不合格供应商名录

供应商考核管理办法三篇篇一：供应商考核管理办法文件号版本V0 供应商考核管理办法发文号总页数 31．目的为采购供应链系统提供标准和规范的业务流程，最终形成一个优秀的供应商群体。

即在保证公司协作产品集中采购任务顺利完成的同时，达到规范采购过程、优化供应商群体、共享采购信息、监督采购过程、降低采购成本、提高采购信息化水平、任务分工与业绩考核和与供应商共赢的目的。

2．范围：本管理办法适用于为本公司提供生产物料（外协加工件、生产辅料等）的所有供应商。

3．职责3.1采购部负责采购文件的编制、采购产品的采购、组织对供应商的评价和编制《合格供应商名录》。

3.2采购部、质检部和技术部负责对供应商的调查、评审、开发和外协加工。

3.3质量管理部负责对采购产品及外发加工产品的进厂检验、验证和定期复检。

4．程序4.1供应商考核评估的详细办法：采购部原则上每季度对供应商进行一次评价，采购员对供应商考核按价格水平配分：占30分；产品质量配分：占30分；交货情况配分：占20分；服务情况（配合度）配分：占10分；管理情况配分：占10分的百分制形式来计算评估得分。

4.2价格30分：根据市场同类材料市场平均价、最低价自行计算价格比率，然后计算出平均价格比率和最低价格比率后给出相应分值。

4.3产品质量30分：产品质量包含两项评定内容:退货率15分根据每季度的批退率来判定品质的好坏，批退率＝退货次数÷交货次数×100%，批退率越高，表明其品质越差，得分越低。

质量合格率15分根据固定时间内合格率来判定品质的好坏，公式为合格件数÷抽样件数×100%=合格率，合格率越高，表明品质越好，得分更高。

4.4交货情况20分：交货准时率（10分）等于准时交货次数÷总交货次数×100%，交货率越高，得分就越多。

逾期率（10分）等于逾期批数÷交货批数×100%，逾期率越高，得分更少；逾期率越长，扣分越多；逾期造成停工待料，则加重扣分。

整改措施表委托单位不在合格供方名录内在进行采购和委托业务时，确保委托单位在合格供方名录内是非常重要的。

合格供方名录是指在一定的审核和评估标准下，被认可为可靠、符合要求的供应商名单。

委托单位如果不在合格供方名录内，可能会给采购和委托活动带来一定的风险和不确定性。

整改措施表委托单位不在合格供方名录内是一项必要的工作，需要进行全面评估和深入探讨。

一、问题的背景和原因1. 委托单位不在合格供方名录内的可能原因当委托单位未能进入合格供方名录时，可能是由于供方自身的资质、信誉、生产能力、产品质量等方面存在问题，也可能是由于采购管理方面的不合理安排或者审核评估工作不到位所致。

这需要我们对委托单位的具体情况进行全面评估，找出问题的根源。

2. 不在合格供方名录内可能带来的风险委托单位不在合格供方名录内，可能会给采购和委托活动带来一定的风险。

委托单位的产品质量无法得到保障，供货能力不稳定，甚至存在经营风险。

在法律层面上也存在一定的风险，因为采购和委托活动必须符合相关法律法规的要求，否则可能会引发诉讼和赔偿问题。

二、整改措施的具体内容和执行步骤1. 对委托单位的综合评估针对委托单位未能进入合格供方名录的问题，首先要对委托单位进行一次全面的评估。

这包括对其资质、信誉、生产能力、产品质量等方面进行详细了解，找出问题的症结所在。

2. 针对问题制定具体整改方案在对委托单位进行综合评估的基础上，需要根据评估结果制定具体的整改方案。

这可能涉及到供方自身的改进措施，也可能需要采购管理方面的配合和支持。

整改措施可能包括更新委托单位的资质证书、规范产品质量管理体系、改进供货能力等方面，需要具体问题具体分析。

3. 执行整改措施并进行监督整改措施的执行是非常关键的，需要委托单位配合和采购管理方面的监督。

执行整改措施的过程中，需要及时跟踪和监督整改的进展情况，确保整改措施的有效性和可持续性。

三、个人观点和理解整改措施表委托单位不在合格供方名录内是一项非常重要的工作，需要我们对问题有清晰的认识和深入的思考。

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CNAS微信平台首次全文发布《现场评审不符合项案例集》2016-02-25中国认可中国认可为提升认可服务质量，不断提高实验室管理水平，中国合格评定国家认可委员会（CNAS）秘书处组织人员编制并发布了《现场评审不符合项案例集》。

