标识和可追溯性控制程序

XX汽车零部件有限公司

控制状态:

标识及可追溯性控制程序

文件编号： XX/QP-013

文件版本： A

生效日期： 2018.07.01

发文编号：

编制 技术部 审核 批准

XX汽车零部件有限公司 标识及可追溯性控制程序 版本/修订状态： A/0

1/4 1. 目的

在接收及生产和服务的全过程使用适宜的方式标识产品,防止不同类型及规格的产品混用或错用,确保在需要时对产品质量形成过程实现追溯,并能有效地进行产品的识别、隔离等。

2. 适用范围

本程序适用于产品生产在接收、过程及出厂和服务过程对产品标识和追溯。

3. 术语和定义

3.1标识：以指定的方式提供用以区别产品状态的标记。

3.2可追溯性：为溯源，根据产品标识，对产品的历史、应用情况和所处场所的判断。

4. 职责

4.1 制造部负责生产过程的有效性标识和可追溯性的控制；

4.2 库房负责产品接收、贮存、出厂及服务过程的有效性标识和可追溯性的控制；

3.3 质量部负责过程标识和可追溯性的能力检查。

5. 工作程序和要求

5.1 标识的手段和方法

5.1.1 印章：“合格”与“不合格”章；

5.1.2 检、试验区域：“待检区”、“合格品区”、“退货区”；

5.1.3 产品区域：“成品区”、“半成品区”、“原、辅材料区”、“发货区”、 “不合格品区”；

5.1.5 标识卡/牌： “物料管制/标识卡”和“产品标识卡”；

5.1.6 检验状态标识牌：“待（重）检”、“合格”、“不合格”；

注：当客户有对产品的标识和可追溯性有要求时，严格执行客户规定；无要求时，按此程序规定执行。

5.2标识的类别

5.2.1产品标识为永久性标识，即从投入到产出标识不变（不因生产过程改变而改变），通常以产品型号、规格、产地、数量、日期、批次号等进行标识。

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产品标识和可追溯性控制程序

制 定： XXX

审 核： XXX

核 准： XXX

生效日期：2024年10月20日

修订记录

修订日期 版本 修改描述 修订部门 修订者 备注

2020.10.20 A/0 新版发行

标

题 产品标识和可追溯性控制程序 编号 HJ/QP-PMC-001 页 次 2/3

制订部门 PMC部 版次 A/0 修订日期 2020-10-20

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1 目的

对原材料、半成品、成品进行适当的标识以便于识别产品并保证正确地使用，必要时可以追溯。以使产品或物料在各个流通阶段（包括客户收到产品的开始点和停止点）能正确地予以区分识别，并在发生质量和/或安全相关不符合的情况时能够顺利追溯到各阶段的相关记录。

2 范围

适用于原材料、半成品、成品的产品标识和检验状态标识。

3 职责

3．1生产部、PMC部负责所辖区域产品标识的识别和可追溯性要求的实施和维护

3．2品质部负责组织检验状态标识的实施，对标识和可追溯性进行监督管理。

4 工作程序

4．1标识的类型和形式

4．1．1标识通常分为产品标识和检验状态标识两大类。产品标识如生产单号、产品名称、材质标识、生产者印章、出厂编号、供应厂家等；检验状态标识如待验、合格、不合格等。

4．1．2标识的实施可根据现场的实际情况而定。可采取记号笔、印章、标签、标牌、记录、单据、颜色、容器、包装、区域等形式。

4．2原材料的标识

4．2．1采购原材料时，一般要求原材料外包装上有供应商提供的标识，包括物料名称、数量、规格、型号及生产厂家等。外包装上没有标识的或标识不清的，采购员要采取措施明确产品应有的标识并提供给PMC部。

