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供应商年度审核查检表

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供应商年度评审表

供应商年度评审表
供应商年度评审表
厂商名称
评价日期：
年月
供应产品类别
评价等级
项目
评分标准
评分状况
1）良品率得分=(1-不良批率）×35
不良批率:
1.良品率（35）
2）不良批率=（退货批+特采批)/进料批 注：此项评分包括进料，生产线及客户应用发现之来料不良
得分：
1）防再发率得分=（1-再发率）×15
再发批数：
品质（50） 2.预防再发率（15）
得分：
配合度（20）
1）每批附正确的出货报告，及合格的HSF和MSDS报告在有效期内---5分
2.出货报告和HSF、MSDS 配合度（5）
2）每批附但资料有错误或不全---3分
3）非每批附出货报告和HSF、MSDS---0分
得分：
3.其它配合度（5）
对本公司相关要求（如：新产品导入、不良品处理、客户稽核和辅导配合态度等)之配合意愿予以
扣分1： 扣分2：
品质得分小计：（1项得分+2项得分-3项扣分）（若这负分则以零分计）
1.交期达成率（30）
1)交期达成率=（准时交货批/交货总批数）×30
得分：
1)供应商产生额外运费---1次扣5分
扣分1：
交期(30) 2.扣分项
2)造成本公司生产中断或产生额外运费---1次扣10分
扣分2：
3)造成客户生产中断或抱怨---1次扣15分
2）再发率=再发不良批数/总不良批数 注：A 此项评分包括进料、生产线及客户应用发现之再发。
总不良批数： 再发率：
B 再发不良：指同一供应商所交同一系列产品发生之相同不良 （如尺寸、外观不良、功能不良)(至少追溯半年)
得分：

供应商检查表

供应商检查表
3
供应商管理层与否认期分析不良成本？
该分析作为持续供应商质量持续改善旳一部分
4
供应商与否有程序分析及避免过剩原材料/成品/半成品？
作为精益生产管理旳一部分
5
供应商目前产能如何？在满足既有客户状况下，与否尚有足够旳产能？
验证供应商旳剩余产能对AGCO产品非常核心
6
不增长投资，运用既有设备及过程能否满足产品旳规定？若不能，解释因素
测试和检查记录，控制计划旳频次，全尺寸检测和验证等
30
供应商与否运用记录手段来控制生产过程？
如SPC图，分析报告，反映计划。
31
与否有文献化流程来控制和分析产品特殊特性？与否有能力对所有旳核心特殊特性进行研究监控。
过程能力成果，行动计划，验证
检查表表4
32
33
供应商与否有文献化旳程序控制产品报废率？与否进行缺陷分析？
例如，手工旳还是自动旳维护系统，与否按照维护计划执行？模具旳维护保养与否实行了？在审核中验证并且检查其维护频次。
13
生产开动之前有生产线启动和工作启动程序？
员工与否通过生产调试培训（工作描述和职位）？首、末件检测批准程序（记录，谁来确认生产可以开始）
14
与否有系统或流程控制量具和检具旳校验？与否有合适旳实验室和环境控制进行校验？手动还是自动系统？
2
a、列举事实证明最高管理层在组织旳各部门建立了质量目旳，并且是可测量旳，与质量方针相符合。如何监控，评估并且更新质量目旳？
与否建立了文献化旳质量目旳？管理层与否懂得，讨论和评估这些目旳？如果未达到目旳，与否采用相应旳改善行动？员工与否懂得并且理解质量目旳，成果和改善行动？内部审核与否涉及了客户抱怨和绩效旳成果？
验证供应商在新项目能力

