深交所第20期拟董试题(2011.11)

上交所董秘考试题库及答案上交所董秘考试题库及答案《中华人民共和国公司法》部分考试题 (3)《中华人民共和国证券法》部分考试题 (10)《刑法修正案（六）》部分考试题 (27)上市公司证券发行管理办法考试题 (28)首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33)上市公司信息披露管理办法考试题 (37)上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43)上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (45)关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47)上市公司治理准则考试题 (48)上市公司与投资者关系指引考试题 (51)上市公司股权激励管理办法（试行）考试题 (53)关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57)关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题(59)关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60)上市公司股东大会规则考试题 (61)上市公司章程指引考试题 (65)上市公司收购管理办法考试题 (70)上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77)证券登记结算管理办法考试题 (84)关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (86)上市公司信息披露电子化规范考试题 (87)关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87)上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (88)上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91)上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (93)关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 (95) 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (98)上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 (100)上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (102) 上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 (104)境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）考试题(104)上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (105)上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题(106)关于调整和规范权益分派方法的通知考试题 (107)关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (108) 关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (109)关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (110)上海证券交易所交易规则考试题 (111)上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 (116)上海证券交易所公司债券上市规则考试题 (117)关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知考试题 (117) 关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题 (119)证券期货法律适用意见第5号试题 (125)关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知试题 (126)关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知试题(131)《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》试题 (132)关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作的通知试题 (132) 《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》试题 (134)上市公司2008年年度报告工作备忘录第三号——年报披露注意事项（一）试题 (137)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号——重组内幕信息知情人名单登记试题137 《上海证券交易所证券发行业务指引》参考试题 (138)《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》参考试题 (143)《关于做好上市公司 2009年年度报告及相关工作的公告》参考试题 (145)关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定参考试题 (152)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号 (154)《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项》试题 (154)《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》参考试题 . 156 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）试题 (158)《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》参考试题 (160)《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》参考试题(162)《中国证券监督管理委员会行政复议办法》参考试题 (166)《证券期货业反洗钱工作实施办法》参考试题 (169)《上市公司现场检查办法》参考试题 (171)《中华人民共和国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。

月《证券发行与承销》考试真题答案解析11年2011一、单项选择题年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推1998。

C【解析】答案为．1由发行审发行申请人需要由主承销商推荐，以后国家就不再确定发行额度，荐家数的办法，核委员会审核，中国证监会核准。

我国经济体制改革后，国内发行金融债券的开端为A【解析】答案为．2 年由中1985国工商银行、中国农业银行发行的金融债券。

界定的股份有限公司和有限责任公司，《公司法》证券公司如属于。

C答案为【解析】．3。

在此限40%则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的定规模内，具体的发行规模由发行人根据其资金使用计划和财务状况自行确定。

．4 。

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，要符合拟向C【解析】答案为亿元人民4以上的规定；若拟发行的股本总额超过25%社会发行的股份达公司股份总数的以上。

15%币的。

则其拟向社会发行股份的比例应达。

公司章程的修改属于特别决议。

B【解析】答案为．5．6 《公司法》规定，公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前。

B【解析】答案为。

30%一次发行并募集股份后其股份总数的日10《公司法》规定，公司应当自作出减少注册资本决议之日起。

B【解析】答案为．7日内在报纸上公告。

30内通知债权人，并于以上3%《公司法》规定，单独或者合并持有公司表决权股份总数。

C【解析】答案为．8的股东或监事会有权向董事会提出会议议题。

在设立股份有限公司时，境内评估机构应当对投入股份有限公司A【解析】答案为．9的全部资产进行资产评估。

评估的方法主要有重置成本法、现行市价法和收益现值法三种。

【解析】答案为．10 。

高级管理人员的配偶姓名无需披露。

D 。

发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助D【解析】答案为．11或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。

在招股说明书中，发行人应披露其发起人的基本情况，主要包B【解析】答案为．12括所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况。

保荐代表人胜任能力考试真题2011年(精选)(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、不定项选择题(总题数：76，分数：76.00)1.某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见______。

