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财务岗位廉洁风险点及防控措施表

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财务岗位廉洁风险点及防控措施表

一、财务岗位廉洁风险点

1.1 财务数据造假风险

财务岗位涉及到大量的财务数据和报表，存在人为篡改数据的风险。这种行为可能是为了掩盖财务问题，误导投资者或获得不当利益。

1.2 财务资金挪用风险

财务岗位与公司的财务资金密切相关，存在着将公司资金挪用至个人账户的风险。如果财务人员没有受到有效的监督和控制，可能会利用职务便利进行财务资金的非法占用。

1.3 财务内部勾结风险

财务岗位涉及到多个环节和人员，存在与其他部门或员工勾结的风险。财务人员可能与其他人员共同从事财务欺诈活动，例如虚报成本、收入等。

1.4 财务信息泄露风险

财务岗位掌握公司的财务敏感信息，包括客户信息、财务报表等。如果财务人员不遵守保密规定，将这些信息泄露给他人，可能给公司造成严重的损失。

二、廉洁风险防控措施

2.1 加强内部控制

公司应建立健全的内部控制制度，包括财务流程、审计制度、风险管理等方面的规定。同时，对财务人员进行培训，确保他们了解内部控制制度的重要性，并能正确执行。

2.2 实行审计制度

公司应定期聘请独立的审计师事务所对财务报表进行审计，以确保财务数据的准确性和真实性。同时，建立审计委员会，对审计结果进行监督和评估，防止财务数据造假行为。

2.3 强化职责分离

公司应遵循职责分离原则，确保财务人员的职责与权限相匹配，避免一个人同时掌握多个环节的权力。例如，财务人员不应有资金审批权限，以避免财务资金挪用的风险。

2.4 实行双重核算

在关键环节，公司应实行双重核算制度，通过不同部门或人员的核对来确保财务数据的准确性。例如，财务人员编制财务报表后，应由审计部门进行核对和确认。

2.5 建立举报机制

公司应建立举报机制，鼓励员工对财务违规行为进行举报。同时，保护举报人的合法权益，确保举报信息的真实性和保密性。对于举报结果，公司应及时调查核实，并采取相应的纠正措施。

2.6 加强监督检查

公司应加强对财务岗位的监督检查，包括定期抽查财务数据、检查财务流程是否规范等。同时，建立监督机构，对财务人员的行为进行监督和评估，发现问题及时处理。

2.7 建立问责机制

对于发现的财务廉洁问题，公司应建立相应的问责机制，对相关责任人进行追责，包括纪律处分、法律追究等。通过问责机制，强化对财务人员的约束和警示作用。

财务岗位存在廉洁风险，但通过加强内部控制、实行审计制度、强化职责分离、建立举报机制等防控措施，可以有效地减少廉洁风险的发生。同时，公司应加强对财务岗位的监督检查和问责机制，确保财务工作的规范和透明，维护公司的利益和声誉。

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个人岗位廉洁风险点与防控措施排查表

个人岗位廉洁风险点与防控措施排查表

1

个人岗位廉洁风险点与防控措施排查表（模板）

单位或部门： 填表日期：

姓 名 岗位及职务 某单位副职领导

主要职责

略

权力清单 1.财产财务管理权； 2.行政事务管理权。

风险类别 廉洁风险点 表现形式 防控措施

岗位潜在

廉洁风险

参与重大问题决策，大额资金使用、监督单位公车费用和公务接待开支。

对工作没全面落实到位，造成重要事项遗漏、重大问题未被发现和纠正，出现较大决策失误；越权审批或者擅自立项造成资产损失；监督力度不大，出现单位公车费用和公务接待开支超标。

通过学习培训等，提高领导人员决策能力和水平；建立健全《“三重一大”决策程序实施办法》，并严格执行，按决策程序办理；认真贯彻落实《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》。

