职业健康安全管理体系审核要点与取证方式
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2024年职业健康安全管理体系内部审核的准备1.界定内部审核的审核范围实施审核必须首先界定其审核的范围。
所谓审核的范围是指在规定的时间内,对哪些职业健康安全管理体系的管理要素、产品、活动和场所进行审核。
审核范围的确定也是用人单位申请第三方审核,签订审核合同的依据。
(1)管理要素的审核用人单位是依据职业健康安全管理体系标准中的管理要素的要求,结合用人单位活动、产品或服务的特点,建立职业健康安全管理体系,并编制职业健康安全管理体系文件。
这套文件对用人单位来说就是实施职业健康安全管理工作的法规性文件,也是实施审核的依据。
无论是第一方审核还是第三方审核,标准中所规定的管理要素都要进行审核,一个也不能少。
但是针对第二方合同审核作准备而实施的内部审核,则应针对合同条款对管理要素的要求实施审核。
目前用人单位实施的内部审核基本上都是为实施第三方审核作准备,为改进用人单位的职业健康安全管理体系而实施的内部审核。
因此,内部审核中应覆盖职业健康安全管理体系标准中全部管理要素,但用人单位有时为加强职业健康安全管理,采用严于标准条款的要求,即在职业健康安全管理体系标准的基础上,又增加了若干相关的管理要素,并准备进行第三方审核认证,则在内部审核中也应包括这些新增加的管理要素。
除非在第三方审核时不包括这些新增加的管理要素,这时内部审核范围是否增加这些管理要素,由用人单位内部自定。
(2)产品的范围审核产品的范围可以是变化的。
一个以产品生产为主的用人单位,其产品的类型及所涉及的生产工艺流程差别很大,生产现场也可能分散在不同的场所。
因此,只要产品生产的场所能界定,危险源所造成的风险能界定,审核范围可以依据产品来确定。
目前用人单位实施的内部审核,较多的是为第三方审核认证作准备。
因此,内部审核是依据用人单位与审核方商定的产品范围来确定用人单位的内部审核范围,一般情况下可以比第三方审核的审核范围大,但不宜于比第三方审核所确定的产品范围小。
精心整理职业健康安全管理体系审核要点与取证方式标准条款审核要点取证方式1范围1.组织OHSMS覆盖范围和过程是否有缺失现场询问、观察,了解作业流程2.OHSMS有无删减,合理性查手册说明、根据组织活动确认是否合理4环境管理体系4.1总要求1.OHSMS是否建立、实施、保持和改进从体系文件编制、运行、各过程控制、监视和测量、内审、管理评审综合评价2.OHSMS活动是否被确定和管理3.组织OHSMS关键过程所需资源和信息是否充分4.组织OHSMS及过程测量和监控点是否确定并有效,对测量和监控结果是否有分析、改进活动4.2职业健康安全方针1.OHS方针的制定(1)了解OHS方针制定的思路,高层是否了解标准对OHS方针制定的要求;(2)了解方针的内涵,是否满足“一个适宜性”、“三个承诺、一个框架”的要求;(3)方针是否由最高管理者批准(1)交谈;(2)查OHS方针文件;(3)OHS方针制定的审核可安排在现场查看和策划要素审核之后进行2.OHS方针的传达(1)OHS方针以什么方式传达;(2)员工是否了解组织的OHS方针(1)交谈;(2)查记录;(3)现场查看;(4)询问3.OHS方针的实施、保持高层、各管理层是否了解实现和保持OHS方针的措施(1)交谈;(2)通过与OHS方针有关问题的审核判断其实施情况4.OHS方针是否为公众所获取查记录5.OHS方针的修订如修订,还应对2、3、4的问题进行审核(1)交谈;(2)查文件4.3.1危险源识别、风险评价和控制措施的确定1.危险源识别、更新和风险评价的工作流程和方法。
(1)有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序。
(2)程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求(1)询问;(2)查程序文件2.危险源的识别(1)是否按程序要求辨识危险源及其风险。
(2)是否规定了辨识的范围和对象。
(3)是否有危险源及其风险的清单。
(4)受审部门的危险源及其风险有哪些。
职业健康安全管理体系审核要点与取证方式标准条款审核要点取证方式1 范围1.组织OHSMS覆盖范围和过程是否有缺失现场询问、观察,了解作业流程2.OHSMS有无删减,合理性查手册说明、根据组织活动确认是否合理4 环境管理体系4.1 总要求1.OHSMS是否建立、实施、保持和改进从体系文件编制、运行、各过程控制、监视和测量、内审、管理评审综合评价2.OHSMS活动是否被确定和管理3.组织OHSMS关键过程所需资源和信息是否充分4.组织OHSMS及过程测量和监控点是否确定并有效,对测量和监控结果是否有分析、改进活动4.2 职业健康安全方针1.OHS方针的制定(1)了解OHS方针制定的思路,高层是否了解标准对OHS方针制定的要求;(2)了解方针的内涵,是否满足“一个适宜性”、“三个承诺、一个框架”的要求;(3)方针是否由最高管理者批准(1)交谈;(2)查OHS方针文件;(3)OHS方针制定的审核可安排在现场查看和策划要素审核之后进行2.OHS方针的传达(1)OHS方针以什么方式传达;(2)员工是否了解组织的OHS方针(1)交谈;(2)查记录;(3)现场查看;(4)询问3.OHS方针的实施、保持高层、各管理层是否了解实现和保持OHS方针的措施(1)交谈;(2)通过与OHS方针有关问题的审核判断其实施情况4.OHS方针是否为公众所获取查记录5.OHS方针的修订如修订,还应对2、3、4的问题进行审核(1)交谈;(2)查文件4.3.1 危险源识别、风险评价和控制措施的确定1.危险源识别、更新和风险评价的工作流程和方法。
