工程部审核检查表

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工程部内部审核检查表

是
√
是否有检验项目的检测仪器，且检测设备的精度能否满足测试仪要求
是
√
7.1.3 基础设施
是否设备一览表，有否对登录设备名称、编号、型号、使用部门等信息？
是
√
现场查看研发仪器设备保养状况，是否按规定进行？抽查至少3台设备的日常维护保养记录。
有进行点检保养；
√
是否对外来知识，如客户要求、法律法规、国际对客户技术要求、环保法律法规、行业标
目前仅有2份已盖XX章的承认书（同诚金
给外部供方
属表面处理公司16年3月15日、科智盛
的信息
外部供方承认书是否经过确认？是否回签承认书 XX17年3月6日的，包括样品承认书、检验
和样品给外部供方？
报告、测试报告、SGS，但只是供应商的
√
版本，无我方工程或者品质签核），另有
几份未审的；
8.5.3 顾客或外部供方的财产
√
7.5. 成文信息）？文件格式满足成文信息管理要求？
息
是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？现场表单记录填写完整？
查3528
产品ECR填写完整；
√
产品实现有哪些关键过程？特殊过程？如何确保它们处在受控状态？其资源是否充足、适宜？
对需确定的验证、确认、检验和试验活动，下列
8.1 运行的策是否明确：a)要求？b)所需客观证据？c)产品接
审核部门审核员
标准条款
上一次内审与最近外审
的问题点
工程部审核内容
内部审核检查表
审核日期陪审员
2017/7/25 审核记录
版本
01
判定
严重
轻微
观察

工程部质量环境管理体系内审检查表

E 6.1.2环境因素 ◆1、公司是否提供适当的工作环境？包括社会因素（有无歧视、有无对抗）、心理因
素（有无过度疲劳作业、有无压力过大影响、员工是否情绪不稳定等）、物理因素
（温湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）
——请说明有哪些职业健康安全的监督和检查。
出示各种检查记录。
Q&E 7.2能力 Q&E 7.3意识
1、是否确认的各部门的岗位能力要求（如各部门的岗位说明书） 2、如何证明人员能力要求？（相应的教育、培训证明） 3、是否制定公司级《年度培训计划》？是否按计划有效完成（抽查培训记录） 4、是否对人员能力的胜任与否进行了评价与考核?人员的安排是否满足要求? 5、是否按需求安排了相应的培训?是否对培训的有效性进行了评价?以何种方式进行评价? 6、是否建立人员档案，保存其教育,培训,技能和经验的适当记录? *7、员工质量意识如何?
受审部门审核员审核准则
工程部
质量、环境管理体系内部检查及报告表
接待人审核日期
ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
涉及的条款/要素
审核内容和方法（交流场观察设备是否处于安全状态（查找设备方面的安全隐患，结合辨识的危险源和操
作规程）。
请说明为达到符合产品质量要求和人员职业健康安全的运行环境包括哪些。
对人的心理因素是如何管控的，如班前观察。
Q 7.1.4过程运行现场观察现场安全管理情况、6S管理情况、安全标识、环境安全（结合已经辨识的危
环境
险源和管理方案）。
以往是否发生过？
一旦发生会产生自怎样的环境影响？
是否建立了应急准备和响应的程序？

管理体系内部审核检查表工程部-设备管理

4.6监视、测量与分析
工程部负责监视测量装置的控制。公司是否具备测量设备？测量设备是否经检定或校准？公司是否确定了各种监测设备的检定周期？监测设备是否按规定周期或在使用前得到校准？记录是否保存？
查能源计量器具配备及管理情况，能源统计报表情况，能源利用过程的日常性监测情况。
询问、现场查看
询问、
查阅
6
6.3变更的策划
设备技改计划是否有形成相关的文件记录？是否有随着技改项目的进展，及时予以更新，以保持其适宜性、有效性？
询问、
查阅
7
7.1.3基础设施
7.1.3基础设施
7.1.3基础设施
工程部负责对公司所有生产设备的管理。
查设备管理制度，设备保养日常工作（桥吊/龙吊/流机检查保养等）记录，设备定检、专检记录。
查看部门职责与权限,部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？对本部门质量/环境/职业健康安全 /能源管理体系的管理职责是否明确？
询问
2
6.1应对风险和机遇的措施
6.1应对风险和机遇的措施
6.1应对风险和机遇的措施
设备管理活动存在的风险？应对措施是否得到实施并证明有效性？
询问
3
6.1.2环境
现场查看设备维保或设备外包施工现场控制情况。按作业场所逐步察看：a.标识；b.人员劳保用品穿戴情况；c.现场人员操作情况；d.工属具、劳保用品完好性和有效性；e.危险源辨识的充分性；f.有无三违现象。
设备管理方面有无工伤事故？如有，处理情况？
15
8.2应急准备和响应
8.2应急准备和响应
10
7.1.6组织的知识
是否定期总结并收集设备管理相关经验并进行交流，以确保设备管理经验知识的积累？是否根据改进的结果更新必要的组织知识？

