下载文档原格式
资本市场法律服务资本市场法律服务是指法律机构或专业人士通过各种法律手段为资本市场参与者提供的法律支持和咨询服务。
在日益复杂的现代金融市场中，资本市场法律服务发挥着重要的作用，有助于保护投资者权益、维护市场秩序和促进经济发展。
本文将探讨资本市场法律服务的概念、重要性以及一些常见的法律服务。
第一节资本市场法律服务概述资本市场法律服务是指律师事务所、律师、法律顾问等专业机构或个人以法律为基础，为资本市场中的各类主体提供法律服务和专业咨询。
资本市场法律服务的核心目标是保护投资者的合法权益，维护市场秩序，促进资本市场的健康发展。
第二节资本市场法律服务的重要性1. 推动规范发展：资本市场法律服务有助于制定和完善相关法律法规，推动资本市场的规范发展。
律师事务所和法律专业人员通过研究和分析国内外相关法律法规，为立法机构提供建议和法律意见，推动资本市场法律环境的优化和完善。
2. 保护投资者权益：资本市场法律服务的重要职责之一是保护投资者的合法权益。
律师事务所和律师通过提供专业的法律咨询和服务，帮助投资者了解市场规则、风险提示和投资注意事项，确保投资者在资本市场中的合法权益得到保障。
3. 解决争议纠纷：资本市场中常常存在争议和纠纷，资本市场法律服务机构和专业人士可以提供争议解决方案和纠纷调解服务。
他们可以帮助当事人通过协商、调解、仲裁等方式解决争议，减少纠纷对市场的不良影响，维护市场稳定。
第三节常见的1. 上市法律服务：包括IPO（首次公开募股）的法律咨询和法律相关文件的起草。
律师事务所和律师通过研究和分析企业情况，提供法律意见和合规建议，帮助企业顺利上市。
2. 并购重组法律服务：包括并购、重组等资本市场交易的法律服务。
律师事务所和律师通过研究和分析资本交易的法律风险，提供法律尽职调查、交易结构设计、合同拟定等专业服务。
3. 证券发行与交易法律服务：包括企业债券、股票等证券的发行与交易的法律咨询和服务。
律师事务所和律师通过研究和分析证券市场的法律制度和规则，提供法律意见和合规建议，维护证券市场的稳定和公平。
证券投资咨询的服务内容与流程证券投资咨询是指通过专业服务机构向投资者提供证券投资相关的咨询服务，帮助投资者进行风险评估、投资决策和资产配置。
本文将介绍证券投资咨询的服务内容与流程，以帮助读者更好地了解这项服务。
一、服务内容1. 投资者风险承受能力评估：证券投资咨询的第一步是对投资者的风险承受能力进行评估。
这通常包括个人财务状况、投资经验、投资目标和投资时间等方面的考量。
通过评估，投资顾问可以了解投资者的风险偏好和适合的投资策略。
2. 投资组合建议：根据投资者的风险承受能力和投资目标，证券投资咨询将根据市场情况和行业分析为投资者提供投资组合建议。
投资组合建议的内容可能包括股票、债券、基金和其他投资工具的配置比例以及具体的投资标的。
3. 市场研究和信息分析：证券投资咨询机构会进行深入的市场研究和信息分析，以提供全面准确的投资建议。
他们将密切关注宏观经济形势、行业发展动态和公司财报等信息，帮助投资者做出明智的决策。
4. 监测和调整投资组合：一旦投资者按照咨询机构的建议进行投资，证券投资咨询服务将不断监测和分析投资组合的表现，并在需要时及时调整投资组合。
这可以确保投资者的投资持续符合其风险偏好和投资目标。
二、服务流程1. 建立投资者档案：投资者与证券投资咨询机构建立合作关系后，需要填写投资者问卷和相关的风险评估表，以建立个人的投资者档案。
这些问卷和表格将用于评估投资者的风险承受能力和投资偏好。
2. 风险评估和投资目标确定：根据投资者填写的问卷和表格，证券投资咨询机构将进行风险评估，并与投资者一起讨论和确定投资目标。
在这一阶段，投资者需要透露个人的财务状况和投资经验，以便咨询机构能够更好地理解其需求和风险承受能力。
3. 投资组合建议和投资计划设计：在了解投资者的风险承受能力和投资目标后，证券投资咨询机构将提供投资组合建议，并设计个性化的投资计划。
这一阶段将进行详细的市场研究和信息分析，以选择合适的投资标的和配置比例。
投行IPO业务流程介绍1. 概述投行(IPO)业务是指投行作为承销商，帮助公司进行首次公开发行股票的业务。
投行在这个过程中负责协助公司进行市场调研、制定发行计划、承销股票以及推动上市申请等一系列工作。
本文将介绍投行IPO业务的流程与关键步骤。
2. IPO业务流程详解步骤1：市场调研与准备在决定进行IPO之前，投行首先会对目标公司进行市场调研，评估其业务模式、竞争优势、财务状况等。
如果认为该公司具备上市条件，并且市场对其有较高的需求，投行会与公司洽谈并签署承销协议。
步骤2：上市计划制定一旦签署了承销协议，投行与目标公司将共同制定上市计划。
这一计划包括确定上市时间、股票发行数量、发行价格等关键要素。
