下载文档原格式
辽宁省2016年下半年期货从业资格：外汇衍生品考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。
A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业道德D.职业创新能力2、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
［根据上述资料，请回答以下问题。
］有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是_。
A.期货公司会员B.期货业协会C.期货交易所D.证监会3、结算准备金余额的计算公式应为_。
A.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费（等）B.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费（等）C.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费（等）D.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费（等）4、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。
A.期货交易各方B.中国期货业协会C.中国证监会D.所在期货经营机构5、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是____ 。
A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格B.会员由期货公司会员组成C.期货交易所对会员结算D.会员对其受托的客户结算6、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为_。
A. 6.375美分/蒲式耳B.20美分/蒲式耳C.0美分/蒲式耳D. 6.875美分/蒲式耳7、手续费等费用）A.2010 元/吨B.2015 元/吨C.2020 元/吨D.2025 元/吨8、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。
2016年5月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.我国5年期国债期货的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为（）年的记账式附息国债。
A．4～6.25B．4～5.25C．5D．不低于5【答案】B【解析】2013年9月6日，国内推出5年期国债期货交易，可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为4～5.25年的记账式附息国债。
2.股指期货套期保值多数属于交叉套期保值，（）。
A．因此，常常是持有一种股指期货合约，用标的资产不同的另一期货合约为其保值B．因此，常常是持有一种股指期货合约，用到期期限不同的另一期货合约为其保值C．因此，常常能获得比其他形式的套期保值更好的效果D．因为，保值资产组合与所用股指期货合约的标的资产往往不一致【答案】D【解析】选择与被套期保值商品或资产不相同但相关的期货合约进行的套期保值，称为交叉套期保值。
用股指期货进行的套期保值多数是交叉套期保值。
因为投资者只有买卖指数基金或严格按照指数的构成买卖一揽子股票，才能做到与股指期货的完全对应。
3.关于远期利率协议的描述，正确的是（）。
A．买卖双方在协议开始日交换本金B．买卖双方不需要交换本金C．卖方为名义借款人D．买方为名义贷款人【答案】B【解析】A项，远期利率协议的借贷双方不必交换本金，只是在结算日根据协议利率和参照利率之间的差额及名义本金额，由交易一方付给另一方结算金。
CD两项，远期利率协议的买方是名义借款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率上升的风险。
远期利率协议的卖方则是名义贷款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险。
4.以下属于典型的反转形态的是（）。
A．矩形形态B．双重底形态C．三角形态D．旗形形态【答案】B【解析】比较典型的反转形态有头肩形、双重顶（M头）、双重底（W底）、三重顶、三重底、圆弧顶、圆弧底、V形形态等。
2015年期货从业资格《期货基础知识》机考押题二一、单选题1、我国期货公司须建立以（）为核心的风险监控体系。
A．净资产B．净资本C．负债率D．资产负债比233网校答案：B2、某日，某公司有甲、乙、丙、丁四个客户，其保证金占用及客户权益数据分别如下：甲客户：213240，325560 乙客户：5189000，6544000丙客户：4766350，8779900 丁客户：357800，356600则（）客户将收到《追加保证金通知书》。
（单位：元）A．甲B．乙C．丙D．丁233网校答案：D3、当标的物的市场价格下跌至（）时，将导致看跌期权卖方亏损（不考虑交易费用）。
A．损益平衡点以下B．执行价格以下C．执行价格与损益平衡点之间D．执行价格以上233网校答案：A4、根据我国商品期货交易规则，随着交割期的临近，保证金比率一般（）。
A．提高B．降低C．不变D．与交割期无关233网校答案：A5、在期货行情中，“涨跌”是指某一期货合约在当日交易期间的最新价与（）之差。
A．上一交易日结算价B．上一交易日收盘价C．当日交易开盘价D．前一成交价233网校答案：A6、我国5年期国债期货的合约标的为（）。