06内部审核检查表(工程部) OK

100%;100%均有达成计划目标值。
2
5．5．1工作职责？
√
△新产品技术资料、样品的接收、评审。
△客供样品的管理。
△依据客户样品及技术文件进行打样作业。
△依客户要求及玩具安全要求制定产品品质要求。
△编订工艺流程图，指导员工依作业标准作业。
△协助处理生产、品质异常问题。
△模具制作的跟进，负责模具的改良及维修的跟进。
1.1 查是否有明确样品的制作流程？
√
▲工程部有建立《样品试制控制程序》A0版规定样品制作的流程及相关的要求。
1.2客户的样品委托书等相关样品需求资料，工程部是否有对其进行评审？以确认其可行性？
√
▲查08年5月份开发的一款新产品P709没有首件产品鉴定记录。
1.3工程部接收到客人的样品需求后，是否有确认其样品制作进度及其责任人？
√
▲查客户FKI提供23287射击架之样办，工程部有将其登录于《新产品进度表》上，明确其相关进度要求及责任人,要求2008.6.23走货,实际同期.
1.4当样品制作好后，工程部是否有将样品送给工程部样品QC确认并记录于《样板检查记录表》上？
√
▲查货号13808之样办制作完成后，工程部有进行确认，并记录在《首办评审报告》上,检查结果合格并确认。
△协助注塑部对模具的试模及调试。
受稽核部门确认：稽核组长：记录：QF-GM-004A
内部审核检查表
稽核日期：2008年6月26日页次：2/2
审核部门
工程部
审核组长
鄢小锋
审核员
方龙祥汪三通
审核
依据
ISO标准条款、质量管理体系文件、合同、相适用的法律法规、
序号
检查项目
判定

内部审核检查表-工程部

负责人的主要职责和权限是否清楚？
是口否口
6.3基础设施
1.公司为实现产品符合性，必须具备哪些基础设施？设备是否建立了台帐？
2.这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求？
3.对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所，是否足够、适宜？
4.产品生产过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？是否确保关键过程的设备状态良好？
3.车间是否采用了规定的方法在生产和服务运作的全过程中对产品进行标识？
4.产品的监视和和测量状态是否标识？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
7.5.4
顾客财产
生产过程中是否对顾客提供的财产进行了有效的控制？
是口否口
7.5.5产品防护
车间对原材料、辅助材料、零部件、半成品、成品在搬运中采用什么方法和手段防止产品损坏？对搬运工具是否维护？对搬运人员是否进行培训，使其遵守规定的作业程序？
10.设备是否都有惟一标识？（查现场）
11.现场使用的设备是否都有了“完好设备”、“待维修设备”、“备用设备”的明显标识？（查现场）
12.报废设备是否清除或封存？
13.设备、设施的参数和能力是否符合产品实现过程的要求？
14.是否明确生产过程中的监视和测量点并据此选择适宜的监视和测量装置？
15.对产品放行是否做出规定并形成文件？是否按文件执行？放行产品是否授权人员签字认可并注明放行日期？抽查2份记录。
3.工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要？是否满足产品质量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作现场？
是口否口
是口否口
是口否口
7.1产品实现策划
1.产品的生产和维修是否编制有工艺文件？

工程建设施工现场审核检查表

40、检查中发现的问题和潜在的问题采取了哪些纠正和预防措施？
25、施工现场是否进行了必要的标识，如设备、线缆等，防止混淆？
26、
27、查测试状态是怎样标识的？
28、
29、对原材料、设备、施工的半成品、成品是怎样进行防护的？
30、
31、施工现场是否有临时仓库？仓库是否有管理规定并按规定实施？帐物是否一致，物品的放置是否符整齐不能损坏，标识是否清楚不会混淆？是否有安全防火措施？
Q8.5.2\3
E4.5.3
O4.5.2
纠正和预防措施
34、问现场是否有顾客财产？是否进行了登记、标识、验证、保护和维护（顾客财产登ห้องสมุดไป่ตู้表）？
35、
36、顾客财产出现问题时是否进行记录并向顾客报告？
37、
38、对项目现场实施的主要过程是怎样进行监视和测量的（质量、环境和安全），是否有检查记录？
39、
《施工质量检查记录》（施工准备和施工阶段）
Q8．3不合格品控制
12、检查施工现场安全生产情况和环境保护情况（防护用品的发放、检查和使用，固体废料、粉尘、噪音等的处置，是否设置了安全标识）。
13、
14、是否按规定对施工机具进行了检查，并留有检查记录。
15、
16、工作环境是否满足质量要求？
17、
18、是否了解公司的应急预案？
19、
20、是否按要求安排并实施了测试？测试的装置是否满足要求？
10、
11、是否按照《施工组织设计》和部门作业指导书的要求进行实施？有什么记录？（现场勘查、技术交底、安全技术交底、施工日志、培训等）
审核员：审核组长：审核日期：
编号：审核检查表序号：2
受审部门
时间
年月日时～时