该案例集收录了2674个不符合项，均为实验室现场评审常见的典型案例。

为方便大家日常查阅，帮助实验室提高管理和技术水平，查找和分析存在的问题，“中国认可” 微信平台首次将案例集全部内容，以微信客户端的形式予以呈现。

按照CNAS-CL01:2006《检测和校准实验室能力认可准则》的要求，案例集中涉及的不符合项案例从人、机、料、法、环、测等方面，按照组织、管理、人员、设备、环境、方法、溯源、文件、记录、报告等要素进行分类。

另外，针对实验室经常出现不满足CNAS规则文件如CNAS-R01《认可标识和认可状态声明管理规则》、CNAS-RL01《实验室认可规则》和CNAS-RL02《能力验证规则》等要求的现状，案例集还专门将不符合CNAS规则文件要求的典型案例单独归为一类，基本上覆盖和体现了认可评审中实验室普遍和经常出现的问题。

阅读具体内容，请点击以下链接：（注：凡带下划横线的文字均可点击査看相关链接）对不符合项案例集的说明2016-02-25中国认可中国认可一.建立本案例集的目的建立本案例集的LI的为让实验室了解认可评审中经常发现的问题，分析自身体系运行和能力维持中是否存在类似的问题，不断提高实验室的管理水平，确保检测或校准结果的准确性和可靠性。

二.不符合项的來源CNAS秘书处汇总了从2014年7月至9月接收到的745份评审报告中的2674个不符合项，从中甄选出比较典型的，在认可评审中经常发现的不符合项。

虽然本案例集只选取了三个月内的部分评审案例，但是因为样本数量较大，因此基本能够体现认可评审中实验室普遍存在的问题，尤其是对于校准、机械和电器检测领域，以及部分跨多个专业领域的综合分析机构。

供应商质量管理办法供应商所提供的零部件质量在很大程度上直接决定着企业产品的质量和成本，影响着顾客对企业的满意程度，供应商提供的产品和服务对于企业的发展起着十分重要的作用。

因此，在互利共赢的关系原则下加强对供应商的质量控制已经成为企业质量管理创新的重要途径。

对供应商进行业绩评定是企业进行供应商质量控制的重要内容，也是对供应商进行动态管理的依据和前提。

通过科学公正的业绩评定，对供应商进行业绩分级，并采取相应措施鼓励优秀供应商、淘汰不合格供应商，这对于促进供应商提高产品质量和供货积极性，建立完善、稳固的供应商关系十分重要。

