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2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案（卷三）试题：对于股票价值，下列表述正确的是()。
Ⅰ.票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额Ⅱ.没有优先股的情况下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数Ⅲ.理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，但大多数公司的实际清算价值总是高于账面价值Ⅳ.内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值A. Ⅰ、ⅣB. Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：Ⅲ选项错误，理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，但大多数公司的实际清算价值总是低于账面价值。
试题：股票溢价发行时，高于面值的部分计入()。
A. 资本账户B. 资本公积C. 盈余公积D. 负债答案：B解析：股票发行价格高于面值被称为溢价发行，募集的资金中等于面值部分计入资本账户，超过面值的溢价款列入公司资本公积金。
因此，B选项符合题意试题：股票市场价格的最直接影响因素是()，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。
A.宏观经济因素B.公司经营状况C.政治因素D.供求关系答案：D解析：A、B、C选项不符合题意，宏观经济因素、公司经营状况、政治因素都是通过影响投资者对股票价值的预期，从而影响供求关系，来影响股票市场价格。
D选项符合题意，供求关系是股票市场价格最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
试题：行业分析主要分析的是()。
Ⅰ.行业所属的不同市场类型Ⅱ.所处的不同生命周期Ⅲ.行业业绩对股票价格的影响Ⅳ.区域经济对股票价格的影响A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对股票价格的影响。
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选A选项。
试题：影响金融市场长期走势的最重要因素是()。
A.宏观经济运行B.投资者心理因素C.宏观经济政策D.国际经济环境答案：A解析：宏观经济运行因素是影响金融市场长期走势的最重要因素，其他因素可以暂时改变金融市场的中期和短期走势，但改变不了金融市场的长期走势。
证券从业《金融市场基础知识》试题及答案优选份证券从业《金融市场基础知识》试题及答案 12017年证券从业《金融市场基础知识》试题及答案一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
【第1题】修改国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的()。
A.5%B.10%C.15%D.20%参__：B参考解析：国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的10%。
【第2题】修改会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于__________万元，合伙会计师事务所净资产不少于__________万元。
()A.500;300B.500;500C.300;300D.300;500参__：A参考解析：会计师事务所申请证券资格的条件包括：①依法成立3年以上。
②质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。
③注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。
④有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。
⑤会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元。
⑥上一年度审计业务收入不少于1600万元。
⑦持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上。
⑧不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年;因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。
【第3题】修改从()末开始，金融自由化浪潮在__国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。
2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试全真模拟易错、难点汇编叁（带答案）（图片大小可自由调整）一.全考点综合测验(共35题)1.【单选题】根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是()。
A.买卖企业债券B. 证券承销C.买卖国债D.买卖股票正确答案：B2.【单选题】企业短期融资券应由已在( )备案的金融机构承销。
A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发改委正确答案：C3.【单选题】根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。
A.50%B.40%C.30%D.20%正确答案：C4.【单选题】证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和（）的资金数。
A.应对风险B.业务扩展C.投资需求D.可分配利润正确答案：A5.【单选题】在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是()。
A.首日上市的证券B.已上市基金C.已上市B 股D.已上市A 股正确答案：A6.【单选题】下列说法正确的有( ) 。
Ⅰ. 发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定Ⅱ. 保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见Ⅲ. 招股说明书的有效期为5 个月Ⅳ. 发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间A.ⅡⅢB.ⅠⅡC.Ⅲ ⅣD.ⅠⅡⅢ Ⅳ正确答案：B【单选题】上海证券交易所的分类股价指数包括( ) 。
A.工业类、商业类、地产类、公用事业类和综合类B.工业类、商业类、金融类、公用事业类和综合类C.工业类、商业类、地产类、运输业类和综合类D.工业类、商业类、地产类、公用事业类和运输业类正确答案：A本题解析：上海证券交易所按全部上市公司的主营范围、投资方向及产出分别计算工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数。
8.【单选题】证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( ) 万元。
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（）。
I.股票的内在价值决定股票的市场价格：II.股票的市场价格决定股票的内在价值：III.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动；IV.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动A. I、II、IVB. I、IIIC. II、III、IVD. II、IV2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 收益公司债券与一般债券的不同点有（）。
I.利息只在公司有盈利时才支付Ⅱ.如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发Ⅲ.所有应付利息付清后，公司才可以对股东分红IV.没有固定到期日A. Ⅰ Ⅱ ⅢB. Ⅰ Ⅱ ⅣC. Ⅱ ⅢD. Ⅲ Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券发行上市保荐制度包括→ ←内容。
（）Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ.保荐机构要建立完备的内部管理制度A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
Ⅰ.记名股票Ⅱ.普通股票Ⅲ.不记名股票Ⅳ.优先股票A. Ⅰ、ⅢB. Ⅱ、ⅣC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列（）不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。
