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路天矿业公司2015年度全面风险管理报告编号：LTK-BAB-01-2016-C-001签发人：审核人：编制人：日期：2016年1月8日路天矿业公司2015年度全面风险管理报告一、2015年全面风险管理工作情况2015年我公司专门成立了全面风险管理领导小组，由董事长担任组长，各分管副总经理担任副组长，各职能部门、基层单位中层领导为成员，领导风险管理的日常工作。
公司体系办是负责风险管理的职能部门，具体组织、推动公司的风险管理工作。
目前，公司已将企业全面风险管理的职责落实到相应的职能部门，由职能部门负责全面风险管理工作的实施。
风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想中进一步强化。
公司已制定了《风险管理手册》、《程序文件》、《不安全行为控制手册》、《管理制度汇编》，开展了管理制度和流程梳理、风险识别、风险评估、风险管理程序的制定、风险事件收集与整理等工作，并每月形成体系运行报告。
二、2015年度计划完成情况及评价按照年初制定的2015年度安全目标与计划，制定的安全管理制度和《风险预控管理体系管理办法》等纲领性文件，出台了针对矿井安全生产的考核奖惩办法，并建立了档案和不安全行为等级台账。
各基层单位建立了以本安体系为核心的安全管理组织机构并有专人负责开展工作。
各单位对中等以上危险源班班管控，中等以下危险源专人管理。
安检科每月对采掘、安装、机运等辅助单位进行考核评价，并与安全结构工资挂钩；我公司已将《风险预控管理体系考核评分标准》按专业划分到了各职能科室和基层单位，每月按照分管专业进行考核评分，最终由本安办进行汇总，实现奖罚兑现。
综上所述，我公司在乌海能源公司的直接领导下，遵循公司年初提出的煤矿安全生产思想，以创建本质安全型矿井、实现安全形势根本好转和高产高效为目标，全公司干部职工团结一致，同心同德，圆满完成了乌海能源公司及公司年初下达的各项指标。
2015年度公司通过全面风险管理工作的开展，找出了目前需要重点防范的2个重大风险及其形成原因，从而能够有针对性的开展风险评估诊断工作，并依据评估结果，确定了风险等级，制定了重大风险的预控措施，抓住了风险预警和应急机制重点，全面的提出了风险解决方案措施，为公司安全生产奠定了坚实的基础。
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==高风险业务下一步整改措施篇一：五举措抓牢案防工作“五举措”抓牢案防工作为进一步强化全辖案防工作，有效预防案件风险的发生，为各项业务稳健发展提供强有力的保障，卫辉联社多措并举，抓牢案防工作，确保全辖农信社安全经营。
加强思想教育，筑牢思想防线。
该联社班子召开专题会议，对思想教育进行安排部署。
联社集中开展职业道德、职业纪律、反腐倡廉等专题教育，帮助广大员工树立正确的思想观念，培养爱岗敬业的精神，增强“不能为、不敢为、不去为”的自觉能力，从思想源头上防范经营风险和各类案件的发生，为卫辉联社的稳健经营提供强大的思想保证和精神动力。
结合条线实际，做好案防工作自我评估。
为强化案防工作，客观评价联社案防工作情况和成效，结合实际，制定《卫辉联社案防工作自我评估方案》；成立案防工作自我评估领导小组，按照自我评估、检查验收、问题整改、后续复查、汇总报告等程序严格做好案防评估工作；由稽核监察室为案防评估牵头部门，负责组织、督促、指导、复核各条线案防评估工作。
严格执行案防措施，强化案防制度落实。
首先，认真抓好员工行为相关排查制度的落实，把员工的日常管理与业务管理相结合。
其次，强化对全体员工履职情况的考核，特别是关键人员、重点岗位。
再次，坚持现场管理与定期监管相结合，建立完善的监管机制。
强化对重点业务的专项治理。
