内审检查表 (检验检测机构资质认定 生态环境监测机构补充要求)

RB／T 214-2017 评审通用要求 - 生态环境评审补充要求检查表页共41 页 STS/ZJ20 内审检查记录表条款条款内容具体审核内容审核记录结论4 要求4、1 机构4、1、1 检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。

检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。

不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。

1）检验检测机构的法人登记、注册证书（营业执照）文件是否由相关行政主管部门核发；2）是否处于有效期内；3）资质认定证书所用名称、地址是否与法人登记、注册文件一致；4）登记、注册文件中的经营范围是否包含检验、检测、检验检测或者相关表述；5）体系文件中是否有规定对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。

营业执照由绍兴市市场监督管理局核发，营业期限为XX年X 月X日至长期；资质认定证书所用名称、地址与法人登记、注册文件一致；营业执照中经营范围包含检测的技术服务；实验室有技术负责人，授权签字人，质量手册中有声明对检测结果负责，并独立承担法律责任。

符合4、1、2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。

检验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。

1）查看组织结构图，是否清晰表明了其管理体系的职责和相互关系；2）组织机构图中有无描述构成质量管理、技术运作和行政管理关系的结构。

3）手册中是否有对质量管理、技术运作和支持服务关系的解释和描述。

4）是否配备包括人员、设施、设备、系统及支持服务等与其检验检测能力相适应的资源。

质量手册中有组织结构图表明管理体系的职责和相互关系。

所有检测能力项目均有标准所需要的检测设施、设备，所有项目的均有两人及以上授权。

符合4、1、3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。

内部审核检查表
（依据《检验检测机构资质认定生态环境监测机构补充要求》）
版本/版次：1.0 第 1 页共6 页
版本/版次：1.0 第 2 页共6 页
版本/版次：1.0 第 3 页共6 页
版本/版次：1.0 第 4 页共6 页
版本/版次：1.0 第 5 页共6 页
注：
○1在审核结论相应栏内注明符合、基本符合、不符合、缺此项、不适用；
○2体系文件中有描述但未实施的，为不符合；体系文件中有描述但实施不规范的，为基本符合；体系文件无描述的，为缺此项；
○3不符合、基本符合和缺此项者为整改项，应在说明栏内作相应的说明。

内审员签字：日期：年月日
版本/版次：1.0 第 6 页共6 页。

XXX生态环境监测机构内审检查表（总表）编号:RB/T 214-2017 （条文内容）RB/T 011-2020 （条文内容）4.5.8 （投诉）检验检测机构应建立和保持处理投诉的程序。

明确对投诉的接收.确认、调查和处理职责，跟踪和记录投诉，确保釆取适宜的措施，并注重人员的回避。

4.5.9 （不符合工作）检骏检测机构应建立和保持出现不符合工作的处理程序，当检验检测机构活动或结果不符合其自身程序或与孝户达成一致的要求时，检验检测机构应实施该程序。

该程序应确保：a）明确对不符合工作进行管理的责任和权力；b）针对风险等级采取措施：c）对不符合工作的严重性进行评价，包括对以前结果的彩响分析：d）对不符合工作的可接受性做出决审核要点析，并作为评价管理体系和改进的依据，必要时及时采取纠正和纠正措施？1・检菠检测机构是否建立和保持投诉处理程序，是否明确对投诉接收、确认、调查以及做出决定的部门和人贾的职责？2.是否有效的处理投诉，客户对投诉处理是否满意？3.对与客户投诉相关的人员，对投诉人的回复决定进行审查和批准及送达通知的人，是否有釆取回避措施的文件规定和措施？4•是否保存了所有投诉的接收、确认.调查和釆取纠正措施的记录，处理的措施是否有效，投诉的情况是否输入管理评审？1・桧验检测机构是否建立和保持出现不符合的处理程序，内容是否完整与适用，不符合工作控制程序是否确保：（1）在发生不满足管理体系要求或与客户约定的要求时，或发生检验检测结果不符合时，明确不符合工作处置的职责和权限，包括停止檢軽检测工作和在必要时收回结果报告等。

（2）是否明确对不符合工作的严重性做出评估、立即釆取纠正和对不符合工作的可接受性做出决定的职责和权限。

（3）是否规定必要时通知客户并取消工作。

（4）是否规定批准恢复工作的责任人及责任。

检查记录审核结论审核发现。

《检验检测机构内审检查表》内审检查表内审员负责内审范围内审时间准那么条款条款要求检查内容、方法检查情况记录判断结论符合根本符合有一般问题问题严重不符合 4.1 组织依法成立并可以承当相应法律责任的法人或者其他组织查〔1〕机构建立的文件。

〔2〕是否有公正性声明〔3〕是否有承诺。

4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承当法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承当相应法律责任查〔1〕本中心工商登记营业执照以及经营范围是否符合要求。

〔2〕是否独立行文，查文件发放〔3〕财务是否独立，财务账目、印章 4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位受权查本所检测场所的文件；检测平面机构图；检测设施情况；检测仪器设备一览表。

4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、老实信誉原那么，遵守职业道德，承当社会责任查〔1〕机构地位、通讯。