(1)有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序。
(2)程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求(1)询问;(2)查程序文件2.危险源的识别(1)是否按程序要求辨识危险源及其风险。
(2)是否规定了辨识的范围和对象。
(3)是否有危险源及其风险的清单。
(4)受审部门的危险源及其风险有哪些。
职业安全健康管理体系审核要点职业安全健康管理体系内部审核的基本依据是职业安全健康管理体系试行标准和职业安全健康管理体系文件,但也有的场合因工作需要扩大审核要求。
本章以试行标准为基准,简要说明体系各要素的审核要点,仅供编制核查表时一、一般要求1.企业是否依据试行标准,建立了文件化的职业安全健康管理体系2.企业是否有保持职业安全健康管理体系的有效机制?二、职业安全健康方针1.企业是否建立了与之活动、产品、服务相适应的职业安全健康方针2.职业安全健康方针是否由最高管理者参与制定、批准、是否授权某人监督与实施?3.职业安全健康方针包含哪些承诺,是否符合企业的实际情况?4。
职业安全健康方针是否形成文件,是采取何措施来实施?5.职业安全健康方针采取何种方法使全体员工和相关方理解和获取6.最高管理者是否能根据条件变更对职业安全健康方针定期评审,以保证方针的有效性?三、危害辨识、风险评价和风险控制计划1.企业是否建立和保持有文件化的危害辨识、风险评价和风险控制的实施程序;都包含哪些内容,制定的原则是什么;能否满足和适应实际需要?2.企业活动、产品和服务中的危险因素有哪些;有哪些重大危险因素? 3.企业都采用哪些危害辨识、风险评价的方法,确定的原则是什么? 4.是否制订有危害辨识、风险评价的计划,并实施?5.企业在制订安全卫生工作目的时,是否考虑危害辨识、风险评价的结果? 6.危害辨识、风险评价结果是否予以记录,并形成文件77.实施危害辨识、风险评价及控制的对象有哪些,如何确定的?8.对于新、改、扩项目是否严格按“三同时”原则进行?9.对重大危险隐患是否进行了深入分析、评价,采取了必要的控制措施?四、法律及法规要求1.企业如何获取和确定相关的法律、法规和其他要求?2.企业是否建立和保持了适合于本企业的法律、法规和其他要求的程序7 3.企业采取何种方法定期跟踪法律、法规和其他要求的变化?4.企业如何向员工和相关方传达有关法律、法规和其他要求方面的信息?5.企业是否建立了适合本企业特点的法律、法规和其他要求的清单?五、目标1.职业安全健康目标是如何体现职业安全健康方针的,是否考虑了法律、法规要求、自身的职业安全健康危险和危害的特点,自身企业的实际状况?2.制订的目标是否层层分解,负有责任的员工是怎样将职责纳人实施活动的?3.相关方的观点在制定目标时是如何考虑的?4.所制订的目标是否形成文件?5.如何对目标进行评审,以使其实现所期望的安全卫生行为?六、职业安全健康管理方案1.企业是否有一个明确的实现职业安全健康目标的管理方案2.企业制订职业安全健康管理方案的依据是什么3.管理方案是否对有关职能部门人员的任务和职责给予了明确的界定4.管理方案的安排过程是否涉及到所有的责任方?5.管理方案有无阐述资源需求,职责、时间安排和优先次序6.管理方案是否适应职业安全健康方针和目标?7.是否有管理方案评审程序和制度?8.是否有管理方案监控和修订程度与制订?七、机构和职责1 最高管理者是否赋予管理者代表充分的职权和提供必备资源2.管理者代表是否明确并理解其职责和权限?3.各极机构、各级人员的安全卫生职责和义务是否明确,是否予以规定并形成文件?4.企业是否为安全卫生管理体系的实施,控制和改进提供了必需的资源,包括人、财、资金、设施等?八、培训意识和能力1.企业中有重大危险源的岗位有哪些,这些岗位的人员是否都经过培训,培训记录是否妥善保存?2.企业对员工如何进行安全卫生工作能力鉴定,如何确定员工的培训需求,保证员工胜任所从事的安全卫生工作?3.企业员工对安全卫生重要性的理解、接受和共识程度如何?4.企业对外来人员是否有培训要求?5.是否根据需要对培训计划进行了制订、评审和修改?6.培训活动和效果是否进行了跟踪和记录?7.企业的各级安全卫生管理人员是否具备必要的知识和技能?九、协商与交流1.企业内员工以什么方式或渠道了解企业的安全卫生信息及组织机构信息2.企业内员工以什么方式参与企业的安全卫生事务?3.企业内员工是否充分了解安全卫生改善的改进情况4.企业是否有接受和答复员工关心的问题的程序和制度?5.企业是否有接受和答复相关方关心的问题的程序和制度?6.企业以什么方式将体系审核和评审的结果传达给所有有关人员十、文件1.是否有文件化的安全卫生管理体系或文件清单?2.安全卫生管理体系程序是否已确定、形成文件,传达并予以实施3.