国际经济学(第九章)

3、关税同盟（Customs Union） 、关税同盟（Customs Union）
关税同盟是指两个或两个以上的国家或经济体通过达成某种协议，相互 取消关税和与关税具有同等效力的其他措施，并建立共同对外关税或其 他统一限制措施的经济一体化组织。欧共体最早于1968年7月建成六国关 税同盟，以后又于1977年实现九国关税同盟，1992年建成十二国关税同 盟。 关税同盟是比自由贸易区层次更高的经济一体化组织。其特点是，成员 国在相互取消进口关税的同时，建立了共同的对外关税，因此，成员经 济体之间不再需要附加原产地原则。这样实际上是将关税的制定权让渡 给了经济一体化组织，因此，关税同盟对成员经济体的约束力比自由贸 易区大。 从经济一体化的角度看，关税同盟也具有某种局限性。随着成员之间相 互取消关税，各成员国的市场将完全暴露在其他成员国厂商的竞争之下。 各成员国为了保护本国的某些产业，需要采取更加隐蔽的措施，如非关 税壁垒。尽管关税同盟成立之初，已经明确规定了取消非关税壁垒，然 而非关税壁垒措施没有一个统一的判断标准，因此关税同盟包含着鼓励 成员国增加非关税壁垒的倾向。
第二节 关税同盟理论
关税同盟是经济一体化中比较成熟和稳 定的一种形式，它比较集中地反映了区 域经济一体化组织的建立对成员国和非 成员国经济福利的影响。关税同盟的重 要特点是“对内自由、对外保护”，它 的建立既会产生静态的经济效应也会产 生动态的经济效应。
一、关税同盟的静态效应
传统的观点认为，关税同盟在不增加对世界上 其他国家贸易壁垒的限度内，成员国贸易壁垒 的消除代表着贸易向更加自由化的方向发展。 关税同盟被认为既增加了成员国的福利，同时 也增加了非成员国的福利。然而，简可柏·维奈 （Jacob Viner）在其1950年出版的《关税同盟 问题》一书中指出，关税同盟的建立既有可能 增加也有可能减少成员国和世界其他国家的福 利水平，而这取决于贸易创造和贸易转向所取 得的实际效果。 关税同盟的静态效应主要表现在贸易创造和贸 易转向两个方面。

之间通过达成协议，相互取消进口关税和与关
税具有同等效力的其他措施而形成的经济一体
化组织。
成员国之间通过协定，取消相互之间的贸易壁
垒，使区域内各成员国之间的商品可自由流动。
但各成员国各自独立地保持对非成员国的贸易
壁垒。自由贸易区可分为工业自由贸易区和完
全自由贸易区两种。
主要特征：
在该一体化组织参加者之间相互取消了
（1）20世纪80年代中后期前区域经济一体化的产生与发展
① 这些区域经济一体化组织基本上是由在地理上相连或接
近的国家组成的；
② 参加区域经济一体化组织的成员国社会经济制度往往相
同；
③ 参加国的经济发展水平比较接近；
④ 参加国大多数是中小国家。
（2）20世纪80年代中后期以来区域经济一体化的发展
① 区域集团内政治体制出现相融性。
地域上比较接近的两个或两个以上的国家为了共同的利益所实行
的某种程度的经济结合。区域内的成员国为了谋求共同的利益和
经济发展，通过协调、缔结条约或协定，取消妨害商品和生产要
素在区域内自由流动的障碍，实施共同政策与措施，发挥各国的
优势，实现各种生产要素的合理配置，逐步消除各国之间在经济
发展水平和经济制度安排方面的差别，以便在经济上联结成一个
单一的经济实体。
按照一体化程度的高低，国际经济一体化
主要有以下几种形式：
1.优惠贸易安排(特惠关税区)---东南亚国家联盟
是指区域内的成员国通过协定或缔结条约，对部分或全部商品规定特别
的关税优惠，对区域外仍实行高额关税。
2.自由贸易区---北美自由贸易区