供应商审核各过程检查表

供应商审核各过程检查表
有规定相对应之检验工具？
5，
6
检验员是否按工程图和检验规范执行，并实际记录检验结
果？
5，
7
进料检验状态及检验结果是否有清晰的标识，不合格品
有否被隔离？
5，
8
进料检验不合格时是否发出CAR书面通知供应商进行
对策回复及时效？
5，
9
是否制定进料检验品质目标?如何执行、统计分析？
5，
10
针对未达品质目标时如何处理?是否成立CIP专案小组
5，
6
危险品是否建立独立的仓库，并有文件支持？
5，
总分Total score
30'
签名:
8.环境系统（采购负责）
序号
内容
满分
供应
商
备注
1
供应商是否已经通过ISO14001的认证？最近的稽核
日期是哪一天由哪一家认证机构来稽核？
5，
2
近3年内企业是否发生过严重的环境事故、投诉或环保
部门的处罚？
5，
3
工业废水/废气/废物/噪声等排放是否取得环保部门的
130'
签名:
2.检验与测试仪器管理（SQE负责）
序号
内容
供应
商
备 注
1
是否有适当的程序支持仪校室管理？
5，
2
是否建立仪校室仪器清单，对使用仪器加以管制?（如购
进时间、保存地点、保管人员、校正周期等）
5，
3
是否制定实验仪器校正周期和保养计划？
5，
4
仪校室是否进行温湿度管制并做记录？
5，
5
是否建立仪校室紧急应变措施程序？
45，
签名:

食品行业供应商评审(审核)表

食品行业供应商评审(审核)表

3.2 制定清洁消毒人员培训与操作程序，并依照程序实 施
3.3 使 用 食 品 厂 允 许 使 用 的 清 洁 消 毒 剂 （ GB-2760 附 录），具备MSDS、消毒剂标签并妥善归档、保存
3.0 清洁卫生 3.4 清洁剂和消毒剂能够定位、定员管理 （SSOP：卫生标 3.5 清洁剂和消毒剂的浓度和使用符合程序要求，且应
2.0 虫鼠害防控 2.5 厂房内、外部没有鼠害活动迹象。 2.6 所有虫鼠害防治器具的放置不会对产品、原料、内 包装材料造成污染。加工区域内是否有有毒诱饵
2.7 足够的虫鼠害防治器材，且放置有效、不易损坏 （厂房内、外）
3.1 制定完整的SSOP程序，具有明确的操作步骤。 如不具有SSOP程序，则应但具有相类似的文件体系。
要求的原料、成品具备相应的场所。
7.9 保留产品储存、运输记录，以证明符合蒙牛的要求
7.10 所有的产品须托盘化，并采取合适的方式进行清 洁。运输产品时应对运输车辆的清洁度进行检查。
7.11制定对供应商的审核、评估体系
＊7.12 液体包装的原料应建立一套灌装、称量控制程 序
＊7.13工艺、配方、生产场所、包装形式发生重大改变 时，能及时通知蒙牛
作规范） 4.1.7 建立卫生检查程序，每月对基础设施进行卫生检 查，同时应记录检查及整改情况。
4.2 员工卫生管理 4.2.1 员工着装、物品摆放等符合要求
4.2.2 员工具备健康证
4.3 具备足够的洗手设施，且在明显处张贴洗手示意 图，应有药品配置，清洗效果应良好。
4.4 每月至少进行一次GMP评估
5.11 建立开机、更换产品时的质量控制程序，以确保 此阶段的产品质量
5.12 建立生产设备维护、保养、清洗、消毒计划，并 依照计划实施

供应商评审报告表单 (年度审核)

供应商评审报告表单 (年度审核)

审核：
审定：
批准：
说明： 1.本审核表适用于湖北欧博汽车部件有限公司外购零部件供应商； 2.根据不同的审核类型和关注点，选择不同的审核范围； 3.审核结果判定标准：小于60为“D”、60－70为“C”、71－85为“B”、大于85为“A”； 4.审核问题整改跟进表须在10日内回传确认；
项目 设计 管理 质量 交付
%
优势 S 劣势 W 机会 O 威胁 T
评审结论：
潜在供应商评审报告
质量 SQE
成本
交付
开发
审核小组成员
采购
技术
管理 其他
项目总分
项目得分
21
0
36
0
39
0
15
0
18
0
设计 100%
50%
交付
0%
管理
得分比 0% 0% 0% 0% 0%
等级
质量
总得分
允许该供应商准入体系 带条件准入：
该供应商不能准入体系
得分 0% 0% 0% 0%
名称
D M Q C L
得分
30% 20% 30% 10% 10%
NO：
基 本 信 息
参 加 人 员
审 核 评 价
供应商名称 供应商地址 零件名称/产品类型
审核时间 审核范围
审核组长
供方人员 项目名称 D 产品设计与开发 M 质量体系与管理 Q 过程控制与质量 C 成本控制与价格 L 交付与售后服务
C, 10 %,
L, 10 %
D, 30 %

