2020期货从业资格模拟试题

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》模拟考试试题 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ） A 、应当退出委托关系 B 、应当向投资者披露 C 、应当向董事会披露 D 、应当向所在经纪公司披露2、宋体期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。

A 、随时 B 、不定期 C 、随机 D 、定期3、董事会会议结束之日起（ ）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

A 、3 B 、5 C 、10 D 、204、宋体通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。

A 、中国证监会B 、中国期货业协会C 、期货交易所D 、商务部5、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A 、外交部 B 、公证机构C 、国务院教育行政部门D 、国务院期货监督管理机构6、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（ ），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A 、重组改造 B 、缴纳罚款 C 、停业整顿 D 、限期改正7、中国证监会派出机构应当在（ ）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A 、5个 B 、7个 C 、10个 D 、15个8、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（ ） A 、品种 B 、数量 C 、成交价格 D 、买卖方向9、宋体期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。

期货从业资格考试：2020期货从业资格证《期货投资分析》真题模拟及答案(3)共76道题1、按研究变量的多少划分，相关关系分为()。

（多选题）A. 一元相关（也称单相关）B. 多元相关（也称复相关）C. 线性相关D. 非线性相关试题答案：A,B2、95%置信水平所对应的VaR大于99%置信水平所对应的VaR。

（）（单选题）A. 正确B. 错误试题答案：B3、当金融机构面临的风险在某些极端情况下使得其难以找到满意的解决方案时，需要进行情景分析。

（）（单选题）A. 正确B. 错误试题答案：B4、下列期权交易策略中，不属于风险有限、收益也有限的策略的是（）。

（单选题）A. 看涨期权构成的牛市价差策略（Bull SpreaD）B. 看涨期权构成的熊市价差策略（Bear SpreaD）C. 看涨期权构成的蝶式价差策略（Butterfly SpreaD）D. 看涨期权构成的比率价差策略（CallRatio SpreaD.）5、结构化产品的发行者在产品存续期间对产品的管理是主动的。

()（单选题）A. 正确B. 错误试题答案：B6、情景分析和压力测试可以通过一些数学关系进行较为明确的因素分析，从而给出有意义的风险度量，这些因素包括()。

（多选题）A. 期权价值B. 期权的DeltaC. 标的资产价格D. 到期时间试题答案：A,B,C,D7、关于Theta性质的说法错误的是（）（单选题）A. 看涨期权和看跌期权的Theta值通常是负的，表明期权的价值会随着到期日的临近而降低。

B. 在行权价附近，Theta的绝对值最大C. 非平价期权的Theta将先变小后变大，随着接近到期收敛至-1。

D. 随着期权接近到期，平价期权受到的影响越来越大，而非平价期权受到的影响越来越小。

试题答案：C8、对看涨期权而言，隐含波动率增大，则期权的价值会（）。

（单选题）A. 增大B. 减小C. 不变D. 其他选项都不对9、在GDP核算的方法中，收入法是从（）的角度，根据生产要素在生产过程中应得的收入份额反映最终成果的一种核算方法。

2020年期货从业资格考试《基础知识》模拟卷试题及答案您的姓名： [填空题] *_________________________________下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1 、以下属于跨期套利的是( )。

[单选题] *A 、卖出 A 期货交易所 4 月锌期货合约，同时买入 A 期货交易所 6 月锌期货合约(正确答案)B 、卖出 A 期货交易所 5 月大豆期货合约，同时买入 A 期货交易所 5 月豆粕期货合约C 、买入 A 期货交易所 5 月 PTA 期货合约，同时买入 A 期货交易所 7 月 PTA 期货合约D 、买入 A 期货交易所 7 月豆粕期货合约，同时卖出 B 期货交易所 7 月豆粕期货合约答案解析：答案： A解析：跨期套利是指在同一市场（交易所）同时买入、卖出同一期货品种的不同交割月份的期货合约，以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利。

2 、假设投资者购买铜合约一张，每张 5 吨，每吨期货价格为 20000 元，当保证金比例为 6 ％时，不考虑手续费等因素，买入期货合约需支付 () 元。

[单选题] *A 、 100000B 、 6000(正确答案)C 、 1200D 、 20000答案解析：答案： B解析：买入期货合约需支付金额 =20000×5×6 ％ =6000( 元 ) 。

