ISO27001：2013信息安全管理体系全套程序07信息安全法律法规控制程序

XXXXXXXXX有限责任公司信息安全管理体系程序文件编号：XXXX-B-01～XXXX-B-41（符合ISO/IEC 27001-2013标准）拟编：信息安全小组日期：2015年02月01日审核：管代日期：2015年02月01日批准：批准人名日期：2015年02月01日发放编号: 01受控状态：受控2015年2月1日发布2015年2月1日实施[XXXX-B-01]信息安全风险管理程序[XXXX-B-02]文件控制程序[XXXX-B-03]记录控制程序[XXXX-B-04]纠正措施控制程序[XXXX-B-05]预防措施控制程序[XXXX-B-06]内部审核管理程序[XXXX-B-07]管理评审程序[XXXX-B-08]监视和测量管理程序A6[XXXX-B-09]远程工作管理程序A7[XXXX-B-10]人力资源管理程序A8[XXXX-B-11]商业秘密管理程序A8[XXXX-B-12]信息分类管理程序A8[XXXX-B-13]计算机管理程序A8[XXXX-B-14]可移动介质管理程序A9[XXXX-B-15]用户访问管理程序A9[XXXX-B-16]信息系统访问与监控管理程序A9[XXXX-B-17]信息系统应用管理程序A10[XXXX-B-18]账号密码控制程序A11[XXXX-B-19]安全区域管理程序A12.1.2[XXXX-B-20]变更管理程序A12.1.3[XXXX-B-21]容量管理程序A12.2.1[XXXX-B-22]恶意软件管理程序A12.3[XXXX-B-23]重要信息备份管理程序A12.6[XXXX-B-24]技术薄弱点管理程序A13[XXXX-B-25]电子邮件管理程序A13[XXXX-B-27]信息安全沟通协调管理程序A13[XXXX-B-28]信息交换管理程序A14.2.9[XXXX-B-29]信息系统验收管理程序A14.2[XXXX-B-30]信息系统开发建设管理程序A14[XXXX-B-31]软件开发管理程序A14[XXXX-B-32]数据安全管理程序A14[XXXX-B-33]OA管理程序A15.2[XXXX-B-34]第三方服务管理程序A15[XXXX-B-35]供应商管理程序A15[XXXX-B-36]相关方信息安全管理程序A16[XXXX-B-37]信息安全事件管理程序A17.2[XXXX-B-38]信息处理设施管理程序A17[XXXX-B-39]业务持续性管理程序A18[XXXX-B-40]信息安全法律法规管理程序A18[XXXX-B-41]知识产权管理程序XXXXXXXXX有限责任公司知识产权管理程序[XXXX-B-41]V1.0知识产权管理程序变更履历1 目的通过对知识产权的流程管理，规范整个知识产权管理工作，保证知识产权管理工作的每个环节的合理性、有效性和流畅，为组织的知识产权保护与管理奠定基础。

最新ISO27001-2013信息安全管理体系管理手册、程序文件ISO27001-2013信息安全管理体系管理手册ISMS-M-yyyy 版本号：A/0受控状态： ■ 受 控 □ 非受控日期： 2019年1月8日 实施日期： 2019年1月8日修改履历00 目录00 目录 (2)01 颁布令 (1)02 管理者代表授权书 (1)03 企业概况 (1)04 信息安全管理方针目标 (1)05 手册的管理 (1)06 信息安全管理手册 (1)1 范围 (1)1.1 总则 (1)1.2 应用 (1)2 规范性引用文件 (1)3 术语和定义 (1)3.1 本公司 (1)3.2 信息系统 (1)3.3 计算机病毒 (2)3.4 信息安全事件 (2)3.5 相关方 (2)4 组织环境 (2)4.1 组织及其环境 (2)4.2 相关方的需求和期望 (2)4.3 确定信息安全管理体系的范围 (2)4.4 信息安全管理体系 (3)5 领导力 (3)5.1 领导和承诺 (3)5.2 方针 (4)5.3 组织角色、职责和权限 (4)6 规划 (4)6.1 应对风险和机会的措施 (4)6.2 信息安全目标和规划实现 (6)7 支持 (7)7.1 资源 (7)7.2 能力 (7)7.3 意识 (8)7.4 沟通 (8)7.5 文件化信息 (8)8 运行 (9)8.1 运行的规划和控制 (9)8.2 信息安全风险评估 (9)8.3 信息安全风险处置 (10)9 绩效评价 (10)9.1 监视、测量、分析和评价 (10)9.2 内部审核 (11)9.3 管理评审 (12)10 改进 (12)10.1 不符合和纠正措施 (12)10.2 持续改进 (13)附录A 信息安全管理组织结构图 (1)附录B 信息安全管理职责明细表 (1)附录C 信息安全管理程序文件清单 (1)01 颁布令为提高**公司**的信息安全管理水平，保障我公司业务活动的正常进行，防止由于信息系统的中断、数据的丢失、敏感信息的泄密所导致的公司和客户的损失，我公司开展贯彻ISO/IEC27001:2013《信息技术-安全技术-信息安全管理体系要求》国际标准工作，建立、实施和持续改进文件化的信息安全管理体系，制定了**公司** 《信息安全管理手册》。