Q, M,
30 20
%

供应商年度审核表

供应商年度审核表
作业指导书记载项目适当、是否严格按指示操作?
作业指导书记载的方法是否有效 是否按作业指导书操作 有异常处置的反映? 有制造状况变更的记录? *3-4 是否对整个过程实施了确认和检查? 对质量控制图中确定的地方进行检查? 对各过程的最终品进行成品检查? 当加工条件变更时进行确认 3-5 物品的使用方法、放置方法/标识（防止混入）是否切实实施 良品、不良品能区分? 不良品内容标识、区别放置? 检查品和未检查品能区分?
1/1
评分 备注/问题点
供应商自我评分
8-2
设备定期进行保养? 定期对设备进行保养及管理台帐? 日常点检（定期点检）确实实施? 修理保养记录是否有保存? . 整理整顿? 操作结束后每日清扫设备?
8-3
设备定期进行保养? . 定期对工夹具进行保养及管理台帐? 日常点检（定期点检）确实实施? 修理保养记录是否有保存? 整理整顿? 操作结束后每日清扫设备?
.有首批产品的不同的品质保证方法并严格控制
首批产品与现有产品明显区分
. 保存首批产品的检验数据? .向客户提出供首批产品的样件
2-10 是否确认产品的首件末件质量状况 首件质量确认后开始生产
. 首件末件的不良内容有记录并改善 .首件末件发生不良时,寻找原因做出改善后开始生产?
首件末件的质量确认结果有记录 首件末件的质量确认是有指定人完成的
.反映出改善活动的内容和效果?
2-5 是否有工艺更改的流程
.有加工方法更改的程序
有委外加工的流程 有材料变更的程序
. 有检查方法变更的程序
有客户提出变更时的更改程序 2-6 文件是否处于拿取方便的状态下的保管? 有各种图纸、标准、指导书? 各种数据记录?
.表单（进货、返工、不合格通知单?

完整版供应商质量审核检查评分表(供应商审核表)

完整版供应商质量审核检查评分表(供应商审核表)
3
3
1.14
是否有记录控制程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制？必要时供应商要能提供有关的质量记录。
1.有记录管理作业程序. 2.记录填写,审核,分类整理标识,保存记录,保存期限,销毁等.
3
3
1.15
是否具有并可随时得到识别文件修订状态的控制清单（或等效文件）？是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止非预期误用？
有在公司体系文件中明确显示有效文书中心盖“ 章”骗号/日期,版次,纸张等
3
3
1.21
是否有定期的培训计划以持续提升人员素质？培训记录是否得到保存？培训效果是否得到验证？
有制定培训计划,受訓申請.審核,讲师确认,上课现场管理,考 核 ,培训记得整理存档等
3
3
1.22
上岗培训要求是明确？人员上岗前资格是
有更改作業程序/实施細则管理流程图.
3
3
1.18
若指定其他部门审批文件时，该部门是否获得了审批文件所需依据的有关背景资料？
依照公司定议程序标准文件审批
3
3Hale Waihona Puke 1.19所有的文件更改是否都在文件或相应的
附件上注明？
有定议, 由需求者向文书中心申請后再加盖“版次更改” 章.
3
3
1.20
是否在质量体系有效运行重要作用的各个场所，都能得到相应文件的有效版本？
3
2
2.2
有无有害物质管理体系文件和组织架构，
该标准是否能够满足领胜的要求？
1有害物料管理委员组织架构. 2. 送样确认: 样品及规格书必须注明符合“RoHS和SONY”环保要求,并有第三方机构(如SGS )的检测报告；测试报告有效期为1年，如过期测试报告需提前1个月更新。

