Auxoohn2010年证券从业考试基础知识证券股票名词(H-K)

2010年证券考试-证券市场基础知识第四章证券市场基础知识第四章第一节证券投资基金概述投资基金概述基金当事人基金的费用、估值与收益基金的投资证券投资基金的定义定义：通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金从事股票债券等金融工具投资（使用方向），并将收益按基金投资者的投资比例进行分配（分配方式）的间接投资方式（投资性质）。

即：利益共享、风险共担（设立基础）的集合投资（筹资方式）方式称谓上的差异：美国“共同基金”、英国和香港“单位信托基金”、日本和台湾称“证券投资信托基金”最早的基金：英国政府1862年发行受托凭证证券投资基金的特点集合投资：吸收社会资金；获得规模效应分散风险：由于基金资金雄厚，可进行多元化投资组合而分散风险。

一方面借助资金庞大和投资者众多，使每个投资者面临的风险变小；另一方面是利用不同投资对象的互补性降低风险专业理财：利用社会分工，减少决策失误证券投资基金的作用为中小投资者拓宽投资渠道有利于证券市场的稳定有利于证券市场的国际化证券投资基金的分类按照组织形式：契约型基金和公司型基金按基金价格决定方式（是否可自由赎回）：封闭式基金和开放式基金按照投资标的不同：国债基金、股票基金和其他投资基金根据投资目标的差异：成长型基金、收入型基金和平衡型基金契约型基金定义：投资者、管理人、托管人作为基金当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金。

又称单位信托基金组织原理：契约理论和委托代理论，没有基金章程和董事会，通过契约来约束当事人。

操作与运行：管理人在证券市场上操作或运作基金；托管人为名义上的持有人，负责基金资产的保管和处置，并监督管理人的行为公司型基金定义：以股份公司的形态出现，通过发行股份筹集资金，通过认购股份成为公司的股东，依照持有的股份享有投资收益特点一，设立程序类似于一般股份公司，不同的是其管理委托专业的财务顾问和管理公司来经营与管理特点二，组织结构与一般股份公司类似契约型基金与公司型基金的比较资金性质：信托资产和公司法人资产投资者地位不同：契约当事人之一，是受益人；公司股东，通过股东大会行使权力运营依据：基金契约和公司章程组织体系：没有章程和董事会，通过契约约束；有完善的组织结构，有董事会和持有人大会，监督基金公司管理人：由当事人之一参与；委托专业的财务顾问或管理公司管理封闭式基金和开放式基金封闭式基金：基金的发起人在设立基金时限制了基金单位的定额，筹集到这个总额后即进行封闭，宣告基金成立，在一定期限内不再接受新的投资开放式基金：发起人在设立基金时的基金总数不固定，投资者可根据需要减少（要求按现期净资产值扣除手续费后赎回股份）或增加股份。

2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题及答案单选题题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。

A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按( )偿还。

A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。

A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。

2010年证券从业考试基础知识证券股票名词(Y-Z) 一字型即开盘价、收盘价、最高价、最低价在同一价位。

可分为以下几种情况：(1)涨停：开盘即以涨停价开出，至收盘为止，涨停未被打开过，全天均以最高价成交，说明买盘旺盛，该股属于强势股。

(2)跌停：开盘即以跌停价开出，至收盘为止，跌停未被打开过，全天均以最低价成交，说明卖盘沉重，该股属于弱势股。

(3)交易非常冷清，全日交易只有一档价位成交。

印花税证券交易印花税是从普通印花税中发展而来的,属于行为税类,根据一笔股票交易成交金额对买卖双方同时计征，A股基本税率为0.3%,B股为0.3%，基金和债券不征收印花税。

佣金佣金是指投资者在委托证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。

此项费用一般由证券公司经纪佣金、证券交易所交易经手费及管理机构的监管费等组成。

佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异。

一级市场指证券发行市场，是证券发行者以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。

有价证券有价证券是指标有票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。

有价证券是虚拟资本的一种形式，它本身没价值，但有价格。

营业部自有资金营业部的自有资金一般是指上级公司为保证营业部业务的正常开展而拨入的营运资金以及有些营业部根据上级公司的规定从业务管理费用中列支或从利润分配中留存的一些专用基金。

