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第一章文学理论的性质和形态本章知识点本章概述：文艺学，是一门以文学为对象，以揭示文学基本规律，介绍相关知识为目的的学科。
它包括三个分支，即文学理论、文学批评和文学史。
这三个分支之间相互独立又相互联系与渗透。
文学理论具有独特的研究对象和任务，具有鲜明的实践性和价值取向。
文学研究的视角和方法的多样性使文学理论呈现出不同的形态：文学哲学、文学社会学、文学心理学、文学符号学、文学价值学、文学信息学和文学文化学等。
第一节文学理论的性质本节概述：文学理论的性质应从三个方面来解答：文学理论的学科归属、对象任务、应有的品格。
目前，国内外文学理论界一般把文艺学区分为文学理论、文学批评和文学史三个分支，这三个分支在研究的范围、对象、任务、功能上都有所不同。
文学理论的任务一般规定为五个方面：即文学活动论、文学活动本质论、文学创作论、文学作品构成论和文学接受论。
文学理论应有的品格包括它的实践性和它为人民、为社会主义服务的方向。
知识点1:文学理论的学科归属20世纪以来，各门科学得到迅速的发展，分工更具体、明确，不能不影响到文学学科的发展；再加之文学实践的需要，文学研究视角、方法的多样化及其成熟，文艺学终于形成了若干相互独立又相互联系的分支，而严格意义上的文学理论才作为文艺学的一个独立分支得以成立。
目前，国内外文学理论界一般把文艺学分为文学理论、文学批评和文学史三个分支，这三个分支在研究的范围、对象、任务、功能上都有所不同。
文艺学所包括的三个分支虽然各有其独特的研究范围、对象、任务和功能，但又是互相联系、互相渗透、互相作用的，并不是截然分开的。
文学理论要以文学史所提供的大量材料和文学批评实践所取得的成果为基础。
如果文学理论不根植于具体文学作品的分析和文学发展历史的研究，文学理论所概括的文学基本原理、概念、范畴和方法，也就成了“空中楼阁”，失去了存在的依据。
反过来，文学史、文学批评又必须以文学理论所阐明的基本原理、概念、范畴和方法为指导，离开这种指导，文学史、文学批评就失去了活的灵魂，成为一堆混乱的材料的堆砌和随心所欲的感想的拼凑。
第一章何为文学理论？为何要学习文学理论？第一节什么是文学理论一、什么是文学理论“文学理论”，是关于文学的理论，是对于文学活动中所出现的各种问题的各种阐释。
按照课程设置与课程性质来说，它是我国高等院校中国语言文学系的主干课程之一，是文艺学学科的基础与核心课程。
文学理论的形成既是对文学缓慢地意识到自身的特性、逐渐走向自觉与独立的回应，也是近代以来文化与知识分化的结果，同时又是一定的社会、政治与文化建制在文学知识领域中的表现，是多种因素综合作用的产物。
而上述多种文学理论形态的存在也说明，文学活动不是一种孤立发生的现象，而是牵涉到作家创作、文本建构、读者阅读、时代社会及文学传统等等诸多因素与变量的复杂的系统工程，可以从多个角度与层次对其加以描述和概括。
因此，我们赞同一个国内学者提出的口号，“文学理论：开放的研究”1[1]。
我们认为，文学理论研究的模式、形态、观念与技术应当多样化，无论是上述四种体系化的文学理论及其各种结合体或变体，还是各种个性化的文学理论研究，完全可以并存，都应当在文学理论研究中占有一席之地。
在研究内容上，既要注意文学的语言、叙事、文体与风格要素，也要考虑文学与各种社会变量之间的交互关系。
在理论资源的利用上，既要引进西方新的学术观念与方法，也要注意挖掘我国传统文学理论的丰厚宝藏。
只有这样，才能建立既有当代感与现实性，又具有中国特色的文学理论。
同时，还必须看到，文学理论虽然向各种学科和文化形态保持开放，但其研究对象最终还是要与文学有关，如此方可称为“文学理论”。