信息系统安全管理规范1、目标此文档用于规范公司业务系统的安全管理，安全管理所达到的目标如下：确保业务系统中所有数据及文件的有效保护，未经许可的用户无法访问数据。

对用户权限进行合理规划，使系统在安全状态下满足工作的需求。

2、机房访问控制机房做为设备的集中地，对于进入有严格的要求。

只有公司指定的系统管理员及数据库管理员才有权限申请进入机房。

系统管理员及数据库管理员因工作需要进入机房前必须经过公司书面批准。

严格遵守机房管理制度。

3、操作系统访问控制保护系统数据安全的第一道防线是保障网络访问的安全，不允许未经许可的用户进入到公司网络中。

第二道防线就是要控制存放数据及应用文件的主机系统不能被未经许可的用户直接访问。

为防止主机系统被不安全访问，采取以下措施：操作系统级的超级管理用户口令、数据库管理用户口令、应用管理用户口令只能由系统管理员设定并经办公室审核，１个月做一次修改，口令要向其他人员保密。

在应用系统实施阶段，考虑到应用软件提供商需要对自己的产品进行调试，可以在调试时将应用管理用户口令暂时开放给应用软件提供商；调试一结束系统管理员马上更改口令。

对口令设定必需满足以下规范：5、数据库访问控制为有效的保障业务数据的安全，采取以下措施：数据库内具有较高权限的管理用户口令由办公室数据库管理员设定，并由办公室审核，不能向其他人开放。

口令必须１个月做一次修改。

业务系统后台数据库对象创建用户的口令由数据库管理员设定，由技术研发部审核。

不能向其他人开放。

口令必须1个月做一次修改。

对口令设定必需满足以下规范：根据操作需求，在数据库中分别建立对业务数据只有“增、删、改”权限的用户；对业务数据只有“查询”权限的用户。

不同的操作需求开放不同权限的用户。

除技术研发部的人员外，其他部门的任何人员均没有权限从后台数据库直接进行数据的“增、删、改”操作对于业务必须的后台job或批处理，必须由技术研发部人员执行。

6、应用系统访问控制应用系统访问依靠系统内部定义的操作用户权限来控制，操作用户权限控制到菜单一级，对于操作用户的安全管理有如下规范：所有应用级的操作用户及初始口令统一由技术研发部设定，以个人邮件的形式分别发给各部门的操作人员。

修订日期：2019.12.18修订日期：2019.12.18信息安全风险评估管理程序1 适用本程序适用于本公司信息安全管理体系（ISMS）范围内信息安全风险评估活动。

2 目的本程序规定了本公司所采用的信息安全风险评估方法。

通过识别信息资产、风险等级评估，认知本公司的信息安全风险，在考虑控制成本与风险平衡的前提下选择合适控制目标和控制方式将信息安全风险控制在可接受的水平，保持本公司业务持续性发展，以满足本公司信息安全管理方针的要求。

3 范围本程序适用于第一次完整的风险评估和定期的再评估。

在辨识资产时，本着尽量细化的原则进行，但在评估时我司又会把资产按照系统进行规划。

辨识与评估的重点是信息资产，不区分物理资产、软件和硬件。

4 职责4.1 成立风险评估小组办公室负责牵头成立风险评估小组。

4.2 策划与实施风险评估小组每年至少一次，或当体系、组织、业务、技术、环境等影响企业的重大事项发生变更、重大事故事件发生后，负责编制信息安全风险评估计划，确认评估结果，形成《信息安全风险评估报告》。