A. 收购的方式B. 公开发行证券的条件和程序C. 持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容D. 协议收购的规定6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于债券发行主体的描述，错误的是()。
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列各项中属于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是（）。
A. 促进全流通B. 促进交易快捷C. 保持货币币值稳定D. 促进国际化2.(单项选择题)(每题 1.00 分)申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。
A. 30%B. 50%C. 70%D. 90%3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下债券存在经营风险的是（）。
I.政府债券 II.公司债券 III.金融债券 IV.企业债券A. II、IVB. II、III、IVC. I、IIID. I、II、IV4.(单项选择题)(每题 1.00 分)中央银行垄断货币发行权，是全国唯一有权发行货币的机构，调节货币供应量.保证货币流通的正常与稳定，指的是中央银行的()职能。
A. 银行的银行B. 发行的银行C. 政府的银行D. 货币的银行5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于上海证券交易所市场的变更指定交易，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.投资者向原指定的交易参与人提出撤销指定交易的申请Ⅱ.投资者办妥撤销指定交易的手续后，必须按规定另行选择一个交易参与人重新办理方可交易Ⅲ.投资者向中国结算公司上海分公司提出撤销交易的申请Ⅳ.撤销指定交易的指令申报由投资者新指定的交易参与人完成A. Ⅰ、ⅡB. Ⅱ、ⅢC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅳ6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 存款准备金的类别一般分为_____。
（）Ⅰ.活期存款准备金Ⅱ.定期存款准备金Ⅲ.超额准备金Ⅳ.储蓄存款准备金A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.(单项选择题)(每题 1.00 分)( )要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
2019年证券从业资格证《金融市场基础知识》试题及答案（卷三）一、选择题(共50 题，每题1 分，共50 分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1. 基金管理人应当自募集期限届满之日起( )内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。
A.5 日B.10 日C.15 日D.20 日2. 若名义利率为6%，通货膨胀率为0.5%，则实际利率应为()%。
A.6.5B.5.5C.5.25D.63. 按照风险因素划分，金融风险不包括( )。
A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险4. 全面的风险管理的含义不包括( )。
A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理5. 下列有关证券除权除息的说法，错误的是( )。
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额6. ( )是指报价方就某一券种同时报出买入和卖出价格及数量的报价。
A.双向报价B.对话报价C.单边报价D.双边报价7. 为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是( )。
A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场8.( )负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构9. 私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的( )。
A.50%B.30%C.20%D.10%10. 按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是( )。
北京 2023年证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编（共211题）1、沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为()股或其整数倍。
（单选题）A. 80B. 90C. 100D. 110试题答案：C2、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。
（单选题）A. 经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B. 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C. 经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D. 经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系试题答案：C3、下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。
Ⅰ．管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅲ．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务Ⅳ．作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务（单选题）A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：A4、在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有()。
Ⅰ．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在的辖区内证券公司的平均水平Ⅱ．最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类) Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名Ⅳ．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名（单选题）A. Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、ⅡC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅲ、Ⅳ试题答案：B5、创新型货币政策工具主要包括()。
Ⅰ、短期流动性调节工具Ⅱ、常备借贷便利Ⅲ、中期借贷便利Ⅳ、长期借贷便利（单选题）A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：C6、在委托受理阶段，()主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。
（单选题）A. 验证B. 审单C. 查验资金D. 查验证件试题答案：A7、一般来说，证券买卖委托受理过程包括()。
证券从业资格金融市场基础知识题库（130题含答案）做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。
A.协议交易制度B.竞价交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度正确答案：做市商交易制度做市商通过（）向市场提供流动性服务。
A.发布买卖双向报价B.发布唯一报价C.发布证券交易的卖价D.发布证券交易的买价正确答案：发布买卖双向报价作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场,是整个证券市场的核心的是（）。
A.场外市场B.证券交易所市场C.全国性市场D.股票市场正确答案：证券交易所市场自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（）三个板块。
①纳斯达克全球精选市场②纳斯达克货币市场③纳斯达克资本市场④纳斯达克全球市场A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④正确答案：①③④资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（）。
A.直接融资B.间接融资C.股票市场融资D.债券市场融资正确答案：间接融资资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。