两个或两个以上的国家或行政上独立的经济体
流动权等等。

类型
偶发性倾销(sporadic dumping):偶尔以低于国内的价格在 国外市场销售产品，其目的通常是为了向国外推销库存产品； 掠夺性倾销(predatory dumping):暂时以低于国内的价格在 国外市场上销售商品，待占领该国市场后在提价，其目的削 弱或挤跨进口国的竞争企业； 持续性倾销(persistent dumping):长期以低于国内的价格在 国外市场销售商品。(价格弹性 差异定价 利润最大化)
出口补贴
– 2．出口补贴对进口国的影响 从进口国的角度看，出口补贴是一 种威胁。因为接受补贴的产品都以低于 成本的价格将产品销到国外市场，从而 会挤垮进口国的同类工业，对此各国都 采取一些措施。反对出口补贴造成的 “不公平”竞争
二、倾销与反倾销
类型和种类
倾销是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为，指 出口商以低于本国国内价格或成本的价格向国外销售商品的 行为。
补贴
• 出口补贴导致国内市场价格上涨，消费者 受到损失。 • 大国的出口补贴导致本国出口品价格下降， 贸易条件下降，受到损失。 • 出口补贴导致外国贸易报复，征收反补贴 关税，进一步增加出口国的经济损失，使 得本国的出口补贴转化为别国的关税收入。 • 中国的出口退税类似于出口补贴，具有上 述一系列副作用。
• 进口配额与进口关税的比较 • 从上图的DX上移至DX’，表明了进口配额与等效的进口关税的一 个重要的不同之处是，给定的进口配额，当需求增加时，会比等 效的进口关税导致更高的国内价格（2.5美元－2美元）和更多的 国内生产量（25X—20X）；而对于给定的进口关税，当需求增加 时，会比等效的进口配额导致更多的消费量（65X—55X）和进口 量45X—30X），而对国内价格和国内生产量的影响较小。 • 进口配额与进口关税之间的第二个区别是配额制涉及进口许可的 发放。 • 进口配额将进口限定到一个确定的水平，而进口关税的贸易效果 则不确定。由于DX和SX的弹性或形状不确定，以及外国出口者可 以通过提高效率或接受低利润来全部或部分吸收关税。结果是进 口的实际减少额比预期的要少。而进口配额使得允许进口到此国 的数量由配额明确限制，因此，进口配额比等效的进口关税更具 限制性。

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9.5 Motives for Direct Foreign Investments
The basic motives
– Earn higher returns (higher growth rate abroad, tax treatment, infrastructure) – Diversify risks
MNCs are firms that own, control, or manage production facilities in several countries. They are oligopolists selling for the most part differentiated products, often developed by the technological gap and product life cycle models, and produce under strong economies of scale. The importance of MNCs.
integration
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Motives for Direct Foreign Investments (cont’d) (cont’
– To avoid import tariffs and other trade restrictions and/or to take advantage of production subsidies; subsidies; – To enter a foreign oligopolistic market; market; – To acquire a foreign firm in order to avoid future competition; and competition; – Because of the unique ability to obtain financing to enter the market.

Q1Q2 Q3Q1 Q2Q4
消费者剩余 增加（a+b+c+d）
生产者剩余 减少a
政府
损失（c+e）
整体效果
(b+d)-e
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第九章 经济一体化与关税同盟理论
第一节 经济一体化的形式 第二节 关税同盟理论
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第一节 经济一体化的形式
一、自由贸易区 二、关税同盟 三、共同市场 四、经济同盟 五、完全的经济一体化
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一、自由贸易区（Free Trade Area）
它是指由签订有自由贸易协定的两个或两个以上的国 家或地区组成的贸易区域。自由贸易区内逐渐减免甚至 取消关税与进口数量限制，同时，保留成员国各自的原 有独立的对区外国家的关税结构和其他贸易保护措施。
（1）完全取消各成员国间的关税； （2）对非成员方的进口设置统一的关税； （3）通过协商方式在成员国之间分配关税收入。
对内自由，对外保护
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n 有谁欢喜，有谁忧？？？？？
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假设条件
n 假设世界上有A、B、C三个国家，都生产某以相 同产品，但三国的生产成本各不相同。
2、另一个是成员国之间没有共同对外关税。各成 员国之间的自由贸易并不妨碍各成员国针对非自由贸 易成员国（或第三国）采取其他的贸易政策。因此， 自由贸易区成员国之间没有共同的对外关税。
形成容易，执行难。
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二、关税同盟（Customs Union）
关税同盟：它是指两个或两个以上的国家通过签订 条约或协定取消区域内关税或其他进口限制，并对非 同盟国家实行统一关税率而缔结的同盟。
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本国对小麦的需求曲线为：D = 100 – 20P，供 给曲线为：S = 20 + 20P；外国小麦的需求曲 线为：D* = 80 – 20P，供给曲线为：S* = 40 + 20P。若本国对进口小麦征收0．5的从量关税 a．确定并绘出关税对以下几项的影响： （1）各国的小麦价格；（2）各国对小麦的需求 量与供给量；（3）贸易总量。 b．确定关税对本国各社会集团的福利影响： （1）与进口商品竞争的国内生产者；（2）本国 消费者；（3）本国政府。 c．画图说明并计算贸易条件改善所得，效率损 失和关税对社会福利的总影响。
二、关税的成本和收益