3 、期货公司在风险内控制度建设中，应建立以 ( ) 为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保风险监管指标持续符合标准。

[单选题] *A 、总资本B 、风险资本C 、货币资本D 、净资本(正确答案)答案解析：答案： D解析：期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度，建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

4 、在 K 线图中，不包含的价格是()。

[单选题] *A 、最高价B 、最低价C 、开盘价D 、结算价(正确答案)答案解析：答案： D解析： K 线是由一段时间（如 1 分钟、 3 分钟、日、周、月等）的开盘价（第一笔成交价）、收盘价（最后一笔成交价）、最高价、最低价组成。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》真题模拟试题A 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。

下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（ ） A 、交易手续费 B 、税金 C 、交易差价 D 、利息2、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ） A 、以适当的方式保存该交易指令 B 、同步录音C 、代投资者填写书面交易指令单D 、事后得到投资者书面确认3、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ） A 、维护客户和公司的合法利益 B 、保护客户、中小股东的利益C 、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D 、谨慎地在职权范围内行使职权4、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）A 、以营利为目的B 、按照其章程的规定实行自律管理C 、以其全部财产承担民事责任D 、负责人由国务院期货监督管理机构任免5、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ） A 、期货交易所B 、其他套期保值者C 、期货投机者D 、期货结算部门6、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ） A 、主要部门负责人情况表B 、股东会关于变更注册资本的决议文件C 、变更注册资本的详细方案D 、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议7、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ） A 、责令公司限期整改B 、对期货公司高级管理人员进行监管谈话C 、向公司出具警示函D 、责令期货公司增加内部合规检查的频率8、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》模拟考试试题 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A 、1 B 、2 C 、3 D 、62、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ） A 、中金所 B 、期货公司 C 、证券公司 D 、证监会3、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（ ） A 、基础货币供给增加，利率上升 B 、基础货币供给增加，利率下降 C 、基础货币供给减少，利率上升 D 、基础货币供给减少，利率下降4、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ）A 、向董事会报告B 、拒绝签字C 、向证监会报告D 、注明自己的意见和理由5、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ） A 、50% B 、80%C 、100%D 、120%6、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。

甲的行为属于（ ） A 、资助恐怖活动罪 B 、参加恐怖组织罪 C 、洗钱罪 D 、不构成犯罪7、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）A 、责令公司限期整改B 、对期货公司高级管理人员进行监管谈话C 、限制或暂停公司部分期货业务D 、无需采取监管措施8、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A 、3 B 、5 C 、7 D 、102、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员。

A 、2 B 、3 C 、4D 、53、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。

并自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A 、3 B 、5 C 、7 D 、154、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（ ）的职权。

A 、监事会 B 、董事会 C 、专门委员会 D 、股东大会5、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。

对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（ ） A 、全部损失B 、至少百分之八十的损失C 、至多百分之八十的损失D 、百分之六十的损失6、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行。

A 、5 B 、15 C 、20 D 、307、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（ ）在会议记录上签名。

A 、理事B 、理事和工作人员C 、理事和记录员D 、投赞成票的理事8、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。

A 、亲属 B 、近亲属C、同学D、朋友9、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）A、5年B、10年C、15年D、20年10、期货交易所实行（）结算制度。