这反映了间接融资的（）特点。
A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性正确答案：资金获得的间接性资产价格传导机制的q值定义为（）。
A.企业的账面价值和资产重置成本之比B.企业的市场价值和资产重置成本之比C.企业的市场价值和企业的账面价值之比D.企业的账面价值和企业股权价值之比正确答案：企业的市场价值和资产重置成本之比资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种不同市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑层次、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。
证券从业资格（金融市场基础知识）历年真题汇编试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题选择题1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A．股票B．公司债券C．商业票据D．金融证券正确答案：D解析：在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
2．由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为( )。
A．低风险债券B．无风险债券C．风险债券D．高风险债券正确答案：B解析：由于中央政府债券信用度高，几乎不存在违约风险，因此又被称为“无风险债券”。
3．根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A．5％B．10％C．13％D．15％正确答案：B解析：合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％。
4．( )是证券市场最广泛的投资者。
A．政府机构B．保险公司C．各类基金D．个人正确答案：D解析：个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。
5．中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。
A．公开市场操作B．投融资C．政策性D．保值正确答案：A解析：中央银行以公开市场操作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。
6．证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )。
A．1亿元B．2亿元C．3亿元D．5亿元正确答案：C解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（三）及详解一、选择题（共50题，每题1分，共50分）以下备选项中只有1项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.按金融资产到期期限，金融市场可分为（）。
A．交易所市场和场外交易市场B．货币市场和资本市场C．一级市场和二级市场D．长期市场和短期市场【答案】B【解析】按金融资产到期期限，金融市场分为货币市场和资本市场；按照发行流通性质，金融市场分为一级市场和二级市场；按组织方式，金融市场分为交易所市场和场外交易市场。
2.注册会计师的证券许可证实行（）制度。
A．抽查B．年检C．报备D．备案【答案】B【解析】注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。
对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由财政部、中国证监会批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所于以公告。
注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。
3.在我国，个人投资者作为证券市场最为广泛的投资者，是指从事证券投资的（）。
A．专业人士B．自然人或法人C．社会自然人D．法人【答案】C【解析】个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资主体，具有分散性和流动性。
4.区域性股权市场是为其所在（）行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所。
A.省级B．市级C．跨省级D．跨市级【答案】A【解析】区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业的证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。
除区域性股权市场外，地方其他各类交易场所不得组织证券发行和转让活动。
区域性股权市场是多层次资本市场体系的重要组成部分，是地方人民政府扶持中小微企业政策措施的综合运用平台，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。
5.下列费用不属于基金交易费的是（）。
《金融市场基础知识》真题汇编(三)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1．下列说法错误的是（）。
A．放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B．放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用C．金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力D．具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济2．远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A．中国人民银行B．国家开发银行C．交通银行D．建设银行3．对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处（）的罚款。
A．2万元以上8万元以下B．3万元以上8万元以下C．2万元以上10万元以下D．3万元以上10万元以下4．公司债券网下发行一般不超过（）个交易日。
A．3B．5C．10D．155．若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是（）。
A．盈亏恰好抵消B．盈大于亏C．盈小于亏D．盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析6．关于股票价值的说法错误的是（）。
A．股票的票面价值又被称为“面值”B．如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”C．股票账面价值并不等于股票的市场价格D．股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值7．在中小企业板块上市的股票，连续（）个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于（）万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。
A．90150B．120150C．90300D．1203008．证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A．独立性B．客观性C．公正性D．一致性9．下列（）不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。
A．收购的方式B．公开发行证券的条件和程序C．持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容D．协议收购的规定10．下列属于货币政策手段的是（）。
A．调节税率B．发行国债C．再贴现政策D．增加财政支出11．（）的基金份额持有人不得申请赎回基金。
A．契约型基金B．公司型基金C．开放式基金D．封闭式基金12．下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是（）。
A．普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件B．优先股票股东无表决权C．优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利D．优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是13．股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为（）左右。
A．40%～60%B．30%～50%C．20%～60%D．20%～40%14．（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A．证券经纪业务B．证券投资咨询业务C．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D．证券资产管理业务15．投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（）。