目 录

1 目的

2 适用范围

3 相关文件

4 职责

5 程序

5.1 标识方式和方法

5.2 产品的标识

5.3 过程标识

5.4 标识的记录及印章的管理

6 表格

1 目的

通过对产品的标识，防止不同产品混用，确保需要时，实现产品的可追溯性。

2 范围

本程序适用于各项目经理部产品的标识和可追溯性。

3 相关文件

《采购控制程序》

《检验和试验控制程序》

《建设工程物资管理办法》

4 职责

4.1 技术质量部负责监督各项目经理部执行标识和可追溯性控制程序。

4.2 技术质量部负责监督建材产品标识的执行情况。

4.3 技术质量部负责监督过程标识的执行情况。

4.4 项目经理部有关人员负责产品、过程及过程的检验和试验状态的标识和记录。

5 程序

5.1 标识方式和方法

5.1.1 产品的标识是通过存储和堆放处的标牌、入库验收单、保管台帐和材质证明等方式来实现，由材料保管员负责。对于进场产品上有厂家标识的（如：标牌、合格证等），以该产品标识为准，不另行标识，同类产品规格不一致的，应明确标识。

5.1.2产品堆放地的标牌，应由项目经理部统一制作，标识牌制作标准按照《建设工程物资管理办法》要求执行，并设置在堆放地附近的明显位置，标牌上注明名称、产地、规格型号、进场日期、数量及检验和试验状态。标牌应保持字迹清楚、整齐。

5.1.3产品的检验和试验状态分为四类：

5.1.3.1 未经检验；

5.1.3.2 已经检验，但待决定；

5.1.3.3 已经检验且合格；

5.1.3.4 已经检验，但不合格。

5.2 产品的标识

5.2.1 进场物资由材料保管员填写入库单和保管台帐，经验证合格后进行标识并记录。

5.2.2 材料保管员负责填写产品出库单，应有使用人员的签字。

5.3 过程标识

5.3.1 过程的标识由技术质量部监督项目经理部执行。

5.3.2过程的标识通过印章、记录、签字来实现。

产品标识和可追溯性控制程序生效日期2023.01.05版本A页码1/4

1.目的

本程序对生产全过程进行适当的标识，防止产品混用，并确保在需要时对产品的质量形成过程实现追溯，确保只有合格的产品才能转序或出厂。2.范围

适用于本公司所有产品进货、生产及交付的各个过程、检验状态及顾客提供的产品的标识。3.职责

3.1运营部职责

负责本程序文件的起草；

负责本程序文件的审核；

负责本程序文件日常执行的监督；

负责检验和试验状态的实施和控制。3.2体系管理负责人职责

负责本程序文件的批准；

负责本程序文件日常执行的监督。3.3仓库职责

负责库存物资的标识。3.4生产部职责

负责产品在生产过程中的标识。4.定义

无5.工作程序

5.1标识方法

a)分区；

产品标识和可追溯性控制程序生效日期2023.01.05版本A页码2/4

b)挂牌；

c)仓库账、物、卡；

d)产品规格型号、出厂编号等。5.2状态标识的分类

5.2.1生产工序状态

a)组装（组装中）——产品处于组装阶段；

b)调试（调试中）——产品组装完成处于调试阶段；

5.2.2检验和试验状态

a)待检——产品尚未检验和试验；

b)合格——产品通过检验和试验合格；

c)不合格——产品经检验和试验不合格；

d)FAT中——客户发货前验收；

e)整改中——产品有问题正在整改中。5.3产品标识的实施

5.3.1来料的标识

来料（外协件、外购件）进入公司后，放于“待检区”，容器、外购大件类直接进入车间现场，由检验员检验。供应商出具《送货单》，注明该物资的厂家、名称、规格、型号、数量、进货日期等。经检验员检验合格后，在《进货检验记录》上登记或在ERP系统中进行合格与否的审核，合格来料交仓库办理入库手续建帐登卡，帐卡应注明物品名称、规格、型号、数量、入库日期。对检验不合格的材料，检验员开退货单，交采购人员，不合格物料由仓库隔离存放在“不合格”区域，按《不合格品控制程序》进行处理。5.3.2生产过程中的产品标识

a)生产部根据《材料配置表》中的部件名称、型号、数量领料。仓库管理人员和部门领料员按照《材料配置表》发料、领料。b)在产品生产过程中，操作者按图纸、工艺要求等进行生产并悬挂“组装”或“组装中”标识