》的有关规定，由于创元集团属于公司母公司，本次交易构成了关联交易。

3、公司于2007年11月27日召开了第五届董事会2007年第九次临时会议，审议通过了对参股公司创元期货经纪有限公司增资380万元的议案。

与会董事一致通过了本议案（关联董事回避了表决）。

本次增资事项需经中国证券监督管理委员会批准。

二、关联方介绍苏州创元（集团）有限公司，注册资本32,000万元，注册地址：苏州市南门东二路4号，法定代表人：葛维玲。

经营范围：授权范围内的资产经营管理；国内商业、物资供销业；提供生产以及生活服务，开展技术开发、技术转让、技术服务，承接机械成套项目、房地产开发项目；为进出口企业提供服务等。

2006年12月31日经审计的总资产为32.49亿元，净资产为12.25亿元，2006年净利润为7,020.55万元。

三、关联交易标的基本情况创元期货经纪有限公司，注册地址：江苏省苏州市三香路120号万盛大厦16楼，注册资本：3,000万元人民币，法定代表人：莫运水，公司持股5%，经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪。

股票代码：000551 股票简称：创元科技编号：ls2020-A07创元科技股份有限公司对外担保公告一、担保情况概述1、公司控股子公司抚顺高科电瓷电气制造有限公司（以下简称“高科电瓷”）拟向苏州创元集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）申请最高额为14,800万元的综合授信，用于借款、保函、银行承兑汇票等业务，上述授信额度最终以实际审批的授信额度为准。

公司为此次授信提供连带责任担保，最高担保金额为14,800万元，担保期限为一年。

2、苏州创元数码映像设备有限公司（以下简称“创元数码”）系公司持股36.52%的参股公司，其向财务公司申请最高额为1.65亿元的综合授信，用于借款、保函、银行承兑汇票等业务，被担保单位创元数码各股东按出资比例对该综合授信额度进行担保。

公司拟根据持股比例为创元数码向财务公司申请的综合授信额度提供连带责任担保，担保金额为6,025.80万元，担保期限为一年。

3、2020年3月20日，公司召开了第九届董事会第四次会议，对上述两笔担保交易事项分别进行了审议。

以11票同意，0票反对，0票弃权审议并通过了为高科电瓷提供担保事项的议案。

以10票同意，0票反对，0票弃权审议并通过了为创元数码提供担保事项的预案。

关联董事刘春奇先生回避表决。

4、根据深交所《股票上市规则》等相关规定，其中为高科电瓷提供担保事项不需股东大会审议；为创元数码提供担保事项由于是关联担保，需提请股东大会审议。

二、被担保人基本情况（一）高科电瓷1、基本情况高科电瓷，注册地址：抚顺经济开发区高科技园区；成立日期：2003年5月28日；法定代表人：钱国英；注册资本：人民币3,489.8万元；经营范围：高压电瓷、避雷器、隔离开关、硅胶复合外套制造、加工、销售，电瓷技术开发、研制，技术成果转让。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

2、股权结构高科电瓷注册资本为3,489.8万元，本公司出资1,779.80万元，占注册资本的51%；司贵成出资1,260万元，占注册资本的36.11%；司晓雪出资450万元，占注册资本的12.89%。

证券代码：000551 证券简称：创元科技 公告编号：ls2010-A04创元科技股份有限公司第六届董事会第二次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

创元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2010年1月29日以电子邮件、传真和专人送达的形式向全体董事发出了召开公司第六届董事会第二次会议的通知，会议于2010年2月10日上午9点30分在苏州市南门东二路4号公司会议室召开。

本次董事会应到董事11人，实到董事10人，独立董事黄鹏先生授权委托独立董事顾秦华先生出席会议。

公司全体监事和高级管理人员列席了本次会议，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。

本次会议由董事长曹新彤先生主持。

经与会董事审议，通过了以下议案：一、2009年度总经理工作报告。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