二、文学理论的古典时期与现代时期中西方古代的典籍虽然常常论及有关文学的问题，但这些论述尚不能称为独立形态的文学理论，因为有关文学的知识常常混杂于关于社会、政治、哲学、道德、文化、宗教、修辞、语言等论述之中，并没有形成一个自觉的和有效的知识系统。
从知识社会学的角度看，近代以来的文化分化与学科分化推动了独立的文学理论的产生。
德国社会学家马克斯·韦伯(M.Weber，1864-1920)认为，古代艺术、科学、道德是混整不分的，文学艺术通常依附于各种政治、宗教和伦理道德的目标，文化的进步就表现在各个领域意识到自身的特性和价值而不断地分化，当文学艺术不再按照非艺术、非审美化的依据来操作时，它便具备了自身的独立价值。
名词解释1、创作冲动：主要是指一种迫使作家进入具体创作过程的愿望和心理躁动。
2、艺术变形：作家为达到某种艺术效果而有意将描写对象以扭曲的、畸形的的形式表现出来。
3、艺术直觉：在文学活动中主体从对象的感性形式上在瞬间直接把握其内在蕴含与意义的思维方式或心理能力。
4、艺术情感：主体在文学艺术活动中产生并促使这一活动进一步展开的心理体验。
具体到文学创作，艺术情感是指作家通过塑造艺术形象而呈现出来的情感体验。
5、艺术想象：指文学艺术活动的主体调动过去积累的记忆表象，经过艺术加工创造出艺术形象的心理过程。
6、艺术理解：指作家、艺术家在创作活动中所进行的分析、判断、识别、比较等理性思维活动。
7、文学语言：是经过作家精心选择和加工，用来创造艺术世界，具有艺术魅力的语言系统。
8、单个形象：指艺术世界里具有相对独立性的文学形象。
9、整体形象：指由单个形象构成的艺术整体，即艺术世界。
10、实象：有的形象是通过具体的描写较为直接地呈现的，可以称为实象。
11、虚象：有的形象是通过间接描写或由实象引起的联想形成的“象外之象”、“景外之景”等较虚的部分，统称虚象。
12、情境：一般指叙事作品或戏剧中发生的事件、场景、时代背景和社会环境的总和。
有时，作品中某一局部的场面或插曲产生的情景，亦可称为情境，其实它只是局部情境。
氛围一般是指由情境形成的特殊气氛或情调。
13、寓言式象征：是指通过一则故事象征或暗示出某种哲理和观念。
具有情节性。
14、文学典型：指叙事文学作品中达到艺术理想境界的人物形象，它是显示出特征的富有魅力人物性格。
15、意蕴：是指文学语言和文学形象所传达的意义，属于文学作品结构的最深层次。
16、诗歌：是一种以富有韵律的语言和丰富的想象来表情达意的文学体裁。
17、小说：侧重刻画人物形象、叙述故事情节。
小说的基本特征：叙事性、故事性、虚构中的现实、文体的杂糅性与未完成性。
18、剧本：一种通过人物台词和舞台提示、营造戏剧情境、集中反映矛盾冲突的文学体裁。
《文学理论》第1-6章课后习题简要参考答案第一章名词解释1，文艺学：（1）文艺学是一门以文学为对象，以揭示文学基本规律、介绍相关知识为目的的学科。
（2）这个学科是1949年新中国成立以后从俄文中翻译过来，实际上应为文学学，但文学学不符合汉语构词习惯，人们普遍接受文艺学这个概念；（3）国外文学理论界一般把文艺学分为三个分支：文学理论、文学批评和文学史。
近年来，童庆丙等以为以上三个分支学科尚不能构成关于文艺学的完整的知识体系，提出了文艺学有五个分支学科的观点，加入了文学理论史、文学批评史两个分支学科。
他们对文艺学知识体系的认识作了一个图解：一般↑共时←—————————————→历时↓特殊2，文学活动文学是文学理论的核心研究对象。
而“文学”是多维的，多维的文学并不是仅仅指文学作品，而是一种文学活动。