Checklist检查表

Checklist检查表

审核类别：审核日期：年 月 日本次审核结果：备注/说明(70分以下)实际得分美国加拿大日韩东南亚国内其它表单编号:SZ-QC-027E（01）厂区占地面积：______平方米 建筑面积：______平方米 仓库面积：______平方米评分在70-79分“可接受”的供应商必须提供书面的改善计划并且可能需要再评估。

评分为70分以下“不满意”的供应商必须立即改善并提供书面的改善计划，并在改善一定周期后进行重新审核。

生产能力(*/月)产品种类、生产能力、配额管理人员名单机器设备（如不够空位请加附页）主要市场概 况供应商名称：____________________________________________________供应商地址：____________________________________________________电话号码：______________ 传真号码：______________ 工厂联络人：_______已用配额尚余配额主要客户（百分比）：生产主要类别欧洲工厂员工概况总经理： __________ 质量经理：_________ 厂长/生产经理：_________主要客户/市场工人总数：______ 技术操作工：______ 职员人数：______品质人员数：______（80至89 分）松泽化妆品（深圳）有限公司供应商现场审核查检表级别（90分至100分）（70 至79 分）澳洲供应商代表签字/日期:工厂内部环境设备种类及数量： 1、_________________ 2、____________________ 3、________________松泽公司代表签字/日期:说明：评分90分以上“极佳”的供应商为“认证首选供应商”。

评分为“满意”在80-89之间的一般不需要书面的改善计划，不过不属于 “认证首选供应商”的资格地位。

首次审核跟进审核年度审核不满意满意可接受极佳。

供应商审核检查表-质量

供应商审核检查表-质量

供方名称：评估产品：企业地址：评估人员：主要产品：评估日期：评估项目总分评估内容一、配套情况（总分:5分）51、当前主机厂配套情况（5分）（3分）（1分）52、体系证书（5分）（4分）（3分）（2分）（2分）63、质量管理体系运行（1分）（2分）（2分）（1分）64、质量目标管理（1分）（1分）（2分）（2分）56、员工技能及培训（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）47、项目管理（1分）（1分）（1分）（1分）58、变更管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）二、质量管理体系（总分:29分）三、开发及流程管理（总分:14分）1、是否有完整的项目开发管理流程2、是否按开发管理流程实施3、相关项目管理的实施记录4、开发文件满足顾客节点要求，项目开发问题在量产前100%关闭1、建立变更管理流程2、在实施变更前，对变更效果进行了充分的验证3、对相关联的作业要求和文件进行了同步更新4、对变更前后的产品批次进行了有效断点5、4M管理看板为最新状态1、合资或外资主机厂配套2、普通主机厂配套3、汽车行业配套零部件供应商1、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书、ISO18001认证证书2、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书3、有IATF16949质量体系认证证书4、有ISO9001质量体系认证证书5、有质量体系文件，有认证计划6、3C证书（专用3C件：必须有3C证书,如没有，本大项0分）1、内审人员经体系认证培训，并获得内审员证书2、有产品、过程、体系、管理评审审核计划，并实施输出报告3、对于审核输出项持续改善的4、1～4级质量管理体系文件清单齐全1、有质量方针和目标并且按过程分解2、定期对分解目标进行监控的3、并对未达标项目进行分析整改及有效测量最终效果4、质量方针和质量目标被员工100%所理解1、内外部年度培训计划2、培训计划有效实施，记录齐全3、员工技能矩阵表、顶岗计划表4、关键岗位清单及资格证书5、入职培训和转岗培训记录评分标准供应商自评得分评估人评估得分供应商评估表-质量评估基本信息59、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/SOP评审（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）610、分供方管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）611、进货质量控制（2分）（2分）（2分）五、检测设备/测量系统管理（总分:10）1012、检测设备/测量系统管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）613、可追溯性管理（2分）（2分）（2分）1414、生产过程管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）315、现场管理（1分）（1分）（1分）四、二级供应商控制（总分:12分）六、过程能力展现（总分:23）1、有年度MSA分析计划，并且按计划实施2、有量检具台账、校准计划、维护计划，并有实施记录3、量检具状态标签是否齐全（合格、待修、停用、校验标签）4、现场确认检具完好且有效，检验报告与实测一致，人员按照作业指导书操作5、自有或者有合作单位进行功能性和耐久性试验1、建立了批次管理程序2、实施部件，原料、产品的批次管理,从入库材料到出厂产品，是否能追溯3、能够保证先进先出原则1、设备先进（进口自动化设备、数控设备等）2、生产设备、工装、模具合理性，有维护保养计划，并按照计划执行，且记录完整规范3、员工生产过程严格执行了各项作业指导书4、对关键产品特性和过程特性进行了特别控制5、自互专、首中末检验按照标准执行，检验记录完善，首中末件进行管理6、对不合格品和可疑品进行了标识、隔离、判断和处置7、按照规定实施了出厂检验和试验1、现场5S很好：干净整洁，划线清晰，工具、产品、物料摆放规范2、生产场所是否布置有序、照明、空气流通、物流是否适宜3、5S评价结果激励、不符合事项改善、目视化管理1、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否齐全2、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否及时更新3、过程流程图、FMEA、生产现场的控制计划、作业指导文件等一致性相符4、特殊特性在FMEA、CP、流程图、特殊特性清单、操作指导书体现并且一致5、现场是否按照CP、作业指导文件进行控制1、新供应商有准入流程，且按照要求执行2、有分供方APQP/PPAP管理流程3、分供方参与APQP，且满足项目时间节点要求4、分供方绩效评估包含且不限于开发、质量、交付、售后等,分供方绩效评估记录详细5、有分供方质量问题处理流程，按类似8D工具解决6、分供方反馈的8D报告完整。