4.3 信息资产识别与风险评估活动各部门负责本部门使用或管理的信息资产的识别，并负责本部门所涉及的信息资产的具体安全控制工作。

4.3.1 各部门负责人负责本部门的信息资产识别。

4.3.2 办公室经理负责汇总、校对全公司的信息资产。

修订日期：2019.12.184.3.3 办公室负责风险评估的策划。

4.3.4 信息安全小组负责进行第一次评估与定期的再评估。

5 程序5.1 风险评估前准备5.1.1 办公室牵头成立风险评估小组，小组成员至少应该包含：信息安全管理体系负责部门的成员、信息安全重要责任部门的成员。

5.1.2风险评估小组制定信息安全风险评估计划，下发各部门内审员。

5.1.3必要时应对各部门内审员进行风险评估相关知识和表格填写的培训。

5.2 信息资产的识别5.2.1 本公司的资产范围包括：5.2.1.1信息资产1)数据文档资产：客户和公司数据，各种介质的信息文件包括纸质文件。

XXXXXXXXX有限责任公司信息安全符合性管理程序[XXXX-B-40]V1.0变更履历1 目的为确保组织信息安全活动符合信息安全管理法律法规的要求，确保所应用的信息安全管理法律法规和其他要求的适用性，特制定本程序。

2 范围本程序适用于组织信息安全管理所涉及的相关法律、法规和其他要求的控制管理。

3 职责3.1 综合部负责收集法律法规和其他要求，组织相关部门对法律法规和其他要求的适宜性和合规性进行评审。

3.2 各部门负责对本部门的信息安全相关法律法规及其他要求的适宜性的识别、评审、更新，并负责将信息安全相关的法律法规及其他要求文件传达给员工遵照执行。

4 引用文件《信息安全管理手册》《文件控制程序》5 程序5.1 法律、法规和其他要求的分类a)国际性信息安全管理法律、法规和其他要求；b)国家信息安全管理法律法规及标准规范；c)地方和行业性信息安全管理规章及标准规范；d)客户与相关方的信息安全要求。

5.2 法律、法规和其他要求的获取、识别综合部从政府主管部门或相关权威部门获取相关的国家及地方最新信息安全法律法规及其他要求，并通过政府机构、行业协会、出版机构、图书馆、报刊杂志、书店、相关方等渠道进行补充。

客户与相关方信息安全要求，由相关专业部门依据专业工作情况由信息员负责采集并报综合部统一管理。

综合部组织各部门对收集到的法律法规和其他要求逐一进行识别，确定出适合本组织的法律法规及其他要求,编制《信息安全法律法规及要求清单》，识别工作一般一年不少于一次。

5.3 法律、法规和其他要求的文本管理综合部获取信息安全管理法律、法规和其他要求文本后，应补充到《信息安全法律法规及要求清单》中。

相关部门获取信息安全管理法律、法规和其他要求文本后，应及时将获取的信息安全管理法律、法规和其他要求文本或信息向综合部进行反馈，由综合部补充到《信息安全法律法规及要求清单》。

综合部负责取得法律法规文本，获得途径可直接从网络下载，并保存为电子档。

[转载]ISO27001：2013新版信息安全管理体系标准变化精解ISO27001关于标准—基本情况ISO27001:2005改版ISO27001:2013改版背景现版的信息安全管理体系ISO27001:2005标准已经使⽤了8年，⽇前ISO组织（国际标准化组织）终于将新版ISO27001:2013DIS版（国际标准草案Draft International Standard）草稿向公众开放并征求意见，预计在今年6-7⽉会发布DIS最终版。

ISO组织公布的正式版本的颁布时间为2013年10⽉19⽇改版影响在新版公布后的18⾄24个⽉内是认证转换缓冲期，即原有已取得ISO27001证书的企业最迟需要在2015年10⽉19⽇前转换到新版标准。

ISO27001的历史发展1992年在英国⾸次作为⾏业标准发布，为信息安全管理提供了⼀个依据。

BS7799标准最早是由英国⼯贸部、英国标准化协会（BSI）组织的相关专家共同开发制定的在1998年、1999年经过两次修订之后出版BS7799-1：1999和BS7799-2：1999。

2000年4⽉，将BS7799-1：1999提交ISO，同年10⽉获得通过成为ISO/IEC17799：2000版。

2005年对ISO/IEC17799：2000版进⾏了修订，于6⽉15⽇发布了ISO/IEC17799：2005版。

2007年上半年正式更名为ISO27002:2007。

2013年与ISO27001:2013版同步更新为ISO27002:2013.2001年修订BS7799-2：1999，同年BS7799-2：2000发布。

2002年对BS7799-2：2000进⾏了修订发布了BS7799-2：2002版。

ISO于2005年10⽉15采⽤BS7799-2：2002版本成为国际标准-ISO/IEC27001：2005版。

2013年10⽉19⽇修订原版，正式使⽤ISO/IEC27001:2013版。

文件控制制度目录1.目的和范围 (3)2.引用文件 (3)3.职责和权限 (3)4.管理内容及控制要求 (3)4.1文件的分类 (3)4.2文件编制 (3)4.3文件标识 (4)4.4文件的发放 (5)4.5文件的控制 (5)4.6文件的更改 (5)4.6.1文件更改申请 (5)4.6.2文件更改的审批或评审 (5)4.6.3文件更改的实施 (6)4.6.4版本控制 (6)4.7文件的评审 (6)4.8文件的作废 (6)4.9外来文件的管理 (6)4.10文件的归档 (6)5.相关记录 (7)1.目的和范围为了有效控制信息安全管理体系文件，对文件的编制、审核、批准、标识、发放、管理、使用、评审、更改、修订、作废等过程实施有效控制，确保部门使用现行的有效版本，特制订本制度。