根据联社业务经营实际，将存款、贷款、电子银行、安全保卫等工作列为重点，抓日常管理，突出现场管理，强化视频监控，同时抓好风险预警信息核销，抓好审计监察中发现问题的整改和处罚，对重点换件和重点问题实施重点整治。
抓实排查整改，促进案防工作升级。
按照案防工作要求进行深入排查，对排查发现的问题及时责成业务条线制定整改方案，明确责任人，限时整改，以进一步增强遵章守纪、合规经营的意识，促进案件防范和内控管理工作的升级为有效防范和化解案件风险隐患，促进依法合规经营，实现全年“零案件”目标，长垣联社采取多项措施，全面加强案件防控工作。
企业风险管理总结汇报
尊敬的领导和各位同事：
经过一段时间的努力，我们公司在风险管理方面取得了一定的成绩，现在我将
向大家汇报一下我们的工作情况和总结。
首先，我们对公司的各项风险进行了全面的分析和评估，包括市场风险、经营
风险、财务风险等。
通过对各项风险的认真分析，我们成功地识别出了可能对公司经营造成影响的潜在风险，并采取了相应的措施进行应对。
其次，我们建立了完善的风险管理体系，明确了各级管理人员的责任和权限，
确保了风险管理工作的有效推进。
我们还加强了对员工的风险意识培训，提高了员工对风险管理工作的重视程度，从而有效地降低了公司在日常经营中所面临的各种风险。
另外，我们还加强了对外部环境的监测和研究，及时了解市场变化和行业动态，为公司的战略决策提供了有力的支持。
通过对外部环境的及时监测，我们成功地规避了一些可能对公司经营造成重大影响的风险。
最后，我们还建立了健全的风险管理信息系统，实现了对公司风险管理工作的
全面监控和分析，为公司的风险管理工作提供了有力的数据支持和决策依据。
总的来说，我们公司在风险管理方面取得了一些成绩，但也存在一些不足之处，比如在风险管理信息系统的建设和完善方面还需要进一步加强。
希望在今后的工作中，我们能够继续加强风险管理工作，不断提高公司的风险抵御能力，确保公司的稳健经营和可持续发展。
谢谢大家！。
企业风险隐患分析报告范文一、概述本报告旨在对某企业的风险隐患进行分析，并提出相应的解决方案，以帮助企业有效管理风险，确保企业的持续健康发展。
通过对企业的内外部环境进行全面的调查和研究，我们发现以下风险隐患：二、风险隐患分析2.1 内部风险隐患2.1.1 人员管理风险该企业目前的人员管理存在一定的风险隐患。
一方面，企业人员数量庞大，而人力资源部门的人员配置相对较低，导致对员工的管理不够严密；另一方面，部分管理人员的管理能力有待提升，没有形成有效的培训机制，导致员工的工作积极性和团队合作意识较低。
这些问题可能会导致员工的流失率上升，影响企业的稳定运营。
解决方案：加强对人员管理和培训的重视，增加人力资源部门的组织和人员数量，建立完善的招聘、培训和绩效考核机制，并定期评估管理人员的工作绩效，提供相应的培训和指导。
2.1.2 财务管理风险企业的财务管理存在一定风险隐患。
目前，企业财务管理部门的内部控制不够严密，财务报表的编制存在一定的问题。
部分审核流程不够严格，可能导致财务数据的准确性和真实性出现问题，这对企业的财务运营和管理产生较大的不利影响。
解决方案：加强对财务管理部门的内部控制，确保相关工作的标准化和规范化，进行财务数据的核对和审核，完善财务报表的编制流程，加强对相关人员的培训和指导。
2.2 外部风险隐患2.2.1 市场竞争风险当前市场竞争激烈，市场份额的争夺成为企业面临的重要挑战。
某企业的产品在市场上面临价格竞争和同质化竞争的压力，导致销售增长放缓，市场份额逐渐被竞争对手侵蚀。
解决方案：加强市场调研，了解市场需求和竞争对手情况，制定差异化的产品销售策略，提高产品的附加值和市场竞争力；同时，注重产品质量和售后服务，增强客户黏性，提高市场份额。
2.2.2 政策法规风险政策法规的变化对企业的生产经营产生重大影响。
当前，某企业所处的行业面临新的环保政策和安全生产要求的制定和实施，企业可能面临成本上升和生产工艺调整等挑战。