供应商年度调查评审表

供应商年度调查评审表
NO 评价分类 1 管理职责 2 生产／货仓管理 3 资源管理 4 品质管理 5 交货后状况
评价：
评估内容数
满分
1 2 3 4 5项内容 20
1 2 3 4 5 6项内容 24
1 2 3 4 5项内容
20
1 2 3 4 5 6 7 8 9 项内容 36
1 2 3 4 5项内容 20
得分 17 22 13 32 14
5.产品检验指引是否完善、实用
6.成品最终检验的项目和记录是否 完全
第2页
供应商品质年度评审表
一、评审调查
分 类
评估内容
7.是否有客户投诉处理程序 品 质 8.是否有纠正预防措施，其结果是 管 否得到有效验证
理 9.是否有相应的产品功能测试，测
试测试方法是否完善
1.我司IQC查货批合格率（平均）
已 2.制程首件是否经检查合格后再生
供应商： 地址： 一、评审调查
分 类
评估内容
供应商品质年度评审表
评估结果
1.质量方针可否贯彻到员工当中
2.质量目标可否明确，是否验证
管
理 职
3.组织架构及职责是否明确
责
4.是否有提升品质、效率的措施
5.是否有质量记录，是否保存完整
1.是否有工序（作业）指导书，是 否被员工运用
2.是否明确交货期，是否有跟进 生 产 3.贮存条件是否符合要求，是否能 / 保证先进先出 货 仓 4.现场5S如何，物品可否清楚识别 管 及追溯 理
比例（％） 85.0% 91.7% 65.0% 88.9% 90.0%
未实施项目 等级表(总分120分） 定级
A
优秀 100分以上 A级
B
良
85分以上 B级

