2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
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2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
单选题（共45题）
1、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.5
C.7
D.1.5
【答案】 A
2、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责、诚实守信、恪尽职守。
A.主管部门
B.所在机构的股东
C.期货交易各方
D.中国证监会
【答案】 C
3、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（ ）个工作日内对公司进行现场检查。
A.2
B.3
C.5 D.10
【答案】 A
4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（ ）。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力
【答案】 D
5、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。
A.15
B.14.5
C.19
D.12
【答案】 C
6、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。
A.1
B.2
C.3 D.5
【答案】 D
7、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（ ）。
A.事业单位
B.国有企业
C.期货公司的工作人员
D.国家机关
【答案】 B
8、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国证监会及其派出机构
B.所在期货经营机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会
【答案】 B
9、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（ ）。
A.永久性撤销甲的期货从业人员资格
B.暂停甲的期货从业人员资格3年
C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月
【答案】 D
10、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（ ）。
A.期货交易所的期货公司结算会员
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
【答案】 A
11、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（ ）
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
【答案】 A
12、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）。
A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
C.期货交易所实行当日无负债结算制度
D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理 【答案】 A
13、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不批准的决定。
A.1
B.3
C.5
D.10
【答案】 B
14、会员单位应当完善（ ）机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。
A.客户矛盾化解
B.确保客户收益
C.客户纠纷处理
D.提高客户收益
【答案】 C
15、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（ ）条规定。
A.九
B.十二
C.十八 D.三十一
【答案】 C
16、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（ ）。
A.是否诚信守法
B.是否熟悉期货法律法规
C.是否符合规定的任职条件
D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历
【答案】 D
17、会员制期货交易所理事会会议应至少每（ ）召开一次。
A.两个月
B.三个月
C.半年
D.一年
【答案】 C
18、从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。
A.3
B.5
C.8
D.10
【答案】 D
19、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名。
A.监事会
B.股东大会
C.董事会
D.中国证监会
【答案】 D
20、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（ ）系统统一下发至期货公司会员。
A.期货公司内部
B.中国金融期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会
【答案】 B
21、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（ ）起自动失效。
A.离任之日
B.离任前一日
C.离任后一日
D.提出离职之日
【答案】 A
22、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。
A.证券投资咨询资格
B.期货投资咨询资格
C.期货从业人员资格
D.证券销售人员资格
【答案】 C
23、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（ ）。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力
【答案】 D
24、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当持续经营（ ）年以上，近（ ）年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。
A.3；3
B.3；5
C.5；5
D.5；3
【答案】 D
25、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（ ）报告。 A.期货业协会
B.住所地中国证券监督管理委员会派出机构
C.中国证券监督管理委员会
D.期货交易所
【答案】 B
26、期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A.会计师事务所
B.律师事务所
C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
【答案】 D
27、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）以下罚款。
A.1万元
B.3万元
C.5万元
D.10万元
【答案】 B
28、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A.6个月 B.1年
C.2年
D.3年
【答案】 C
29、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（ ）个工作日内向协会报告。
A.10
B.15
C.20
D.30
【答案】 A
30、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（ ）起施行。
A.2005年4月19日
B.2006年4月19日
C.2007年4月19日
D.2008年4月19日
【答案】 C
31、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
B.期货公司应当为客户申请交易编码
C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码 D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
【答案】 D
32、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（ ）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。
A.开户资料
B.资产收益
C.风险承受能力
D.交易级别
【答案】 A
33、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（ ）.
A.13500万元
B.12500万元
C.13200万元
D.12800万元
【答案】 D
34、非结算会员下达的交易指令应当经（ ）审查或者验证后进人期货交易所。
A.全面结算会员期货公司
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.工商行政管理机构