期货从业资格期货基础知识模拟题2020年(62)(总分100,考试时间100分钟)单项选择题1. 1.下列商品期货中，不属于能源期货的是( )。

A. 动力煤B. 铁矿石C. 原油D. 燃料油2. 2.若市场处于反向市场，做多头的投机者应( )。

A. 买入交割月份较远的合约B. 卖出交割月份较近的合约C. 买入交割月份较近的合约D. 卖出交割月份较远的合约3. 3.若某期货合约的保证金为合约总值的8％，当期货价格下跌4％时，该合约的买方盈利状况为( )。

A. +50％B. 一50％C. 一25％D. +25％4. 4.12月1日，某油脂企业与某饲料厂签订合约，约定出售一批豆粕，协商以下一年3月份豆粕期货价格为基准，以高于期货价格20元／吨的价格作为现货交收价格。

同时该油脂企业进行套期保值，以3215元／吨的价格卖出下一年3月份豆粕期货。

则通过这些操作，该油脂企业将下一年3月份豆粕价格锁定为( )元／吨。

A. 3195B. 3235C. 3255D. 无法判断5. 5.某投机者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入5手(10吨／手)，成交价格为2015元／吨，此后合约价格迅速上升到2025元／吨；为进一步利用该价位的有利变动，该投机者再次买入4手5月份合约；当价格上升到2030元／吨时，又买入3手合约；当市价上升到2040元／吨时，又买入2手合约；当市价上升到2050元／吨时，再买入1手合约。

后市场价格开始回落，跌到2035元／吨，该投机者立即卖出手中全部期货合约，则此交易的盈亏是( )元。

A. 一1305B. 1305C. 一2610D. 26106. 6.某法人机构持有价值1000万美元的股票投资组合，其p系数为1．2，假设S＆．P500期货指数为870．4，为防范所持股票价格下跌的风险，此法人应该( )。

A. 买进46个S&P500期货B. 卖出46个S&P500期货C. 买进55个S&P500期货D. 卖出55个S&P500期货7. 7.假设r=5％，d=1．5％，6月30日为6月期货合约的交割日，4月1日、5月1日、6月1日及6月30日的现货价格分别为1400、1420、1465及1440点，则4月1日、5月1日、6月1日及6月30日的期货理论价格分别为( )。

题.答号证考准准.不名.. 姓内线）封区市（省.密2020 年期货从业资格《期货基础知识》全真模拟考试一试卷 B 卷附分析考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。

2、请第一按要求在试卷的指定地点填写您的姓名、准考据号等信息。

3、请认真阅读各样题目的回答要求，在密封线内答题，不然不予评分。

一、单项选择题（本大题共80 小题，每题 0.5 分，共 40 分）1、首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会B、中国证监会C、期货交易所D、期货公司董事会2、期货公司向客户收取的保证金（）A、所有权归期货公司，但客户能够自由使用B、所有权归期货交易所，但客户能够自由使用C、所有权归客户D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有3、期货经纪公司的以下行为不属于欺骗客户行为的是（）A、与客户签署经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作赢利保证，分享利益，共担风险4、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违纪违规行为被有权机关立案检查或许采纳强迫举措的，期货公司应该在知悉或许应该知悉之日起（）内向中国证监会有关派出机构报告。

A、 2 个工作日B、 3 个工作日C、 5 个工作日D、 7 个工作日5、期货公司客户发生重要透支、穿仓，期货公司应该立刻书面通知（），并向其住处地的中国证监会派出机构报告。

A、全体股东B、证监会C、期货交易所D、全体客户6、宋体期货从业人员王某利用工作之便，认识到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不单自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息流露给亲友挚友。

期货公司认识到上述情况后，开除了王某。

期货公司应该在对王某做出处罚决定后向（）报告。

A.所在公司住处地证监会派出机构B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会7、中国证监会以为有必需的，能够对期货交易所高级管理人员实行（）A、拘禁B、传讯C、提示D、限制人身自由8、假如美国30 年期国债期货当前市价为98-30 ，若行情往下跌至96-10 ，客户就想卖出，但卖价不可以低于96-08 ，则客户应以（）来下单。

2020年期货从业资格考试模拟练习题（2.26）
【导语】可以开始进行期货从业资格备考啦，迎战期货从业资格考试，奋斗是我们此刻的选择，相信所有的努力都会被岁月温柔以待！整理了注册资产评估师考试精选习题，今天你练了吗？
期货从业资格《期货基础知识》模拟练习题：股指期货（2.26）单选题
在具体交易时，股票指数期货合约的价值是用相关标的指数的点数（）来计算。

A、乘以100
B、乘以100％
C、乘以合约乘数
D、除以合约乘数
【答案】C
【解析】本题考查股指期货的合约条款及交易规则。

一张股指期货合约的合约价值用股指期货指数点乘以某一既定的货币金额表示，这一既定的货币金额称为合约乘数。

股票指数点越大，或合约乘数越大，股指期货合约价值也就越大。

期货从业资格《期货法律法规》模拟练习题：保障基金（2.26）单选题
期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。