是否有建立和保持安全卫生管理体系文件的过程?4.安全卫生管理体系文件是否与现行管理文件相结合?5.员工如何获取其工作所需要的安全卫生管理体系文件?6.企业的关键装置或有重大危险源的岗位是否有危险控制程序,是否有具体的操作工指导?7.企业各层次的文件接口是否良好,是否相互支撑,文件的一致性如何十一、文件和资料控制1.企业是否制定并保持了文件的控制程序,是否能做到与体系有关的所有文件和资料都得到有效控制?2.是否对体系运行的各个重要场所,都能及时得到相应文件的现行版本3.对于法律、知识性文件和资料是否都进行了适当的标识和管理4.文件的收发、复制、归档是否都有编号,有责任人员签字?5.文件的更改、修订及评审是否由原审批部门或授权人员审批确认6.文件发布前是否由授权人员审批其适宜性?7.文件修订时,是否制订了相应记录和更改清单或一览表?十二、运行控制1.关键装置或关键岗位或有重大危险源的场所,是否确定和制定了文件化程序,有具体的运行标准?2.这些文件程序是否详细规定了运行标准、使用设备和应达到的规范要求3.如何对在用安全卫生设施进行正常有效的维护保养4.是否有“三同时”管理程序?十三、应急预案与响应1.对潜在重大事故或紧急情况,是否制订有应急预案和响应系统2.是否有评价应急预案和响应系统实际效果的计划和程序?3.是否定期演练应急预案和响应系统?4.事故发生后,人员职责,内外部联络计划是否可行?十四、绩效测量和监测1.企业是否建立了文件化的绩效测量和监测程序;是否规定了监测和测量具体内容?2.对绩效测量和监测方法的选择,仪器及其校准状态等有无具体规定和记录要求?3.与安全卫生目标有关联的特定安全卫生行为参数是如何设置、测量及监测的,是否能满足安全卫生要求?4.有无对相关法律和其他要求的符合性进行定期评价的制度?5.对重大危险源、关键装置、要害岗位的运行是否进行了定期监测和测量十五、事故、事件、不符合、纠正与预防措施1.企业是否建立并保持了文件化的事故、事件、不符合的调查处理程序,文件化的纠正和预防措施的实施程序?2.在程序中是否明确了负责实施的部门,职责与权限予以明确的界定3.是否有纠正和预防措施有效性评估程序?。
职业安全健康管理体系审核要点职业安全健康管理体系内部审核的基本依据是职业安全健康管理体系试行标准和职业安全健康管理体系文件,但也有的场合因工作需要扩大审核要求。
本章以试行标准为基准,简要说明体系各要素的审核要点,仅供编制核查表时参考。
一、一般要求1.企业是否依据试行标准,建立了文件化的职业安全健康管理体系?2.企业是否有保持职业安全健康管理体系的有效机制?二、职业安全健康方针1.企业是否建立了与之活动、产品、服务相适应的职业安全健康方针?2.职业安全健康方针是否由最高管理者参与制定、批准、是否授权某人监督与实施?3.职业安全健康方针包含哪些承诺,是否符合企业的实际情况?4。
职业安全健康方针是否形成文件,是采取何措施来实施?5.职业安全健康方针采取何种方法使全体员工和相关方理解和获取?6.最高管理者是否能根据条件变更对职业安全健康方针定期评审,以保证方针的有效性?三、危害辨识、风险评价和风险控制计划1.企业是否建立和保持有文件化的危害辨识、风险评价和风险控制的实施程序;都包含哪些内容,制定的原则是什么;能否满足和适应实际需要?2.企业活动、产品和服务中的危险因素有哪些;有哪些重大危险因素?3.企业都采用哪些危害辨识、风险评价的方法,确定的原则是什么?4.是否制订有危害辨识、风险评价的计划,并实施?5.企业在制订安全卫生工作目的时,是否考虑危害辨识、风险评价的结果?6.危害辨识、风险评价结果是否予以记录,并形成文件77.实施危害辨识、风险评价及控制的对象有哪些,如何确定的?8.对于新、改、扩项目是否严格按“三同时”原则进行?9.对重大危险隐患是否进行了深入分析、评价,采取了必要的控制措施?四、法律及法规要求1.企业如何获取和确定相关的法律、法规和其他要求?2.企业是否建立和保持了适合于本企业的法律、法规和其他要求的程序7 3.企业采取何种方法定期跟踪法律、法规和其他要求的变化?4.企业如何向员工和相关方传达有关法律、法规和其他要求方面的信息?5.企业是否建立了适合本企业特点的法律、法规和其他要求的清单?五、目标1.职业安全健康目标是如何体现职业安全健康方针的,是否考虑了法律、法规要求、自身的职业安全健康危险和危害的特点,自身企业的实际状况?2.制订的目标是否层层分解,负有责任的员工是怎样将职责纳人实施活动的?3.相关方的观点在制定目标时是如何考虑的?4.所制订的目标是否形成文件?5.如何对目标进行评审,以使其实现所期望的安全卫生行为?六、职业安全健康管理方案1.企业是否有一个明确的实现职业安全健康目标的管理方案?2.企业制订职业安全健康管理方案的依据是什么3.管理方案是否对有关职能部门人员的任务和职责给予了明确的界定?4.管理方案的安排过程是否涉及到所有的责任方?5.管理方案有无阐述资源需求,职责、时间安排和优先次序?6.管理方案是否适应职业安全健康方针和目标?7.是否有管理方案评审程序和制度?8.是否有管理方案监控和修订程度与制订?七、机构和职责1最高管理者是否赋予管理者代表充分的职权和提供必备资源?2.管理者代表是否明确并理解其职责和权限?3.各极机构、各级人员的安全卫生职责和义务是否明确,是否予以规定并形成文件?4.