A．10%B．20%C．30%D．40%16．全国性社会保障基金主要投向（）。
A．国债市场B．期货市场C．股票市场D．证券市场17．年度报告应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。
A．4B．5C．6D．718．除权除息日通常为股权登记日之后的（）个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。
A．1B．2C．3D．419．狭义的有价证券指的是（）。
A．商品证券B．货币证券C．金融证券D．资本证券20．现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．公开、公平、公正、守信B．法制、监管、自律、规范C．公开、公平、公正、诚信D．法律、监管、规范、发展21．证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。
A．1B．2C．3D．622．（）负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。
A．董事长B．总经理C．监事D．董事会秘书23．单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A．5%B．30%C．20%D．10%24．被称为加权平均股价的是（）。
A．简单算术股价平均数B．加权股价平均数C．修正股价平均数D．加权算术股价平均数25．公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。
A．20%B．30%C．40%D．50%26．（）是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。
A．真实原则B．准确原则C．完整原则D．及时原则27．15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。
A．商业票据B．证券C．股票D．债券28．下列说法错误的是（）。
A．法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力B．经济手段调节过程通常较快C．行政手段比较直接D．行政手段多在证券市场发展初期进行29．假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为（）元。
A．1500000B．1000000C．2000000D．250000030．证券监管机构对证券公司的日常监管分为（）。
A。
现场监管和事前监管B．现场监管和非现场监管C．事前监管和事后监管D．事前监管和事中监管31．期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。
A．单方面B．多方面C．双方面D．互相32．股权类产品的衍生工具不包括（）。
A．股票期货B．股票指数期权C．金融互换D．股票期权33．（）是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。
A．证券市场中介机构B．自律性组织C．证券监管机构D．证券业协会34．不属于现代金融体系四大支柱的是（）。
A．基金产业B．银行业C．保险业D．金融业35．公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括（）。
A．经有权部门批准并发行B．公司债券的期限为1年以上C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D．公司股东人数不少于200人36．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由（）承销。
A．投资银行B．上市公司C．承销团D．咨询公司37．下列关于开放式基金的说法中，不正确的是（）。
A．既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销B．有固定存续期C．开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项D．适用于开放程度较高、规模较大的金融市场38．（）是基金管理公司最核心的一项业务。
A．证券投资基金业务B．受托资产管理业务C．投资咨询服务D．企业年金管理业务39．下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是（）。
A．波及范围广B．干扰程度浅C．作用机制复杂D．股价波动幅度较大40．下列关于非流通国债的说法中，不正确的是（）。
A．不可以记名B．不允许在流通市场上交易C．不能自由转让D．发行对象是一些特殊机构或个人41．关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是（）。
A．股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元B．有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元C．累计债券余额不超过公司净资产的40%D．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息42．境外上市外资股的构成部分不包括（）。
A．H股B．N股C．B股D．S股43．（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。
A．远期利率协议B．远期汇率协议C．远期合约D．远期交易44．公司债券公开发行的条件之一是。
公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的（）倍。
A．1B．1．5C．2D．545．1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．上海证券交易所B．北平证券交易所C．青岛市物品证券交易所D．天津市企业交易所46．基金起源于（）。
A．英国B．日本C．德国D．美国47．（）是对上市公司日常监管的主要内容。
A．信息披露的监管B．公司治理监管C．并购重组监管D．公司合并监管48．下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是（）。
A．普通股票的红利是固定的B．优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变C．公司清算，分配剩余财产时．优先股在普通股之后分配D．在公司分配利润时。
持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先49．关于债券和股票相同点的说法错误的是（）。
A．都属于有价证券B．权利相同C．都是筹措资金的手段D．两者的收益率相互影响50．深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括（）。
A．公司近年来的财务状况B．公司发展前景C．公司的规模D．公司的地区二、组合型选择题(共50题．每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)51．股权类期权包括（）。
Ⅰ．单只股票期权Ⅱ．股票组合期权Ⅲ．股价指数期权Ⅳ．股票利率期权A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ52．记账式国债采取（）方式分销。
Ⅰ．场内挂牌Ⅱ．场内签订分销合同Ⅲ．场外签订分销合同Ⅳ．试点商业银行柜台销售A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ53．按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。
Ⅰ．美式期权Ⅱ．看涨期权Ⅲ．利率期权Ⅳ．货币期权A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ54．中国金融期货交易所是由（）共同发起设立的。
Ⅰ．香港交易所Ⅱ．上海期货交易所Ⅲ．深圳期货交易所Ⅳ．大连商品交易所A．ⅠⅡB．ⅡⅢC．ⅡⅣD．ⅠⅡⅣ55．证券交易所的监管职能包括对（）的管理。
Ⅰ．证券交易活动Ⅱ．会员Ⅲ．上市公司Ⅳ．证券市场A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ56．关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ．1988年，国债柜台交易正式启动Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业．各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场Ⅳ．随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998年年底，我国《证券法》出台A．ⅠⅡB．ⅠⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ57．2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）。