A．面值为100万元人民币、票面利率为3%的名义中期国债B．面值为10万元人民币、票面利率为3%的名义中期国债C．面值为100万元人民币、票面利率为6%的名义中期国债D．面值为10万元人民币、票面利率为6%的名义中期国债233网校答案：A7、下列关于郑州商品交易所的表述，正确的有（）。
A．是公司制期货交易所B．菜籽油和棕榈油均是其上市品种C．以营利为目的D．会员大会是其最高权力机构233网校答案：D8、公司制期货交易所股东大会的常设机构是（），行使股东大会授予的权力。
A．股东大会B．董事会C．监事会D．理事会233网校答案：B9、关于期货结算机构职能的表述，错误的有（）。
A．担保交易履约B．结算交易盈亏C．控制市场风险D．规避价格风险233网校答案：D10、对于个股来说，当β系数大于1时，说明股票价格的波动（）以指数衡量的整个市场的波动。
期货从业资格考试试题1. 以下关于期货的说法中错误的是：A. 期货是一种标准化金融工具B. 期货合约是通过交易所统一制定的C. 期货市场是一种风险较小的投资方式D. 期货交易具有杠杆效应2. 以下哪个选项不是期货市场的参与主体？A. 散户投资者B. 期货公司C. 银行D. 证券交易所3. 期货合约的一般交易时间为：A. 上午9:00-11:30，下午13:30-15:00B. 上午10:00-12:00，下午14:00-16:00C. 上午9:30-11:30，下午13:00-15:30D. 上午9:00-12:00，下午13:30-15:004. 以下哪个不是期货交易中的常见术语？A. 保证金B. 合约价格C. 买卖点差D. 杠杆比例5. 期货交易的主要功能包括：A. 风险管理B. 投机C. 套期保值D. 扩大资金规模6. 以下关于期货价格形成的说法正确的是：A. 期货价格仅受到供求关系影响B. 期货价格由交易所统一制定C. 期货价格与现货市场价格有一定相关性D. 期货价格受政府管制限制7. 期货市场的风险主要包括：A. 价格波动风险B. 信用风险C. 操作风险D. 政策风险8. 期货交易中的“多头”和“空头”分别指：A. 买入者和卖出者B. 卖出者和买入者C. 投机者和套期者D. 投资者和中介机构9. 期货交易的结算方式包括：A. 交割B. 现金交割C. 外汇结算D. 无需结算10. 以下哪个属于期货监管机构？A. 证券交易所B. 中国证监会C. 银监会D. 人民银行以上为期货从业资格考试试题，希望考生认真思考并如实作答。
祝各位考生顺利通过考试，取得优异成绩！。
期货从业资格考试题及答案一、期货市场基础知识1.什么是期货合约？期货合约是在期货交易所交易的具有标准化合约规格的衍生品合约，约定了买卖双方在未来某个特定时间、特定价格交割一定数量标的物的权利和义务。
2.期货市场参与者主要有哪些？主要的期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、交易所交易结算机构等。
3.期货合约的交割方式有哪些？常见的期货合约交割方式有现货交割和现金交割两种方式。
4.什么是多头和空头？多头是指在期货市场上购买合约，希望合约价格上涨以获取利润的投资者；空头是指在期货市场上卖出合约，希望合约价格下跌以获取利润的投资者。
5.期货保证金是什么意思？期货保证金是投资者在期货交易中按照一定比例交纳的资金，用于履行合约义务或者抵押给期货公司作为交易保证。
二、期货市场监管与风险管理1.什么是期货市场监管？期货市场监管是指相关机构对期货市场交易活动进行监督检查、规范和管理，以维护市场秩序、保护投资者权益和维护金融市场稳定。
2.期货交易风险有哪些？期货交易风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。
3.期货市场交易的风险管理措施有哪些？风险管理措施包括设置风险预警线和强制平仓线、制定风险控制规则、建立风险准备金制度等。
4.期货公司的风险管理工具有哪些？期货公司的风险管理工具包括保证金制度、强制平仓制度、风险准备金制度、风险控制指标等。
5.期货市场的自律机制是什么？期货市场的自律机制是由期货交易所和期货公司自主组织的行业组织，负责监督会员及从业人员的行为，维护期货市场的正常运行和交易秩序。
三、期货交易策略与分析方法1.什么是技术分析？技术分析是指通过研究历史价格和成交量等市场数据，运用各种技术工具和指标，预测市场未来走势和趋势的方法。
2.什么是基本面分析？基本面分析是指通过研究相关的经济、政治、供需等基本因素，分析市场的供求关系和价格走势的方法。
3.期货交易中的套利策略有哪些？套利策略主要包括正向套利、反向套利、跨市场套利等多种形式，旨在通过利用不同市场、不同合约间的价格差异获取利润。
2017年上半年辽宁省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、__又被称为“跨期套利”。
A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利2、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。
A．定量分析B．基本分析C．定性分析D．技术分析3、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A．价值B．产品C．收入D．实物4、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。
A．单利：50；复利：50B．单利：50；复利：61.05C．单利：61.05；复利：50D．单利：61.05；复利：61.055、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率6、中国证券市场实行（）制度。
A．公开交易B．中央登记C．中央管辖D．政府管辖7、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。
