2019年度企业全面风险管理报告
一、企业全面风险管理工作基本情况
（一）全面风险管理组织体系
机构设置情况：
风险管理领导小组及工作组成员
组长：
成员：
领导小组下设办公室，办公室设在AAA部，全面贯彻执行风险管理领导小组的各项决策，组织协调工作，及其他联络事项。
办公室主任：
成员：
以上人员岗位变动时，由原岗位接替人员自动递补。
二、2018年度企业全面风险管理工作回顾
（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。
1.简要说明本企业2018年度全面风险管理工作计划完
成情况。
2.企业董事会开展全面风险管理工作主要情况。
2018年度XXX公司全面风险管理工作在XXXXX集团的正确领导下，XXX公司明确党政职责，认真贯彻落实相关管理工作任务和要求，通过党总支前置程序、总经理办公会充分研判生产经营过程中发生风险的可能性，并对可能性进行预案准备，根据企业风险管控现状和企业改革发展需要，摸索与实践，为企业建立全面风险管理体系和运行机制提供具体参考，同时促进企业经营方式、管理方式、控制手段转变。
总经理办公会充分重视企业全面风险管理体系建设，开展“两金管理”、企业安全生产管理、企业“双控”体系建设等专项风险管理制工作；修订水电气应收账款风险管理办法及考核办法；制定全面风险管理体系建设的工作计划与工作目标；组织召开全面风险管理专题会议；加强风险防控学习与风险管理交流，树立风险意识和危机意识，提前做好重大风险的预防工作，管理效果明显。
3.企业董事会对年度工作的评价。
2018年度XXX公司对重大风险管理采取提前预防、重
点控制、专人监控、专项处理的管理策略。全年对风险控制措施得当，运行有效，未发生合同管理、生产经营、安全事故、财务、信用、法律、廉洁风险事件。
2018年度XXX公司企业全面风险管理有效。
（二）企业重大风险的管理情况。
1. 2018年度本企业重大风险的管理情况。
2. 2017年XXX公司报送的企业重大风险事件的后续。
QQQ公司多年来水电应收账款余万元，2017年底公司向当地法院提出起诉，2018年7月调解结案，XXX公司胜诉。法院判决：QQQ分两年（第一年还欠款总金额的一半，第二年到期前还完全部欠款）偿还XXX公司全部水电欠款。
3.为有效防范遏制重特大安全生产事故，排查安全生产事故隐患，根据《安全生产法》和《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》，国家强制要求危化品生产企业开展《化工企业安全风险分级管控》、《化工企业事故隐患排查治理》体系建设,简称企业安全生产“双控”体系建设，目的是把安全风险管控挺在隐患前，把隐患排查治理挺在事故前。XXX公司积极响应，在2018年完成“双控”体系建设已建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，并逐步完善，建立健全重大安全生产事故隐患治理制度，全员参与，及时消除重大安全生产事故隐患，降低企业安全生产风险，为企业安全稳定发展保驾护航。
（三）建立健全全面风险管理体系的有关情况。
从以下角度介绍风险管理的做法、经验和成效：
1．重大事项专项风险评估情况。
2018年，本企业无重大投资、重大兼并收购、重大重组改组、重大改革等事项发生。原分销工业气体的龙里新焰气体销售公司，正常履约；经过一年的合作，重签合作协议，并对合作方式、安全生产管理细节做了新的修订，预测经营
收益较原有合同有所增加，合作方式由原来的合作销售改变为现在的承包销售，XXX公司全面履行安全责任，安排专职安全员进行巡查监管，负责安全生产相关的制度建设、制定安全生产工作计划、应急预案演练、安全巡查、安全资料收集报送、操作人员持证上岗、操作人员安全培训；在签订合同前，经党总支前置程序讨论、分析、研究合作风险，并评估合作风险；，经协商谈判，达成合作，承包销售协议2018年12月签订，2019年1月开始实施。
2．风险监控机制建立及运行情况。
XXX公司深入推进全面风险管理体系的建设工作，设置全面风险管理领导小组，具体组织领导实施全面风险管理工作；领导小组下设办公室，具体负责全面风险管理日常工作和其他协调、联络工作。
XXX公司积极推进全面风险管控体系构建工作，按照上市公司总体要求，制定工作计划和基本管控制度，建立了规范、有序、受控的管控模式；明确其他各职能部门负责人兼职风险管理工作人员，开展相关的风险管理协同工作。
2018年XXX公司以强化风险管理为专项工作，加大对全面风险管理体系、管理制度的制定和完善力度，包括XXX 公司“双控”体系建设相关管理制度、《XXX公司水电气应收账款风险管理办法及考核办法》。
危险源、风险辨识覆盖所有经营的重大事项，从合同准备论证阶段、到合同谈判阶段、直至合同签订阶段，组织涉事部门、人力资源、技术、财务等各方面人员对可能产生的风险进行深入分析，充分体现风险识别的全面性和准确性；
加强生产环节的隐患排查、危险源辨识工作；风险分析主要分析XXX公司内部的经营风险因素，形成相关风险数据库。
3．开展风险检查工作情况。
结合企业实际，开展风险排查。
（1）在业务合同方面，对合同进行梳理，充分利用信息化办公平台，完善合同审批流程，并将所有合同原件备案，专门保管。
（2）在开展“两金”管控方面，每月召开专题会议通报、分析、预警应收账款；对客户进行信用等级评定，对经常欠款客户实行备案制，对长期欠款的老客户随时关注，掌握其经营情况，对恶意拖欠款项的单位采取停供措施，以强硬的手段收回欠款。
4．风险管理评价或考核工作情况。
（1）风险评价范围
XXX公司各部门。
（2）风险评价标准
a. 评价风险管理主要目标的完成情况。
b. 评价总经理办公会选择的风险管控方式的适宜性。
（3）风险评价的程序
包括评价准备、评价实施、评价报告、评价等级认定、评价结果利用和后续审计等。
风险管理评价结果纳入部门绩效考核，评价风险管理的总体效果，企业安全管理第一责任人与下级管理人员签订《安全管理责任书》，并建立风险事件责任追究机制。
5．专项风险管理情况。
