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2014年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》临考模拟题答案(1)一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
共60题，每题0.5分)1.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成( )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.共同财产B.私有财产C.独立财产D.联合财产2.依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )机构三大类。
A.监督B.自律C.监管D.监管和自律3.开放式基金价格的主要决定因素是( )。
A.基金份额净值B.市场供求关系 (封闭式基金)C.基金份额面值D.市场存款利率4.下列( )不属于证券投资基金的特征。
A.集合投资B.专业理财C.信托投资D.分散风险5.下列说法正确的是( )。
A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的独立财产B.封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间C.契约型基金又称为单位信托基金，是指把投资者、管理人二者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式，发行受益凭证而设立的一种基金(管理人、托管人)D.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的法人财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司信托的资本6.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是( )。
A.1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》B.1998年3月1日C.2001年9月1日D.2000年10月8日7.( )是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A.ETFB.QDII基金C.LOFD.QFII基金8.基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止( )。
2014证券从业《市场基础知识》权威试题及答案(五)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。
A.具有交换价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有价值2.关于私募证券，下列说法正确的是()。
A.采取公示制度B.审查条件严格C.发行的对象是少数特定的投资者D.投资者较多3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。
A.低风险证券B.高风险证券C.风险证券D.无风险证券4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的()。
A.10%B.20%C.50%D.60%5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。
A.会计师事务所B.财务顾问机构C.资信评级机构D.证券公司2014年证券从业资格考试《全五科》考前预测题及答案（61套）汇总2014年证券从业资格考试过来人备考经验及备考技巧汇总(按住Ctrl键，点击横线语句访问原文)6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。
A.公司债券B.政府债券C.铁路股票D.公司股票7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。
A.国务院B.证券交易所C.中国证监会D.国家外汇管理局8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是()。
A.设权证券B.资本证券C.要式证券D.证权证券9.下列对记名股票特点的表述错误的是()。
A.安全性较差B.可以一次或分次缴纳出资C.股东权利归属于记名股东D.转让相对复杂或受限制10.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
2014年证券从业资格考试《市场基础知识》高分突破试卷
2014年证券从业资格考试
《证券市场基础知识》高分突破试卷三
后附答案一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）
1.B类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的( )计算有关
风险资本准备。
A．0.8 B．1 C．1.5 D．2
2.作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指( )。
A．证券面值／GNP B．证券市值／GDP
C．证券面值／GDP D．证券市值／GNP
3.通常情况下，证券的收益率( )。
A．与偿还期成正比，与风险性成反比B．与偿还期成反比，与风险性成反比
C．与偿还期成正比，与风险性成正比D．与偿还期成反比，与风险性成正比
4.《证券业从业人员执业行为准则》于( )由( )正式颁布实
施。
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是( )。
A.公司设立、收购或撤销分支机构B.变更业务范围或注册资本C.变更持有4%以上股权的股东和实际控制人D.证券公司在境外设立证券经营机构2、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是( )。
A.资产增值B.接受的赠与C.股票发行溢价D.因合并而接受其他公司资产净额3、我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱编投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以( )的罚款。
”A.3万元以下B.3万元改上10万元以下C.10万元以上D.1万元以上5万元以下4、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为( )。
A.潜力股B.红筹股C.蓝筹股D.成长股5、收入型基金是以获取( )为目的。
A.当期固定收入B.当期最大收入C.长期资产增值D.长期稳定收入6、北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于( )年。
A.1918B.1920C.1914D.18727、最基础的金融衍生产品是( )。
A.金融远期合约B.金融期货C.金融期权D.金融互换8、 15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券9、下列关于地方政府债券的论述中，正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”10、股票的现值就是股票未来收益的( )。
2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》提分题及答案一、单项选择题1.以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是________.A.实际资本B.虚拟资本C.生产资本D.货币资本2.按________，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A.交易的对象B.交易的性质C.交易对象的期限D.交割的时间3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是________的买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券4.美国的证券市场是从买卖________开始的。