2023年建筑施工体系内部审核检查表监理单位全套

6.3/6.4
查: 1）企业质量方针、质量目旳、监理工作守则、
监理人员岗位职责、进度控制图表（横道图、网络
图）、晴雨表与否上墙？
4.测量、检测设
备
6.3/6.4/7.6
查: 1）监理部现用旳测量仪器及检测设备与否满足
现场监理服务需要, 并经鉴定、做好登记及维护工
作？（检查仪器）
审核员:记录员
内部审核检查表
与否30%送法定检测单位试验并将见证取样检查情
况在《试验记录》及时登记？（抽查不一样型号钢材、卷材等3~5份）
4）审查砼、砌筑砂浆、防水材料等《配合比汇报单》
与否符合设计图纸规定, 并问询现场监理人员或操
作人员配合比。
5）问询工程形象部位,并查看（子）分部（分项）
工程施工方案旳审核状况怎样？与否与现场施工情
b)
查: 1）《监理实行细则》与否分阶段、分专业编制？
（地基、基础、主体、幕墙、安装、装饰、安全、
钢网架、钢构造）
2）编制审批程序及内容、印章与否符合《监理
规范》规定, 所编制旳内容具有可操作性？（查工
作流程符合规范规定, 控制要点及目旳符合现行验
收规范规定, 监理措施及措施可行, 检查批划分,
砼试块留置方案等）
10）构造实体强度检查: 砼强度（同条件试块
汇报或回弹记录）、板厚、层高、钢筋保护层厚度及
观感质量检查与否有记录？
7）施工阶段:
造价控制
e)
问: 1）总监本项目工程款支付方式怎样？
查: 2）工程款支付状况怎样？（检查工程量计量凭
证和工程款支付证书、总监签认状况抽取3~5份）
3）工程款支付状况与否已记录在《协议管理台帐》？
（抽取3~5份工程款支付证书）

质量、环境、职业健康安全三体系三体系内审检查表 - 工程部

受审核部门：xxx 编号：xxx审核员：xxx审核日期：xxx注：符合○，轻微不过程标准条款检查项目内容检查记录判定结果Q：7.1.31、公司配备了哪些基础设施？是否包括了环保设施、安全设施？是否能满足公司运营的需要？E/S：7.12、对这些设施如何管理？是否制定操作规程、维护保养规程？3、使用者是否具备能力/资格？4、是否制定维护保养计划？是否按要求进行维护保养？5、是否对新购设备/租赁设备进行验收？6、是否建立设备管理档案？7、抽查主要设备各3-5份点检、保养记录，检查点检项目是否充分，是否正常实施1、是否按要求进行了环境因素危险源的认别？2、识别是否充分，是否考虑了三时态三状态？3、是否进行了相应的评价？1、是否针对重要环境因素、重大危险源策划运行控制措施？2、是否明确运行准则？3、是否按策划的结果执行？是否有效？○基础设施○内部审核检查表--工程部·核查公司各类基础设施有组织检查和维护，形成了“设备台帐”，能满足需求；·有各设备的操作规程、维护保养规定，并按要求维护；·特种设备有定期进行安全检定，合格。

·提供《生产设备保养计划表》。

·有对新购设备进行验收的记录；·维护保养记录在《生产设备履历表》中·抽查减薄生产清洗机、抛光机、镀膜主机的维护保养记录，均按计划进行并记录环境因素/危险源识别E/S：6.1.2·有制定《环境因素识别与评价控制程序》及《危险源辨识及风险评价控制程序》相关控制程序；组织了环境因素识别和危险源识别识别基本完整暂未发生变化○环境与职业健康安全运行控制E/S：8.1·提供了污水处理、废气处理设备的操作规程，有相应的过程控制记录；·电工、维修工有配备劳保用品；·现场有相应的安全警示标识·有对维修产生的各类废弃物进行收集分类保存·查安全教育记录，能提供相关证据。