衡量成本和收益
如果本国对每单位小麦征收 t 美元的从量关税
消费者福利有何变化？ 生产者福利有何变化？ 政府的收入有何变化？
消费者剩余： -（a + b + c + d） 生产者剩余： +a 政府的收入： + （c + e）


综合福利水平： -b -d + e
二、关税的成本和收益

衡量成本和收益
关税的净损失为： 消费者损失 - 生产者所得 - 政府收入 即： （a + b + c + d）- a -（c + e）= b + d - e
三、贸易政策的其他工具

出口补贴 （export subsidy）
出口补贴对价格的影响：
P S
PS
Subsidy
PW
PS*
D 0 Q
消费者剩余： -（a + b） 生产者剩余： +（a + b + c） 政府的收入： -（b+c+d+e+f + g）

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• 2。歧视性政府采购 （Discriminatory
Government Procurement Policy） 一国政府根据本国有关法律规定，给
予国内供应商优先获得政府采购定单的 待遇，从而造成对外国产品及其销售商 的歧视。
－优先购买本国产品与服务
－强调产品与服务中的国产化程度(当地含 量要求)
配额租金为谁所得取决于政府分配 配额的方式。
•
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• 主流:寻利(Profit-seeking),资源配置,生产
性,增加财富;
•
寻租(Rent-seeking),资源耗费,非生
产性,改变财富的分配.
• 安妮.克鲁格1974 AER
• 寻租社会的政治经济学
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进口配额的分配常与进口许可证相结合。许 可证的分配方法主要有三种：
• 2。与关税相比，配额更容易引起实施国国内收
入或利益分配中的不公平，在分配配额的情况 下，甚至还会引起行政腐败(直接的非生产性的 寻租行为)。
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4.进口许可证制度（Import License）
• 政府颁发的凭以进口的证书。许多国家为了加
强进口的管制，规定商品进口必须领取许可证， 没有许可证，一律不准进口。
• 一种为有定额的进口许可证； • 另一种为无定额的进口许可证。
5 。 技 术 性 贸 易 壁 垒 （ Technical Barriers to Trade，TBT） 指商品进口国家制定并执行具有强制性或非强 制性的商品标准、法规以及商品检验的合格性 评定等要求，从而对贸易形成的障碍。 FDA:美国食品与药物管理局
－偏向国内企业的招标
－直接授标
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3。进出口贸易的国家垄断（State Monopoly of Import and Export） 即国营贸易，指的是国家规定某些商品的进出 口必须由政府机构直接进行经营，或者把这些 商品进出口的垄断权给予公营企业或国有企业 经营。

第九章（ 第九章（1） 货币危机理论
主要内容
• • •
货币危机 金融危机理论模型 金融危机的防范与管理
国际货币危机
• 90年代以后，国际短期资本流动频繁引起 货币危机，已经成为当前国际资本流动的 最显著特征。 外汇市场单方向的持续交易 迫使货币当局最终放弃固定汇率制度，导 致市场出现剧烈动荡。 • 外汇市场货币危机——全面金融危机； • 国内金融危机——货币危机
– 过度金融创新引发的金融危机。

• 六、金融危机对我国的启示：
– 利用外资越多越好吗？资本账户何时开放？
第一代金融危机模型
• 代表人物：保罗克鲁格曼，罗伯特弗德勒， 彼得M加伯 • 克鲁格曼1979一个国际收支危机的模型， • 弗德勒，加伯，1984正在崩溃的汇率制度， 一些线性实例，对克鲁格曼的模型加以扩 展和简化
第一代金融危机模型
• 央行自卫：央行出售国外资本——本国外汇 储备不断减少，利率上升 • 危机爆发：外汇集积耗尽，政府被迫放弃 固定汇率制 • 资本外逃：汇率贬值预期增加导致外汇储 备耗尽，国外资本流出 • 投机者的冲击挥剑政府放弃固定汇率制的 时间将早于政府主动放弃的时间，因此， 社会成本会更大。
第三代金融危机模型：新兴市场
• 理论的提出：1997年亚洲金融危机引起学 术界的关注 • 强调银行危机和货币危机的相互关系。 • 克鲁格曼侧重以下几个方面分析危机产生 的原因： • 金融过度，亲缘政治，企业负债率，均衡 铁不稳定性，保持汇率稳定是一个两难的 选择。
第三代金融危机模型：新兴市场
• 政策建议
第三节 金融危机理论模型
• 金融危机的定义：通常认为，全部或大部分金融指标的急剧、 短暂和超周期的恶化，便意味着金融危机的发生（利率、汇率、 资产价格、企业偿债能力、金融机构倒闭数等等）。金融范畴 涵盖广泛，金融危机也有多种类型（货币危机、银行危机、股 市危机、债务危机。。。；系统性金融危机） • 一、第一代金融危机模型 • 二、第二代金融危机模型 • 三、第三代金融危机模型：新兴市场 • 四、第四代金融危机模型 • 五、2007年到今的美国次债危机：