本标准从供应商质量管理的角度，对于供应商进行分类管理，建立起一套供应商业绩考核制度。

本标准旨在通过稳步提高供应商产品质量，降低公司采购风险，逐步建立与供应商的稳定、长期、良好的战略合作关系。

合用于公司对全部供应商或者向公司提供劳务服务的供应商的选择、认定、评估、考核和激励。

提供产品或者服务的组织或者个人(例如：创造商、批发商、零售商等)。

本公司根据行业或者其他企业提供的技术标准和规格采购的市场成熟产品。

本公司提供设计图纸或者技术要求，委托其他企业加工的产品。

本公司内负责物资供应的服务部门，包括供应机械外协件的生产部，其余物资供应的综合办公室。

本公司内负责售后管理的服务部门，销售部是产品的售后部门，质量部是公司其余项目的售后部门。

当产品需要现场服务时，产品开辟部门向生产部申请派遣售后调试人员。

从这层意义上讲，生产部门也是售后部门之一。

本公司内负责新产品研制和开辟的项目部门，负责对研发采购需求的审批。

确定现场审核组成员，任命审核组组长。

负责组织供应商初选，参预供应商的业绩评定；负责采购工作的实施。

负责编制采购物资技术标准，协助采购人员进行供应商初选，编制研发采购需求；参加产品相关供应商的现场审核和供应商评定工作。

负责下达生产采购计划和对计划实施的考核；参加供应商产品现场审核和供应商评定工作；参预供应商的日常业绩评定。

一、不合格供应商管理制度一、供应商评鉴1.总则1.1制定目的为规范对合格供应商之日常评鉴，使供应商管理更合理公正，特制定本规章。

1.2适用范围仍在采购之合格供应商的评鉴，除另有规定外，悉依本规章执行。

1.3权责单位采购部负责本规章制定、修改、废止之起草工作。

总经理负责本规章制定、修改、废止之核准。

2.供应商评鉴程序2．1评鉴项目供应商交货实绩之评鉴项目及分数比例如下（满分100分）：品质评鉴：40分。

交期评鉴：25分。

价格主鉴：15分。

服务评鉴：15分。

其他评鉴：5分。

2．2评分办法2．2．1品质评鉴由品管部依进料验收的批次合格率评分，每个月进行一次。

计算：进料批次合格率=（检验合格批数/总交验批数）×100%评分：得分= 40×进料批次合格率2．2．2交期评鉴由采购部依订单规定的交货日期进行评分，方式如下：如期交货得分25分。

延迟1~2日每批次扣2分。

延迟3~4日每批次扣5分。

延迟5~6日每批次扣10分。

延迟7日以上不得分。

本项得分以0分为最低分。

采购部每月将同一供应商当月各批订单交货评分进行平均，得出该月的交期评鉴得分。

2．2．3价格评鉴由采购部供应高之价格水准评分，方式如下：价格公平合理，报价迅速：10分。

价格尚属公平，报价缓慢：8分。

价格稍微偏高，报价迅速：6分。

价格稍微偏高，报价缓慢：3分。

价格甚不合理或报价十分低效：0分。

2．2．4服务评鉴2．2．4．1抱怨处理评分由品管部对供应商之抱怨处理予以评分，评分如下：诚意改善：8分。

尚能诚意改善：5分。

改善诚意不足：2分。

置之不理：0分。

2．2．4.2 . 退货交换行动评分由采购部对不良退货交换行动评分：按期更换：7分。

偶尔拖延：5分。

经常拖延：2分。

置之不理：0分。

2．2．5其他评鉴由采购部汇总资材、生管、财务或其他单位对供应商之评价、抱怨，予以评分，满分5分。

2．3评鉴办法供应商之评鉴每月进行一次。

将各项得分汇入《供应商评鉴表》，并合计总得分。

供应商管理制度XFRQ-029-3第一章总则第一条为优化、开发供应商资源，建立供应商市场准入和业绩评估体系，维持供应商队伍稳定可靠，为企业生产、建设提供可靠的物资供应保障，特制定本制度。

第二条供应商管理的范围，包括对供应商的调查、选择、开发、使用和控制等综合性管理工作。

调查是基础，选择、开发、控制是手段，使用是目的。

第三条供应商管理的核心是在供应商资源调查基础上，形成优存劣汰机制，编制《合格供应商名录》。

第四条《合格供应商名录》是采购工作中选择、使用供应商的主要依据。

对于未列入《合格供应商名录》的供应商，经过调查、评估合格后，列入合格供应商名录新增部分。

第五条对于未纳入《合格供应商名录》，未经过调查、评估，或经过调查、评估后不合格的供应商，无投标资格,不得签订合同。

第六条本制度适用于公司所有部门。

第二章供应商资源调查第七条供应商资源调查是供应商管理的基础工作。

分为现有供应商的合作业绩调查、新增供应商综合实力调查。

第八条现有供应商的合作业绩调查，是供应商资源调查的重要方面，包括现有供应商基本情况、与HG集团的合作年限，公司产品使用情况（数量、金额、使用寿命），售后服务情况，价格水平，财务付款与欠款情况。