A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票5.1952年中国最后被关闭的证券交易所是________.A.天津证券交易所B.北平证券交易所C.上海股份公所D.青岛市物品证券交易所6.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是________.A.定向募集B.认购证B.与储蓄存单挂钩D.上网定价7.1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过________元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A.6亿B.5亿C.4亿D.3亿8.在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。
下面________是间接融资的金融机构。
A.证券公司B.非银行金融机构C.商业银行D.保险公司9.股票从性质上看，是一种________证券。
A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券10.记名股票必须置备股东名册，其中________不是股东名册的必备事项。
A.股东的姓名及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东可以卖出股票的日期11.股票有多种价值，投资者平时较为关心的是________.A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值12.股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为________.A.记名股票与不记名股票B.普通股票与优先股票C.有面额股票与无面额股票D.A股与B股（在我国的含义）13.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按________利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、持有一个股份有限公司已发行的股份( )的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五2、设立基金管理公司应该具备的条件不包括( )。
A.主要股东注册资本不低于3亿元人民币B.有符合要求的营业场所C.注册资本不低于3亿元人民币D.符合《中华人民共和国基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的草程3、金融期货证券是一种( )。
A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.凭证证券4、证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证5、目前，能在上海证交所进行交易的债券是( )。
A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.以上都不能在证交所交易6、以下不是证券交易所会员大会的职权的是( )。
A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会、总经理的工作报告D.审定对会员的接纳7、看跌期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量金融资产的权利。
A.协定价格B.期权价格C.市场价格D.期权费加买入价格8、依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为( )。
A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票9、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括( )。
A.外国的自然人、法人和其他组织B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C.定居在国外的中国公民D.留学海归的中国公民10、不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是( )。
A.上市证券B.非上市证券C.公募证券D.私募证券11、证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的( )，供委托人使用。
2014年证券从业《证券市场基础知识》真题及答案一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.按照《反洗钱法》的规定，金融机构客户的交易信息在交易结束后应当至少保存( )年。
A.3B.5C.2D.12.( )有权对违反法律、规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。
A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.人院3.以下基金品种中适用我国《基金法》的是( )。
A.创业基金B.私募基金C.证券投资基金D.社保基金4.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是( )。
A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证B.构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施C.涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚5.关于证券市场禁入，以下说法中错误的是( )。
A.被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除B.当事人有要求举行听证的权利C.在禁人期间，当事人不得在上市公司担任董事职务D.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由6.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为7.创业板上市公司的董事长、经理、( )应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A.相关披露事项的负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.独立董事8.( )是对上市公司日常监督的主要内容。
A.再融资的监管B.公司治理监管C.信息披露的监管D.并购重组的监管9.负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是( )。
A.中国证券登记结算机构B.社保基金理事会C.中国证券投资者保护基金有限责任公司D.证券投资基金10.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项，属于( )行为。
2014证券资格考试证券市场基础知识考前冲刺试题及答案（4）一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）1．证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。
A ．股票和基金证券B ．债券和金融期货C ．股票和债券D ．基金证券和金融期货2．中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调控。
A ．金融债券或公司债券B ．公司债券或政府机构债券C ．政府债券或政府机构债券D ．政府债券或金融债券3．下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。
A ．主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B ．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C ．全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债D ．社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%4．在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