施工企业GB50430审核检查表

工程建设施工企业质量管理规范需建立的管理制度1.质量目标管理制度文件管理制度记录管理制度工程档案管理制度)2.人力资源管理制度员工绩效考核制度施工机具管理制度（施工机具技术和安全管理制度）3.工程项目投标及工程承包合同管理制度建筑材料、构配件和设备管理制度（建筑材料、构配件和设备的现场管理制度）4.分包管理制度（工程专业施工、劳务作业分包管理制度）5.工程项目施工质量管理制度（工程项目质量策划管理制度、工程项目施工准备管理制度、施工过程质量管理制度、工程项目移交期间保护管理制度、工程项目服务管理制度）6.施工质量检查管理制度（质量责任制度、施工质量检查管理制度、质量奖惩制度、分包方工程质量检查验收制度、施工质量验收制度、检测设备管理规定）试验和检测管理制度施工质量问题处理制度质量事故责任追究制度质量管理自查和评价制度质量管理体系审核和评价管理制度、工程建设有关方信息管理制度质量信息管理和质量管理改进制度质量管理体系分析评价制度提示：1、规范要求必须编制上述16个管理制度。

2、结合实际综合评定，应编制32个管理制度是比较完善的。

受审核部门/ 区域：质量管理基本要求、组织机构和职责审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1 2 3 45 6 78 910111213141516171819 建立了哪些质量管理体系文件？问，查文件如何对质量管理体系中的各项活动进行策划？问如何检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果？问是否建立质量方针？质量方针是否符合标准要求？是否与企业的经营管理方针相适应？是否体现企业的质量管理宗旨和方向？问质量方针是否得到传递、宣传和掌握？问如何对质量方针进行定期评审？如何进行必要的修订？问是否根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平？质量目标是否适宜？问，查文件是否建立并实施质量目标管理制度？问，查文件质量管理一般包括哪些内容？问质量管理体系文件包括哪些内容？问，查文件如何保证质量管理体系的有效实施？如何配备所需人员、技术、资金和设备等资源？问建立了哪些内部质量管理监督检查和考核制度？如何贯彻实施？问，查文件如何评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性？问，查记录企业质量管理体系的组织机构如何设置？考虑了哪些因素？问，查文件组织机构的管理层次及其部门和岗位是否明确？查文件各管理层次的质量管理组织协调部门或岗位是否明确？总经理在质量管理方面的职责和权限包括哪些内容？问企业各级专职质量管理部门和岗位、相关职能部门和岗位的职责和权限是否形成文件？如何传达到各管理层次？查文件如何对组织机构的变化和职责的调整进行控制？评审、改进、正式公布等领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导查部门/员工查领导查领导门查领导/部门/项目查领导/部门查文审/部门查领导查领导查领导查领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导查领导/部门查领导/部门查受审核部门/ 区域：质量管理基本要求——文件和记录审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1 23 是否建立文件管理制度？是否符合标准要求？查文件1.与质量管理有关的文件包括哪些？问2.主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件3.如何对与质量管理有关的文件进行控制？问，查流程4.是否明确与质量管理有关的有效文件清单？范围是否全面？查文件5.文件发布之前如何批准？抽查文件6.如何对文件的适用性进行评审？如何控制其修改和重新批准？问；如发生，抽查文件。

GBT50430项目工程部内审检查表

5.5.3
5
项目是否建立项目质量检查管理办法或者执行公司的质量检查管理办法？
施工与内业施工资料是否同步，资料的齐全、完备、真实、及时性如何？
项目有无发生质量事故，如有发生是否按规定进行上报和处理？
项目是否有不合格品管理制度，项目是否存在不合格品，对不合格品的处理是否满足要求？
项目是否编制有纠正、预防措施，在现场施工是否进行了有效执行？
查看项目对于业主、监理关于质量、进度、安全环保目标提出意见和要求的执行落实情况
12.1
12.2
1.查看逐月的质量大检查记录，并抽取其中的3-5份对内容进行详细查看，对检查记录、检查发现问题、检查整改记录情况是否符合要求
2.查看业主监理整改通知单和阶段考核文件，检查项目与业主、监理方的沟通情况，合同履约情况，并查看对业主、监理提出意见的整改落实情况是否满足要求？
8
13.1
13.2
项目部内审检查表
（项目部）
受审核部门：项目工程部（含测量队、试验室、档案室）
体系要素：审核人：时间：
序号
检查内容
要素及要求
检查方法
1
岗位职责是什么？部门内的岗位设置情况如何？每人的职责分工是否明确，职责情况都是什么？
项目有无建立完善的现场质量管理办法？
4.3
10.1
1.向部门负责人询问了解部门的主要职责和分工情况以及各岗位对人员能力、资质的要求，并与相关国家、地方、行业、业主、公司的要求进行核对？
2.查看项目的现场质量管理办法，
5.5.1
7.1
2
设计文件接收是否建档？图纸的收发使用管理是否建档？
图纸会审制执行情况如何？会审记录是否齐全？
标后施工总策划和施工组织设计有无编制完善？