投行会根据市场情况和公司的需求，制定出最合适的上市方案。
步骤3：注册文件准备在正式申请上市之前，投行需要帮助目标公司准备一系列注册文件，例如招股说明书、法律文件、财务报表等。
这些文件需要经过严格审核，确保其准确无误。
步骤4：承销和分销一旦注册文件准备完毕，投行将开始进行股票的承销和分销工作。
投行会成立一个IPO小组，由专业的承销人员负责推销公司的股票。
他们将与潜在投资者进行路演，并协助公司筹集资金。
步骤5：上市申请和审批在完成承销和分销工作后，投行会协助目标公司提交上市申请，并协助其与相关监管机构进行协商和调整。
一旦上市申请获批，公司便可正式上市。
步骤6：上市交易一旦公司成功上市，投行的角色并未结束。
投行将继续担任市场交易的经纪商，协助公司进行股票交易，提供市场咨询和投资建议等服务。
3. 投行IPO业务流程图graph TDA[市场调研与准备] --> B[上市计划制定]B --> C[注册文件准备]C --> D[承销和分销]D --> E[上市申请和审批]E --> F[上市交易]4. 总结投行(IPO)业务是一项复杂而关键的业务，涉及到市场调研、上市计划制定、注册文件准备、股票承销和分销、上市申请和审批等多个环节。
年营销合规手册————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：22015 年营销合规手册---与医疗卫生专业人士和/或政府官员的互动交流前言合规经营、廉洁从业是企业持续健康发展的根基所在，合规经营不仅仅是整个公司的大事，也是我们每一名员工的责任。
我希望各位同事能够进一步把思想统一到合规经营这一企业发展大计上来，倍加珍惜当前公司来之不易的成绩，倍加珍惜公司长期经营取得的市场地位和良好声誉，倍加珍惜公司再展宏图、再创辉煌的美好前景，从严要求、合规经营、立足长远，切实把合规经营落到实处，为公司开创未来、基业长青奠定坚实基础。
我们已修订了第一稿合规管理制度及相关管理办法，涵盖了反贿赂反腐败、礼品、会议、餐饮和娱乐、咨询与服务方面，指导您如何在遵守反腐败法律的前提下开展公司的业务，帮助您在与医疗卫生专业人士和/或政府官员交往过程中应对贿赂和腐败风险。
希望各位全面树立正确的世界观、人生观、价值观，围绕“廉洁从业、合规经营、健康发展”这一主题，从深入开展学习，加强教育引导，规范经营管理，崇尚廉洁文化，遵从职业操守、强化合规意识，严格各项管理，为公司跨越发展，保证安全运营提供坚强有力保障——摘自《佘鲁林总经理在集团“合规经营、廉洁从业、健康发展”大教育大讨论活动动员会议上的讲话》目录第一章营销合规管理制度第一节总则 (5)第二节合规职责.............................................................................................................................5-6 第三节合规保障………………………………………………………………………6-7 第四节合规管理………………………………………………………………………7-8 第五节合规体系………………………………………………………………………8-9 第六节合规文化...........................................................................................................................9-10 第二章营销反贿赂反腐败合规管理办法第一节总则 (11)第二节政策和流程…………………………………………………………………11-12 第三节范围…………………………………………………………………………12-13 第四节程序…………………………………………………………………………13-14 第三章营销餐饮和娱乐合规管理办法第一节总则 (15)第二节范围 (15)第三节要求....................................................................................15-16 第四节标准....................................................................................16-17 第五节禁止 (17)第四章营销礼品合规管理办法第一节总则 (18)第二节分类 (18)第三节要求 (18)第四节允许…………………………………………………………………………19-20 第五节禁止…………………………………………………………………………20-21 第五章营销会议合规管理办法第一节总则 (22)第二节会议/活动定义、分类和要求.................................................................................22-26 第三节会议地点的选择.....................................................................26-27 第四节会议费用的管理. (27)第五节会议的允许和禁止…………………………………………………………27-28第六节会议的其他要求...........................................................................................................28-29第六章营销咨询与服务合规管理办法第一节总则 (30)第二节范围 (30)第三节要求.................................................................................................................................30-31第四节原则.................................................................................................................................31-32第五节标准…………………………………………………………………………32-35第六节禁止..................................................................................................................................35-36第七章营销员工行为准则第一节总则 (37)第二节营销员工........................................................................................................................37-39第三节专题研讨会、学术会议及其他交流活动…………………………………39-41第四节宣传…………………………………………………………………………41-42第五节监督…………………………………………………………………………42-43第六节罚则 (44)第八章合规道德帮助热线 (45)第九章营销合规承诺..............................................................................................................................46-47第一章营销合规管理制度第一节总则第一条为提高国药控股分销中心有限公司（以下简称公司）合规管理的有效性，增强自我约束能力，促进公司稳健运营与持续发展，结合公司实际，制定本制度。
君合律师事务所一、君合律师事务所基本情况二、君合律师事务所擅长的业务领域及典型案例三、君合律师事务所主要律师介绍第一部分君合律师事务所基本情况自创立以来，君合一直严格遵守国际公认的律师执业规则，并坚持以建立国际一流的律师事务所为目标，力求为国内外客户提供高效率、多方位的法律服务。
中国律师行业的探索者君合敢为人先，以发展高水准的中国律师业为己任，经过十多年卓有成效的努力和探索，现已具备相当的规模并形成了进一步发展的良好的格局。
君合的合作精神、敬业精神、业务素质、管理模式、以及显著的工作业绩，确保了在中国律师界的领先地位。
君合先后多次被中国司法部评为全国司法行政系统先进集体、全国首批部级文明律师事务所之一，也多次为当地司法局如北京市司法局、上海市司法局等授予君合分支机构为当地先进集体、文明律师事务所等。
此外，君合在国际上也享誉盛名，数次被国际知名的法律杂志评为中国排名最高的律师事务所之一。
1991司法部授予以君合为首的全国十一家合作制律师事务所为“先进合作制律师事务所”。
1996君合作为全国律师事务所的唯一代表，获得司法部、人事部授予的“全国司法行政系统先进集体”的称号。
1996-1997多国律师组织MULTILAW、LE某MUNDI经反复挑选，接纳君合作为中国律师事务所的唯一成员。
1998司法部授予以君合为首的全国二十家律师事务所为“部级文明律师事务所”。