A ．证券登记结算机构B ．证券公司C ．证券业协会D ．证券交易所5．1602年，在（）成立了世界上第一个股票交易所。
A ．英国的伦敦B ．美国的纽约C ．美国的华盛顿D ．荷兰的阿姆斯特丹6．1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A ．北平证券交易所B ．青岛市物品证券交易所C ．天津市企业交易所D ．上海华商证券交易所7．截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（）家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
A ．3B ．4C ．5D ．118．下列关于股票的性质描述错误的是（）。
A ．股票是综合权利证券B ．股票是证权证券、资本证券C ．股票是有价证券D ．股票是非要式证券9．股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
2014年证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解释一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
))1、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。
A.证券服务机构B.发行人C.上市公司D.证券投资者答案A解析:证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
2、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。
A.公司信用风险B.公司经营风险C.公司利率风险D.公司亏损风险答案D解析:对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。
3、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。
A.基金份额面值B.基金资产总值C.市场的供求状况D.基金份额资产净值答案D解析:开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。
4、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。
A.经营风险B.管理风险C.公司亏损风险D.信用风险答案C解析:考核财务风险，对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是公司亏损风险。
5、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。
A.配股B.增发C.定向增发D.发行可转换公司债券答案B解析:股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为增发。
6、中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A.客户B.证券公司C.证券交易所D.证券业协会答案B解析:中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。
7、金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。
A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度答案C解析:结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度。
2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前冲刺题及答案一单项选择题1、证券的法律特征是指______ ( )A、它是依法订立的一种合约B、它须依法审批才能发行C、各国都制定相关的证券法律法规D、反映的是某种法律行为的结果标准答案：D2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是______实际资本额 ( )A、大于B、等于C、小于D、不等于标准答案：A3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种______ ( )A、有价证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券标准答案：B4、狭义的证券就指______ ( )A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、现金证券标准答案：C5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是______ ( )A、买卖差价B、利息或红利C、生产经营过程中的资产增值D、虚拟资本价值标准答案：C6、证券的风险性来源于______ ( )A、可预测的不利变化B、无法预测的变化C、更高的收益可能D、未来状况的不确定性标准答案：D7、世界上第一家股票交易所在______成立 ( )A、纽约B、阿姆斯特丹C、伦敦D、费城标准答案：B8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是______ ( )A、北平证券交易所B、上海华商证券交易所C、青岛物品证券交易所D、天津市企业交易所标准答案：A9、______，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》 ( )A、1992年4月23日B、1993年4月22日C、1994年4月22日D、1995年4月22日标准答案：B10、证券登记结算公司性质上属于______ ( )A、证券服务机构B、证券经营机构C、证券管理机构D、自律性组织标准答案：A11、证券业协会和证券交易所属于______ ( )A、政府组织B、政府在证券业的分支机构C、自律性组织D、证券业最高监管机构标准答案：C12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为______市场 ( )A、直接融资B、间接融资C、资本D、货币标准答案：B13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了______ ( )A、证券市场和回购协议市场B、证券市场和中长期信货市场C、证券市场和同业拆措市场D、证券市场和货币市场标准答案：B14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：______ ( )A、筹资、定价、资本配置B、筹资、定价、收益C、收益、监督、资本配置D、监督、定价资本配置标准答案：A15、证券交易价格是通过______得以确定的 ( )A、证券商与投资者协商B、一级市场上的公开竞价C、证券供求双方共同作用D、发行者与证券商协商标准答案：C16、记名股票与不记名股票的差别在于______ ( )A、股东权利B、股东义务C、出资方式D、记载方式标准答案：D17、在股票票面上标明的金额，是股票的______ ( )A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值标准答案：A18、股票的清算价值,是指公司经过清算后,每股所代表的______价值( )A、帐面B、实际C、内在D、理论标准答案：B19、股票实质上代表了股东对股份公司的______ ( )A、产权B、债权C、物权D、所有权标准答案：D20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为______ ( )A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股标准答案：B21、债券根据发行______分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 ( )A、性质B、对象C、目的D、主体标准答案：D22、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是______ ( )A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债标准答案：D23、金融机构发行金融债券使得其资金来源______ ( )A、减少B、增加C、不变D、都不是标准答案：B24、国际债券的计价货币通常是______，以便在国际资本市场筹措资金 ( )A、外国货币B、国际通用货币C、本国货币D、本国货币或外国货币标准答案：B25、我国发行国际债券始于20世纪______初期 ( )A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代标准答案：C26、未知价计算法中的未知价是指______ ( )A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B27、证券投资基金资产的名义持有人是______ ( )A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人标准答案：C28、货币市场基金是以______为投资对象的投资基金 ( )A、货币市场短期证券B、货币市场长期证券C、债券D、股票期权标准答案：A29、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的______为准 ( )A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价标准答案：B30、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由______担任 ( )A、证券公司B、信托投资公司C、保险公司D、基金管理公司标准答案：D31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由______管理和运作 ( )A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问标准答案：C32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是______ ( )A、欧式期权B、美式期权C、看张期权D、看跌期权标准答案：B33、期权交易中的选择权，属于交易中的______ ( )A、买方B、卖方C、双方D、第三方标准答案：A34、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是______ ( )A、纽约证券交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：C35、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是______ ( )A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：D36、存托凭证指在一国证券市场流通的代表______证券的可转让凭证( )A、债权B、外国公司C、跨国公司D、基金组合标准答案：B37、可转换证券实际上是一种普通股票的______ ( )A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权标准答案：A38、优先认股权实际上是一种普通股票的______ ( )A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期跌期权标准答案：C39、《证券法》中的证券经营机构主要就是指______ ( )A、银行B、证券公司C、保险公司D、财务公司标准答案：B40、以下不是证券发行主体的是______ ( )A、政府C、居民D、金融机构标准答案：C41、以下不是证券交易所会员大会的职权的是______ ( )A、制定和修改证券交易所章程B、选举和罢免会员理事C、审议和通过理事会、总经理的工作报告D、审定对会员的接纳标准答案：D42、以下不是证券交易所理事会的职责的是______ ( )A、执行会员大会的决议B、选举和罢免会员理事C、制定、修改证券交易所的业务规则D、审定总经理提出的工作计划标准答案：B43、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构______ ( )A、会员大会B、董事会D、监察委员会标准答案：B44、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是______ ( )A、简单算术股价平均数B、加权股价平均数C、修正股价平均数D、综合股价平均数标准答案：A45、我们平时常说的道一琼斯指数是指它的______ ( )A、工业股价平均数B、运输业股价平均数C、公用事业股价平均数D、股价综合平均数标准答案：A46、以货币形式支付的股息，称之为______ ( )A、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息标准答案：A47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为______ ( )A、股票股息B、财产股息C、负债股息D、建业股息标准答案：B48、投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算______ ( )A、股利收益率B、获利率C、持有期收益率D、拆股后的持有期收益率标准答案：C49、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是______ ( )A、直接收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、赎回收益率标准答案：B50、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿______ ( )A、信用风险B、购买力风险C、经营风险D、财务风险标准答案：B51、经纪类证券公司只能从事单一的______ ( )A、证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、证券经纪业务和证券自营业务标准答案：A52、证券公司的性质不应是______ ( )A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、我国《公司法》中所指公司标准答案：B53、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为______ ( )A、中央登记结算公司B、地方登记结算公司C、交易所D、交易中心标准答案：A54、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为______ ( )A、中央登记结算公司B、地方登记结算公司C、交易所D、交易中心标准答案：B55、信息披露制度是证券市场贯彻______的具体体现 ( )A、公开原则B、公平原则C、公正原则D、保护投资者原则标准答案：A56、根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权______ ( )A、制定公司的经营方针和投资方案B、制定公司的基本管理制度C、执行股东大会的决议D、对公司发行债券作出决议标准答案：D57、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是______ ( )A、总经理B、监事长C、董事长D、副董事长标准答案：C58、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______ ( )A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》D、《证券市场禁入暂行规定》标准答案：D59、中国证券业协会采取______的组织形式 ( )A、会员制B、公司制C、基金会D、事业单位标准答案：A60、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请______ ( )A、8个月24个月B、24个月18个月C、18个月18个月D、24个月24个月标准答案：C二多项选择题61、债券票面的基本要素有______ ( )A、票面价值B、偿还期限C、利率D、发行者名称E、承销者名称标准答案：ABCD62、债券票面金额定得较小，将会______ ( )A、有利于小额投资者购买B、发行工作量大C、持有者分布面广D、印刷费用较高E、适宜私募发行标准答案：ABCD63、根据债券券面形态的不同,债券的分类包括______ ( )A、实物债券B、贴现债券C、凭证式债券D、记帐式债券E、长期债券标准答案：ACD64、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。