工程部brc内审检查表

查自校记录
6.4测量和监控设备的校准和控制
当发现计量检测设备失准时是否对产品进行了复检并及时处理失准设备？
查计量设备异常处理记录
6.5最终产品包装和控制
是否建立包装作业文件？是否对客户的包装要求进行识别？包装数量是否进行检查？
查现场
7.2防护服
生产人员是否规定发放统一的防护服？防护服是否进行统一的管理？
查现场、文件和记录
6.4测量和监控设备的校准和控制
是否建立了计量检测设备台帐？进行了编号标识？
查看文件及计量设备清单，现场看检测设备的标识
6.4测量和监控设备的校准和控制
计量检测设备是否进行了周期检定？
查计量检测设备的校准证书
6.4测量和监控设备的校准和控制
自校设备是否编写了校准规程并实施校准和记录？
内部质量审核检查表
受审核部门：工程部
审核日期：
审核员：
审核内容审ຫໍສະໝຸດ 方法审核结果1.2责任和管理权限
是否清楚本部门的责任和管理权限？
与负责人交谈
3.4内部审核
是否清楚内部审核要求及内部审核文件？是否参加过内部审核？
询问相关人员，查看记录和文件
3.9可追溯性
半成品及成品、不合格品是否有批次标识？相关记录中对各级产品批次是否进行了识别？
更换产品时是否进行清线，是否有文件规定？清线是否有记录？
查文件和记录
6.2设备和设备维护
生产设备的清洁程序是否符合产品生产要求？是否建立设备维护计划？
查文件和记录
6.2设备和设备维护
设备使用的润滑材料是否进行识别？润滑剂是否能确保产品不受污染？
查文件和记录
6.3产品污染控制
是否对产品可能出现的污染进行识别？是否建立化学品管理规定及化学品清单？车间使用的金属利器是否得到有效管控？

施工现场工程质量保证体系审核检查表

工序交接控制：
1、是否按规定进行各项工序的技术复核。
2、是否按规定进行隐蔽工程的检查验收。
3、是否按规定组织进行地基验槽、装饰装修和机电安装工程施工前的交接检查验收等。
2、关键过程和特殊过程的界定，是否制定施工控制措施，报监理单位（发包单位认可）审定、签认
关键工序控制：
1、是否安规定对已识别关键部位关键工序（桩基础、大体积混凝土浇筑、预应力张拉，大型构配件吊装、防水处理等）进行施工质量监控。
制度建立运行：
1、现场项目管理机构是否全面建立与工程项目适应的各种岗位职责、质量责任制、质量管理制度、是否明确岗位负责人。
2、现场项目管理机构岗位职责及质量责任执行情况。
3、是否定期对各项工作岗位职责落实情况进行检查考核。
2、对工程项目质量目标和持续改进活动是否按照PDCA循环模式运行。
人员从业资格：
3、是否根据已确定的工程项目的有关要求，建立工程项目的质量目标。
质量目标建立：
1、是否满足使用的法律法规和标准规范要求。
2、是否满足工程承包合同的规定和所属施工企业的承诺。
3、与总包单位质量方针和质量目标是否协调一致。
4、是否明确工程实物质量的总要求和阶段性要求。
5、工程项目质量目标是否可考核。
4、是否进行质量策划，编制项目施工组织设计和质量计划。
2、总承包（专业分包单位）项目经理人员变更前，是否经建设单位（总承包单位）同意，变更后是否按规定进行人员变更备案。
3、总承包（专业分包单位）施工现场管理机构岗位设置或人员或质量人员配置进行调整前，是否经建设单位（总承包单位）同意，机构岗位设置或质量人员配置调整的，岗位设置与承接工程的项目管理是否相适应，质量管理人员业绩、从业资格、技术职称等技术标准是否降低。

工程部ISO50001-2018内审检查表范例

措施
是否确定了本公司的风险和机遇？是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到能源管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性
公司制定了《风险和机遇控制程序》，编号：XXX，文件要求风险和机遇评审在每年
管理评审时进行一次评审。有根据风险和机遇控制程序，识别了能源管理的风险和机遇，共XX项，并填写在风险
大部分员工都有明显的节能意识
V
查看部门是否根据文件要求填写保养记录、目标指标统计记录、培训记录、点检记录、改善记录等。
有根据文件化信息程序进行保养记录、目标指标统计等记录管理
5
7.5 文件化信息
查看部门的能源管理记录是否使用文件夹归档，文件有无破损，文件夹有标识。
品质部的能源管理记录基本符合要求
V
和机遇识别表中，有制定对应控制措施，控制措施在每年年底进行评审有效性。
沟通关键岗位的识别与能力管理，抽查关键岗位的任职要求、能力要求。
有依照人力资源控制程序要求进行控制
V
是否有年度培训计划? 培训计划内容是否包括与能源管理体系相关的内容? 是否按计划实施并保存好记录?
有年度培训计划及培训记录
V
V
1 4.4能源管理体系
查能源管理策划的资料清单，如文件清单，基准清单、目标清单、绩效清单及对应落实情况等。
有依照程序文件要求执行，有查到各车间能源基准、目标指标及能源绩效参数清单
V
2
5.2 能源方针
抽三名员工，询问员工是否了解能源方针？
抽查质量管理部三名员工，对公司能源管理方针比较熟悉
V
3
6.1 应对风险和机遇的
组织是否评价能源绩效和能源管理体系的有效性。
查看能源管理体系内审控制程序是否上网