美国著名的文艺学家艾布拉姆斯在《镜与灯：浪漫主义文论及批评传统》一书中认为，文学作为一种活动，是由作品、作家、世界、读者等四个要素组成的。
文学理论研究文学，实际上，就是研究这四个要素，以及四要素之间的关系。
刘若愚后来发展了艾布拉姆斯的四要素理论。
但当代学者将四要素发展为六要素，即文学活动还应包括传播媒介和批评家两种要素。
文学活动反映了一种文学研究的发展观念，即文学研究的对象是由单个元素逐渐向整体深化，也就是从对世界、作家、作品和欣赏者的单个研究到研究由这四要素构成的创作活动系统。
这是一种发展的文学观念。
3，文学理论文学理论一词，顾名思义，是关于文学的理论，是对于文学活动中所出现的各种问题的各种阐释。
从学科归属上来看，文学理论是一门人文学科，是文艺学的一个分支，它侧重于通过横向审视，探讨研究文学的普遍或一般规律，对文艺学其它分支学科的研究起着指导作用，但文学理论的研究也必须以文艺学其它学科的研究为基础；从研究对象上看，文学理论主要研究作品、作家、世界、读者等四个要素以及四要素之间的关系等。
4，文学史文学史以文学发生、发展和演化的历史过程为研究对象，它要研究各个历史时期的作家作品以及其他文学现象的地位、作用和价值，揭示各个历史时期文学之间的沿革和更替，分析各个历史时期的文学与经济、政治、文化之间的相互联系和作用，等等，达到总结历史经验，掌握一般规律，进而为现实的文学发展提供借鉴的目的。
文学理论教程第一章文学观念与文学本体引言：文学作为一种艺术形式，一直以来都吸引了人们的关注和探讨。
然而，对于文学的理论认识和理解并不是一成不变的，随着时代的变迁和学科的发展，不同的理论观点和解读方法也层出不穷。
本章将介绍文学观念与文学本体的概念，以及相关的理论与观点，以期为读者提供一个全面且系统的文学理论教程的基础。
1.文学观念的定义与演变文学观念是指对于文学这一现象和实践的认识和理解。
它不仅仅是对文本本身的解读，还包括对于文学的概念、功能和意义的思考。
文学观念的演变是一个复杂的过程，涉及到不同的学科领域和思潮。
在西方，文学观念在古代就得到了初步的形成，如亚里士多德的“诗学”对于后世的文学理论产生了深远的影响。
在中国，文学观念的形成则更加复杂，如《文心雕龙》等古代文论著作对于中国文学理论的发展起到了重要的推动作用。
近代以来，西方现代主义和后现代主义的崛起，以及中国的“文化大革命”等历史事件都对文学观念的变革产生了深远的影响。
2.文学本体的构成与变化文学本体是指文学的实际内容和形式，包括文学作品、文学创作方式和文学创作理论等。
文学本体在不同的时期和文化背景下会发生变化。
例如，在古代，文学作品主要是以诗歌和戏剧形式出现，而在现代，小说和散文则成为了主要的文学形式。
同样，在不同的文化背景下，文学本体也会发生变化。
例如，中国文学强调追求情感表达和哲学思考，而西方文学则注重表现个体与社会之间的关系和社会意义。
因此，对于文学本体的研究需要考虑到文学的历史和文化背景。
3.文学观念与文学本体的关系结论：文学观念与文学本体是文学理论的重要组成部分，它们的相互关系和相互影响在文学研究中占据着重要的位置。
对于文学观念和文学本体的了解和认识，有助于我们更好地理解文学作品的意义和价值，同时也有助于我们更好地进行文学创作和文学研究。
因此，学习和研究文学观念与文学本体是文学理论教程的重要内容之一，也是培养学生对于文学的理解和创新能力的重要途径之一。
简答一
1、表现论与模仿论的区别。
（1）模仿论认定文学是世界的反映，表现论则认定文学是作者心灵的表现；
（2）表现论强调作者对作品意义的生成作用，模仿论更强调了解作品所描写的世界和写作背景；
（3）表现论将文学创作同科学研究等活动对立起来，模仿论强调文学创作应遵循的客观规律。