A．由基础证券的发行人发行B．所认兑的股票不是新发行的股票C．行权不增加股份公司的股本D．通常由投资银行发行8、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。
A．10B．100C．1000D．100009、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上10、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A．市盈率B．市净率C．净资产倍率D．周转率11、关于关联交易，下列说法错误的是__。
辽宁省期货从业资格：外汇掉期与货币互换考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、假设年利率为6%，年指数股息率为1%，6月30日为6月期货合约的交割日，4月1日的现货指数分别为1450点，则当日的期货理论价格为（）点。
A．1537B．1486.47C．1468.13D．1457.032、通过经济结构动态比较可以说明A：所处经济周期阶段性特征B：经济结构变化过程和趋势C：物价水平波动和通货膨胀情况D：经济运行情况3、张某是某期货公司的客户．某日，张某收到期货公司的通知，告诉张某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，张某未加以理睬．根据此情况，期货公司应当相应．A：调减注册资本B：增加净资本C：调减净资本D：增加流动负债4、依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定?A：期货交易所B：期货结算机构C：期货商D：期货信托事业。
5、期货投资者保障基金的财务监管由__负责。
A．中国期货业协会B．中国证监会C．财政部D．国资委6、中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括__。
A．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施B．首席风险官的培训情况和考试成绩C．期货公司的中期报告和年度报告D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项7、一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）。
A．具有相应的决策机制和操作流程B．不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形C．不存在严重不良诚信记录D．具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录8、7月，CBOT小麦市场的基差为-2美分/蒲式耳，到了8月，基差变为5美分/蒲式耳，表明市场状态从正向市场转变为反向市场，这种变化为基差______。
A．“走强”B．“走弱”C．“平稳”D．“缩减”9、我国的期货交易所不包括。
第七章外汇衍生品第一节外汇远期一、汇率的标价1.直接标价法直接标价法是指以本币表示外币的价格，即以一定单位（1、100或1 000个单位）的外国货币作为标准，折算为一定数额本国货币的标价方法。
2.间接标价法间接标价法是以外币表示本币的价格，即以一定单位（1、100或 1 000个单位）的本国货币作为标准，折算为一定数额外国货币6605方法。
3.美元标价法除了直接标价法和间接标价法之外，还有美元标价法。
在美元标价法下，各国均以一定单位的美元为标准来计算应该汇兑多少他国货币，而非美元外汇买卖时，则是根据各自对美元的比率套算出买卖双方货币的汇价。
4.点值在外汇交易中，某种货币标价变动一个“点”的价值称为点值，是汇率变动的最小单位。
二、远期汇率与升贴水1.即期汇率与远期汇率外汇现汇交易中使用的汇率是即期汇率，即交易双方在交易后两个营业日以内办理交割所使用的汇率，而外汇远期交易中使用的汇率是远期汇率，即交易双方事先约定的，在未来一定日期进行外汇交割的汇率。
2.升贴水一种货币的远期汇率高于即期汇率称之为升水，又称远期升水。
相反，一种货币的远期汇率低于即期汇率称之为贴水，又称远期贴水。
如果用百分比表示，则更能清晰地反映出两种货币升水或贴水的程度，其计算公式为：升（贴）水=（远期汇率-即期汇率）/即期汇率×（12/月数）三、外汇远期交易（一）外汇远期交易的概念外汇远期交易指交易双方以约定的币种金额汇率，在未来某一约定的日期交割的外汇交易。
（二）外汇远期交易通常应用1.进出口商通过锁定外汇远期汇率以规避汇率风险2.短期投资者或外汇债务承担者通过外汇远期交易规避汇率风险第二节外汇期货一、外汇期货套期保值外汇期货套期保值可分为卖出套期保值、买入套期保值和交叉套期保值。
1.卖出套期保值（1）概念外汇期货卖出套期保值（Short Hedging），又称外汇期货空头套期保值，是指在现汇市场上处于多头地位的交易者为防止汇率下跌，在外汇期货市场上卖出期货合约对冲现货的价格风险。
一、单选题1.上证50ETF期权合约的行权方式为（）。
A、欧式B、美式C、日式D、中式2.在正常市场中，远期合约与近期合约之间的价差主要受到（）的影响。
A、持仓费B、持有成本C、交割成本D、手续费3.关于跨币种套利，下列说法正确的是（）。
A、预期A 货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A 货币期货合约的同时，买进B货币期货合约B、预期A 货币对美元升值，B货币对美元贬值，则卖出A 货币期货合约的同时，买进B货币期货合约C、预期A货币对美元汇率不变，B货币对美元升值，则买进A 货币期货合约的同时，卖出B货币期货合约D、预期B货币对美元汇率不变，A货币对美元升值，则卖出A 货币期货合约的同时，买进B货币期货合约4.投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定的数额时，应立即（），认输离场。