工程部-内部审核检查表

3、资源能满足产品实现的要求，配备了显影机、曝光机等设备。
4、制定有产品检验规范，及明确验收准则等。
5、针对不同产品制定了控制要求。
序号
ISO9001
涉及要素
检查内容
检查记录
结论
1
4.2.3
文件控制
1、查看2～3份体系文件，是否已受控，并得到批准。
2、是否在现场存在作废或失效文件。
1、抽查《工程部主管岗位说明》（W1-052），文件盖有受控章，有总经理的签名批准。
2、在现场不存在作废或失效文件。
2
4.2.4
质量记录控制
本部门的质量目标是什么？
本部门的质量目标的实现情况？
知道
本部门的质量目标是：工艺资料准确率100%。
目标的实现情况：详见目标达成统计表
5
5.5.1
职责和权限
询问是否明确部门主管职责？其对自己的职责和权限是否了解？有无相关规定？
了解，在岗位说明书中明确其职责
6
5.5.3
内部沟通
询问部门主管，了解他们如何与其他部门（岗位）的进行沟通。
1、查阅三至四份质量记录，是否已分类保存，标识清晰。
2、质量记录是否便于取阅。
3、记录是否清晰，有无随意涂改现象。
1、质量记录已分类保存，标识清晰。
2、质量记录取阅方便。
3、记录清晰，无随意涂改现象。
3
5.3
质量方针
询问部门主管是否知道公司质量方针？
知道
4
5ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ4.1
质量目标
询问部门主管：是否知道公司的质量目标是什么？
电话、传真、邮件、内部会议、通告等
7
7.1
产品实现的策划

三体系+50430内审检查表-工程部

2、产品和服务的要求是否包括适用的法律法规要求；组织认为的必要要求；其他认为必须的要求？
施工项目有关的要求的包括：顾客规定的要求，如：质量要求、价格、交期等，包括交付和交付后活动的要求（质量保证条款；合同义务：使用培训、维修服务；附加服务：最终处理）；
适用于施工项目的法律法规要求、组织认为必要的任何附加要求：付款时间
4、如何预防环境污染并实施控制？问，查记录。
是否基于风险的思维？
是否促进在组内使用基于风险的思维？
建立部门环境因素清单。有记录。
查重要环境因素清单。
识别充分、合理。
按综合部要求。
推动在公司内部基于风险的思维。
在各个层次和过程管理中基于风险的思维。
Y
E/S:6.1.4
策划的措施是否与业务活动过程相融合？
顾客沟通的方式、内容有以下几种：通过本公司广告、目录宣传册、展销会等传递工程信息，并通过定期不定期到意向客户拜访，提供企业介绍，宣传企业的信息，包括组织的规模，工程质量标准、服务承诺等。
通过电话、传真、邮件等，能够积极处理合同执行过程中的问题，包括对其修改，并对顾客的问询进行回复和处理。
收集顾客的各种质量投诉和意见反馈，并通过顾客满意度调查等方式进行，与客户沟通保持良好的沟通方式，对顾客的投诉进行及时的处理。无严重的质量投诉。
4、公司是否制定有效措施，用于控制：确认满足了准则、交付了预期的输出、识别了需要改进的区域？
5、公司是否形成并保持、保留准则及支持准则的运行的成文信息？
E/S:组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？产品设计开发的输出的有关信息中是否包括生产周期每一阶段的环境要求？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、化学品控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资源控制、职业病防治管理等？