D 数量, Q
支持自由贸易的观点
表9-1: 贸易保护成本占国民收入百分比的估算
支持自由贸易的观点
自由贸易的额外收益
小国中受保护的市场使其公司规模不足，不能 实现规模经济.
例如:在汽车工业,一个有效率的汽车组装厂一年至少 生产 80,000辆车.
在阿根廷, 13家公司一年总共生产166,000辆车.
规模经济的存在支持自由贸易，因为其能在更 低的价格上提供种类更多的产品.
与管理贸易相反，自由贸易提供了更多机会， 因此会带来更多创新.
寻租
进口配额 未获得进口配额提高了企业的成本 金枪鱼储存成本增加为获得较低关税
支持自由贸易的观点
支持自由贸易的政治依据
一个自由贸易的政治承诺在现实中可能争取选 民的好办法.
关税. 小国的最优关税是0，因为它不能改变贸易条件.
反对自由贸易的社会福利依据
贸易条件改善论应该对出口部门设定什么政策??
出口补贴使贸易条件恶化而明显减少社会福利.
因此,出口部门的最优政策必然是实行负补贴,即通过对出 口产品征税.
与最优关税一样,最优出口税率总是正的,但小于使 人们不愿再进行任何贸易的禁止性关税.
到有利于他们而牺牲大多数人利益的贸易政策.
总结
国际谈判帮助发达国家进行关税减让,并且避 免贸易战争.
GATT 是国际贸易体系的核心机构.
GATT最近通过一个世界范围内的协定是成立了一 个新组织,即 WTO.
WTO允许三种特惠贸易协定:自由贸易区,关税 同盟和共同市场.
特惠贸易协定的好坏取决于贸易创造和贸易 转移效应的大小.
整套准则的法律组织.
国际谈判与贸易政策
GATT-WTO 体系的主要约束包括:

记入贷方（ ） 记入贷方（+）的项目
商品出口（导致从外国收到付款） 商品出口（导致从外国收到付款） 本国居民为外国人提供服务（导致从外国收到付款） 本国居民为外国人提供服务（导致从外国收到付款） 外国的捐赠或政府援助（导致从外国收到付款） 外国的捐赠或政府援助（导致从外国收到付款） 外国居民投资本国资产（导致资本流入） 外国居民投资本国资产（导致资本流入） 本国居民对外国居民发生的债务（导致资本流入） 本国居民对外国居民发生的债务（导致资本流入） 官方储备减少
=S+T或者I=S+(T或者I=S+(T 即：I+G =S+T或者I=S+(T-G)
三、开放经济中的国民收入
1.开放经济中的国民经济循环 1.开放经济中的国民经济循环
政府购买(G) 税收(T) 税收(T)
政府
消费者购买(C) 消费者购买 消费(C) 消费(C)
产品市场
供给要素 支付报酬
企业 要素市场
记入借方（ ） 记入借方（-）的项目
商品进口 外国居民为本国居民提供服务 本国政府或居民对外国捐赠与援助 本国居民投资外国资产 本国居民对外国居民发生的债权 官方储备增加
（三）国际收支平衡表的内容
经常项目( 经常项目(current account) 货物和服务 收入：职工报酬和 收入：职工报酬和投资收入 经常转移：非资本转移项目，政府和 经常转移：非资本转移项目，政府和私人 资本和金融项目（ 资本和金融项目（capital and Financial account） 资本项目：包括资本转移 资本转移和 资本项目：包括资本转移和非生产资产和非金融资产的
经济交易的范围
经济交易是指经济价值从一个经济实体向另一个经 济实体转移，以交易为基础，而非支付为基础。 济实体转移，以交易为基础，而非支付为基础。根 据转移的内容和方向，经济交易可以五类。 据转移的内容和方向，经济交易可以五类。 金融资产与商品、劳务之间的交换 金融资产与商品、劳务之间的交换 商品、劳务之间的交换， 商品、劳务之间的交换，即物物交换 金融资产与金融资产之间的交换 金融资产与金融资产之间的交换 商品和劳务无偿的、 商品和劳务无偿的、单向的转移 无偿的 金融资产无偿、 金融资产无偿、单向的转移 无偿