企业风险管理年度总结汇报
尊敬的各位领导、同事们：
在过去的一年中，我们企业在风险管理方面取得了一定的成绩，也面临了一些挑战。
现在，我将对我们企业风险管理的年度总结进
行汇报。
首先，我要强调的是，我们企业在过去一年中高度重视风险管
理工作，加强了风险管理的组织架构和人员配备，建立了全面的风
险管理制度和流程。
在这一基础上，我们积极开展了各项风险管理
工作，包括风险识别、评估、控制和应对，取得了一定的成效。
其次，我们企业在风险管理方面也面临了一些挑战。
比如，市
场竞争加剧、外部环境变化快速、新兴风险形势复杂等，给我们的
风险管理工作带来了一定的压力。
在这种情况下，我们必须加强风
险管理的前瞻性和综合性，及时发现和应对各种风险，确保企业的
稳健发展。
最后，我要强调的是，风险管理是一个系统工程，需要全员参
与和共同努力。
我们将进一步加强风险管理的宣传和培训，提高全
员的风险意识和风险管理能力，确保风险管理工作的有效实施。
总之，过去一年，我们企业在风险管理方面取得了一些成绩，也面临了一些挑战。
我们将在领导的指导下，全员的支持下，不断加强风险管理工作，确保企业的可持续发展。
谢谢大家！。
公司风险管理报告
尊敬的公司领导和同事们，。
作为公司的人力资源行政专家，我认识到风险管理对于公司的长期发展和稳定运营至关重要。
在过去的一段时间里，我对公司的风险管理情况进行了全面的分析和评估，并制定了以下报告，以便公司能够更好地应对各种潜在风险。
首先，我对公司目前存在的风险进行了分类和分析。
其中包括人力资源管理风险、劳动法规合规风险、员工福利和薪酬管理风险等。
我发现，公司在这些方面存在一些潜在的风险，如果不加以有效管理和控制，可能会对公司的运营和声誉造成不利影响。
其次，我提出了一系列针对性的风险管理建议。
比如，建议公司加强员工培训和教育，提高员工对劳动法规的了解和遵守程度；建议公司建立健全的绩效评估和薪酬体系，避免因薪酬不公平而引发员工不满和纠纷等。
这些建议旨在帮助公司更好地管理和控制各种风险，确保公司的长期稳定发展。
最后，我将会定期对公司的风险管理情况进行跟踪和评估，并及时向公司领导和相关部门汇报。
同时，我也欢迎公司的领导和同事们提出宝贵的意见和建议，共同努力，确保公司的风险管理工作能够取得更好的效果。
在公司风险管理工作中，我将会继续发挥专业优势，为公司的长期发展和稳定运营作出更大的贡献。
希望公司能够重视并采纳我的报告和建议，共同努力，确保公司的风险管理工作能够取得更好的效果。
谢谢大家！
此致。
人力资源行政专家。
[你的名字]。
企业风险管理部门年度工作总结汇报
尊敬的领导、各位同事：
大家好！我是企业风险管理部门的负责人，在这里我向大家汇
报我们部门在过去一年内的工作情况和取得的成绩。
在过去的一年里，我们风险管理部门在公司领导的正确指导下，坚持以风险管理为中心，全面贯彻执行公司的风险管理政策，积极
开展各项工作，取得了一系列显著成绩。
首先，我们加强了对公司各项业务活动的风险评估和监控，及
时发现和解决了一系列潜在风险，有效保障了公司的正常经营和发展。
其次，我们加强了员工的风险意识培训，提高了员工对风险管
理工作的重视程度和主动性，有效减少了人为因素导致的风险事件
发生。
另外，我们还积极参与公司各项重大决策的风险评估和论证
工作，为公司的战略决策提供了有力的支持和保障。
在未来的工作中，我们将继续深入贯彻执行公司的风险管理政策，加强各项风险管理工作的落实和监控，进一步提高员工的风险
意识和风险管理能力，为公司的持续稳健发展提供更加有力的保障。
最后，感谢公司领导对风险管理工作的高度重视和支持，感谢各位同事在过去一年里的辛勤付出和无私奉献。
让我们携手共进，共同努力，为公司的发展贡献自己的力量！
谢谢大家！。