（分数：1.00）A.风险投资√B.限售股上市流通√C.对合并范围内的子公司提供担保D.对合并范围内的子公司提供财务资助解析：[解析] 《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第二十八条：“保荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见：(一)募集资金使用情况；(二)限售股份上市流通；(三)关联交易；(四)对外担保(对合并范围内的子公司提供担保除外)；(五)委托理财；(六)提供财务资助(对合并范围内的子公司提供财务资助除外)；(七)风险投资、套期保值等业务；(八)本所或者保荐机构认为需要发表独立意见的其他事项。

”2.发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格______。

（分数：1.00）A.非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符√B.公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上C.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组E.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露√F.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏解析：[解析] 根据《保荐办法》第七十二条选项A，不管是公开发行还是非公开发行证券，只要证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符，就应当采取题干所属处罚措施；选项B，应为公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；选项C，应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；选项D，应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；选项F，根据《保荐办法》第七十一条的规定，属于直接撤销相关人员的保荐代表人资格的情形之一。

培训题库（附答案）第一部分：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。

错误。

2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。

正确。

3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

正确。

4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。

错误。

5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。

错误。

6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。

正确。

7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

正确。

8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。

正确。

9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。

但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。

正确。

10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。

错误。

11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。

正确。

12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。

正确。

13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。

董事任期届满，连选可以连任。

正确。

14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。

正确。

15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。

错误。

16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。

错误。

17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。

错误。

18、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。

上交所董秘考试题库及答案《中华人民共和国公司法》部分考试题 (3)《中华人民共和国证券法》部分考试题 (10)《刑法修正案（六)》部分考试题 (27)上市公司证券发行管理办法考试题 (28)首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33)上市公司信息披露管理办法考试题 (37)上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43)上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (45)关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47)上市公司治理准则考试题 (48)上市公司与投资者关系指引考试题 (51)上市公司股权激励管理办法(试行)考试题 (53)关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57)关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题 (59)关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60)上市公司股东大会规则考试题 (61)上市公司章程指引考试题 (65)上市公司收购管理办法考试题 (69)上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77)证券登记结算管理办法考试题 (84)关于上市公司聘用、更换会计师事务所（审计事务所）有关问题的通知考试题 (86)上市公司信息披露电子化规范考试题 (86)关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87)上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (88)上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91)上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (93)关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 (95)上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (97)上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 (100)上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (101)上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 (103)境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）考试题 (104)上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (104)上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 (105)关于调整和规范权益分派方法的通知考试题 (107)关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (108)关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (108)关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (109)上海证券交易所交易规则考试题 (111)上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 (116)上海证券交易所公司债券上市规则考试题 (116)关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知考试题 (117)关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题 (118)证券期货法律适用意见第5号试题 (124)关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知试题 (125)关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知试题 (130)《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》试题 (131)关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作的通知试题 (132)《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》试题 (133)上市公司2008年年度报告工作备忘录第三号——年报披露注意事项（一)试题 (136)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号—-重组内幕信息知情人名单登记试题137 《上海证券交易所证券发行业务指引》参考试题 (137)《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》参考试题 (142)《关于做好上市公司 2009年年度报告及相关工作的公告》参考试题 (144)关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定参考试题 (152)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号 (153)《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项》试题 (153)《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》参考试题 . 155 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订)试题 (157)《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》参考试题 (159)《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》参考试题 (162)《中国证券监督管理委员会行政复议办法》参考试题 (165)《证券期货业反洗钱工作实施办法》参考试题 (168)《上市公司现场检查办法》参考试题 (171)《中华人民共和国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。

董秘资格证深交所董秘资格模拟试卷1一、推断题(本大题共35小题，每小题2分，共70分)1、以保证方式供应担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。

2、进入破产程序的上市公司，因公司经营处于停顿状态，可以经申请豁免披露定期报告。

3、上市公司向其全资子公司供应担保的无需披露。

4、A公司董事会成员9人，其中独立董事3人，三名独立董事均为国内具有肯定知名度的公司产品领域的技术专家。

5、上市公司控股子公司发生的重大大事，视同上市公司发生的重大大事，应根据有关规定履行程序和信息披露义务。

6、发行可转债设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。

7、假如董事会秘书能够正常履行职责，可以不聘任证券事务代表。

8、上市公司成立控股子公司属于上市规章规范的对外投资，应当根据上市规章92条或93条的规定，根据子公司的总投资金额而非注册资本履行披露及相关义务。

9、公司应当至少提前二个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容应当包括日期准时间、召开方式、召开地点或网址、公司出席人员名单等。