供应商年度审核查检表

供应商年度审核查检表
一般 良 12 12 12 12 12 实得分：
一般 良 12 12 12 12 12 12 实得分：
优 自评得分 客户评分 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
优 自评得分 客户评分 3 3
优 自评得分 客户评分 3 3 3 3 3 3
优 自评得分 客户评分 3 3 3 3 3
优 自评得分 客户评分 3 3 3 3 3 3
G1 员工有无环境保护的意识 G2 垃圾的有效分类 G3 废水的有效处理 G4 废气的有效处理 G5 废渣的有效处理 G6 ROHS要求的实现 G部分权重为5%
Supplier Audit Report 供应商年度审核查检表
C部分: 生产管理和控制
审核记录
差
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
D部分: 设计接收,检讨及发出
0123
B2.4 大量生产前之样品批核
0123
B2.5 对测试设备,治具功能确认及检查
0123
B2.6 检验环境
0123
B3 最终检验(FQC)
差 一般 良 优 自评得分 客户评分
B3.1 检验指引
0123
B3.2 检验記录
0123
B3.3 检验/测试设备
0123
B3.4 检验环境 B3.5 成品状況标识 B3.6 改善行动要求(CAR)系統 B3.7 拒收批之处理
0123 0123 0123 0123
B3.8 产品的可靠性测试
0123
B部分权重为25%。
实得分：
第 1 页，共 3 页
C1 工作岗位作业指引文件(指导书) C2 作业指导书之修改 C3 机器/治具的预防保养维修 C4 工作岗位要保留批核样品 C5 作业员，QC/IPQC设备操作 C6 生产流程效率 C7 制程/生产线上的缺陷部品处理 C8 物料标识 C9 车间整洁状況 C10 作业员对物料处理的态度(意识) C11 维修工序的有效性 C12 生产人员和品管人员的区別 C部分权重为30%.

食品生产企业供应商审核检查表

食品生产企业供应商审核检查表

食品生产企业供应商审核检查表
审核条款
序列 审核要求 级别 满分 得分 审核描述
1、质量管理和保证
10
0.0
1.1 经营管理者对企业经营有诚信的理念与对食品安全的方针或承诺和目标，公司
要承担生产合法产品的义务和履行对顾客的责任，包括对评审和持续改进的承诺；公司的最高层管理者应确保方针和目标传达到所有与产品安全性，合法性
和质量所有相关的员工。

（没有方针或承诺的可直接定为D 级）
关键项
30
1.2 具有合法的营业执照和其他相关法规要求的证件，并是最新更新的（请审核员
对原件拍照入报告），且没有产品分包的行为。

(失效或没有合法的营业执照和其他相关法规要求的证件时，无论最终审核结果如何只评为E 级） 关键项
30
1.3 明确食品安全管理组织结构，设有质量管理（QC)或者质量保证（QA)部门，并
明确QA 、QC 工作职责与资质要求（证书）。

质量部门的所属合理（没有的视实际质量和安全管理程度评为C 级或D 级，不合理的直接定为D 级） 关键项
30
1.4
通过食品安全相关体系的认证（HACCP/ISO 22000/ IFS/ BRC/ SQF/ AIB/FSSC22000)或者食品质量管理体系ISO9000。

（如有请详细记录） 基础项
20
1.5 工厂制定书面的文件管理制度和记录管理制定并严格执行。

关键项 30。

供应商评鉴表 QSA稽核表单

供应商评鉴表 QSA稽核表单
供应商评鉴 表
供应商名称： 评鉴日期：
稽核性质：□ 新厂商评鉴 New vender survey （导入原因说明： □ 年度评鉴Yearly audit □其他 other 供应产品类别；□MIM □其他
）
部 门 QSA 评 鉴 结 果
得分率
合 格
条件认可
不合格
备 注
□ □ □ □
□ □ □ □
□ □ □ □
（ √ ）
QPA HSF 总评结果
注 解
评 鉴 说 明 1.评核得分80%以上者，评鉴合格 2.评核得分在70%-80%（含）之间条件认可，期限内完成改善再次评鉴 3.评核得分低于70%以下者，评鉴不合格 4.年度审核时，只需对打“√”项进行评核，其余项“NA” 1.唯有各系统的评鉴结果皆为合格，总评结果方为合格才能成为本公司之 合格供应商。 2.如其中一评鉴系统的评鉴结果为有條件认可，可視情形予以认可，但須 所有缺失事項完成改善后再次评鉴合格。 3.如其中一系统的评鉴结果为不合格，总评结果則判定为不合格,该系统评 鉴須再重新做评鉴。
注 意 事 项
项 目 签 签名确认 核 签核日期
核 准
品 保
开 发
采 购