营业部客户资金营业部客户资金是指投资者为进行证券买卖而事先存放于其在证券营业部开设的资金专户中的资金。

以券融资以券融资是指债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。

以资融券以资融券是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押证券的行为。

暂停上市我国《证券法》规定：上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;(3)公司有重大违法行为;(4)公司最近三年连续亏损;(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。

2010年证券考试《基础知识》基础讲义(6)第四节我国的股票类型一、我国的股票类型(一)按投资主体的性质分类1.国家股。

国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产投资形成的股份。

国家股从资金来源上看，主要有三个方面：第一，现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产;第二，现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资;第三，经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。

国家股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。

2.法人股。

法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

如果是具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。

3.社会公众股。

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为l0%以上。

4.外资股(1)境内上市外资股。

这类股票称为B股。

B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购买卖，在境内证券交易所上市交易。

境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。

境内居民个人所购B股不得向境外转托管。

公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付。

(2)境外上市外资股在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式。

境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。

H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

红筹股不属于外资股。

红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

(二)按流通受限与否分类1.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为以下类别：(1)有限售条件股份。

证券从业人员资格的重点知识点和重要考点证券从业人员资格考试是证券行业从业人员必须参加并通过的一项重要考试。

通过该考试，从业人员可以获取证券从业资格，并合法从事相关工作。

为了帮助准备考试的同学们更好地掌握重点知识点和重要考点，本文将就此进行详细论述，旨在帮助读者系统地学习并顺利通过证券从业人员资格考试。

一、证券市场基础知识证券市场基础知识是考试的核心内容之一。

首先，我们需要了解什么是证券市场，以及证券市场的功能和特点。

证券市场是指进行证券交易的场所，主要功能包括股票交易、债券交易、基金交易等。

它既是企业和投资者进行交易的平台，也是投资者获取投资回报的重要途径。

在学习证券市场基础知识时，我们还需要了解证券市场的分类。

证券市场主要分为一级市场和二级市场。

一级市场是指证券的首次发行市场，也称为发行市场；二级市场是指已经发行的证券在证券交易所上市进行交易。

了解这些基础概念，有助于我们理解证券交易的全过程。

二、证券法律法规与监管证券法律法规与监管是考试的重点内容之一。

了解证券法律法规的目的和作用，能够帮助从业人员正确遵守相关法规，保证证券市场的正常运行。

在学习证券法律法规时，我们需要关注以下几个方面的内容：1. 证券法律法规的基本概念和体系：包括《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金法》等基本法律法规，以及其他配套规章和指南。

2. 证券市场的监管机构和职责：了解中国证券监督管理委员会（简称证监会）及其下属机构的职责，以及中国证券监管体系的组成和运行。

3. 证券从业人员的行为准则和职业道德：包括从业人员的诚信、勤勉、专业素养等方面的要求，以及禁止从业人员从事内幕交易、操纵市场等违法行为。

三、证券投资基础知识证券投资基础知识是考试的重要考点之一。

了解证券投资的基本概念和方法，有助于从业人员更好地为客户提供投资建议和服务。

在学习证券投资基础知识时，我们需要掌握以下内容：1. 投资组合的构建和管理：了解投资组合的基本概念，以及不同证券品种在投资组合中的作用和配置比例。

七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。

吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。

情也成空，且作“挥手袖底风”罢。

是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。

乃书于纸上。

毕而卧。

凄然入梦。

乙酉年七月初七。

-----啸之记。

2010年证券从业考试基础知识证券股票名词（H-K）恒生指数香港恒生指数是香港股票市场上历史最悠久、影响最大的股票价格指数，由香港恒生银行于1969年11月24日开始发布。

恒生股票价格指数以从香港联交所上市公司中挑选出来的33种有代表性且经济实力雄厚的大公司股票作为成份股，分为四大类:4种金融业股票、6种公用事业股票、9种房地产业股票和 14种其他工商业（包括航空和酒店）股票。