企业是否为安全卫生管理体系的实施,控制和改进提供了必需的资源,包括人、财、资金、设施等?八、培训意识和能力1.企业中有重大危险源的岗位有哪些,这些岗位的人员是否都经过培训,培训记录是否妥善保存?2.企业对员工如何进行安全卫生工作能力鉴定,如何确定员工的培训需求,保证员工胜任所从事的安全卫生工作?3.企业员工对安全卫生重要性的理解、接受和共识程度如何?4.企业对外来人员是否有培训要求?5.是否根据需要对培训计划进行了制订、评审和修改?6.培训活动和效果是否进行了跟踪和记录?7.企业的各级安全卫生管理人员是否具备必要的知识和技能?九、协商与交流1.企业内员工以什么方式或渠道了解企业的安全卫生信息及组织机构信息?2.企业内员工以什么方式参与企业的安全卫生事务?3.企业内员工是否充分了解安全卫生改善的改进情况4.企业是否有接受和答复员工关心的问题的程序和制度?5.企业是否有接受和答复相关方关心的问题的程序和制度?6.企业以什么方式将体系审核和评审的结果传达给所有有关人员?十、文件1.是否有文件化的安全卫生管理体系或文件清单?2.安全卫生管理体系程序是否已确定、形成文件,传达并予以实施?3.是否有建立和保持安全卫生管理体系文件的过程?4.安全卫生管理体系文件是否与现行管理文件相结合?5.员工如何获取其工作所需要的安全卫生管理体系文件?6.企业的关键装置或有重大危险源的岗位是否有危险控制程序,是否有具体的操作工指导?7.企业各层次的文件接口是否良好,是否相互支撑,文件的一致性如何?十一、文件和资料控制1.企业是否制定并保持了文件的控制程序,是否能做到与体系有关的所有文件和资料都得到有效控制?2.是否对体系运行的各个重要场所,都能及时得到相应文件的现行版本?3.对于法律、知识性文件和资料是否都进行了适当的标识和管理?4.文件的收发、复制、归档是否都有编号,有责任人员签字?5.文件的更改、修订及评审是否由原审批部门或授权人员审批确认?6.文件发布前是否由授权人员审批其适宜性?7.文件修订时,是否制订了相应记录和更改清单或一览表?十二、运行控制1.关键装置或关键岗位或有重大危险源的场所,是否确定和制定了文件化程序,有具体的运行标准?2.这些文件程序是否详细规定了运行标准、使用设备和应达到的规范要求?3.如何对在用安全卫生设施进行正常有效的维护保养?4.是否有“三同时”管理程序?十三、应急预案与响应1.对潜在重大事故或紧急情况,是否制订有应急预案和响应系统?2.是否有评价应急预案和响应系统实际效果的计划和程序?3.是否定期演练应急预案和响应系统?4.事故发生后,人员职责,内外部联络计划是否可行?十四、绩效测量和监测1.企业是否建立了文件化的绩效测量和监测程序;是否规定了监测和测量具体内容?2.对绩效测量和监测方法的选择,仪器及其校准状态等有无具体规定和记录要求?3.与安全卫生目标有关联的特定安全卫生行为参数是如何设置、测量及监测的,是否能满足安全卫生要求?4.有无对相关法律和其他要求的符合性进行定期评价的制度?5.对重大危险源、关键装置、要害岗位的运行是否进行了定期监测和测量?十五、事故、事件、不符合、纠正与预防措施1.企业是否建立并保持了文件化的事故、事件、不符合的调查处理程序,文件化的纠正和预防措施的实施程序?2.在程序中是否明确了负责实施的部门,职责与权限予以明确的界定?3.是否有纠正和预防措施有效性评估程序?。
职业安全健康管理体系审核要点职业安全健康管理体系内部审核的基本依据是职业安全健康管理体系试行标准和职业安全健康管理体系文件,但也有的场合因工作需要扩大审核要求.本章以试行标准为基准,简要说明体系各要素的审核要点,仅供编制核查表时参考.一、一般要求1.企业是否依据试行标准,建立了文件化的职业安全健康管理体系?2.企业是否有保持职业安全健康管理体系的有效机制?二、职业安全健康方针1.企业是否建立了与之活动、产品、服务相适应的职业安全健康方针?2.职业安全健康方针是否由最高管理者参与制定、批准、是否授权某人监督与实施?3.职业安全健康方针包含哪些承诺,是否符合企业的实际情况?4。
职业安全健康方针是否形成文件,是采取何措施来实施?5.职业安全健康方针采取何种方法使全体员工和相关方理解和获取?6.最高管理者是否能根据条件变更对职业安全健康方针定期评审,以保证方针的有效性?三、危害辨识、风险评价和风险控制计划1.企业是否建立和保持有文件化的危害辨识、风险评价和风险控制的实施程序;都包含哪些内容,制定的原则是什么;能否满足和适应实际需要?2.企业活动、产品和服务中的危险因素有哪些;有哪些重大危险因素?3.企业都采用哪些危害辨识、风险评价的方法,确定的原则是什么?4.是否制订有危害辨识、风险评价的计划,并实施?5.企业在制订安全卫生工作目的时,是否考虑危害辨识、风险评价的结果?6.危害辨识、风险评价结果是否予以记录,并形成文件77.实施危害辨识、风险评价及控制的对象有哪些,如何确定的?8.对于新、改、扩项目是否严格按“三同时”原则进行?9.对重大危险隐患是否进行了深入分析、评价,采取了必要的控制措施?四、法律及法规要求1.企业如何获取和确定相关的法律、法规和其他要求?2.企业是否建立和保持了适合于本企业的法律、法规和其他要求的程序7 3.企业采取何种方法定期跟踪法律、法规和其他要求的变化?4.