1999-2000《THEASIAPACIFICLEAGAL500》（“亚太法律500强”），将君合选为公司业务及商业业务的两家最佳事务所之一，并将君合推荐为银行业务、融资及资本市场、项目融资与基本建设以及知识产权领域的最佳律师事务所之一。
该杂志1998年-1999年亦将君合列为中国最佳律师事务所之一。
22000《AianLaw》杂志评选君合为“最佳中国律师事务所”。
2001中国国际贸易促进委员会、中国国际商会推荐君合为最佳律师事务所。
2000-2001《CHAMBERSGLOBAL》（“国际最佳律师”）将君合评为公司业务、收购及兼并业务的中国顶尖的律师事务所之一，亦将君合列为项目融资领域的最佳中国律师事务所。
君合律师事务所宣讲会笔记整理本周二（11月20日）晚上，君合律师事务所上海分所的潘越新、邵春阳两位律师（皆系该所合伙人）携行政经理兼人力资源主管姚女士（是否姓姚没听清楚）前来华东政法大学松江校区进行宣讲。
君合律师事务所创始于1989年，当时只有5位合伙人，而经过近20年的发展，君合现在已经是一家拥有65位合伙人、240几位律师、420多位员工并聘请4位专家顾问（后来两位合伙人又说是6位，具体不确定）的国内顶尖律师事务所。
君合主要业务方向大致包括：merger&acquisition、IP、劳动、房地产、VC、矿藏、涉外IPO，FDI等等。
目前君合所上海分所有15位合伙人，事务所位于坐落在南京西路的嘉里中心的25层、32层。
宣讲会先由邵春阳律师讲了君合所如上的大致情况，并介绍了有关雇佣实习生的一些情况。
他坦诚道现在律师事务所和学生之间存在GAP，其主要原因在于学生对实践缺少机会，而同时双方在信息获得上似乎不是太灵，但事务所对优秀人才很渴望。
这一点他在今年上半年在华政的一次讲座中也提及了。
在姚女士的补充之下我们可以总结如下：君合希望最好的学生前来，但是实际上更偏好研究生。
英语要好，能做翻译工作。
邵律师所很多人都不知道连带责任（还是无限连带责任，没听清楚）怎么说，事实的确如此，后来我查证了为joint and several liability。
（因为邵律师当场说的我回寝室后就忘记了。
）可以尝试着投简历去，除了一般简历所要求的最好附上成绩单（曾有传言说君合要求成绩均分到85，此次辟谣，说主要是看法科成绩，据此可以推断，需要法科成绩均分到85分），论文（是否为发表未明确），奖学金或者其他奖项的证明，社团经历等。
在简历筛选后会有笔试(投递简历后的1-2周），主要是考英语，将各种法律条文或者合同范本进行E-C or C-E的翻译，两位律师建议上商务部等政府权威网站看看英文译本，并熟记常用的词汇，主要是contracts、company law、securities law等。
证券法律业务操作规程证券法律业务操作规程是指证券公司及其从业人员在开展证券法律业务过程中应遵循的规范和要求。
下面将对证券法律业务操作规程进行详细的介绍。
一、总则证券法律业务操作规程的制定目的是规范证券公司及其从业人员在证券法律业务中的行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，促进证券市场的稳定和健康发展。
二、从业人员的资格要求从业人员在从事证券法律业务之前，必须取得相应的从业资格证书，具备相关的法律知识和专业技能，并能够熟练运用相关法律法规和业务规则。
三、业务操作流程1. 客户开户客户开户是证券法律业务的第一步，证券公司及其从业人员应按照相关规定，核实客户的身份信息，开具开户申请书，并在开户中签署相关法律文件，如风险提示书等。
2. 证券交易证券交易是证券法律业务的核心环节，证券公司及其从业人员应按照客户的需求，根据相关法律法规和业务规则，进行证券的委托买卖，确保交易的合法、公平、公正。
3. 证券托管证券托管是证券法律业务的重要环节，证券公司及其从业人员应按照客户的要求，将客户的证券资产安全地托管在证券公司，并负责证券的清算、交割等相关事宜。
4. 证券投资咨询证券投资咨询是证券法律业务的补充环节，证券公司及其从业人员应提供专业的证券投资咨询服务，包括证券市场的分析研究、投资方案的设计等，以满足客户的需求。
五、风险管理证券公司及其从业人员在进行证券法律业务过程中，应时刻关注风险管理，提醒客户注意投资风险，合理规避风险，防止不当操作导致损失。
六、信息披露证券公司及其从业人员应及时、准确、完整地向客户披露与证券法律业务相关的信息，包括证券交易的价格、数量、状况等，以便客户能够做出明智的投资决策。
七、违规行为处理对于证券公司及其从业人员的违规行为，应按照相关法律法规和规章制度，采取相应的监管措施和处罚措施，包括警告、罚款、撤销从业资格等。
八、附则证券公司及其从业人员在开展证券法律业务过程中，还应遵守其他相关法律法规和规章制度，如证券法、《证券公司监督管理暂行办法》等，确保证券市场的稳定运行。