本溪市商业银行股份有限公司2016年度报告重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事和高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司于2017年3月17日召开董事会，审议并通过了《本溪市商业银行股份有限公司2016年度报告》。
本年度报告中本行、本公司、本溪市商业银行均指本溪市商业银行股份有限公司。
本期披露数据为合并报表数据（含本溪禾丰村镇银行和本溪同盛村镇银行）。
为了使数据具有可比性，2016年数据也选取了合并报表数据。
本公司按照中国企业会计准则编制的年度财务报告，已经辽宁天亿会计师事务所有限公司根据中国注册会计师独立审计准则审计,并出具了标准无保留意见的审计报告。
免责声明本报告包含若干对本公司财务状况、经营业绩及业务发展的展望性陈述。
报告中使用诸如“将”“可能”“有望”“力争”“努力”“计划”“预计”“目标”及类似字眼以表达展望性陈述。
这些陈述乃基于现行计划、估计及预测而作出，虽然本公司相信这些展望性陈述中所反映的期望是合理的，但本公司不能保证这些期望被实现或将会证实为正确，故不应对其过分依赖。
务请注意，该等展望性陈述与日后事件或本公司日后财务、业务或其他表现有关，并受若干可能会导致实际结果出现重大差异的不明确因素的影响。
目录第一节公司简介4第二节会计数据和业务数据摘要 5第三节管理层讨论与分析7第四节股东及股本情况23第五节董事、监事及高级管理人员和员工情况 27 第六节公司治理结构和机制29第七节股东大会情况34第八节董事会报告38第九节监事会报告53第十节重要事项55第十一节财务报告55第一节公司简介1.1公司名称法定中文名称：本溪市商业银行股份有限公司（简称：本溪市商业银行，以下称“本公司”或“本行”）法定英文名称：Benxi City Commercial Bank CO., LTD.1.2法定代表人：马力1.3董事会秘书：1.4 公司地址注册地址：辽宁省本溪市解放北路62号办公地址: 辽宁省本溪市解放北路62号邮政编码：117000网址：xxx1.5年度报告的披露地址年度报告置备地址：本公司董事会办公室选定的信息披露场所：主要营业网点刊登年度报告的互联网网址：xx1.6其他有关资料企业法人营业执照统一社会信用代码：91210500463565729G金融许可证号码： B1071H221050001第二节会计数据和业务数据摘要2.1 报告期主要财务指标单位：人民币万元2.2 报告期内补充财务数据单位：人民币万元2.3 报告期期末财务指标2.4报告期内股东权益变动情况单位：人民币万元第三节管理层讨论与分析3.1主营业务范围吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；个人黄金理财中间业务（限分公司经营）；（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。
2016年国资委发布的全面风险管理指引【标题】2016年国资委全面风险管理指引：推动国有资产风险防控与经营发展的良性互动【导言】2016年，国资委发布了全面风险管理指引，旨在推动国有资产风险防控与经营发展的良性互动。
这一指引为国企提供了一个系统性、全面性的风险管理框架，有效提升了国有企业在风险应对和规避方面的能力。
本文将从深度和广度两个层面，探讨该指引的背景、目标、内容及其对国有资产管理的意义。
【正文】一、指引的背景与目标2016年国资委发布全面风险管理指引的背景是在复杂多变的市场环境下，国有企业面临着日益复杂多样的风险挑战。
国资委希望通过建立一个统一、规范、通用的风险管理指引，提升国有企业在风险管理和控制方面的能力，推动国企风险防控与经营发展的良性互动。
该指引的目标是使国有企业在风险管理方面能够全面、系统地把握风险，做到风险防范与经营发展相协调。
通过明确风险管理的原则、方法和工具，提供有针对性的指导，推动国企风险管理水平的提升，从而提高国有资产的保值增值能力。