企业如何向员工和相关方传达有关法律、法规和其他要求方面的信息?5.企业是否建立了适合本企业特点的法律、法规和其他要求的清单?五、目标1.职业安全健康目标是如何体现职业安全健康方针的,是否考虑了法律、法规要求、自身的职业安全健康危险和危害的特点,自身企业的实际状况?2.制订的目标是否层层分解,负有责任的员工是怎样将职责纳人实施活动的?3.相关方的观点在制定目标时是如何考虑的?4.所制订的目标是否形成文件?5.如何对目标进行评审,以使其实现所期望的安全卫生行为?六、职业安全健康管理方案1.企业是否有一个明确的实现职业安全健康目标的管理方案?2.企业制订职业安全健康管理方案的依据是什么3.管理方案是否对有关职能部门人员的任务和职责给予了明确的界定?4.管理方案的安排过程是否涉及到所有的责任方?5.管理方案有无阐述资源需求,职责、时间安排和优先次序?6.管理方案是否适应职业安全健康方针和目标?7.是否有管理方案评审程序和制度?8.是否有管理方案监控和修订程度与制订?七、机构和职责1最高管理者是否赋予管理者代表充分的职权和提供必备资源?2.管理者代表是否明确并理解其职责和权限?3.各极机构、各级人员的安全卫生职责和义务是否明确,是否予以规定并形成文件?4.企业是否为安全卫生管理体系的实施,控制和改进提供了必需的资源,包括人、财、资金、设施等?八、培训意识和能力1.企业中有重大危险源的岗位有哪些,这些岗位的人员是否都经过培训,培训记录是否妥善保存?2.企业对员工如何进行安全卫生工作能力鉴定,如何确定员工的培训需求,保证员工胜任所从事的安全卫生工作?3.企业员工对安全卫生重要性的理解、接受和共识程度如何?4.企业对外来人员是否有培训要求?5.是否根据需要对培训计划进行了制订、评审和修改?6.培训活动和效果是否进行了跟踪和记录?7.企业的各级安全卫生管理人员是否具备必要的知识和技能?九、协商与交流1.企业内员工以什么方式或渠道了解企业的安全卫生信息及组织机构信息?2.企业内员工以什么方式参与企业的安全卫生事务?3.企业内员工是否充分了解安全卫生改善的改进情况4.企业是否有接受和答复员工关心的问题的程序和制度?5.企业是否有接受和答复相关方关心的问题的程序和制度?6.企业以什么方式将体系审核和评审的结果传达给所有有关人员?十、文件1.是否有文件化的安全卫生管理体系或文件清单?2.安全卫生管理体系程序是否已确定、形成文件,传达并予以实施?3.是否有建立和保持安全卫生管理体系文件的过程?4.安全卫生管理体系文件是否与现行管理文件相结合?5.员工如何获取其工作所需要的安全卫生管理体系文件?6.企业的关键装置或有重大危险源的岗位是否有危险控制程序,是否有具体的操作工指导?7.企业各层次的文件接口是否良好,是否相互支撑,文件的一致性如何?十一、文件和资料控制1.企业是否制定并保持了文件的控制程序,是否能做到与体系有关的所有文件和资料都得到有效控制?2.是否对体系运行的各个重要场所,都能及时得到相应文件的现行版本?3.对于法律、知识性文件和资料是否都进行了适当的标识和管理?4.文件的收发、复制、归档是否都有编号,有责任人员签字?5.文件的更改、修订及评审是否由原审批部门或授权人员审批确认?6.文件发布前是否由授权人员审批其适宜性?7.文件修订时,是否制订了相应记录和更改清单或一览表?十二、运行控制1.关键装置或关键岗位或有重大危险源的场所,是否确定和制定了文件化程序,有具体的运行标准?2.这些文件程序是否详细规定了运行标准、使用设备和应达到的规范要求?3.如何对在用安全卫生设施进行正常有效的维护保养?4.是否有“三同时"管理程序?十三、应急预案与响应1.对潜在重大事故或紧急情况,是否制订有应急预案和响应系统?2.是否有评价应急预案和响应系统实际效果的计划和程序?3.是否定期演练应急预案和响应系统?4.事故发生后,人员职责,内外部联络计划是否可行?十四、绩效测量和监测1.企业是否建立了文件化的绩效测量和监测程序;是否规定了监测和测量具体内容?2.对绩效测量和监测方法的选择,仪器及其校准状态等有无具体规定和记录要求?3.与安全卫生目标有关联的特定安全卫生行为参数是如何设置、测量及监测的,是否能满足安全卫生要求?4.有无对相关法律和其他要求的符合性进行定期评价的制度?5.对重大危险源、关键装置、要害岗位的运行是否进行了定期监测和测量?十五、事故、事件、不符合、纠正与预防措施1.企业是否建立并保持了文件化的事故、事件、不符合的调查处理程序,文件化的纠正和预防措施的实施程序?2.在程序中是否明确了负责实施的部门,职责与权限予以明确的界定?3.是否有纠正和预防措施有效性评估程序?。
职业健康安全管理体系内部审核的准备职业健康安全管理体系(Occupational Health and Safety Management System,简称OHSMS)是指企业为了保障员工的职业健康和安全而建立的一套管理体系,目的是预防职业疾病和事故,提高工作环境的安全性和健康性。
内部审核是OHSMS的重要环节之一,通过对管理体系的评估和审查,帮助企业及时发现问题并采取相应的措施加以解决。
本文将从准备工作的重要性、内部审核的步骤和注意事项三个方面进行详细介绍。
一、准备工作的重要性1.明确内部审核的目标和范围:在开始内部审核之前,要明确审核的目标和范围,确定需要审查的职业健康安全管理体系的要素和流程,以便能够有针对性地进行审核。