A、清仓B、对冲平仓了结C、退出交易市场D、以上都不对5.某日某期货合约的收盘价为1 7210元／吨，结算价为1 7240 元／吨，该合约的每日最大波动限制为-3％～3％，最小变动价位为1 0 元／吨，则该期货合约下一交易日涨停板价格是（）元／吨。
A、17757B、17750C、17726D、177206.卖出套期保值是为了（）。
A、获得现货价格下跌的收益B、获得期货价格上涨的收益C、规避现货价格下跌的风险D、规避期货价格上涨的风险7.世界上最早出现的金融期货是（）。
A、利率期货B、股指期货C、外汇期货D、股票期货8.股票期权的标的是（）。
A、股票B、股权C、股息D、固定股息9.沪深300指数期货所有合约的交易保证金标准统一调整至（）。
A、10%B、12%C、15%D、20%10.1982年2月，（）开发了价值线综合指数期货合约，股票价格指数也成为期货交易的对象。
A、纽约商品交易所（EX）B、芝加哥商业交易所（CMC、美国堪萨斯期货交易所（KCBT）D、纽约商业交易所（NYMEX）11.7月1日，某交易所的9 月份大豆合约的价格是2000 元/吨，1 1 月份大豆合约的价格是1950元/吨。
2016年辽宁省期货从业资格证利率期货汇总考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括__。
A．珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉B．以本人名义从事期货交易C．向客户充分揭示期货交易风险D．具有良好的职业道德与守法意识2、期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报批准．A：国务院法制委员会B：期货交易所会员大会或股东大会C：中国证监会D：中国期货业协会3、某投资者花100点买入指数看涨期权1份，执行价为1500点，则行权会盈利的指数交割价区间是（）。
A．1 400点到1 500点B．1 500点到1 600点C．小于1 400点D．大于1 600点4、10月1日，次年3月份玉米合约价格为2.15美元/蒲式耳，5月份合约价格为2.24美元/蒲式耳。
交易者预测玉米价格将上涨，3月与5月的期货合约的价差将有可能缩小。
交易者买入1手(1手为5000蒲式耳)3月份玉米合约的同时卖出1手5月份玉米合约。
到了12月1日，3月和5月的玉米期货价格分别上涨至2.23美元/蒲式耳和2.29美元/蒲式耳。
若交易者将两种期货合约平仓，则交易盈亏状况为__美元。
A．亏损150B．获利150C．亏损160D．获利1605、以下哪一项不属于货币市场上的利率工具?A：短期国库券B：可转让定期存单C：中长期国债D：商业票据6、下列选项中属于期货从业人员的是____A：期货公司的打字员B：期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员C：为期货公司提供中问介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D：期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员7、卖出套期保值付出的代价是__。
A．不能够回避未来现货价格下跌的风险B．不利于保值者能够按照计划强化管理、完成销售计划C．不利于现货合约的顺利签订D．保值者放弃了日后出现价格上涨而获得更高利润的机会8、在芝加哥商业交易所中，1张欧元期货合约的每日价格波动限制为__。
2016年辽宁省期货从业资格：外汇远期考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。
A．价差B．基差C．差价D．套价2、执行价格为14900点的恒指看跌期权。
当恒指为__时，可以获得最大赢利。
A．14800点B．14900点C．15000点D．15250点3、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A．中国证监会B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者4、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。
A．处5年以下有期徒刑或者拘役B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金5、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。
A．期货公司B．期货公司营业部C．小王D．期货公司和小王6、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权7、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A．20B．15C．10D．58、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。
A．3B．5C．10D．209、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。
A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为10、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。
当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。