二、2009年度董事会日常工作报告。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

三、2009年度提取各项资产减值准备的报告。

（具体内容详见附件一）表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

四、2009年度公司财务决算报告。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

五、2009年度公司利润分配方案。

按照《公司法》和《公司章程》规定，公司2009年利润分配方案：经江苏公证天业会计师事务审计确认，2009年度公司财务报表（母公司，下同）净利润为7,917.11万元。

提取10%法定盈余公积金791.71万元，当年可供股东分配利润7,125.40万元。

2009年年初未分配利润为13,783.71万元，报告期已按2008年度股东大会审议通过的分配方案分配2,417.26万元，分配后余额为11,366.45万元。

上述分配后余额加2009年可供股东分配利润，累计可供股东分配利润为18,491.85万元。

为保证2010年公司投资项目顺利实施，维护公司及股东的长远利益，2009年度公司不进行利润分配，也不实施公积金转增股本。

江西联创光电科技股份有限公司独立董事
关于第七届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《江西联创光电科技股份有限公司章程》《公司独立董事工作制度》的有关规定，我们作为江西联创光电科技股份有限公司的独立董事，本着客观、公平、公正的原则，在认真审阅了公司第七届董事会第二十六次会议材料的基础上，现就相关议案发表如下独立意见：
一、关于全资子公司实施员工股权激励计划的独立意见
公司全资子公司江西联创特种微电子有限公司（以下简称“特微电子”）实施本次员工股权激励方案有利于充分调动特微电子经营管理层及核心人员的积极性,稳定和吸引人才,完善对员工的激励制度。

因此，我们同意《关于全资子公司实施员工股权激励计划的议案》。

二、关于为全资子公司申请银行综合授信提供担保的独立意见
经查阅，本次全资子公司向银行申请综合授信额度，公司拟为其向银行申请综合授信提供连带责任保证担保事宜符合公司的经营发展需要，担保风险可控。

决策和审批程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情形。

独立董事：朱日宏陈明坤黄瑞
二○二一年七月一日
1。

Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告上海创元科技合作公司免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:上海创元科技合作公司1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分上海创元科技合作公司综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。

该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。

1.2 企业画像类别内容行业批发业-机械设备、五金产品及电子产品批发资质增值税一般纳税人产品服务化工专业的技术服务，技术转让，技术开发，1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.4行政处罚-工商局4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.11产品抽查-工商局4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。

安徽丰原生物化学股份有限公司独立董事对相关事项发表的独立意见一、独立董事关于聘请会计师事务所的独立意见根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》的有关规定，我们就公司五届二次董事会审议聘请会计师事务所事项发表如下独立意见：我们认为，按照国务院国资委《关于加强中央企业财务决算工作的通知》的规定，公司董事会在此基础上做出不再续聘北京兴华会计师事务所有限责任公司的考虑合理且决议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

经审查，公司拟聘任的天职国际会计师事务所有限公司具备证券从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司2011年度财务审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计。

公司董事会在发出《关于聘请会计师事务所的议案》前，已经取得了我们的认可。

我们同意公司董事会会议对上述议案的表决结果，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

二、关于公司2011年度日常关联交易的独立意见根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，我们认真审阅了有关资料，听取有关人员的汇报，对公司五届二次董事会审议的关于2011年度日常关联交易事项发表以下独立意见：公司2011年度日常关联交易事项，是保障原料供应、扩大销售渠道和业务范围的需要，交易条件公平、合理，体现了公平、公正、公开的原则，未损害公司及其他股东，特别是中小股东的利益。

本次关联交易经公司五届二次董事会审议通过，非关联董事经表决一致通过上述关联交易，并同意提交股东大会审议，会议程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的有关规定。

三、关于对外担保情况及与关联方资金往来情况专项说明的独立意见根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的规定，作为独立董事，在对有关情况进行调查了解，并听取了公司管理层报告基础上，对公司对外担保及关联方资金往来情况进行了认真负责的核查并发表以下独立意见：截止2010年12月31日，公司累计对外担保余额45,000万元，占公司报告期末净资产的18.44%，其全部为控股子公司安徽丰原燃料酒精有限公司及宿州生化公司提供的贷款担保，其风险是可控的。