2.收集和分析相关数据:准备工作的一个重要环节是收集和分析相关数据,包括企业的职业健康安全政策、程序和文件记录等。
通过分析这些数据,可以了解现有的管理体系是否符合相关法律法规和国际标准,是否存在问题和风险,并为内部审核提供了确凿的证据。
3.培训审核员:内部审核的核心是审核员,因此,在进行内部审核前,需要对审核员进行专业的培训,使其了解职业健康安全管理体系的标准和要求,掌握审核方法和技巧,提高审核的准确性和有效性。
4.制定内部审核计划:根据企业的具体情况和需要,制定内部审核计划,包括审核的时间、地点、范围和人员安排等。
内部审核计划的合理安排能够帮助企业充分利用有限的资源,确保审核工作的顺利进行。
二、内部审核的步骤1.组织审核团队:在开始内部审核之前,需要组织一支审核团队,由经验丰富的审核员组成,确保审核过程的公正和客观。
审核团队应包括不同部门和岗位的代表,以便全面了解和评估职业健康安全管理体系的运行情况。
2.进行初步会议:在正式开始内部审核之前,审核团队应先召开初步会议,明确审核的目标和范围,介绍审核的程序和要求,并与被审核部门的负责人进行沟通和确认。
初步会议的目的是统一理解和协调,保证审核工作的顺利进行。
职业安全健康管理体系审核要点职业安全健康管理体系内部审核的基本依据是职业安全健康管理体系试行标准和职业安全健康管理体系文件,但也有的场合因工作需要扩大审核要求。
本章以试行标准为基准,简要说明体系各要素的审核要点,仅供编制核查表时参考。
一、一般要求1.企业是否依据试行标准,建立了文件化的职业安全健康管理体系?2.企业是否有保持职业安全健康管理体系的有效机制?二、职业安全健康方针1.企业是否建立了与之活动、产品、服务相适应的职业安全健康方针?2.职业安全健康方针是否由最高管理者参与制定、批准、是否授权某人监督与实施?3.职业安全健康方针包含哪些承诺,是否符合企业的实际情况?4。
职业安全健康方针是否形成文件,是采取何措施来实施?5.职业安全健康方针采取何种方法使全体员工和相关方理解和获取?6.最高管理者是否能根据条件变更对职业安全健康方针定期评审,以保证方针的有效性?三、危害辨识、风险评价和风险控制计划1.企业是否建立和保持有文件化的危害辨识、风险评价和风险控制的实施程序;都包含哪些内容,制定的原则是什么;能否满足和适应实际需要?2.企业活动、产品和服务中的危险因素有哪些;有哪些重大危险因素?3.企业都采用哪些危害辨识、风险评价的方法,确定的原则是什么?4.是否制订有危害辨识、风险评价的计划,并实施?5.企业在制订安全卫生工作目的时,是否考虑危害辨识、风险评价的结果?6.危害辨识、风险评价结果是否予以记录,并形成文件77.实施危害辨识、风险评价及控制的对象有哪些,如何确定的?8.对于新、改、扩项目是否严格按“三同时”原则进行?9.对重大危险隐患是否进行了深入分析、评价,采取了必要的控制措施?四、法律及法规要求1.企业如何获取和确定相关的法律、法规和其他要求?2.企业是否建立和保持了适合于本企业的法律、法规和其他要求的程序7 3.企业采取何种方法定期跟踪法律、法规和其他要求的变化?4.企业如何向员工和相关方传达有关法律、法规和其他要求方面的信息?5.企业是否建立了适合本企业特点的法律、法规和其他要求的清单?五、目标1.职业安全健康目标是如何体现职业安全健康方针的,是否考虑了法律、法规要求、自身的职业安全健康危险和危害的特点,自身企业的实际状况?2.制订的目标是否层层分解,负有责任的员工是怎样将职责纳人实施活动的?3.相关方的观点在制定目标时是如何考虑的?4.所制订的目标是否形成文件?5.如何对目标进行评审,以使其实现所期望的安全卫生行为?六、职业安全健康管理方案1.企业是否有一个明确的实现职业安全健康目标的管理方案?2.企业制订职业安全健康管理方案的依据是什么3.管理方案是否对有关职能部门人员的任务和职责给予了明确的界定?4.管理方案的安排过程是否涉及到所有的责任方?5.管理方案有无阐述资源需求,职责、时间安排和优先次序?6.管理方案是否适应职业安全健康方针和目标?7.是否有管理方案评审程序和制度?8.是否有管理方案监控和修订程度与制订?七、机构和职责1最高管理者是否赋予管理者代表充分的职权和提供必备资源?2.管理者代表是否明确并理解其职责和权限?3.各极机构、各级人员的安全卫生职责和义务是否明确,是否予以规定并形成文件?4.企业是否为安全卫生管理体系的实施,控制和改进提供了必需的资源,包括人、财、资金、设施等?八、培训意识和能力1.企业中有重大危险源的岗位有哪些,这些岗位的人员是否都经过培训,培训记录是否妥善保存?2.企业对员工如何进行安全卫生工作能力鉴定,如何确定员工的培训需求,保证员工胜任所从事的安全卫生工作?3.企业员工对安全卫生重要性的理解、接受和共识程度如何?4.企业对外来人员是否有培训要求?5.是否根据需要对培训计划进行了制订、评审和修改?6.培训活动和效果是否进行了跟踪和记录?7.企业的各级安全卫生管理人员是否具备必要的知识和技能?九、协商与交流1.企业内员工以什么方式或渠道了解企业的安全卫生信息及组织机构信息?2.企业内员工以什么方式参与企业的安全卫生事务?3.企业内员工是否充分了解安全卫生改善的改进情况4.