工程施工现场内审检查表

工程施工现场内审检查表序号：________日期：________检查人员：________施工单位：________项目名称：________工程地址：________一、安全管理1. 是否制定了施工安全计划和现场安全规章制度？（是/否）2. 是否设立了安全责任人，负责安全管理工作？（是/否）3. 是否配备了必要的安全防护设备和施工人员的个人防护用品？（是/否）4. 是否进行了安全教育和培训，确保施工人员具备安全操作技能？（是/否）5. 是否定期组织安全演练和应急处置培训？（是/否）二、施工组织管理1. 是否建立了施工组织设计，确定施工任务和分工？（是/否）2. 是否制定了施工进度计划，确保施工顺利进行？（是/否）3. 是否配备了必要的施工机械设备和工具？（是/否）4. 是否建立了材料采购计划和库存管理制度？（是/否）5. 是否建立了施工质量管理体系，确保施工质量？（是/否）三、质量管理1. 是否制定了工程质量验收标准和检测方案？（是/否）2. 是否定期进行施工现场检查和质量监督？（是/否）3. 是否建立了施工质量档案，记录质量管理过程和结果？（是/否）4. 是否进行了施工质量评估和总结，及时改进施工质量？（是/否）5. 是否建立了施工质量反馈机制，及时处理质量问题？（是/否）四、环境保护1. 是否制定了施工环境保护方案，减少对环境的影响？（是/否）2. 是否建立了施工废物处理和污水排放控制制度？（是/否）3. 是否进行了环保设施的安装和维护，确保施工现场环境安全？（是/否）4. 是否定期组织环保监测和评估，确保施工运行符合环保要求？（是/否）5. 是否建立了环境风险管理体系，及时处理环保问题？（是/否）五、文明施工1. 是否建立了文明施工管理制度，规范施工行为？（是/否）2. 是否设置了文明施工标识和警示标语，提醒施工人员文明施工？（是/否）3. 是否定期组织文明施工检查和评比，确保施工现场整洁有序？（是/否）4. 是否进行了文明施工宣传和培训，提高施工人员的文明素质？（是/否）5. 是否建立了文明施工奖惩制度，实行文明施工奖励机制？（是/否）六、其他1. 是否有其他需要补充的事项或问题？（是/否）备注：_________________________________________________检查人员签名：__________日期：__________施工单位负责人签名：__________日期：__________备注：本检查表可根据实际情况进行调整和添加内容，确保施工现场内审工作的全面性和有效性。

工程部内审检查表

4供销部按照“发货清单”分发原材料。
5生产现场保证生产设备应处于良好的运行状态。
查“发货清单”
整体外协、外包件由供销部办理外协、外包，整体外协件到甲方现场后，由检验员按《产品的监视和测量控制程序》执行。
质量管理部负责成品检测合格后填写“产品检验单”附上“合格证”，由系统工程部办理入库，并填写成品“入库单”。
内部质量审核检查表
编号：CXJLA-8.2.2-3
审核部门：系统工程部
条款号
检查方法及内容
客观记录
不符合
一般
严重
5.4.1
5.5.1
6.4
询问部门负责人：
1本部门质量目标是什么？
2.质量目标是如何测量的？
3.目前质量目标达到多少？
本部门职责权限是什么？
工作环境如何进行对工作环境的管理？
1产品一次交验合格率96%，逐年递增%
市场开发部负责对顾客满意程度进行测量，确定顾客的需求和潜在需求，执行《顾客满意控制程序》。
系统工程部或设计开发部对“信息传递单”依据《纠正措施控制程序》执行，改善结果及时反馈至市场开发部，市场开发部就改善结果负责与客户的联络事宜。
紧急放行状态下的采购物资。
.顾客提供的产品。
查“入库单”
审核员：日期：审核组长：日期：
内部质量审核检查表
编号：CXJLA-8.2.2-3
审核部门：系统工程部
条款号
检查方法及内容
客观记录
不符合
一般
严重
7.5.1
4.4
4.5
4.6
4.7
生产和服务提供的控制程序
对原材料、半成品、成品的标识和可追溯性如何执行？
生产控制中的搬运、贮存工作如何执行？