2、文学原始发生的主要学说。
（1）巫术发生说
（2）宗教发生说
（3）游戏发生说
（4）劳动说
3、物质生产与艺术生产发展存在“不平衡关系”。
（1）某些文艺类型只能兴盛在生产力发展相对低级的阶段，如古希腊神话和史诗；艺术生产与物质生产的发展水平并不是呈正比例的，如18世纪的德国和19世纪的俄国。
（2）经济的、物质的生产活动的发展水平最终制约文学发展水平。
第一章本质论一文艺学（1949，俄语，文学学）即研究文学及其规律的学科，包含文学理论、文学批评和文学史三个分支。
文学理论即对文学活动的认识。
文学观念就是对文学的看法，对“文学是什么”（本质论）的回答。
一、文学:“四要素”与“三过程”文学即文学活动，是以作品为中心展开的多环节的精神活动，不仅包括“四要素”（艾布拉姆斯：作品、作家、世界）和“三过程”（体验、创作、接受），更重要的是人与对象所建立的诗意关系，是人的本质力量的全部展开。
文本作品二、五种文学观念从“四要素”的不同联系，历史上出现五种主要的文学观念：再现说、表现说、实用说、独立说和体验说。
“五观念”（一）再现说强调“世界”与“作品”的对应关系，即作品是对世界的仿摹或再现。
发展：摹仿说（亚里士多德），统治西方两千年，是“再现”说的源头。
变体：“镜子”说（生活习俗的镜子），“临摹”说(临摹自然本身)，“复制”说（俄国19世纪批评家别林斯基，艺术是现实的复制），“反映”说（毛泽东，文艺是社会生活的反映）（二）表现说强调“作家”与“作品”的关系，即作品是作家的情感自然流露。
发展：诞生于19世纪初欧洲浪漫主义思潮：英国诗人华兹华斯在《<抒情歌谣集>序言》中第一次提出：“诗是强烈感情的自然流露”。
柯勒律治（写诗是出于内在的本质，不是由任何外界的东西所引起的），雪莱（《为诗辩护》，诗是最快乐最良善的心灵中最快乐最良善的瞬间之记录。
（1）作家为主体“发乎内”是基本倾向，冲动的宣泄是创作根源，创作的动因是作家内心的情感寻求表现的冲动。
（2）情感第一性诗（文学）不存在于对象本身，而是存在于审视对象时诗人（作家）的心境、心理状态。
即诗人描写一头狮子，狮子本身是虚，观看者的兴奋状态是实。
（3）想象力充分发挥使平凡事物呈现不平凡色彩——想象力色彩。
西方“表现”说 VS 中国的“诗言志”“诗缘情”（三）实用说强调“读者”利用“作品”的关系，即文学是一种工具和手段。
（1）中国实用说：“教化”说（文以载道）古代中国封建社会长期在儒家思想的统治下，文学被视为伦理、教化的工具，因此可纳入实用说。
实用说成为中国古代一种占主导倾向的文学观念。
发展：孔子的“兴、观、群、怨”的诗论，《毛诗序·大序》的“经夫妇，成孝敬，厚人伦，美教化，移风俗”的文学观点，韩愈的“文以载道”的观点，朱熹“道者文之根本，文者道之枝叶”的观点。
（2）西方实用说：寓教于乐古罗马贺拉斯的“寓教于乐”，开西方实用说之先河。
“乐”是手段、“教”是目的即教授人民遵守罗马宫廷的道德规范，他在《诗艺》中提出“寓教于乐，既劝谕读者，又使人喜爱”的观点。
发展：中世纪神学，为学为歌颂神明的工具；14—16文艺复兴、18启蒙主义，文学作为推动人性解放、个性解放的工具；古典主义，实用说处于主导地位，为王权服务。
综上，中西实用说文学大多服务于王权所推崇的“义理”。
实用说有消极和积极两方面，不可一概而论。
（四）独立说把文本抬到高于一切重于一切的地步。
文本一旦从作家笔下诞生，就获得了完全客观的性质和“独立”的身份，它与作家、读者不相干，成为一个“自足体”，呈现“客观化走向”。
发展：最早与“为艺术而艺术”的思想有关，20世纪初出现种种文学形式论，认为文学是一种独特的语言建构。
