“双随机、一公开”监管工作自查报告

“双随机、一公开”监管工作自查报告

述职报告是社会组织机关和部门的负责人向上级管理机关陈述自己某一阶段工作情况，进行总的回顾，找出内在规律，以指导未来实践的履行职务情况的口头报告。作为综合性较强的公文，属于报告的一种，又与总结和讲话稿相似。“双随机、一公开”监管工作自查报告你办下发的《关于开展2019年“双随机、一公开”监管工作自查的通知》(州政办督查〔2019〕 号)文件要求，我局结合交通运输工作实际，认真开展了相关自查工作。现将自查情况报告如下：

一、加强组织领导，明确责任分工。

根据自治州关于开展“双随机一公开”相关文件要求，我局高度重视，及时调整了以局党组副书记、局长任组长，分管领导任副组长，各科室负责人为成员的州交通运输局“双随机一公开”工作领导小组。具体负责组织、督促各部门工作开展并做好与相关单位的沟通协调工作。

为了明确责任分工，确保各项工作顺利开展，根据《州交通运输局实施“双随机”抽查规范事中事后监管工作方案》，进一步明确了我局“双随机”抽查工作的总体要求和主要任务，并对局机关有关科室进行了具体的责任分工，明确了各自的责任和工作要求，确保各项工作能够按时、高效开展。

二、明确随机抽查事项。制定了2019年自治州交通运输局随机抽查事项清单。局各科室根据法律、法规、规章的规定，梳理制定本科室的随机抽查事项清单，明确抽查事项的依据、主体、内容、方式等。实行随机抽查事项清单的动态调整，根据法律、法规、规章的立、改、废和上级交通运输部门取消、下放审批事项情况，及时对随机抽查事项清单进行动态调整，确保监管事项合法、齐全。

三、建立“双随机”抽查机制。建立健全抽查对象信息库和执法检查人员信息库。局各科室根据监管职责和内容，对照随机抽查事项清单，建立健全抽查对象的市场主体名录库，包括市场主体的名称、地址、法定代表人(负责人)姓名、联系方式、经营业务等。结合我局监管工作实际，组织更新调整检查对象名录库和具有行政执法资格的执法人员名录库。执法人员名录库根据本单位执法人员变动及岗位职责变化情况予以更新。检查对象名录库由相关单位根据市场主体注销、准入以及注册、备案信息变动等情况予以更新，确保“一单两库”准确更新。

四、规范随机抽查程序，制定随机抽查计划。局各科室按照年度工作部署，以道路运输安全以及社会公众投诉较多等关键领域和重要事项为重点，制定年度抽查计划。涉及内部多个科室、多项检查事项或同一市场主体的，探索开展联合检查，防止检查过多和扰民。合理确定抽查比例和频次。根据实际监管情况，合理确定抽查的比例范围、抽查频次，既要防止比例过低、抽查较少而弱化了市场监管的强度，也要防止比例过高、抽查太多而增加企业的负担。

五、开展“双随机一公开”抽查检查结果公示运用。根据《自治州交通运输局“双随机、一公开”实施细则》，19年期间组织开展了两次 “双随机、一公开”抽查工作。上半年我局根据“双随机、一公开”的要求，随机检查了行驶在X20线超限运输车辆，对其进行了检查，检查发现克拉玛依市独山子长运运输有限责任公司、市德龙运输有限责任公司、克拉玛依市宝典运输有限公司三辆车有超限嫌疑，经称重检测都超过规定限值，下发了三份整改通知书，跟据路警联合治超有关规定，路政支队对车辆超限部分进行了卸载，由市交警大队对其进行了2000元处罚、机动车驾驶证记6分的处理。下半年我局“双随机”执法检查以公路建设企业安全生产为主要检查内容，在《公路建设企业名录库》中随机抽取3家公路建设企业。在《执法人员名录库》中随机抽取出4名执法人员和监管人员，组成了“双随机一公开”安全生产专项执法检查组对x交通建设集团股份有限公司、重庆巨能建设集团路桥工程建设公司分公司、苏辰建设集团有限公司等三家施工单位安全生产情况进行检查。

在检查各单位安全生产工作中，检查组宣贯全国及自治区安全生产电视电话会议精神，着重对各单位安全生产责任制、安全风险防控、隐患排查治理、施工现场安全防护、从业人员安全培训教育、消防、应急、防灾减灾工作落实情况进行详查。

检查组填写了《“双随机一公开”检查记录表》，实行“一企业一表”，对现场检查出来的问题，及时反馈给各项目管理单位，督促企业限期整改，并将检查结果公示接受社会监督，确保“双随机”工作整个流程公开、透明。我局及时做好抽查结果记录，将随机抽查检查结果及时在政务公开网站公开，充分发挥公共信用信息平台作用，推进守信联合激励和失信联合惩戒工作。

六、工作中存在的问题及下一步工作思路。

(一)监管信息平台建设有待于进一步完善。下一步工作中，我局将积极完善拓展交通运输行业市场监管信息平台

及时采集、录入市场主体的相关信息数据和抽查过程，确保监管数据的完整性、客观性、时效性。

(二)随机抽查与社会信用体系衔接工作有待于进一步健全。下一步工作中，我局将积极推进现有的交通运输市场信用体系建设，严格市场主体信用信息的归集、存储、共享与应用，建立健全市场主体诚信档案、失信惩戒和黑名单制度，推进随机抽查与社会信用体系相衔接，将随机抽查结果纳入市场主体的社会信用记录，让失信者一处违规、处处受限。

