2024年期货从业资格-期货法律法规考试历年真题摘选附带答案

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2024年期货从业资格-期货法律法规考试历年真题摘选附带答案

题目 一 二 三 四 五 六 总分

得分

第1卷

一.全考点押密题库(共100题)

1.(多项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司破产或者清算时，（）不属于破产财产或者清算财产。

A. 客户委托资产

B. 客户保证金

C. 期货公司对外投资持有的股权

D. 期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金

2.(单项选择题)(每题 0.50 分) 下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是（ ）。

A. 会员均具有与期货交易所进行结算的资格

B. 会员由期货公司会员组成

C. 期货交易所对会员结算

D. 会员对其受托的客户结算

3.(多项选择题)(每题 1.00 分) 有权管理期货从业人员的单位有（）。

A. 中国证监会派出机构

B. 中国期货业协会

C. 期货保证金安全存管监控机构

D. 中国证监会

4.(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

A. 会员

B. 交易所

C. 中国期货业协会

D. 期货公司

5.(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A. 95 米宝宝科技

B. 90

C. 80

D. 85

6.(单项选择题)(每题 0.50 分) 客户不可以通过（），向期货公司下达交易指令。

A. 书面

B. 互联网

C. 电话

D. 口头

7.(单项选择题)(每题 0.50 分) 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（） 。

A. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B. 不得进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易

C. 不得以他人名义参与期货交易

D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

8.(单项选择题)(每题 0.50 分) 根据《期货交易所管理办法》的规定，（）应当设立独立董事。

A. 会员制交易所

B. 公司制交易所

C. 全面结算会员

D. 期货公司

9.(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A. 中囯证监会

B. 财政部

C. 中国银监会

D. 期货交易所

10.(多项选择题)(每题 0.50 分) 申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。

A. 有合格的经营场所和业务设施

B. 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力

C. 有符合法律、行政法规规定的公司章程

D. 高级管理人员具备任职资格

11.(单项选择题)(每题 0.50 分) 一般法人投资者申请股指期货开户时，应当提供上一年度资产负债表或跟申请开户日期不超过（）个月的月度资产负债表作为净资产证明。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

12.(多项选择题)(每题 0.50 分) 《期货交易管理条例》的立法宗旨是( )。A规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理

B维护期货市场秩序，防范风险

C促进市场积扱稳妥发展

D保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

13.(多项选择题)(每题 0.50 分) 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人（）。 米宝宝科技

A. 期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬

B. 公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务

C. 居间人应当独立承担居于居间经济关系所产生的民事责任

D. 居间经济关系所产生的民事责任由期货公司和客户承担

14.(单项选择题)(每题 0.50 分)

关于期货公司风险资本准备的数量，下列说法正确的是（）。

A期货公司风险资本准备=主要业务规模乘以风险系数

B期货公司风险资本准备=各项业务规模乘以一定比例（风险系数）后加总各项风险资本淮备得到期货公司风险资本准备。

C期货公司风险资本准备的数量由中国期货业协会按业务规模核定

D期货公司业务风险资本准备的数量由期货交易所按业务规模核定

15.(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

A. 期货公司董事

B. 期货公司监事

C. 期货公司董事会

D. 股东、董事和经理层

16.(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。

A. 期货保证金存管银行

B. 期货公司

C. 国务院期货监督管理机构

D. 期货交易所

17.(多项选择题)(每题 0.50 分) 下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有（ ）。

A. 应当采取有效的方式，确保接受服务的客户 盈利

B. 不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户

C. 应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益

D. 应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为 客户提供期货投资咨询服务

18.(判断题)(每题 0.50 分) 期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。（）

19.(多项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上．3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证（）。

A. 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B. 违反规定从事与期货业务无关的活动的

C. 从事或者变相从事期货自营业务的

D. 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的 米宝宝科技

20.(多项选择题)(每题 0.50 分) 经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，下列属于问卷的内容的是（）。

A. 收入来源

B. 收入数额

C. 资产状况

D. 诚信状况

21.(判断题)(每题 0.50 分)

期货公司可以将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。 （ ）

22.(单项选择题)(每题 0.50 分) 以下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的是（）。[2010年11月真题]

A. 由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构备案

B. 由协会理事会制定，并报会员大会备案

C. 由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构批准

D. 由协会理事会制定，并报会员大会批准

23.(单项选择题)(每题 0.50 分)

变更公司名称、形式、章程；或被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在5个工作日内向（）书面报告。

A中国证监会 B住所地中国证监会派出机构 C期货交易所 D中国期货业协会

24.(判断题)(每题 0.50 分)

选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职权

25.(判断题)(每题 0.50 分) 对于期货交易所违规会员的处罚，可直接由理事会决定。（）

26.(判断题)(每题 0.50 分) 我国刑法规定了操纵证券、期货市场罪。

27.(判断题)(每题 0.50 分) 对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

28.(单项选择题)(每题 0.50 分) 某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的表述中，正确的是（）。

A. 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

B. 乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

C. 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D. 乙公司与甲公司共同持有相应股权

29.(多项选择题)(每题 0.50 分) 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的以下方面提出要求（）。

A. 经营条件

B. 风险管理

C. 内部控制

D. 保证金存管

30.(不定项选择题)(每题 2.00 分) 张某在某期货公司任职期间， 利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为其同学李某谋取利益，则根据

《中华人民共和国刑法修正案（六）》，可以对张某采取下列（ ）措施。 米宝宝科技

A. 数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役

B. 数额较大的，处十年以下有期徒刑或者拘役

C. 数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产

D. 数额巨大的，处十年以上有期徒刑，可以并处没收财产

31.(不定项选择题)(每题 1.00 分) 某期货公司客户收到期货公司追加保证金通知，该客户保证尽快补齐，第2日该客户并未追加保证金，该账户保证金仍低于交易所规定，该客户要求期货公司保留持仓，并和期货公司签订书面保留持仓协议，则（）

A. 该书面保留持仓协议，违反相关法律法规规定

B. 该书面保留持仓协议，没有违反相关法律法规规定

C. 持仓保留期间损失由期货公司负责，穿仓损失由投资者负责

D. 持仓保留期间损失由投资者负责，穿仓损失由期货公司负责

32.(不定项选择题)(每题 1.00 分)

某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其工作人员的做法中，错误的是（ ）。

A. 告知客户，现货、期货市场行情发生重大变化时只能由期货公司提示风险

B. 告知客户，证券公司可以为客户期货交易提供融资服务

C. 根据客户提供的开户申请单，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字

D. 告知客户，证券公司对期货公司的风险承担连带责任

33.(多项选择题)(每题 0.50 分) 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具()，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。

A. 信用证或者其他保函

B. 票据

C. 存草

D. 资信证明

34.(单项选择题)(每题 0.50 分) 为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展，根据()制定《期货公司风险监管指标管理办法》。

A. 《企业会计准则》

B. 《期货交易管理条例》

C. 《期货交易所管理办法》

D. 《期货公司监督管理办法》

35.(多项选择题)(每题 1.00 分)

下列关于期货公司的表述，正确的有()。

A. 设立期货公司的法律依据主要是《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》

B. 期货公司是经营期货业务的金融机构

C. 未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务

D. 设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审

36.(不定项选择题)(每题 2.00 分) 某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形违反中国证监会管理规定的是（）

A. 李平在期货公司任命财务部责任人

B. 期货公司董事会讨论时，独立董事于某投反对票，其他人都同意，依章程规定，通过对李平的任职

C. 经董事会决议，任命李平为总经理