二、指引的内容与重要原则1.指引的内容全面风险管理指引主要包括以下几个方面内容：（1）风险管理理念与原则：明确风险管理的目标、原则、基本原则，并重点强调风险管理是国有企业内部控制的重要组成部分。
（2）组织与分工：明确风险管理的组织架构和风险管理职责分工，确保风险管理工作的有效开展。
（3）风险识别与评估：建立风险识别与评估的机制和流程，全面了解和评估不同风险对企业经营的影响程度。
（4）风险防范与控制：制定风险防范与控制的策略和措施，采取适当的风险规避和风险转移手段。
（5）风险应对与处置：建立灵活、高效的风险应对和处置机制，妥善应对各类风险事件。
（6）风险监测与报告：建立风险监测与报告机制，及时发现、掌握和报告风险情况。
2.重要原则全面风险管理指引强调以下几个重要原则：（1）风险管理要与企业战略保持一致：风险管理应作为企业战略规划的重要组成部分，与企业经营目标相一致。
2016年度XX公司企业全面风险管理报告一、企业全面风险管理工作基本情况（一）全面风险管理组织体系全面风险管理主管领导：姓名：XX 电话：XXXXXX 职务：XX全面风险管理牵头部门负责人：姓名：XX 电话：XXXXXX 职务：XXemail:*************全面风险管理联络人：姓名：XX 电话：XXXXXX 职务：XXemail:*************机构设置情况：根据XX科技公司对所属企业在全面风险管理方面的要求，XX公司同步相应成立了风险管理领导小组，XX公司执行董事XX任组长，并下设风险管理领导小组办公室，XXX任办公室主任，XXX部作为风险管理牵头部门，负责企业风险管控相关的日常工作和协调工作，并对企业风险管控作定期评价。
（二）全面风险管理制度建设情况针对企业全面风险管理的实际，XX公司风险主要在财务风险、运营风险、市场风险、战略风险等方面，出台了相应的管理制度，并列入企业内控管理制度中执行控制, 具体相关制度有:全面风险管理制度（内部编号NKGL-XXX）、全面风险管理体系建设方案（内部编号NKGL-XXX）、应收账款催收管理办法（内部编号NKGL-XXX）、客户信用管理制度（内部编号NKGL-XXX）、客户信用评定理制度（内部编号NKGL-XXX）、担保业务管理制度（内部编号NKGL-XXX）、生产外包业务管理制度（内部编号NKGL-XXX）等。
二、2015年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。
1.简要说明本企业2015年度全面风险管理工作计划完成情况。
2015年度全面风险管理工作计划完成情况表2.企业总经理办公会开展全面风险管理工作主要情况。
2015年，XX公司经理办公会讨论明确应收账款催收办法、催收时限，经理办公会也充分考虑到这类水电气应收账款的催收难度和回收风险，尽可能回收，盘活XX公司现金流。
3.企业总经理办公会对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。
2015年，应收账款的余额较上一年度有所下降，水电气应收账款催收难度逐年增大，不利于应收账款回笼，必须做长期的催收工作，并加强对催收人员的管理和培训，提高风险防范意识。
（二）企业重大风险的管理情况。
1. 2015年度本企业重大风险主要来自于支付外购水电产品的现金流。
由于应收账款回收时间长、难度大，造成XX公司现金流周转困难，有被供水公司、电网公司停供的风险，从而严重影响XX公司的服务质量和正常的生产经营活动。
在现金流长期周转不畅的情况下，这类风险将持续存在。
2015年度重大风险管理情况表2.2015年无重大风险事件发生。
（三）建立健全全面风险管理体系的有关情况。
1.重大事项专项风险评估情况。
XX公司在重大投资、重大兼并收购、重大重组改组、重大改革等事项方面有相关控制制度进行程序化研讨，并作专项风险评估，由总经理办公会决策是否采纳评估意见。
