全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指引》的公告

发布部门 : 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

发文字号 : 股转系统公告〔2021〕643号

发布日期 : 2021.05.28

实施日期 : 2021.05.28

时效性 : 现行有效

效力级别 : 行业规定

法规类别 : 证券登记结算机构与业务管理

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指引》的公告

（股转系统公告〔2021〕643号）

为了进一步明确诚信监督管理要求，加强市场诚信建设，保护投资者合法权益，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）制定了《全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指引》（详见附件），自发布之日起施行。全国股转公司于2016年12月30日发布的《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》同时废止。

特此公告。

附件：全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指引

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

2021年5月28日

附件

全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指引

第一条 为了进一步明确全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）诚信监督管理的要求，加强市场诚信建设，保护投资者合法权益，根据《证券期货市场诚信监督管理办法》等规定，制定本指引。

第二条 申请在全国股转系统挂牌的公司（以下简称申请挂牌公司）、挂牌公司，前述主体的法定代表人、控股股东、实际控制人、控股子公司、董事、监事、高级管理人员，主办券商、保荐机构、独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员等，股票发行对象、股权激励对象、重大资产重组交易对手方、挂牌公司收购人及其相关主体等，适用本指引。

第三条 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）根据法律法规、规范性文件及中国证监会与国务院各部委签署的失信联合惩戒备忘录，对相关主体实施诚信监督管理。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统复核实施细则》的公告

文章属性

• 【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司

• 【公布日期】2019.06.14

• 【文 号】股转系统公告〔2019〕930号

• 【施行日期】2019.06.14

• 【效力等级】行业规定

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】证券

正文

关于发布《全国中小企业股份转让系统复核实施细则》的公告

股转系统公告〔2019〕930号

为进一步完善全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）自律管理，确保复核工作公正独立，充分保障市场主体的救济权利，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关规定，制定《全国中小企业股份转让系统复核实施细则》（以下简称《复核实施细则》），现予发布，自发布之日起施行。

现就有关实施安排公告如下：

一、《复核实施细则》发布前全国股转公司作出的监管措施，申请人已经提交复核申请的，按照原规定予以办理，全国股转公司在具体复核工作中严格落实有关回避和独立性要求，充分保护申请人合法权益。《复核实施细则》发布前全国股转公司作出的监管措施，满足原规定复核事项范围、复核申请时限等要求的，申请人可以按照《复核实施细则》规定提请复核申请。《复核实施细则》发布后全国股转公司作出的有关决定，按照《复核实施细则》规定办理复核申请。

二、复核申请材料可以由申请人现场提交或者采取邮政专递方式（EMS）提交。

地址：北京市西城区金融大街丁26号全国中小企业股份转让系统有限责任公司法律事务部（复核委员会秘书处）

邮政编码：100033

业务电话：************ 咨询电话：400-626-3333（交易日上午8:30-11:30，下午1:30-5:00）

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》的公告

发布部门 : 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

发文字号 : 股转系统公告〔2021〕645号

发布日期 : 2021.05.28

实施日期 : 2021.05.28

时效性 : 现行有效

效力级别 : 行业规定

法规类别 : 证券登记结算机构与业务管理

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》的公告

（股转系统公告〔2021〕645号）

为健全全国中小企业股份转让系统市场退出机制，促进形成良性的市场进退生态，提高挂牌公司质量，切实保护投资者合法权益，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）制定了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》（以下简称《细则》）。经中国证监会同意，现予以发布，自发布之日起施行。

本《细则》发布前，挂牌公司已触及《细则》第十六条新增的强制终止挂牌情形（即未按时披露年报或半年报、无主办券商持续督导之外的其他情形）的，不适用《细则》关于强制终止挂牌的规定。 本《细则》发布后，挂牌公司适用《细则》第十六条第二项、第三项规定的，以2020年作为首个起算年度；适用《细则》第十六条第八项的，以最近一次受到中国证监会及其派出机构行政处罚或全国股转公司公开谴责起算。

挂牌公司在本《细则》发布前已被全国股转公司作出强制终止挂牌决定的，不适用《细则》第二十四条的规定。

特此公告。

附件：全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

2021年5月28日

附件

全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则

第一章 总则

第一条 为了明确挂牌公司股票终止挂牌的情形和程序，建立常态化、市场化的退出机制，保护投资者合法权益，根据《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《公众公司办法》）《关于完善全国中小企业股份转让系统终止挂牌制度的指导意见》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）等有关规定，制定本细则。

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全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法(试行)》的公告

【法规类别】企业综合规定

【发文字号】股转系统公告[2014]28号

【发布部门】全国中小企业股份转让系统有限责任公司

【发布日期】2014.04.25

【实施日期】2014.04.25

【时效性】现行有效

【效力级别】行业规定

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法（试行）》的公告

（股转系统公告[2014]28号）

为规范全国中小企业股份转让系统交易单元的管理，全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法（试行）》，并已获中国证监会同意，现予发布，自发布之日起施行。

特此通知。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

2014年4月25日

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全国中小企业股份转让系统交易单元

管理办法（试行）

第一章 总则

第一条 为规范全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）交易单元的管理，维护市场秩序，保障交易安全，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》及其他相关规定，制定本办法。

第二条 全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）交易单元的管理，适用本办法。本办法未作规定的，适用全国股份转让系统公司其他规定。

第三条 主办券商和全国股份转让系统公司认可的其他机构（以下统称转让参与人）通过交易单元参与全国股份转让系统证券转让活动的，按照全国股份转让系统公司规定行使相关转让权利，获取相关转让服务，并接受全国股份转让系统公司管理。

全国股份转让系统公司认可的其他机构通过设立交易单元参与全国股份转让系统证券转让活动的，相关规定由全国股份转让系统公司另行制定。