（1）俄国形式主义20世纪初，俄国形式主义学派首先提出独立说，成为现代西方文论中影响最大的流派，下启英美“新批评”派、捷克和法国的文学结构主义、德国文本主义。
文学就是文学，文学仅仅是一种特殊的语言建构，是对于普通语言的系统歪曲。
（罗曼·雅各布逊）（2）英美“新批评”派论诗，就必须从根本上把它看做诗，而不是别的东西。
（艾略特）（五）体验说强调“读者”对“作品”意向性体验（感受和再创造），即文学只存在于读者与文本的交流活动中。
发展：（1）现象学派现象学派的阅读理论较早把作品理解为一种“意向性客体”。
作品中有许多“不定点”和“空白”——“待机存在状态”。
必须经过具体化的阅读才能使文本成为作品。
（英伽登）（2）德国“接受”美学文学不是作家主体面对自然客体的活动，而是作者与读者缔结的“对话”关系。
文学的本质是它的人际交流性质，这种关系不能脱离其观察者而独立存在。
（姚斯）二中国古代文论奠基人：儒家+道家→司马迁→刘勰A. 儒家1、孔子以诗教为核心的文学观（简述孔子的文学观念）（1）文艺与道德修养、政治外交活动的关系。
《论语》中论述人的道德品质修养时提出“兴于诗，立于礼，成于乐”的基本原则，还对文艺在政治、外交中的作用给予了极高的评价。
（2）文学批评的标准：“思无邪”。
三字原出《诗经•鲁颂》，指牧马人放牧时专心致志的神态。
孔子借它来概括全部《诗经》的特征。
《论语•为政》：“诗三百，一言以蔽之，曰：思无邪。
”思是句首语气词，无实意。
无邪就是“雅正”。
孔子认为《诗经》各篇的内容都是合乎其政治思想、伦理道德和审美标准的。
“思无邪”意在提倡一种“中和”之美，倡导中庸之道，“无邪”即是不过“正”，符合“中正”，正如孔子赞美《关雎》“乐而不淫，哀而不伤”，这就是一种“中和”之美。
（3）文学的社会作用：兴观群怨。
孔子认为：“诗可以兴，可以观，可观群，可观怨。
”（《论语•阳货》）。
兴指“感发意志”，具有艺术感染力。
观是“考见得失”，指诗的认识作用。
群是指诗的团结作用。
怨是批文学作品干预现实、批评社会的作用。
（4）文学内容与形式的关系：文质彬彬，文质并重。
《论语•卫灵公》：“子曰：辞达而已矣。
”形式的目的是体现内容，不必过于华丽。
《论语•雍也》：“子曰：质胜文则野，文胜质则史，文质彬彬，然后君子。
”“质”指人的内在品格，“文”指人的外在仪表，“文质彬彬”是要求人既具备“仁”的品格，又有“礼”的文饰。
总之就是以内容为主导，形式与内容并重。
（5）孔子以“仁”为中心的重“民”、“人道”思想，后来逐渐发展为孟子的“仁政”、“民本”思想，从而为中国古代具有民主进步倾向的文学与文学理论批评奠定了思想基础。
以“仁”为内容，以“礼”为形式，孔子建立了他的系统的伦理道德观念。
（6）孔子在美学思想上的主要特征是强调美和善的结合，而所谓“善”的具体内容，即是他的仁政德治以及以仁义礼乐为中心的伦理道德观念，他这种美善统一的思想也反映在他对自然美的看法上，如“知者乐水，仁者乐山”。
2、孟子（1）提出了“与民同乐”的文艺美学思想。
它是在“仁政”与“民本”思想的前提下发展起来的。
要做到“与民同欲”，一是要施行仁政，二是要发扬仁教。
“与民同乐”之“乐”，是指快乐之乐，指一切美好事物之享受，包括物质和精神两方面，自然也包括诗乐在内。
以百姓之乐为乐，以百姓之忧为忧，作为衡量一切文艺作品的标准，无论是诗、乐、舞还是别的文艺，都要看它是否“与民同乐”。
从“与民同乐”角度出发，孟子在对待古乐和新乐的态度上与孔子有很大不同，孟子认为古乐之所以要尊敬，是因为古圣贤之君能“与民同乐”。
（2）提出了“以意逆志”与“知人论世”的文学批评方法论。
“以意逆志”即用自己对诗意的准确理解去推求作者的本意，“意”即读者之意。