第九条新增供应商的综合实力调查，是供应商资源调查的补充，包括新增供应商基本工商资质、主要生产设备与检测设备先进水平、生产规模、财务能力、主要产品技术指标、主要用户使用情况（业绩、使用寿命），售后服务情况，价格水平，等等。

第十条供应商资源调查工作由集团工程管理部牵头组织。

根据调查工作计划，由集团工程管理部组织使用量（金额）最大的用户公司采购部，进行现有供应商的合作业绩调查；组织推荐人所在公司采购部，开展新增供应商的综合实力调查。

调查过程中，各公司工程部（采购部）都必须积极配合集团工程管理部和其他公司进行的调查，提供相关真实数据。

调查后，调查小组必须撰写调查报告、如实填写供应商资料卡，上报集团工程管理部。

公司“合格供应商名录”使用与管理办法（草案）第一章总则第一条目的：充分运用公司规模优势，规范对供应商的统一管理，降低成本，提高效率，加强核心竞争力，提高公司外包工程、供应材料质量，做好“合格供应商名录”的使用、管理、更新，特制定本办法。

第二条适用范围：本公司范围内，已建立“合格供应商名录”（详见附表）的各类材料采购工作中，对供应商的选择、使用和管理。

本办法作为公司对材料采购供应商管理的规定和要求，所属各单位应遵照执行。

供应商是指：公司以合同或协议形式，与外部其他单位或个人签订契约，将公司负责的业务（材料采购等）外包给专业、高效的服务提供商的经营形式。

第三条本规定主要内容包括：总则、基本原则、评价、管理、调整与更新。

第二章基本原则第四条：本办法和公司“合格供应商名录”颁布后，所属各单位签订新的工程供货合同或购买物资材料时，原则上必须从“合格供应商名录”中选取，特殊情况按第五条办理。

第五条：“临时物资供应商”的选取与授权；当遇到特殊情况，“合格供方名录”无法满足项目部、分子公司需求，需临时使用非合格供方名录内的供应商时，必须经过评价审批后方可使用（一次购买物资金额小于0.2万元除外）。

（1）项目部、分子公司必须严格评审不在合格供方名录中的供应商，组织专业人员对供应商的资质情况、经营情况、物资供应保障能力、物资质量保障体系、供应商服务水平、物资价格水平、物资款结算支付等情况（包括但不限于上述内容）对其进行全面的评估.（2）项目部需将评审结果形成书面文件上报公司备案后，方可使用（见附表《临时使用非合格供方名录供应商申请表》、附表《供应商评审表》）。

（3）申请通过的供应商仅限于该次招标采购临时使用。

第六条：如所属各单位未按照本办法规定，自行选取供应商，公司将不予认可，且不予供应商签订任何合同、协议等法律文件。

第三章供应商的评价第七条：“合格供应商名录”中的单位由公司各使用单位进行定期评价；项目部、分子公司在一次物资采购执行完成后（含：季度物资采购和大宗物资采购），应及时组织对供应商的履约情况进行综合评价（见附表《供应商履约评价表》，后附：样表）。

食品生产环节记录明细表表1：场所清洁消毒记录表（食品生产企业）表2：供应商评价表（食品生产企业、小作坊）表3：合格供应商汇总表（食品生产企业、小作坊）表4：到货通知单（食品生产企业）表5：采购物资检验/验证结果通知单（食品生产企业、小作坊）表6：采购物资出入库台账（食品生产企业）表7：进货台账（食品生产企业、小作坊）表8：配料记录表（食品生产企业、小作坊）表9：内部学习培训记录（食品生产企业）表10：外出学习情况登记表（食品生产企业）表11：从业人员健康检查档案（食品生产企业、小作坊）表12：不合格品处置记录（食品生产企业、小作坊）表13：机器设备维修清洗保养卡（食品生产企业）表14：投料记录表（食品生产企业、小作坊）表15：领料单（食品生产企业）表16：成品出入库台账（食品生产企业）表17：产品销售台账（食品生产企业、小作坊）表18：抽检产品留样记录（食品生产企业、小作坊）表19：委托出厂检验登记表（食品生产企业、小作坊）表20：成品检验报告单（食品生产企业）表21：食品安全风险分析记录表（食品生产企业、小作坊）表22：不合格品销毁记录表（食品生产企业、小作坊）表23：食品召回措施报告（食品生产企业、小作坊）表24：食品召回阶段性进展报告表（食品生产企业、小作坊）表25：食品召回总结报告（食品生产企业、小作坊）表26：关键控制点记录表（食品生产企业、小作坊）监利县食品生产加工企业场所清洁消毒记录表企业名称：起止日期：年月日至年月日监利县食品药品监督管理局监制场所清洁消毒记录表备注：清洗消毒方式包括清扫、冲洗、杀虫、消毒等。