本人签字： 部门负责人签字：

2

分管（或主管）领导签字： 注：填写内容如有需要，可另附页

岗位廉洁风险点登记与防控措施表

岗位廉洁风险点登记与防控措施表

廉洁风险点登记与防控措施表

岗位廉洁风险点登记表（样表）

姓 名 部门 设备部 职务 设备部主任

岗位职责

风险类别 风 险 点 及 风 险 事 件 风险等级

高 中 低

思想道德风险 1、对明令禁止的违规行为和不正之风不认真对待、不加强学习。

2、不遵守国家法律、法规，党纪、政纪及企业规章制度，不认真执行中央纪委、监察部有关廉洁自律的规定。

岗位职责风险 1、利用岗位职责之便，接受他人财物，谋取个人私利。

2、在招投标工作出现规避或违规招标的情况，引发违反招投标各项规定的情况。

3、工作有章不循、流于形式、不按规章制度落实

4、合同、招投标文书错漏，引起意外损失

5、对部门人员管理不善，监督不到位。

6、对废旧物品看管不严。

外部环境风险 1、接受可能影响公正执行公务的礼物、馈赠和宴请。

2、为了个人利益，故意取消或放松对违纪行为的监管。

3、受不良风气影响

本人（签字）： 领导审核意见（签字）：

年 月 日 年 月 日

注：1、部门人员填写表格由部门负责人审核；

2、部门负责人填写表格由主管领导审核；

3、此表一式三份，本单位领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。

岗位廉洁风险防控表（样表）

姓名：滕很朋 部门：设备部 岗位：主任 负责工作:生产管理

风险类别 序号 风险点或风险事件 主要防控措施 风险等级

高 中 低

思想道德风险 1 对明令禁止的违规行为和不正之风不认真对待、不加强学习。 提高廉洁从业认识，抵制不良风气影响，坚决遏止违规行为和不良行为发生。

个人岗位廉洁风险点与防控措施排查表 2

个人岗位廉洁风险点与防控措施排查表 2

个人岗位廉洁风险点与防控措施排查表（模板）

单位或部门： 填表日期：

姓 名 岗位及职务 某单位副职领导

主要职责 略

权力清单 1. 财产财务管理权； 2. 行政事务管理权。

风险类别 廉洁风险点 表现形式 防控措施

参与重大问题 决策，大额资

岗位潜在

金使用、监督廉洁风险

单位公车费用和公务接待开

支。

对工作没全面落实到位，造成重要事项遗漏、重大问题未被发现和纠正，出现较大决策失误；越权审批或者擅自立项造成资产损失；监督力度不大，出现单位公车费用和公务接待开支超标。

通过学习培训等，提高领导人员决策能力和水平；建立健全《“三重一大”决策程序实施办法》，并严格执行，按决策程序办理；认真贯彻落实《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》。

本人签字： 部门负责人签字：

分管（或主管）领导签字： 注：填写内容如有需要，可另附页

1

个人岗位廉洁风险点与防控措施排查表 3

个人岗位廉洁风险点与防控措施排查表 3

附件1

个人岗位廉洁风险点与防控措施排查表

单位或部门：福州地铁项目部 填表日期：2016年8月30日

姓 名 Xxxx 岗位及职务 副经理兼物资部长

主要职责 物资设备的采购以及与合格供方签订采购合同，购买工程所需要的物资材料设备，负责组织验收物资到货情况，编制物资消耗报表。

权力清单 物资材料设备的采购以及合同签订

风险类别 风险点描述 风险等级 防控措施

岗位职责风 险 1.票据报销。利用职务之便，报销不合规票据，造成项目成本增高。

2.接受宴请吃喝。在采购活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

3、重大事项采购不集体会签审核；

4. 在采购活动中收供货商的红包

5.不按合同条款执行付款，造成合同混乱 1.重要风险

2一般风险。

3.重要风险

4.重大风险

5.重要风险 1.自觉遵守各项规章制度，按照党风廉政责任制的要求履行好岗位职责。认真学习法律法规，切实提高依法工作本领。

2.建立预防职务腐败风险点，自我约束外部宴请吃喝场合，不参加并杜绝“吃喝宴请”等不良现象。

3.坚持按制度办事，所有采购的物资,都经所有部门会审签字审核确认。。

4 坚持按制度办事，做到货比三家，价低采购,对供货商送的红包及时上交项目纪检组织部门。以澄清事实。

5. 坚持按制度办事，严格按合同条款执行。

本人签字： 部门负责人签字： 分管（或主管）领导签字：

注：填写内容如有需要，可另附页。