2012年证券从业交易知识每日一练(2012

1、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。

A．合法合规原则B．集中管理原则C．独立运行原则D．岗位分离原则2、《公司法》保护的（）的合法权益。

A．股东B．总经理C．债权人D．职工3、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。

A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。

证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职4、（）应当对月度报告签署确认意见。

A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人5、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。

A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议6、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。

A．董事长B．总经理C．经理D．主任7、证券经纪业务的特点有（）。

A．业务对象的专一性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性8、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。

A．未直接参与信息披露违法行为B．配合证券监管机构调查且有立功表现C．受他人胁迫参与信息披露违法行为D．主动上交个人财产9、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。

A．姓名B．从业资质证明C．年龄D．所在营业网点10、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。

证券从业考试证券市场基础知识真题2012年3月(总分：105.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题 (总题数：60，分数：30.00)1.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。

（分数：0.50）A.国际证券B.特定证券C.私募证券√D.固定收益证券解析：解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。

公募证券采用公示制度，私募证券不采用公示制度。

2. 政府发行证券的品种仅限于( )。

（分数：0.50）A.银行票据B.基金C.债券√D.股票解析：解析：随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。

3.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( )。

（分数：0.50）A.33%B.49% √C.50%D.25%解析：解析：根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。

4. 按募集方式分类，有价证券可以分为( )。

（分数：0.50）A.上市证券、非上市证券B.股票、债券C.政府证券、政府机构证券、公司证券D.公募证券、私募证券√解析：解析：按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。

5. 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为( )。

（分数：0.50）A.发行市场证券和交易市场证券B.上市证券和公司证券C.公募证券和私募证券D.股票、债券和其他证券√解析：解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

6. 公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。

（分数：0.50）A.信用公司债√B.保证公司债C.抵押公司债D.信托公司债解析：解析：信用公司债是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，公司以资产作担保而发行的债券属于抵押公司债。

１、按照现行交易规则规定，发生【Ａ】，证券交易所要实行临时停市。

A 行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时B 行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时C 行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时D 行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时２、按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的【Ｄ】。

A 境外股B 法人股C 非流通股D 流通股３、证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的【Ｃ】特征。

A 风险性B 收益性C 流动性D 市场性４、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向【Ｄ】报告。

A．证券登记结算公司B．中国证监会C．证券承销商D．证券交易所【答案解析】：：会员接受客户委托时，发现其存在异常交易行为,应当告知、提醒客户，对可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为，可以拒绝接受委托,并及时向交易所报告。

会员证券自营及资产管理等交易业务中出现异常交易行为的，也应当及时向交易所报告。

而交易所将对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。

５、可转换债券是指可转换成【Ｂ】的债券A．权证B．股票C．基金D．另一种债券【答案解析】：：可转换债券可转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重性质。

６、投资者买卖证券的第一步是要向【Ｃ】申请开立证券账户。

A 证券交易所B 存管银行C 证券登记结算公司D 证券公司７、证券交易所会员不能享有的权力是【Ｂ】A．在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权B．对证券交易所事务的提议权和表决权C．选举权和被选举权D．参加会员大会８、根据我国现行有关交易制度，下列选一种可进行当日回转交易的是【Ｄ】A．B股B．A股C．基金D．债券９、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为【Ｃ】。

1、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

A．业务资质B．管理能力C．业绩D．财务状况2、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。

A．订立公司章程B．发起人认购股份和缴纳股款C．选任董事和监事D．申请登记注册3、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。

A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C．代销、包销的期限及起止日期D．代销、包销的费用和结算方式4、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制5、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。

A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金6、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。

A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门7、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。

A．责令改正B．给予警告C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款D．撤销任职资格或者证券从业资格8、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。