供应商现场审核检查表

供应商现场审核检查表

评审组长/日期审核/日期批准/日期A
供应商质量保证能力审核检查表
评估分数说明：
1、0分：完全不符合（证明无效，与质量体系中规定的完整性无关）。

2、4分：少部分符合，有严重的偏差（在质量体系中没有完整地予以规定，但实施中大部分证明有效）。

3、6分：部分符合，有较大的偏差（在质量体系中完整地予以规定，但实施中大部分证明有效）。

4、8分：绝大部分符合，只有微小的偏差（*）（在质量体系中没有完整地予以规定，但在实施中证明有效）。

5、10分：完全符合（在质量体系中完整地予以规定，并且在实施中证明有效）。

6、“*”：指的是证明已满足了约3/4以上的规定要求，没有特别的风险。

7、被评价为“0分”和“4分”的项目，公司必须要求供应商对其进行原因分析和采取纠正措施，并要求供应商对其进行整改直至其符合公司要求。

供应商年度审核表

供应商年度审核表
总分
最高可得分
●所有带星号的问题必须得到肯定的答案
●整改报告件数：
●每组（管理项）分数不可低于最低接收分
●要求关闭时间：
●A、B类供应商（总分）百分数必须≥70%
●整改效果结论：
●C类供应商（总分）百分数必须≥60%
实际关闭时间
供应商审核评语：
*
1.供应商是否进行产品有害物质管理？
2.是否有建立ROSH的测试方法和检测设备，能够实施对有害物质的检测和控制？
3.是否有明显的标识对含有禁止使用物质的物料进行区分并分区存放？
4.是否对材料供应商提出了禁止使用有害物质的要求,是否符合要求？
评分：有害物质管理
1
2
3
4
供方编号
供方类别
产品类别
公司名称
□差□一般□良□优
3.生产设备有无合适的保养
□差□一般□良□优
4.是否有一个预防的保养系统
□无□有
注意：索取一份设备/设施清单
评分：设备/设施
1
2
3
4
二质量管理组织
*
1.品质负责人是否兼任他职，兼何职？
2.每班是否有质量监督？
3.供应商的质量管理系统是否有相应的书面文件？（例如：质量手册、检验标准/异常处理流程等）
*
1.供应商是否有一个合适且正式的接收订单、工具和设备的系统？
2.供应商是否有书面的变更管理的规范且是否合适？
3.现场使用的相关文件是否被认可（受控）？
4.文件修订是否能轻易被识别？记录是否保存完好？
5.用于测量、测试或监控产品质量的仪器设备是否有进行规范管理？
6.仪器设备的检测结果是否被认可？（仪器有无被校验合格）
评分：质量管理组织
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实得分：
F部分: 培 训
审 核 记 录 F1 培训职责与成效 F2 培训计划 F3 培训記录 F4 培训文件的保存 F5 受培训者资格考核 F部分权重为10%. 差 0 0 0 0 0 一般 1 1 1 1 1 良 2 2 2 2 2 优 3 3 3 3 3 自评得分 客户评分
实得分：
G部分: 环境保护
实得分：
第 2 页，共 3 页
Supplier Audit Report 供应商年度审核查检表
评估项目 A 物料管理 B 品质管理和控制 C 生产管理和控制 D 设计接收,检讨及发出 E 测量仪器/设备之校正 F 培训 G 环境保护 审核总分： 备注： 1. 权重: 指该评估项目在总评估项目中所占的比重，所有评估项目权重之和为100%。 2. 单项满分=适用条文之数目*3 3. 单项最后得分=客户评分/单项满分*权重*100 4.评估总得分:A部分单项最后得分+B部分单项最后得分+C部分单项最后得分+D部分单项最后得分+E部分单项最后得分+F部分单 项最后得分+G部分单项最后得分 审核问题： 权重 满分 15% 25% 30% 5% 10% 10% 5% 33 69 36 6 18 15 18 客户评分 单项最后得分
Supplier Audit Report 供应商年度审核查检表
厂商名称：
备注：请供应商在我司去现场审核前进行自评，分数填在“自评得分”栏里，发给我司，供我司现场审核时参考。
A部分：物料管理