截至目前，本公司无重大投资、重大兼并收购、重大重组改组、重大改革等事项。
2.风险监控机制建立及运行情况。
水电气款催收作为年度经营工作重点之一，有专门的部门和人员进行此项工作，但不可避免会发生账款拖欠，最终形成应收账款。
在本企业内部，一旦应收账款积累到该用户月使用量的两倍，负责催收的部门须向主管领导汇报，财务部门也会月末下达欠费通知，详细罗列欠费情况，以便回收部门调整催收计划、催收方向，及时监控重大风险并预警。
3.开展风险检查工作情况。
针对重大风险隐患，每月进行两金占用等请情况进行汇总、通报，及时了解数量和回收情况；对外部合同签订，其有效性、规范性及随之带来的法律风险等情况经行定期检查，如存在风险，指出并提出指导意见进行整改，以规避企业风险；对低效无效资产，检查计提折旧、资产残值等相应资产管理情况，资产管理部门定期对报废物资进行核销，按程序进行集中处理；其他关于汇率、海外业务、融资贸易、大宗商品贸易等业务，XX公司不涉及，不对这类风险做专项检查。
4. 风险管理评价或考核工作情况。
为加强企业内部控制和风险管理，遵循国家资本市场的监管要求，规范企业风险管控评价工作，全面评估风险管理年度计划与运行情况，正确评价风险管理的效果。
内控管理制度中明确规定了风险管理评价的职责，明确评价的原则和内容、程序和方法、评价的标准、重大风险的认定、报告形式、评价结果分析，并在公司范围内对本企业风险控制进行检查评价与考核。
具体标准、方法与程序如下：（1）评价的原则、程序、内容和方法a.遵循全面性、重要性和独立性原则进行风险评价工作，确保评价工作标准统一、客观公正。
b. 风险管理领导小组根据经营状况和管理实际，编制年度风险控制工作计划，并按年度工作计划组织实施。
c.制定评价方案，明确分工和进度安排，定期组织检查计划完成情况，采取现场检查等方式开展检查和评价。
d.风险管理领导小组在检查时，综合运用个别访谈、调查问卷、专题讨论、比较分析等多种方法，收集被评价风险得到有效控制的证据。
e.实施风险管理评价，由风险管理领导小组编制填写工作底稿，并由风险管理领导小组组长进行复核。
f.评价内容和方法：风险识别范围涵盖所有产品、活动、服务、作业现场、设备设施、人员（包括相关方人员）等方面，其中物理因素、化学因素、生物因素、生理、心理因素、行为因素及其它因素都是必须考虑的风险存在环境，风险识别应考虑三种状态：正常、异常和紧急状态，以及三种时态：过去、现在和将来所造成的危害损失和事件影响；根据部门生产工作业务流程的不同，风险识别的方法有所区别，主要识别经营、战略、财务、市场、法律等方面的风险隐患，以及在评价期内，已有措施的适用性和效果。
（2）建立健全风险事件责任追究机制为了有效地防范和控制重大风险事件的发生，保障职工生命、国家财产安全，严肃追究重大风险事件的责任，制定适合XX公司的风险事件责任追究制度。
a.重大风险事件的具体标准，按照国家有关规定或公司制定标准执行。
b.按照职责分工对本公司容易发生重大风险事件的工作场所、设备设施和场所安全事故的防范明确责任、采取措施，并组织进行严格检查。
c.对容易产生重大风险事件的资金运作、重大决策、战略规划、生产经营环节进行检查，发现问题，随时进行风险预警。
d.部门负责人对风险事件的防范、发生，依照法律、行政法规和相关规定有失职、渎职情形或者负有领导责任的，依照本制度予以追责。
e.公司应对每位职工做重大风险源判定方面的相关培训，全员参与防范重大风险事故，分析、督促、检查、监督本公司防范重大风险事故的工作。
f.公司职工发现重大风险源时，有向相关领导或部门举报和报告重大风险事件的义务；否则，一经查实，视为重大风险事件追责对象。
g.对职工举报和报告重大风险事件的相关领导或部门，不履行安全监督管理职责或者不按照规定履行职责，发生重大风险事件的，按失职予以追责。
