北京证券投资银行部
项目跟踪管理办法
为做好客户服务工作，及时发现解决问题，并对业务人员进行考核，特制
定本管理办法。
一、在项目小组与企业签定协议，开始进场工作后十五个工作日，业务部
须将项目小组、企业的通讯地址、传真和企业负责人联系方式通知管
理部。
二、由管理部负责项目跟踪管理工作的人员，依照联系方式，根据本管理
办法附件一的容将项目反馈意见表等送达企业负责人。
三、在项目小组进场工作半个月后，由管理部项目跟踪管理人员督促企
业，及时将反馈意见初始表收回。
四、项目进展中的每三个月，由管理部项目跟踪管理人员按时将附件二项
目跟踪反馈意见期间表送达企业，并督促企业进行填写和收回。
五、项目发行结束后半年，继续由管理部项目跟踪管理人员将附件三项目
回访表送达企业，同时督促企业进行填写和收回。
六、管理部项目跟踪管理人员必须对每次反馈意见表的送达和回收情况
进行登记。
七、各业务部有义务配合管理部的项目跟踪管理工作，按时提供企业的地
址等情况。对违反规定者，将在业务部考核中进行相应处理。
八、管理部项目跟踪管理人员须对所收集到的反馈意见表的容予以严格。
非经许可，该反馈意见表仅限投行管理部总经理及其以上领导阅读。
证券投资银行部
2001 年7月20 日
附件一：
尊敬的公司：
证券非常荣幸为贵公司提供（股份制改造、发行辅导、财务顾问、股票发行上市）服务，并真诚地希望能为贵公司的未来发展贡献我们的智慧和力量。
为提高服务质量，确保业务工作顺利开展，证券投资银行管理部，将对项目进行全程跟踪，对项目的质量和服务水平予以监督。我们将在项目人员进场半个月后，发出我们的调查表，并将每间隔一个月发出一份反馈意见表，以便我们了解业务人员的工作和项目进展情况，及时改进工作。希望贵公司能为我们提供宝贵意见，协助我们提高服务水平，确保圆满完成贵公司的工作。
本次为贵公司提供服务的是证券投资银行部（）部。我们已
派遣了以（）为项目负责人的项目小组提供全部服务。我们还将根
据不同阶段工作需要，增派其它业务人员。
我们将承诺恪守证券一贯的“诚信、高效、服务、进取”原则，
为贵公司提供优质全面的服务，以使（改制、辅导、财务顾问、股票
发行）工作获得圆满成功，贵我双方结成长期合作伙伴关系。
管理部联系人员和：
E-MAIL信箱：
证券投资银行管理部
年月日
项目跟踪反馈意见表（初始表）
尊敬的公司：
经过一段时间的合作，我们希望贵公司能对项目小组的工作予以阶段性总
结和评价，以便我们更好地根据贵公司的要求提供服务，我们将对填写的反馈意见表的容予以。
一、指标评价
评价指标优秀良好一般较差
1、对项目小组近一阶段的工作评价
2、对项目小组负责人的工作评价
3、项目负责人的组织协调能力
4、项目负责人的业务水平
5、项目小组业务人员的业务水平
6、项目小组业务人员的工作态度
7、项目小组业务人员与企业的沟通能力
二、评价意见
1 、对本次提供服务的项
目小组的人员有何意
见？
2 、项目小组近一阶段工
作中存在什么问题？
3 、对项目进展速度是否
满意？
4、对我们工作的进一步要
求
反馈意见表：请发至下述电子：%%%%%%% ；或
寄往以下地址：海淀区车公庄西路乙19
证券投行部 %%% 收号华通大厦 B 座
邮编： 100044
11 层
附件二：
项目跟踪反馈意见表（期间表）
尊敬的公司：
经过一段时间的合作以及意见的反馈，我们对项目小组的工作进行了调整，我们希望贵公司能继续对项目小组的工作予以阶段性总结和评价，以便我们根据贵公司的要求提供服务，我们将对填写的反馈意见表的容予以。
一、指标评价
评价指标优秀良好一般较差
1、对项目小组近一阶段的工作评价
2、对项目小组负责人的工作评价
3、项目小组与其它中介的配合
4、项目小组业务人员的业务水平
5、项目小组业务人员的工作态度
6、项目工作的进展情况
7、项目小组业务人员与企业的沟通能力
二、评价意见
1、项目小组近一阶段工作
中存在什么问题？
2、项目小组工作中需要继
续发挥的优点
3、对我们工作的进一步要
求
反馈意见表：请发至下述电子：%%%%%%% ；或
寄往以下地址：海淀区车公庄西路乙19
证券投行部 %%% 收号华通大厦 B 座
邮编： 100044
11 层
附件三：
回访表
尊敬的公司：
很荣幸曾经为贵公司提供股票发行上市的服务工作。与你们的愉快合作，
给我们留下很深印象。我们真诚希望贵公司能对前次项目小组的工作予以总结和评价，以便我们改进工作，更好地提供服务。我们将对填写的反馈意见表的容予以。
一、指标评价
评价指标优秀良好一般较差
1、对项目小组整体工作的评价
2、对项目小组负责人的工作评价
二、评价意见
1、对前次提供服务的项目
小组的人员评价？
2 、前次项目小组工作中
存在的问题
3、对我们工作的进一步要
求
4、其他建议
反馈意见表：请发至下述电子：%%%%%%% ；或
寄往以下地址：海淀区车公庄西路乙19 号华通大厦 B 座11 层
证券投行部%%% 收邮编： 100044