A、强制性和适度性
B、统一性与多层次性相结合
C、效率与公平相结合
D、取之于市场、用之于市场
【答案】D
【解析】参见《期货投资者保障基金管理办法》第四条规定。

97982281
1。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A 、经济实力 B 、产品认知能力 C 、风险控制能力 D 、身体状况2、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（ ） A 、C 、TA 、 B 、C 、PO C 、FC 、M D 、TM3、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。

A 、最高的比例 B 、最低的比例 C 、中间比例 D 、自行制定比例4、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ）A 、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B 、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C 、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D 、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大5、宋体1882年CBOT 允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。

A 、会员入场交易B 、全权会员代理非会员交易C 、结算公司介入D 、以对冲合约的方式了结持仓6、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。

如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ） A 、901万元 B 、990万元 C 、802万元 D 、1000万元7、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》模拟试题D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。

A 、期货公司对客户收取的保证金标准B 、交易所规定的保证金标准C 、交易所对结算会员收取的保证金标准D 、结算会员对交易会员收取的保证金标准2、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。

A 、信息共享 B 、定期互访 C 、联席会议 D 、沟通交流3、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ） A 、杠杆越小 B 、杠杆越大 C 、收益越低 D 、收益越高4、股指期货的交割方式是（ ）A 、以某种股票交割B 、以股票组合交割C 、以现金交割D 、以股票指数交割5、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。

对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告。

A 、5B 、7C 、10D 、206、宋体公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名。

A 、监事会 B 、股东大会 C 、董事会 D 、中国证监会7、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ） A 、1年 B 、5年 C 、10年D 、20年8、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ） A 、责令公司限期整改 B 、限制或暂停部分期货业务 C 、限制有关股东行使股东权利D、责令有关股东限期转让股权9、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》真题模拟试题C 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ） A 、50％ B 、70％ C 、120％ D 、150％2、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（ ） A 、杠杆作用 B 、套期保值 C 、风险分散 D 、投资“免疫”策略3、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。

A 、期货公司对客户收取的保证金标准B 、交易所规定的保证金标准C 、交易所对结算会员收取的保证金标准D 、结算会员对交易会员收取的保证金标准4、在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。

A 、董事会 B 、理事会 C 、总经理 D 、理事长5、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。

但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计） A 、65100元/吨 B 、65150元/吨 C 、65200元/吨 D 、65350元/吨6、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。

A 、全国人大常委会。

B 、国务院证券业监督管理机构 C 、国务院银行业监督管理机构 D 、国务院期货业监督管理机构7、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》模拟考试试题C 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、（ ）有权制定期货业协会的章程。

A 、主任会议 B 、主席会议 C 、会员大会D 、国务院期货监督管理机构2、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。

A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、保证金监控中心3、宋体经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A 、月 B 、季 C 、半年 D 、年4、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。

A 、3日B 、5日C 、10日D 、15日5、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ） A 、变更法定代表人B 、设立或者终止境内分支机构C 、变更注册资本D 、变更住所或者营业场所6、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A 、1亿 B 、5亿 C 、8亿 D 、10亿7、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A 、《期货高管人员任职资格管理办法》 B 、《期货从业人员执业行为准则》 C 、《期货从业人员行为规范》D 、《期货从业人员经纪业务规范》8、宋体甲是某期货公司客户，某H 结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。

次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。

期货从业资格期货基础知识模拟题2020年(26)(总分100, 做题时间100分钟)一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1. 从期货交易所与结算机构的关系来看，我国期货结算机构属于______。

• A.交易所与商业银行共同组建的机构，附属于交易所但相对独立• B.交易所与商业银行联合组建的机构，完全独立于交易所• C.交易所的内部机构• D.独立的全国性的机构SSS_SINGLE_SELA AB BC CD D该问题分值: 2答案:C根据期货结算机构与期货交易所的关系不同，一般可分为两种形式：①结算机构是某一交易所的内部机构，仅为该交易所提供结算服务；②结算机构是独立的结算公司，可为一家或多家期货交易所提供结算服务。