h.重大风险事故发生后，应当按规定程序和时限上报，不得隐瞒不报、谎报或者拖延报告，并应当配合、协助调查，不得以任何方式阻碍、干涉调查，对违反规定的责任人予以追责。
5. 内部控制建立与实施情况。
XX公司把企业风险管理作为内控管理的部分，将相关管理制度编入内控管理制度汇编中，并得到有效执行，保证企业在有效控制风险的营运环境中开展日常经营管理。
内部控制工作，经运行，内部控制自评价为控制有效，未产生重大缺陷。
6.专项风险管理情况。
XX公司主要生产XXX、XXX产品提供给XX工业园区内各生产企业，生产结构简单，产品品种单一，因此未开展宏观经济与行业专项研究活动。
7. 风险管理信息化有关情况。
由于XX公司信息化建设工作还未完成，风险管理数据在本企业还没有实现信息化。
8. 风险量化管理工作情况。
风险量化管理工作主要还是针对“两金”进行，随时监控风险限额。
9.风险管理文化建设情况。
深入开展全面风险管理，通过梳理企业文化，统一编制下发内控管理制度手册，将企业生产运营相关的管理规程收编入册。
管理人员宣传强调企业风险防控理念，加强安全生产、质量管理方面责任人履行工作职责，检查各项规章制度、业务程序执行情况，提高全员风险防控意识。
三、2016年企业全面风险管理工作有关情况（一）2016年企业全面风险管理工作计划。
1.健全内部风险管控体系。
补充健全风险管理体系文件，细化风险控制责任，相互配合、完成计划。
2.强化内部控制体系监督检查，对现有制度及业务流程进行梳理，通过对内部控制工作进行自评价，及时查找缺陷进行整改。
根据风险业务开展情况，及时提出预警提示，堵漏补缺加强防范，降低风险成本。
3.完善产品质量、生产安全、物料采购、资金运作等业务管理流程设计，在风险环节控制点上留下管控痕迹，便于查找存在问题落实责任，促进管理提升。
4.根据2016年度风险管理报告，重点加强应收账款催收、废旧资产处理、现金、资金管理等财务风险的管控，客户评价、市场开发等市场风险的管控，人力资源、存货、产品、职业健康、信息系统等运营风险管控，知识产权、合同管理、重大决策等法律风险管控，廉政建设、职业道德、战略规划与实施、业务合作等战略风险管控工作业务的风险防控，通过开展内部审计、企业效能监察、内控评价等工作，检查各项规章制度、业务程序执行情况，督促各项风险控制措施落实到位。
5.开展全面风险预测，预判重大经济活动可能出现的法律风险、经营风险，提早制定风险控制措施，防患于未然。
（二）2016年企业风险评估情况。
1. 2016年企业风险评估情况企业特有的产品结构、业务开展的情况，结合上级主管部门下达的经营目标，分析XX公司2016年面临的主要内外部形势：（1）国际宏观经济政治形势国际宏观经济政治形势对XX公司主营业务没有直接影响，而是来自XX园区内企业因国际宏观经济政治形势影响造成的减产，从而影响产品的销售量和经营目标。
（2）国内经济形势XX公司外销产品（部分），一定程度上受国内经济影响，主要来自于建筑市场总需求相对减少，基础工程投资紧缩，国内基础设施新开工项目减少，房地产工程施工项目受调控影响，致使工业气体使用量下降，影响本公司产品销售和气瓶流转，同时带来的负面影响是企业面临更大的产能风险、资金风险、资产流转风险和坏账风险。
2. 目前仅是对近年来各个风险点的检查，提出风险的整改控制方案，所得数据和事件分析作为风险事项库的原始资料备案，待企业信息化建设完备后，将资料系统整理录入，建立风险管理信息化，便于风险管理检查、分析。
3.企业开展2016年度风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。
（1）风险评估范围此次风险评估涉及生产管理、财务资产管理、结算管理、销售管理等职能部门：a.企业战略制定、资金使用、重大决策等重大事项；b.企业持续经营能力的现金流、安全、营销等基础事项；c.“十三五”战略规划、主营业务、资金资产管理等重大决策；d. 其他需要纳入风险评估的事项。