〔2〕是否有不在一地的工作场所。

4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理构造、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持效劳之间的关系查本所的人员装备情况专业技术和管理人员人数是否适应〔专业和管理〕准那么条款条款要求检查内容、方法检查情况记录判断结论符合根本符合有一般问题问题严重不符合 4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突查〔1〕检查手册中公正性声明和承诺的内容是否响应规定。

〔2〕检查管理人员、技术人员遵守和履行声明和承诺的情况。

〔3〕查客户的投诉和申诉记录。

4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会查〔1〕手册是否有保密的内容。

〔2〕是否有相应的程序文件规定。

〔3〕从样品承受、登记管理查客户的保密要求〔4〕检查检测活动中保密控制措施和实际情况。

准那么条款条款要求检查内容、方法检查情况记录判断结论符合根本符合有一般问题问题严重不符合 4.2 管理体系具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员查〔1〕管理层是否组织建立了本所质量管理体系。

内审检查表内审员负责内审范围内审时间准则条款条款要求检查内容、方法检查情况记录判断结论符合基本符合有一般问题问题严重不符合 4.1 组织依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织查 ( 1 )机构建立的文件。

( 2 )是否有公正性声明 ( 3 )是否有承诺。

4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任查( 1 )本中心工商登记营业执照以及经营范围是否符合要求。

( 2 )是否独立行文，查文件发放 ( 3 )财务是否独立，财务账目、印章 4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权查本所检测场所的文件；检测平面机构图；检测设施情况；检测仪器设备一览表。

4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任查( 1 )机构地位、通讯。

( 2 )是否有不在一地的工作场所。

4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系查本所的人员配备情况专业技术和管理人员人数是否适应(专业和管理)准则条款条款要求检查内容、方法检查情况记录判断结论符合基本符合有一般问题问题严重不符合 4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突查( 1 )检查手册中公正性声明和承诺的内容是否响应规定。

( 2 )检查管理人员、技术人员遵守和履行声明和承诺的情况。

( 3 )查客户的投诉和申诉记录。

4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会查( 1 )手册是否有保密的内容。

( 2 )是否有相应的程序文件规定。

( 3 )从样品接受、登记管理查客户的保密要求 (4)检查检测活动中保密控制措施和实际情况。

最新检验检测机构内审检查表
准则条款检验检测机构资质认定评审准则条款内容
审核
部门
现场内部审核情况
审核
结果
4.5.16
j）申诉和投诉；
k）改进的建议；
l）其他相关因素，如质量控制活动、资源配备、员工培
训。

管理评审输出应包括以下内容：
a）管理体系有效性及过程有效性的改进；
b）满足本准则要求的改进；
c）资源需求。

6）上次管理评审结果跟踪，上次管理评审中查
出的不符合问题已经纠正；
7）通过与两个有资质的实验室进行实验室间比
对验证了我中心实验室检测能力符合管理体系要求
的；
8）工作量和工作类型是按照《检验检测机构资
质认定评审准则》进行改进的；
9）客户反馈，通过与客户沟通和调查了解客户
的意见；
10）申诉和投诉，建立了申诉和投诉《顾客申
准则条款检验检测机构资质认定评审准则条款内容
审核
部门
现场内部审核情况
审核
结果
准则条款检验检测机构资质认定评审准则条款内容
审核
部门
现场内部审核情况
审核
结果。

内部审核检查表（依据《检验检测机构资质认定生态环境监测机构补充要求》）版本/版次：1.0 第 1 页共 6 页第八条生态环境监测机构授权签字人应掌握较丰富的授权范围内的相关专业知识，并且具有与授权签字范围相适应的相关专业背景或教育培训经历，具备中级及以上专业技术职称或同等能力，且具有从事生态环境监测相关工作3年以上经历。

查授权签字人档案是否满足要求？查授权签字人档案，授权签字人具有授权范围内的相关专业知识，有相关专业背景或教育培训经历，具备中级及以上专业技术职称或同等能力，且具有从事生态环境检测相关工作3年以上经历。

符合第九条生态环境监测机构质量负责人应了解机构所开展的生态环境监测工作范围内的相关专业知识，熟悉生态环境监测领域的质量管理要求。

查质量负责人档案是否满足要求？查质量负责人档案，质量负责人具有生态环境检测相关的专业背景，并经过了相关培训，了解机构所开展的生态环境检测范围内的相关专业知识，熟悉生态环境检测领域的质量管理要求，满足任职要求。

符合第十条生态环境监测人员应符合下列要求：（一）掌握与所处岗位相适应的环境保护基础知识、法律法规、评价标准、监测标准或技术规范、质量控制要求，以及有关化学、生物、辐射等安全防护知识；（二）承担生态环境监测工作前应经过必要的培训和能力确认，能力确认方式应包括基础理论、基本技能、样品分析的培训与考核等。

查公司人员一览表，以及检测人员档案，是否有经过相应的培训，是否有考核上岗，考核方式应包含基础理论、基本技能、样品分析等方面的内容。

查公司人员一览表及人员档案，检测人员专业符合要求，经过相关培训，撑握相关的标准、规范及化学、生物等安全防护知识。

在上岗前，检测人员经过相关培训和能力确认，并经过仪器操作等授权，满足上岗要求。

符合第十一条生态环境监测机构应按照监测标准或技术规范对现场测试或采样的场所环境提出相应的控制要求并记录，包括但不限于电力供应、安全防护设施、场地条件和环境条件等。