目前，我国采取第一种形式。

2. 中国金融期货交易所采取______结算制度。

• A.全员• B.会员分类• C.综合• D.会员分级SSS_SINGLE_SELA AB BC CD D该问题分值: 2答案:D中国金融期货交易所采取会员分级结算制度。

在会员分级结算制度下，期货交易所将交易所会员区分为结算会员与非结算会员。

结算会员与非结算会员是根据会员能否直接与期货交易所进行结算来划分的。

结算会员具有与交易所进行结算的资格；非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。

在会员分级结算制度下，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。

3. 关于我国三家商品期货交易所结算制度的说法，正确的是______。

• A.交易所会员既是交易会员也是结算会员• B.区分结算会员与非结算会员• C.设立独立的结算机构• D.期货交易所直接对所有客户进行结算SSS_SINGLE_SELA AB BC CD D该问题分值: 2答案:A郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所实行全员结算制度。

全员结算制度是指期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格，期货交易所的会员均既是交易会员，也是结算会员，没有结算会员与非结算会员之分。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》模拟试题 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。

各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。

（ ） A 、理事会;会员大会 B 、会员大会;会员大会 C 、理事会;理事会 D 、会员大会;理事会2、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。

对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（ ） A 、全部损失B 、至少百分之八十的损失C 、至多百分之八十的损失D 、百分之六十的损失3、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A 、3% B 、5% C 、7%D 、10%4、以下关于期货的结算说法错误的是（ ）A 、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B 、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C 、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。

当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D 、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差5、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所不需要编制并及时公布（ ） A 、日报表 B 、周报表 C 、月报表 D 、年报表2、宋体关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ） A 、期货公司与股东之间不得交叉持股B 、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C 、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D 、受让方应当符合持有相应股权的法定条件3、宋体甲是某期货公司客户，某H 结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。

次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。

下列说法中正确的有（ ） A 、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓B 、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C 、期货公司的行为不应当认定为透支交易D 、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任4、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（ ）A 、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B 、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C 、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D 、违反法律、法规禁止性规定的 5、我国期货交易所会员必须是（ ） A 、事业单位B 、自然人C 、境外企业法人或者其他经济组织D 、境内企业法人或者其他经济组织6、宋体（ ）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。

A 、上海期货交易所 B 、纽约期货交易所 C 、伦敦金属交易所 D 、芝加哥商业交易所7、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（ ） A 、C 、TA 、 B 、C 、PO C 、FC 、M D 、TM8、2000年3月，香港期货交易所与（ ）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE 、x ） A 、香港证券交易所 B 、香港商品交易所 C 、香港联合交易所 D 、香港金融交易所9、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。

2020年期货从业资格考试模拟试题（12.31）期货从业资格《期货基础知识》模拟试题：货币的利率（12.31）多选题升水和贴水与两种货币的利率差密切相关。

以下说法准确的是（）。

A、利率较高的货币远期汇率表现为贴水，即该货币的远期汇率比即期汇率低B、利率较低的货币远期汇率表现为升水，即该货币远期汇率比即期汇率高C、在充分流动的市场中，远期汇率与即期汇率的差异是两种货币利率差的反映D、当两种货币的汇率差超过了两种货币利率差，则出现套利的机会【答案】ABCD【解析】升水和贴水与两种货币的利率差密切相关。

一般来说，利率较高的货币远期汇率表现为贴水，即该货币的远期汇率比即期汇率低；利率较低的货币远期汇率表现为升水，即该货币远期汇率比即期汇率高。

所以，在充分流动的市场中，远期汇率与即期汇率的差异是两种货币利率差的反映，否则就会出现套利的机会。

期货从业资格《期货法律法规》模拟试题：审理期货纠纷（12.31）单选题期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围展开经营活动会产生一定的民事责任，下列各项中不可能成为该责任主体的是（）。

A、客户B、分支机构C、期货公司D、期货交易所【答案】D【解析】本题考查《人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条的规定。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围展开经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。

客户有过错的，理应承担相对应的民事责任。

参见教材P251。