A1 原料/成品仓库 通过体系认证 A1.2 物料识別 A1.3 物料的保护 A1.4 储存环境的监测及控制 A1.5 物料批数记录 A1.6 物料处理和储存控制 A1.7 物料的可追溯性 A2 生产线/检查区域 A部件的标识 A2.3 半成品(WIP)缺陷的标示 A2.4 工位內之物料处理 A部分权重为15%。 审 核 记 录 差 0 0 0 0 0 0 0 差 0 0 0 0 一般 1 1 1 1 1 1 1 一般 1 1 1 1 良 2 2 2 2 2 2 2 良 2 2 2 2 优 3 3 3 3 3 3 3 优 3 3 3 3 自评得分 客户评分 自评得分 客户评分
实得分：
B部分: 品质管理和控制
B1 来料检验(IQC) B1.1 检验范圍 B1.2 检查指引 B1.3 检验记录 B1.4 检验/测试设备 B1.5 检验环境 B1.6 部件状态识別 B1.7 有效期检验要求 B1.8 对供应商的控制 B1.9 拒收的处理 B2 制程的检验和监督 B2.1 检验指引 B2.2 检验记录 B2.3 改善行动要求(CAR) B2.4 大量生产前之样品批核 B2.5 对测试设备,治具功能确认及检查 B2.6 检验环境 B3 最终检验(FQC) B3.1 检验指引 B3.2 检验記录 B3.3 检验/测试设备 B3.4 检验环境 B3.5 成品状況标识 B3.6 改善行动要求(CAR)系統 B3.7 拒收批之处理 B3.8 产品的可靠性测试 B部分权重为25%。 审 核 记 录 差 0 0 0 0 0 0 0 0 0 差 0 0 0 0 0 0 差 0 0 0 0 0 0 0 0 一般 1 1 1 1 1 1 1 1 1 一般 1 1 1 1 1 1 一般 1 1 1 1 1 1 1 1 良 2 2 2 2 2 2 2 2 2 良 2 2 2 2 2 2 良 2 2 2 2 2 2 2 2 优 3 3 3 3 3 3 3 3 3 优 3 3 3 3 3 3 优 3 3 3 3 3 3 3 3 自评得分 客户评分 自评得分 客户评分 自评得分 客户评分
实得分：
D部分: 设计接收,检讨及发出
审 核 记 录 D1 设计版本的更新,监察及追踪 D2 客戶设计文件的保存 D部分权重为5%. 差 0 0 一般 1 1 良 2 2 优 3 3 自评得分 客户评分
实得分：
E部分: 测量仪器/设备之校正
审 核 记 录 E1 责任和人员资格 E2 校正计划 E3 校正指引 E4 校正記录及文件维繫 E5 实验室环境的监测及控制 E6 设备状态的标识 E部分权重为10%. 差 0 0 0 0 0 0 一般 1 1 1 1 1 1 良 2 2 2 2 2 2 优 3 3 3 3 3 3 自评得分 客户评分
审核等级：
综合评述：
厂商评估人员签属/日期：
炬神评估人员签属/日期：
第 3 页，共 3 页
审 核 记 录 G1 员工有无环境保护的意识 G2 垃圾的有效分类 G3 废水的有效处理 G4 废气的有效处理 G5 废渣的有效处理 G6 ROHS要求的实现 G部分权重为5% 差 0 0 0 0 0 0 一般 1 1 1 1 1 1 良 2 2 2 2 2 2 优 3 3 3 3 3 3 自评得分 客户评分
实得分：
第 1 页，共 3 页
Supplier Audit Report 供应商年度审核查检表
C部分: 生产管理和控制
审 核 记 录 C1 工作岗位作业指引文件(指导书) C2 作业指导书之修改 C3 机器/治具的预防保养维修 C4 工作岗位要保留批核样品 C5 作业员，QC/IPQC设备操作 C6 生产流程效率 C7 制程/生产线上的缺陷部品处理 C8 物料标识 C9 车间整洁状況 C10 作业员对物料处理的态度(意识) C11 维修工序的有效性 C12 生产人员和品管人员的区別 C部分权重为30%. 差 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 一般 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 良 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 优 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 自评得分 客户评分