“知人论世”是“以意逆志”的方法，即深入地了解诗人的生平、思想、品德、遭遇等状况以及诗人所处的时代状况。
孟子善于从不同作者及其诗作的不同背景分析出发，来分析不同的诗篇，恰好是对“知人论世”方法的具体运用。
（名词解释“以意逆志”：中国古代文论重要范畴之一。
语出《孟子。
万章下》：“颂其诗，读其书，不知其人可乎？是以论其世也。
是尚友也”朱自清说他原本指一种“修身的方法”，后发展为文学批评的一种重要方法和批评原则。
其精神实质在于：要全面深刻地理解一部作品，单靠对作品本身的分析是不够的，还须联系作者的生平思想及其所处的环境和时代背景加以考察。
这以批评方法是符合求实精神的，也又辨证法因素，对后世文学批评的影响是深远的）。
（3）“知言养气”说。
这是孟子哲学思想的重要组成部分，而不属于文学理论批评，但对日后的“文气说”奠定了基础。
“浩然之气”是指人的仁义道德修养达到很高水平时所具有的一种正义凛然的精神状态，“夫志，气之帅也”，可见，志、气、言之间是密切联系的。
“志”，指心，即人的内在人格与品质；“气”就是这种“志”在精神状态上的体现；“言”是具体表现“气”的特点的。
所以，孟子认为必须首先使作者具有内在精神品格之美，养成“浩然之气”，然后才能有美而正的言辞。
总之，孟子所言之“气”是仁义道德修养的结果，是可以学而后至的，而非先天个性气质特征之表现，因此与曹丕之“气”不同。
3、荀子（1）“天行有常”的自然观对他文学思想的影响。
①他十分重视人的创造性在文艺发展中的作用，强调作为精神产品的文艺可以产生积极的社会效果。
提倡学习，认为一个人无论在道德修养还是艺术创造上，要达到完美的境界都必须经过顽强的学习和实践。
他指出：人性本恶，人们生而有各种欲望，它们不一定都合乎礼仪要求，只有认真学习，才能节制自己的欲望，使之去恶从善，如果能积善成习，可以逐步成长为圣人。
②他以“全”和“粹”之美作为最高标准，而实现它的关键是学习、思索、实践。
这种“全”和“美”的境界，既是对道德品质修养的要求，对审美理想的追求，也是对创作完美艺术品的主体方面的要求。
③他肯定自然和社会都是不断发展变化的，所以在政治上提倡“法后王”，他主张文艺创作也要从现实出发，不断有新的创造、新的发明，而不能固守旧框框，唯以复古为尚。
（2）明道、言志、抒情相结合的文学观之形成。
荀子的思想虽是博取众家之长，但还是以儒家思想为主体的。
荀子文学思想从根本上说也是继承了孔子思想的，是非常强调文学和社会政治、伦理道德之间的关系的，但是他的论述比孔子具有更强的哲理性，范围也比较宽。
①他认为文学是明道的，不过他说的道与孔子之道完全不同。
这主要表现在两个方面：首先，荀子的道既是圣人之道，即社会政治之道，同时又是具有哲理性的自然规律之道。
其次，荀子的道既是先王之道，又是后王之道，不是圣贤固定不变的条条，而是适应新时代变化情况的道。
在文学批评上，他认为应该以“道”作为最基本的标准。
②更为重要的是，荀子对“言志”的理解也比孔子有了进一步发展，这就是他充分重视了“言志”中的抒情因素。
他在《乐论》中一方面指出音乐也是“言志”的，另一方面又强调音乐乃是人感情的自然流露。
③这种明道、言志、抒情相结合的文学观既反映了文学与其他社会科学的共性，又反映了文学本身的特点，即其个性。
明道和言志的结合，亦即共性与个性的统一。
毫无疑问是对儒家文学思想的重大发展。
（3）对文艺和政治关系的系统阐述。
①《乐论》最主要的贡献是提出了“音乐—人心—治道”的模式。
它认为音乐可以感化人心，从而影响社会风尚，决定政治的治乱。
这样就把音乐的作用提到了极端的地位。
这种音乐观进一步突出了文艺和政治的关系，是对孔子“兴于诗，立于礼，成于乐”的继承与发展。