A．12800点，13200点B．12700点，13500点C．12200点，13800点D．12500点，13300点11、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A．配额B．依法征税C．许可证D．审核12、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会13、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
A．1B．2C．3D．514、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员15、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。
A．不得低于85%B．不得高于85%C．不得低于15%D．不得高于15%16、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。
A．公开、公平、公信B．公平、公正、公信C．公正、公开、公信D．公开、公平、公正17、某企业委托期货公司为其办理期货交易。
该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。
期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。
A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y18、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员19、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。
经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围20、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。
A．分类评价申诉机制B．分类评价“一票降级”制度C．分类结果的披露和使用D．分类评审的集体决策制度21、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。
A．闪电图B．K线图C．分时图D．竹线图22、下面关于投机说法错误的是__。
A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作23、统一、严格的监管。
A．英国B．新加坡C．美国D．日本24、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。
A．合规执业B．专业胜任C．竞争准则D．不正当竞争25、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。
A．不超过损失的50%B．不超过损失的20%C．不超过损失的80%D．不超过损失的60%二、多项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）1、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。
A．品种相同或相关B．数量相等或相当C．方向相同D．月份相同或相近2、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C．违反规定从事与期货业务无关的活动的D．从事期货自营业务的3、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。
A．期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B．期货交易所可以实行会员分级结算制度C．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D．期货交易所会员不能是个人4、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A．财政部B．中国期货业协会C．期货交易所D．中国证监会5、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。
A．期货交易所B．套期保值者C．期货公司D．投机者6、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。
A．本人B．父母C．配偶D．子女7、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定8、业务活动、财务状况等进行检查。
A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统9、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。
A．高于客户指令价格卖出B．高于客户指令价格买入C．低于客户指令价格卖出D．低于客户指令价格买入10、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。
A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行11、对基差作用的理解不正确的有__。
A．基差的存在为人们的套期保值提供了可能B．基差是套期保值者成功与否的关键C．基差的存在是期货价格的基础D．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在12、期货交易所会员享有的权利包括（）。
A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C．联名提议召开会员大会D．按照规定转让会员资格13、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。