企业是否有接受和答复员工关心的问题的程序和制度?5.企业是否有接受和答复相关方关心的问题的程序和制度?6.企业以什么方式将体系审核和评审的结果传达给所有有关人员?十、文件1.是否有文件化的安全卫生管理体系或文件清单?2.安全卫生管理体系程序是否已确定、形成文件,传达并予以实施?3.是否有建立和保持安全卫生管理体系文件的过程?4.安全卫生管理体系文件是否与现行管理文件相结合?5.员工如何获取其工作所需要的安全卫生管理体系文件?6.企业的关键装置或有重大危险源的岗位是否有危险控制程序,是否有具体的操作工指导?7.企业各层次的文件接口是否良好,是否相互支撑,文件的一致性如何?十一、文件和资料控制1.企业是否制定并保持了文件的控制程序,是否能做到与体系有关的所有文件和资料都得到有效控制?2.是否对体系运行的各个重要场所,都能及时得到相应文件的现行版本?3.对于法律、知识性文件和资料是否都进行了适当的标识和管理?4.文件的收发、复制、归档是否都有编号,有责任人员签字?5.文件的更改、修订及评审是否由原审批部门或授权人员审批确认?6.文件发布前是否由授权人员审批其适宜性?7.文件修订时,是否制订了相应记录和更改清单或一览表?十二、运行控制1.关键装置或关键岗位或有重大危险源的场所,是否确定和制定了文件化程序,有具体的运行标准?2.这些文件程序是否详细规定了运行标准、使用设备和应达到的规范要求?3.如何对在用安全卫生设施进行正常有效的维护保养?4.是否有“三同时”管理程序?十三、应急预案与响应1.对潜在重大事故或紧急情况,是否制订有应急预案和响应系统?2.是否有评价应急预案和响应系统实际效果的计划和程序?3.是否定期演练应急预案和响应系统?4.事故发生后,人员职责,内外部联络计划是否可行?十四、绩效测量和监测1.企业是否建立了文件化的绩效测量和监测程序;是否规定了监测和测量具体内容?2.对绩效测量和监测方法的选择,仪器及其校准状态等有无具体规定和记录要求?3.与安全卫生目标有关联的特定安全卫生行为参数是如何设置、测量及监测的,是否能满足安全卫生要求?4.有无对相关法律和其他要求的符合性进行定期评价的制度?5.对重大危险源、关键装置、要害岗位的运行是否进行了定期监测和测量?十五、事故、事件、不符合、纠正与预防措施1.企业是否建立并保持了文件化的事故、事件、不符合的调查处理程序,文件化的纠正和预防措施的实施程序?2.在程序中是否明确了负责实施的部门,职责与权限予以明确的界定?3.是否有纠正和预防措施有效性评估程序?。
职业健康安全管理体系审核要点与取证方式标准条款审核要点取证方式1 范围1.组织OHSMS覆盖范围和过程是否有缺失现场询问、观察,了解作业流程2.OHSMS有无删减,合理性查手册说明、根据组织活动确认是否合理4 环境管理体系4.1 总要求1.OHSMS是否建立、实施、保持和改进从体系文件编制、运行、各过程控制、监视和测量、内审、管理评审综合评价2.OHSMS活动是否被确定和管理3.组织OHSMS关键过程所需资源和信息是否充分4.组织OHSMS及过程测量和监控点是否确定并有效,对测量和监控结果是否有分析、改进活动4.2 职业健康安全方针1.OHS方针的制定(1)了解OHS方针制定的思路,高层是否了解标准对OHS方针制定的要求;(2)了解方针的内涵,是否满足“一个适宜性”、“三个承诺、一个框架”的要求;(3)方针是否由最高管理者批准(1)交谈;(2)查OHS方针文件;(3)OHS方针制定的审核可安排在现场查看和策划要素审核之后进行2.OHS方针的传达(1)OHS方针以什么方式传达;(2)员工是否了解组织的OHS方针(1)交谈;(2)查记录;(3)现场查看;(4)询问3.OHS方针的实施、保持高层、各管理层是否了解实现和保持OHS方针的措施(1)交谈;(2)通过与OHS方针有关问题的审核判断其实施情况4.OHS方针是否为公众所获取查记录5.OHS方针的修订如修订,还应对2、3、4的问题进行审核(1)交谈;(2)查文件4.3.1 危险源识别、风险评价和控制措施的确定1.危险源识别、更新和风险评价的工作流程和方法。
(1)有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序。
(2)程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求(1)询问;(2)查程序文件2.危险源的识别(1)是否按程序要求辨识危险源及其风险。
(2)是否规定了辨识的范围和对象。
(3)是否有危险源及其风险的清单。
(4)受审部门的危险源及其风险有哪些。
职业健康安全管理体系审核要点与取证方式随着近年来对职业健康安全的重视程度不断提升,越来越多的组织开始建立和实施职业健康安全管理体系(OH&S management system),从而确保员工的工作环境安全和健康。
然而,只有建立了职业健康安全管理体系并进行审核,才能保证其有效性和持续改进。
本文将介绍职业健康安全管理体系审核的要点和取证方式,以帮助组织更好地管理和改进职业健康安全。
一、职业健康安全管理体系审核要点1. 内部审核的重要性内部审核是职业健康安全管理体系的重要组成部分。
通过内部审核,组织可以发现存在的问题和不符合要求的地方,并及时采取纠正措施。