监利县食品生产加工企业供应商评价表企业名称：起止日期：年月日至年月日监利县食品药品监督管理局监制供应商评价表备注：食用农产品的合格供应商应有近半年内由有检验资质的第三方出具的产品质量合格检验报告，其他原辅料的合格供应商还应持有有效的营业执照和生产（流通）许可证（生产许可证仅针对已纳入生产许可证管理产品），否则不得列为合格供应商监利县食品生产加工企业合格供应商汇总表企业名称：起止日期：年月日至年月日监利县食品药品监督管理局监制合格供应商汇总表监利县食品生产加工企业到货通知单企业名称：起止日期：年月日至年月日监利县食品药品监督管理局监制到货通知单到货日期：年月日仓管员：填报日期：监利县食品生产加工企业采购物资检验/验证结果通知单企业名称：起止日期：年月日至年月日监利县食品药品监督管理局监制采购物资检验/验证结果通知单编号：备注：1、产品合格证明文件主要包括出厂检验合格证和质量检验合格报告两类。

供应商管理办法第一章总则第一条为规范公司供应商管理体系，明确供应商库建立及管理的流程和职责分工，加强优质供应商资源共享，提高运营效率，开展供应商的开发、监督、评估、管理工作，促进供应商科学选用，特制定本办法。

第二条本制度适用于为公司（含各分支机构，下同）采购产品和提供服务的供应商的管理。

第二章定义第三条供应商及相关名词的定义1.供应商:是指为总公司或各分支机构供应各种所需资源的企业和个人，包括提供技术、服务、设备、物资、信息、劳务等。

2.合格供应商：指资质满足承接业务要求且符合公司管理要求，经公司评审予以认可，纳入供应商库。

3.不合格供应商：是指发生重大质量问题、重大违约问题、廉洁从业问题、严重违反公司规定及要求、年度评估列入淘汰的供应商。

4.供应商管理小组：是公司供应商的管理及决策组织，由办公室、财务部门、合规部门、信息技术部门（如涉及信息系统）组成。

办公室负责人或分管领导任组长，日常工作由办公室负责。

审计稽核部门负责定期或不定期对供应商管理小组的日常工作进行审计和评估。

第三章职责分工第四条供应商管理小组1.负责推进建立供应商库管理体系及工作机制；2.负责编制及审批供应商库管理总体规划及计划；3.负责确定供应商库管理各项审批事项；4.负责制订供应商库管理流程及办法；5.负责建立并发布合格供应商库；6.负责汇总、跟踪供应商合同执行情况（产品质量、交付、维保服务等），对其进行过程评价管理；7.负责公司供应商库的动态维护，更新年度合格供应商名录。

第五条供应商使用单位（总公司及各分支机构）1.负责落实公司对采购业务内相应供应商的管理要求；2.负责归口管理采购业务内供应商的推荐及选用；3.负责拟推荐供应商的申请资料收集及审核、供应商公司考察、入库审核资料的编制提交；4.负责归口管理采购业务内供应商的合同执行过程管理；5.负责提供归口管理采购业务内供应商的评价并报送办公室；6.负责归口管理采购业务内供应商的日常管理及档案资料维护；7.协助配合公司供应商管理小组开展供应商入库申请、考察、评价、供应商库维护等工作。