10、控股股东、实际掌握人在相关承诺尚未履行完毕前能够自由转让所持公司股份。

11、公司拟20RR年4月21日刊登20RR年度年报，并定于20RR年4月19日刊登20RR年第一季度季度报告。

12、公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。

董事应当遵守并促使公司遵守前述规定。

13、上市公司星期二下午4:00召开股东大会的，应在星期一向证券交易所申请公司股票星期二停牌一天。

14、上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，但能够代理其它董事行使表决权。

15、公开发行可转换公司债券，应当商定爱护债券持有人权利的方法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。

16、某上市公司于2月20日披露年度业绩快报，其控股股东、实际掌握人在2月12日可以买卖上市公司股票。

培训题库（附答案）第一部分:《中华人民共与国公司法》一、判断题１、依法设立得有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。

错误.2、公司法定代表人依照公司章程得规定，由董事长、执行董事或者经理担任。

正确.3、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业得债务承担连带责任得出资人。

正确。

4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保得，由董事会或者股东会、股东大会决议.错误。

5、股东会或者股东大会、董事会得决议内容违反公司章程得无效。

错误。

6、有限责任公司章程应当载明股东得出资方式、出资额与出资时间。

正确.7、有限责任公司得注册资本为在公司登记机关登记得全体股东认缴得出资额。

正确.8、有限责任公司全体股东得非货币财产出资额可达其注册资本得百分之七十。

正确。

9、有限责任公司股东有权按照实缴得出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴得出资比例认缴出资。

但就是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资得除外.正确。

10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。

错误。

１1、有限责任公司股东对股东会职权范围内得事项以书面形式一致表示同意得,可以不召开股东会会议直接作出决定。

正确。

12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。

正确。

１３、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。

董事任期届满，连选可以连任.正确.15、如果债权人主张一人有限14、有限责任公司设立监事会得,其成员不得少于三人。

正确。

ﻫ责任公司得股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司得财产并不独立于其股东自己得财产。

错误.１６、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票得股东可以请求公司按照合理得价格收购其股权。

错误.17、股份有限公司注册资本得最低限额为人民币一千万元。

错误。

１8、以发起方式设立股份有限公司得，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。

深交所董秘资格考试题库及答案一、选择题1、在深圳证券交易所（深交所）上市的公司中，董事会秘书的职责是什么？A.组织协调公司的日常经营管理B.负责公司信息披露，保证信息披露的及时、准确、合法C.组织协调公司的财务和会计工作D.以上都是答案：D.以上都是解释：根据深圳证券交易所的相关规定，董事会秘书的职责包括组织协调公司的日常经营管理，负责公司信息披露，保证信息披露的及时、准确、合法，以及组织协调公司的财务和会计工作。

因此，选项D“以上都是”是正确的答案。

2、在深圳证券交易所（深交所）上市的公司中，董事会秘书的任职条件是什么？A.具有本科以上学历或同等学历，并具备2年以上相关工作经验B.具有本科以上学历或同等学历，并具备3年以上相关工作经验C.具有本科以上学历或同等学历，并具备5年以上相关工作经验D.具有本科以上学历或同等学历，并具备8年以上相关工作经验答案：B.具有本科以上学历或同等学历，并具备3年以上相关工作经验解释：根据深圳证券交易所的相关规定，董事会秘书的任职条件包括具有本科以上学历或同等学历，并具备3年以上相关工作经验。