换手率换手率是指在一定时间内市场中股票转手买卖的频率, 是反映股票流通性的指标之一。

计算公式为:换手率=（某一段时间内的成交量/流通股数）×100%。

回档指股价在上升趋势中因涨幅过猛而暂时的回落调整现象。

股票的回档幅度较上涨幅度小，通常回跌到前一次上涨幅度的三分之一左右时又恢复原来上涨趋势。

回档只是短时间的调整，并未改变股票的上涨趋势，如果手中持有筹码，应持筹待涨，如无筹码，可趁回挡时介入。

横盘指股市上经常会出现股价徘徊缓滞的局面，在一定时期内既不涨上去，也不跌下来。

红筹股红筹股是香港媒介对境外注册、中资控股的香港上市公司在境外发行股份的俗称。

红筹股的注册地和上市地都在香港。

黑马股是指价格可能脱离过去的价位而在短期内大幅上涨的股票。

黑马股是可遇而不可求得，如果被大家都看好的股票就很难成为黑马了，投资者不用刻意的搜寻黑马，只要是好股票，就可以赚得到钱。

H股又称境外上市外资股，是境内上市公司在境外发行上市的股份，自1993年在香港发行青岛啤酒H股以来，我国先后有200余家企业在海外上市，包括中国银行、建设银行、工商银行、中石化、中石油、中国远洋、中国电信、平安保险等金融机构和大型国有企业。

证券从业证知识点梳理一、证券从业资格考试概述证券从业资格考试是中国证券业的职业资格考试，通过该考试可以获取证券从业资格证书，成为合法从事证券业务的从业人员。

证券从业资格考试分为初级资格和综合资格两个层次，内容涵盖了证券市场的基本知识和业务操作要求。

在本篇文章中，将对证券从业证考试的知识点进行梳理，以便考生更好地备考。

二、证券市场基本知识1. 证券的定义和种类证券是指能够以书面形式证明权益或债权的金融工具，包括股票、债券、基金份额、可转换债券等。

其中，股票代表公司的所有权，债券代表公司的债权。

基金份额是投资者购买基金的凭证，可转换债券是一种既有债务性质又有股权性质的金融工具。

2. 证券市场的分类证券市场分为一级市场和二级市场。

一级市场是指证券首次发行的市场，也称为发行市场。

二级市场是指已经发行的证券在交易所或场外市场上进行买卖的市场。

3. 证券交易证券交易是指买卖双方通过交易所或场外市场进行证券的买卖活动。

证券交易分为集中交易和场外交易。

集中交易是指在交易所上市的证券进行的交易，场外交易是指在交易所以外的场所进行的交易。

4. 证券投资基金证券投资基金是由基金管理公司发行和管理的一种集合性投资工具，分为公募基金和私募基金两种。

公募基金是向公众募集资金，由基金管理公司进行管理。

私募基金是向特定投资者募集资金，由基金管理人进行管理。

三、证券市场监管法律法规1. 证券法中国证券法是证券市场的基本法律，主要规定了证券市场的组织形式、证券的发行和上市、证券交易和投资者保护等。

2. 证券监督管理机构中国证券监督管理委员会（简称证监会）是负责监督和管理证券市场的专门机构。

证监会负责对证券市场进行监督、管理和执法，保护投资者合法权益，维护证券市场的正常运行。

3. 监管措施与违法处罚证券监管机构会对违反证券法律法规的行为进行监管，并采取相应的监管措施和违法处罚。

监管措施包括警告、通报批评、限制业务等；违法处罚包括罚款、吊销从业资格证书等。

证券资格考试证券股票名词知识汇总证券资格考试：证券股票名词知识〔A〕A股正式名称是人民币普通股票，是由我国境内的公司发行，供境内机构、组织或个人〔不含台、港、澳投资者〕以人民币认购和交易的普通股股票。

证券资格考试：证券股票名词知识〔B〕B股正式名称是人民币特种股票，是指以人民币标明面值,以外币认购和买卖，在上海证券交易所或深圳证券交易所上市流通的股票,它是境外投资者和国内投资者以美元或港币向我国的股份投资而形成的股份。