本制度适用于信息安全管理体系文件的管理。

2. 引用文件1)《合规性实施制度》2)《信息资产分类分级管理制度》3.职责和权限1)总经办是信息安全管理体系文件的归口部门，负责信息安全有关的所有文件的管理与控制。

2)各部门：负责本部门信息安全管理文件的管理与控制。

4.管理内容及控制要求4.1文件的分类信息安全管理体系文件主要包括：1)第一层：信息安全管理手册、信息安全目标、信息安全适用性声明（SOA）、信息安全策略；2)第二层：制度文件；3)第三层：各管理规定、管理办法、流程、作业指导书（指南）及外来文件等；4)第四层：记录、表单。

记录控制执行《记录控制制度》。

4.2文件编制文件编制要有充分的依据，体现系统协调，可操作、可检查的原则。

1)第一层：信息安全管理手册由体系负责人组织编写，信息安全管理者代表审核，总经理批准发布。

2)第二、三层：由相关责任部门编写，信息安全管理者代表审核，总经理批准发布。

3)第四层：由相关责任部门编写，文档负责人审批，信息安全管理者代表批准发布。

4.3文件标识所有文件必须有明确的标识，包括：文件的名称、编号、版本号、密级标识等。

记录控制程序1. 目的和范围 (2)2. 引用文件 (2)3. 职责和权限 (2)4. 记录控制要求 (2)4.1.信息安全相关运行记录包括： (2)4.2.记录模板编制 (3)4.3.记录填写和编制 (4)4.4.记录储存 (5)4.5.记录的保护 (5)4.6.保存期 (5)4.7.记录借阅及处置 (6)5. 相关文件 (6)1.目的和范围为了正确实施记录的标识、储存、保护、检索、保存期限和处置,以提供产品符合规定要求和信息安全管理体系有效运行的证据,实现其可追溯性和信息安全改进,特制订本制度。

本制度适用于所有与信息安全管理体系运行有关的所有记录的控制管理。

2.引用文件1)《文件控制程序》3.职责和权限1)总经办：是记录的归口管理部门，负责记录标识、储存、保护、检索、保存期和处置的管理与控制。

2)各部门：负责本部门记录的控制和管理。

4.记录控制要求4.1. 信息安全相关运行记录包括：1)管理评审记录；2)内部审核记录；3)人力资源教育、培训、技能和经验记录；4)监视和测量记录；5)风险评价、分析、处理记录；6)纠正措施实施结果记录；7)预防措施实施结果记录；8) 信息安全管理体系第二、三层文件规定体系运行产生的其它记录。

4.2. 记录模板编制1) 记录格式和模板按照信息安全管理手册、相关制度及文件的要求编写，并按《文件控制制度》中的变更管理的规定进行修订，由体系负责人审批。

总经办每年对公司的记录模板进行汇总，填写《信息安全体系文件管理矩阵表》。

其中：2) 文件密级F1～F5表示记录密级为一级到五级。

3) 层次号（D 表示记录、表单）● A 信息安全手册● B 制度文件● C 流程、管理规定● D 记录、表单4) 部门● 总经办 D ） 001～999） （1～5）文件版本号●财务部●行政部等5)记录编号●记录编号：文件编号中层次号为D时，表示本文档是记录表单，编号为文件顺序号。

4.3. 记录填写和编制1)记录的填写或编制由记录的发生部门专人负责, 按信息安全管理手册、制度及规定等要求，使用规定的表格或模板如实填写或编制。

Information technology- Security techniques —Information security management systems-Requirements 信息技术—安全技术-信息安全管理体系-要求Foreword前言ISO (the International Organization for Standardization) and IEC （the International Electro technical Commission）form the specialized system for worldwide standardization. National bodies that are members of ISO or IEC participate in the development of International Standards through technical committees established by the respective organization to deal with particular fields of technical activity。

ISO and IEC technical committees collaborate in fields of mutual interest。

Other international organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO and IEC, also take part in the work。

In the field of information technology， ISO and IEC have established a joint technical committee， ISO/IEC JTC 1。