因此，选项B“具有本科以上学历或同等学历，并具备3年以上相关工作经验”是正确的答案。

二、简答题1、简述董事会秘书在上市公司中的重要性。

答案：董事会秘书在上市公司中扮演着重要的角色。

他们是公司内部的协调者，负责组织协调公司的日常经营管理，保证公司运营的顺利进行。

同时，他们也是公司与外部投资者之间的桥梁，负责公司信息披露，保证信息披露的及时、准确、合法。

因此，董事会秘书的职责重大，对于公司的正常运营和投资者的利益保障都有着至关重要的作用。

2、董事会秘书应具备哪些素质和能力？请简要说明。

答案：董事会秘书应具备以下素质和能力：（1）具备扎实的专业知识，包括证券市场知识、公司治理知识、法律法规等；（2）具备良好的沟通协调能力，能够有效地协调公司内部各部门之间的工作，以及与投资者、监管机构、中介机构等外部各方之间的关系；（3）具备敏锐的洞察力和判断力，能够及时了解市场动态和公司运营情况，为公司的决策提供参考；（4）具备高度的责任感和职业道德，能够保证信息披露的及时、准确、合法，维护公司的形象和投资者的利益。

49期题库1、下列不属于上市公司关联方的是（B）A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人2、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过（B）A、10万元B、30万元C、50万元D、100万元3、根据《创业板股票上市规则》，判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是（C）A、交易金额在300万元以上B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的%以上C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的%以上D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上（属中小板上市公司关于披露的要求）股票上市规则汇编253页4、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（B）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。

A、1B、3C、5D、75、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的%，需履行的审批程序是（C）A、总经理批准B、董事会审议C、股东大会审议D、股东大会审议并提供网络投票方式6、当出现下列第（D）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况：A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告C、交易所认为必要时D、以上均适用7、上市公司应当在股票上市后（A）或原任董事会秘书离职后（）正式聘任董事会秘书。

董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。

A、3个月内，3个月内B、6个月内，3个月内C、1个月内，2个月内D、2个月内，2个月内8、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是（C）A、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书B、自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书C、上市公司监事可以兼任董事会秘书D、有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书股票上市规则汇编18页9、关于独立董事任职资格审核，下列说法正确的是（B）：A、上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案（变化之日起五个交易日）B、公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议时，应当同时向本所报送董事会的书面意见C、交易所只需对独立董事的任职资格进行审核（包括独立性）D、对于交易所表示异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会（不得）10、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任（D）：A、董事B、副经理C、经交易所同意的人员D、本公司现任监事11、董事会秘书离任时，应当接受责任审查，在公司（B）的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办的事项：A、董事会B、监事会C、股东大会D、职工代表大会12、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高管人员代行董事会秘书职责。

深圳证券交易所第20 期拟上市公司董事会秘书培训考试题一、单项选择题（55 题，每题 1 分，共55 分）1、下列不属于上市公司关联方的是（ B ）A 、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C 、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人2、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过（ B ）A 、10 万元B 、30 万元C 、50 万元D 、100 万元3、根据《创业板股票上市规则》，判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是（C ）A 、交易金额在300 万元以上B 、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5% 以上C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上4、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（ B ）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。

A 、1 B、3 C、5 D、7 5、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是（ D ）A 、总经理批准C 、股东大会审议B、董事会审议D、股东大会审议并提供网络投票方式6、当出现下列第（D）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况：A 、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告C、交易所认为必要时D 、以上均适用7、上市公司应当在股票上市后（ A ）或原任董事会秘书离职后（A ）正式聘任董事会秘书。

董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。

A、3个月内，3个月内B、6个月内，3个月内C、1 个月内，2个月内D、2个月内，2 个月内8、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是（A 、 最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书B 、 自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书C 、 上市公司监事可以兼任董事会秘书D 、 有《公司法》第四十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书 9、关于独立董事任职资格审核，下列说法正确的是（B ）:A 、 上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案B 、 公司董事对独立董事候选人的有关情况有异议时，应当同时向本所董事会的书面意见C 、 交易所只需对独立董事的任职资格进行审核D 、 对于交易所表示异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会， 10、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任（DA 、董事B 、副经理C 、经交易所同意的人员 11、董事会秘书离任时，应当接受责任审查，在公司（ 正在办理或待办的事项：A 、董事会B 、监事会C 、股东大会D 、职工代表大会12、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高管人员代行董事会秘书职责。