上海的B股用美元交易,深圳的B股用港币交易。

标准券标准券是指在债券回购交易中，由交易所根据债券回购融资方证券账户的国债存量，按照不同的券种，根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的标准化国债券〔综合债券〕。

标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。

标准券的折算率标准券的折算率是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率。

公布这一折算比率的意义在于：便于将不同国债现券折合成标准券，方便国债回购业务的开展，同时也促进了国债市场的完善和开展。

备兑凭证备兑凭证属于广义的认股权证，其持有者可按某一特定价格购置某种股票或几种股票组合，投资者为获得这一权利，须付出一定的代价〔备兑凭证发行价〕，在到期日可根据股价情况选择行使或不行使权利。

备兑凭证由有关股票对应的上市公司以外的第三者发行，通常由资信良好的金融机构发行。

变动收益证券变动收益证券是指因客观条件的变化其收益也随之变化的证券。

考\试大\如普通股，其股利收益事先不确定，而随公司税后利润的多少来确定，浮动利率债券也属此类证券。

不动产抵押公司债不动产抵押公司债是以公司的不动产〔如房屋、土地等〕作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。

不记名股票不记名股票也称无记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。

它与记名股票的差异主要在于股票记载方式上。

局部归还局部归还是指从债券发行日起，经过一定宽限期限后，按发行额的一定比例，陆续归还，到债券期满时全部还清。

三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。

现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。

日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。

第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。

证券可以采取纸质形式或其他形式。

知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

□有价证券是虚拟资本。

虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

独立于实际资本之外。

通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。

□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。

如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

资本证券是有价证券的主要形式。

知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）□1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

证券从业基础知识股票证券名词相关推荐证券从业基础知识股票证券名词汇总 股票是股份公司资本的构成部分，可以转让、买卖，是资本市场的主要长期信⽤⼯具，但不能要求公司返还其出资。

那么下⽂由⼩编整理的证券从业基础知识股票证券名词，欢迎⼤家参考借鉴。

基础知识部分 1、资本市场：资本市场是指证券融资和经营⼀年以上中长期资⾦借贷的⾦融市场。

货币市场是经营⼀年以内短期资⾦融通的⾦融市场，资⾦需求者通过资本市场筹集长期资⾦，通过货币市场筹集短期资⾦。

2、股票：股票是股份有限公司在筹集资本时向出资⼈发⾏的股份凭证，代表着其持有者对股份公司的所有权。

具有以下基本特征：不可偿还性，参与性，收益性(股票通常被⾼通货膨胀期间可优先选择的投资对象)，流通性，价格波动性和风险性。

3、债券：债券是政府、⾦融机构、⼯商企业等机构直接向社会借债筹措资⾦时，向投资者发⾏，并且承诺按⼀定利率⽀付利息并按约定条件偿还本⾦的债权债务凭证。

具有如下特征：偿还性，流通性，安全性，收益性。

4、可转换证券：是⼀种其持有⼈有权将其转换成为另⼀种不同性质的证券，主要包括可转换公司债券和可转换优先股。

5、权证：是指标的证券发⾏⼈或其以外的第三⼈发⾏的，约定持有⼈在规定期间内或特定到期⽇，有权按约定价格向发⾏⼈购买或出售标的证券，或以现⾦结算⽅式收取结算差价的有价证券。

6、认购权证：发⾏⼈发⾏的，约定持有⼈在规定期间内或特定到期⽇，有权按约定价格向发⾏⼈购买标的证券的有价证券。

7、认沽权证：发⾏⼈发⾏的，约定持有⼈在规定期间内或特定到期⽇，有权按约定价格向发⾏⼈出售标的证券的有价证券。

8、证券投资基⾦:：基⾦是指⼀种利益共享、风险共担的集合证券投资⽅式，即通过发⾏基⾦单位，集中投资者的资⾦，由基⾦托管⼈托管，由基⾦管理⼈管理和运⽤资⾦，从事股票、债券等⾦融⼯具投资。

9、开放式基⾦：是指基⾦发⾏总额不固定，基⾦单位总数随时增减，投资者可以按基⾦的报价在国家规定的营业场所申购或者赎回基⾦单位的⼀种基⾦。