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d．是否保存了检定、校准的记录？有无校准状态标签？
e．是否规定了防止校准失效的调整方法？
7.6
监视和测量装置的控制
（1）询问工程主管：是如何管理检测用工装的？查2-3份对工装进行检查和复检的记录。
确认：
a．使用前是否检查和校准；
b．使用后是否按规定周期进行复检。
(2)是否对监视和测量装置进行校准和检定
职责和权限
5．5．1
（1）询问工程部主管：工程部在公司中的作用是什么。
（2）询问2-3名员工，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。
12
内部沟通
5．5．3
（1）询问2-3名员工，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。
13
管理评审
5．6
（1）询问工程部主管参加管理评审的情况，工程部应为管理评审提供什么资料。
（2）查看作废文件是否已清除。
（3）查看引用的外来文件的受控情况。
（4）询问参加文件定期评审的情况。
6
记录控制
4．2．4
（1）结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。
7
管理承诺
5．1
（1）抽查1-3名员工，看其是否了解满足顾客、法律法规要求的重要性。
（2）查看工程部资源是否充足。
8
以顾客为关注焦点
d．对过程参数是否进行连续监控。
e．设备是否通过鉴定并良好运行。
（4）工艺管理
a.是否有工艺管理制度及相应考核办法
b.现场工艺文件是否符合工艺管理要求
c.核实现场操作是否与工艺文件要求一致
d.查看工艺文件是否具备审核、批准及更改流程
序号
检查内容
涉及
条款
参考
文件
检查方法
检查
时间
检查结果记录
2
a．为实现产品的符合性，组织提供了哪些设施和设备？
（1）询问如何向生产部提供工艺文件。
（2）询问如何向生产部提供工装设备。
19
产品防护
7．5．5
（1）询问如何向生产部等部门提供包装、搬运作业指导书。
20
监视和测量装置的控制
7．6
（1）抽查测试设备标识情况，查操作人员对设备的熟悉情况。
21
内部审核
8．2．2
（1）询问是否定期接受内部质量体系审核，如何对待。
（4）有无设备、设备维护规定，是否按规定对设施、设备进行必要的维护保养，查看维修保养记录。
（5）对特殊工序的设备是否定期检查，设备是否处于完好的状态。
3
a．是否对测量和确保产品符合规定要求所需的监视和测量装置进行了识别？是否配备了必要的监视和测量装置？
b．监视和测量装置的测量能力是否满足规定要求？
c．是否在使用前或按规定的周期对监视和测量装置进行校准和检定？其依据是否可追溯到国际或国家查内容
涉及
条款
参考
文件
检查方法
检查
时间
检查结果记录
1
a．组织内有哪些特殊过程？
b．是否对特殊过程进行了确认？确认时考虑了哪些因素？是否对确认的程序和方法进行了规定？
c．在什么情况下进行再确认？
d．是否有满足生产的工艺管理及文件？
7．5．2
（生产和服务提供过程的确认）
（1）考察生产和服务的全过程，了解具体有哪些特殊过程(关键工序)。
b．设施和设备是否符合实现产品的需求？是否得了维护？
6．3
（基础设施）
（1）查看设施、设备台账并在现场审核时结合产品的工艺过程来评价提供的设施、设备是否能够保证产品符合要求。
（2）询问工程部设备管理人员如何配备合用的设施
设备，接着到生产现场检查所使用的设施、设备是否合用。
（3）询问设备管理人员，设备出现问题后，如何维修，并查看维修记录。
（2）查阅最近1-2次内审时发现的不合格项报告以及
纠正措施的实施与验证记录。
22
过程的监视和测量
8．2．3
（1）询问工程部主管如何配合有关部门做好生产过程的监视和测量。
23
不合格品控制
8．3
（1）询问工程部主管如何参与不合格品的处理。
24
改进
8．5
（1）询问参加改进、纠正及预防措施的情况。
编制人：审核人：日期：
e．是否为特殊过程编制了作业指导书和相应的表格。
f．在什么情况下需对特殊过程进行再确认。在规定的时间隔或发生问题时或过程更改时，是否进行了再确认。
（3）现场抽查1-2个特殊过程，了解其管理状况。
确认：
a．特殊过程是否经过确认。
b．操作人员是否有上岗证。
c．是否有作业指导书，操作人员是否按作业指导书操作。
(3)是否保存了检定、校准的记录？有无校准状态标签？
(4)是否规定了防止校准失效的处理方法？
4
数据分析
8．4
（1）查看工程部是否按规定对生产过程中的有关信息及时进行分析，并针对其中的问题，采取相应的纠正和预防措施。
（2）
序号
检查内容
涉及
条款
参考
文件
检查方法
检查
时间
检查结果记录
5
文件控制
4．2．3
（1）查看各种文件，了解文件受控情况。
16
与顾客有关的过程
7．2
（1）询问工程部主管参加产品要求（合同）评审的情况以及如何配合营销部做好售后服务工作。
17
设计和开发
7．3
（1）询问工程部主管是否参加设计评审、设计确认。
（2）询问工程部主管是如何负责产品的工艺设计的，是如何根据其他部门的意见修改工艺文件的。
18
生产和服务的提供的控制
7．5．1
（2）询问工程部主管：对特殊过程是如何控制的。
确认：
a．是否有对特殊过程进行确认的方法和程序，这些文件中是否对设备认可、人员鉴定、过程再确认的要求。
b．对特殊过程中的参数是否进行连续的监视并做好记录。
c．从事特殊过程人员是否经过培训并取得资格认可。
d．特殊过程所使用的设备及从事特殊过程的人员是否经过鉴定并保存有鉴定记录。
14
资源管理
6
（1）询问工程部主管，资源短缺时如何配置。
（2）查看人力资源是否充足。与2-3名员工进行面谈，了解他们的质量意识。
（3）询问员工培训情况。
序号
检查内容
涉及
条款
参考
文件
检查方法
检查
时间
检查结果记录
15
产品实现的策划
7．1
（1）询问工程部主管如何参与特定产品、项目或合同的质量计划的制定与实施工作。
5．2
（1）询问2-3员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。
9
质量方针
5．3
（1）向工程部主管及2-3名员工询问公司的质量方针是什么？如何为质量方针作出贡献？
10
质量目标
5．3
（1）向工程部主管及2-3名员工询问公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？
11