内部审核还可以增强组织对职业健康安全管理体系的了解和掌握情况,确保其符合相关标准和法规要求。
2. 充分准备审核过程在进行职业健康安全管理体系审核之前,组织应充分准备。
这包括制定审核计划、明确审核范围和目标、培训内部审核员等。
只有有条不紊地进行准备,才能确保审核的有效性和准确性。
3. 审核的要点在进行职业健康安全管理体系审核时,需重点关注以下几个方面:- 面对面交流:与工作人员进行面对面的交流,了解他们对体系的理解和实施情况,了解员工对体系的反馈和建议。
- 文件和记录的审查:审核员需仔细审查文件和记录,以确保其完整、准确和合规。
- 现场检查:通过现场检查,审核员可以了解工作环境和操作流程的实际情况,从而评估体系的有效性。
- 系统文件的检查:审核员需仔细检查体系文件(如政策、程序和指南),以确保其满足相关标准和法规要求。
- 内部审核的结果:根据审核的结果,编制审核报告并提出改进建议,以帮助组织不断改进职业健康安全管理体系。
二、职业健康安全管理体系审核的取证方式1. 文字记录审核过程中,审核员应准备一份详尽的文字记录,记录下所进行的面对面交流、文件和记录的审查、现场检查的结果、文件检查的结果等。
文字记录是取证的重要方式之一,能够为审核结果提供有力的支持。
2024年职业健康安全管理体系现场审核的内容(1)初次审核要覆盖职业健康安全管理体系文件中的全部要素。
审核中不论采用以要素为主进行审核,还是采用以部门为主进行审核,但标准中全部要素都要覆盖,不可遗漏,查阅运行记录,以验证职业健康安全管理体系是否有效的实施。
(2)职业健康安全目标、指标及职业健康安全管理方案应重点加以审核。
职业健康安全目标是否结合企业特点,目标是否明确、具体,指标是否量化,职业健康安全管理方案中的技术方案及技术措施是否有设计书,是否可行,实施经费是否落实到位,是否确定了责任部门和责任人,是否制定了职业健康安全管理方案的实施计划。
(3)企业所识别出的危险源,特别是评价出的重要危险源是否加强了控制;考虑到缺少程序指导可能导致偏离职业健康安全方针、目标的安全生产控制点,是否编制了运行程序、作业指导书或操作规程;在这些安全生产控制点是否落实了责任人。
对其中可能产生意外事故,造成重大风险的关键安全生产控制点,是否制定了应急准备与相应控制程序或作业指导书。
(4)结合企业活动、产品或服务的特点及识别和评价出的重要危险源,是否已收集到了国家及地方相关职业健康安全法律、法规、标准及其他要求的文件并列出清单;企业主管部门及人员是否熟悉职业健康安全法律、法规、标准适用于本企业的具体要求;是否对企业相关员工进行了职业健康安全法律、法规、标准及其他要求的宣传教育。
(5)重点查阅体系运行后的安全生产监测记录,是否发生过事故,企业采取了什么对策。
(6)实施现场观察。
现场观察是现场审核中重要的一环,通过观察可以发现体系及体系运行中现的问题;可以观察出企业中是否有遗留的未识别出的危险源,特别是比较重要的危险源;确定的安全生产控制点,特别是关键安全生产控制点,是否有相应的控制程序、作业指导书或操作规程;现场管理人员及操作人员是否明确自己的职责,是否经过培训,熟悉本岗位的专业技术及安全生产知识;对可能产生事故造成重大风险的人员是否掌握应急措施;对某些特殊岗位是否实施了上岗制度。
职业健康安全管理体系现场审核的内容(1)初次审核要覆盖职业健康安全管理体系文件中的全部要素。
审核中不论采用以要素为主进行审核,还是采用以部门为主进行审核,但标准中全部要素都要覆盖,不可遗漏,查阅运行记录,以验证职业健康安全管理体系是否有效的实施。
(2)职业健康安全目标、指标及职业健康安全管理方案应重点加以审核。
职业健康安全目标是否结合企业特点,目标是否明确、具体,指标是否量化,职业健康安全管理方案中的技术方案及技术措施是否有设计书,是否可行,实施经费是否落实到位,是否确定了责任部门和责任人,是否制定了职业健康安全管理方案的实施计划。
(3)企业所识别出的危险源,特别是评价出的重要危险源是否加强了控制;考虑到缺少程序指导可能导致偏离职业健康安全方针、目标的安全生产控制点,是否编制了运行程序、作业指导书或操作规程;在这些安全生产控制点是否落实了责任人。
对其中可能产生意外事故,造成重大风险的关键安全生产控制点,是否制定了应急准备与相应控制程序或作业指导书。
(4)结合企业活动、产品或服务的特点及识别和评价出的重要危险源,是否已收集到了国家及地方相关职业健康安全法律、法规、标准及其他要求的文件并列出清单;企业主管部门及人员是否熟悉职业健康安全法律、法规、标准适用于本企业的具体要求;是否对企业相关员工进行了职业健康安全法律、法规、标准及其他要求的宣传教育。
(5)重点查阅体系运行后的安全生产监测记录,是否发生过事故,企业采取了什么对策。
(6)实施现场观察。
现场观察是现场审核中重要的一环,通过观察可以发现体系及体系运行中现的问题;可以观察出企业中是否有遗留的未识别出的危险源,特别是比较重要的危险源;确定的安全生产控制点,特别是关键安全生产控制点,是否有相应的控制程序、作业指导书或操作规程;现场管理人员及操作人员是否明确自己的职责,是否经过培训,熟悉本岗位的专业技术及安全生产知识;对可能产生事故造成重大风险的人员是否掌握应急措施;对某些特殊岗位是否实施了上岗制度。