(三)宣传培训工作有待于进一步加强。“双随机”抽查机制是一种新的事中事后监管模式，目前宣传培训工作的开展还有所不足，尤其是广大市场主体对于“双随机”抽查工作的知晓率还不高。下一步的工作中，局机关相关科室要加强执法检查人员培训，转变执法理念，主动学习推广“双随机”抽查监管办法，及时总结宣传好的经验和做法，不断加大“双随机”抽查机制的宣传力度，引导市场主体知晓、理解、接受新的监管方式，不断提高检查执法能力。“双随机、一公开”监管工作自查报告县政府审改办：

开展“双随机一公开”就是按照问题导向和分类监管的原则，随机确定抽查对象、随机选派执法抽查人员，向社会公开抽查结果，是推进政府监管体制机制改革、加强事中事后监管的一项重要举措。按照《南华县人民政府行政审批制度改革办公室关于加强“双随机一公开”监管工作的通知》要求，县文体广电旅游局对此高度重视，认真对照县级部门随机抽查事项清单，对2017年以来我局“双随机一公开”监管工作进行了自检自查，现将自检自查情况汇报如下：

开展“双随机一公开”监管工作情况

(一)建立“一单、两库”，规范随机抽查程序

1、建立随机抽查事项清单

我局根据法律法规规章的规定，结合本部门权责清单中的内容，全面梳理本部门的监管事项，对法律法规规定和规范文化市场所需的文化市场检查事项，逐一列出，明确了抽查事项名称、抽查依据、抽查主体、抽查范围、抽查比例、抽查频率、抽查方式和抽查内容等各项要素合法完备，形成了文化市场随机抽查事项清单。

2、建立检查对象名录库

2017年我局根据文化部统一要求，已经将我县全部文化市场经营场所按要求录入了“文化市场监管与服务平台”，我局以该平台数据为依托，建立了检查对象名录库，每年更新一次。对随机抽查的经营对象，除特殊情况下，直接从平台选取经营场所，实行随机检查，不再事先预定。

3、建立执法检查人员名录库

我局现有16名持有行政执法证的执法人员，人员信息也全部录入“平台”，建立了执法检查人员名录库。在开展随机抽查时，可以在平台中随机抽取检查人员，分派抽查任务，保证了市场主体和被监督对象权利平等、机会平等、规则平等，促进阳光监督和执法。

依法加强市场主体监管，严格执法

1、建立健全工作机制，强化监管职责

为确保“双随机一公开”工作落实到位，我局建立健全相应工作机制，及时制定了《南华县文体广电旅游局文化市场“双随机一公开”随机抽查工作实施细则》规范执法。合理调配和充实一线的执法检查力量，不断提高检查水平，切实把随机抽查监管落到实处，同时在抽查工作中严格要求，不断加强执法人员责任意识，确保公平、有效、透明地进行事中事后监管，切实履行好法定监管职责。

2、严格随机抽查程序，规范监管内容

自2017年以来，我局结合工作实际，在依法对经营单位实施检查时，执法人员必须使用统一的现场执法记录表格，如实填写检查记录，将被抽查经营单位的主体责任落实情况、监督检查情况、违法违规处置情况全部记入检查记录，对“双随机”抽查做到全程留痕，确保责任可追。

3、完善信用监管，加强市场主体管理

在应用随机抽查工作中，按照文化和旅游部关于完善文化市场信用监管制度的要求，对文化市场监管主体实行分级和“黑名单”管理。并遵循“抽查与宣传相促进”的工作思路，加强抽查结果的运用，注重对被抽查企业及其周边市场主体的宣传，引导市场主体规范经营，对有严重违法违规记录、以及重点区域的经营单位，加大了随机抽查比例和频次。对列入“黑名单”的经营单位进行公开曝光，及时向社会公布，有效提高了抽查工作的影响力和威慑力。

(三)严抓市场监管，全面实施随机抽查

2017年以来，我局在日常检查中开展随机抽查24次，每次参与随机抽查的执法人员不少于3人(次)，每次随机抽查的监管对象12家(次)。到目前为止，我县文化市场领域的互联网上网服务经营场所、娱乐经营场所、出版物经营单位的已全部实行随机抽查制度，其中互联网上网服务营业场所是日常检查的重点，随机检查率达到抽查总量的60%以上，出版物经营单位达到随机抽查总量的30%以上，娱乐经营场所达到随机抽查总量的10%以上，并将开展随机抽查涉及的抽查事项、抽查执法人员和被抽查主体名单、抽查结果都在政府网站上进行了公示。

二、存在的问题和困难

“双随机一公开”抽查工作是事中事后监管的新课题，由于抽查主体点多面广，更面临逐年增加的趋势，各种情况复杂，由此带来的后续监管工作、投诉举报工作压力大，监管对象意识和配合有待加强。作为执法部门对监管对象的抽查工作频次相应增加，抽查比例太高，抽查任务繁重，难以全面兼顾。而在抽查工作中，还需要花大量精力做宣传引导解释等工作，这些问题始终困扰着检查人员。

三、下步工作计划

(一)加强组织领导，注重培训宣传

只有加强领导，强化责任意识，加强统筹协调，加大对“双随机”抽查的宣传，引导市场主体知晓、理解、接受“双随机”抽查，并规范“双随机”抽查程序，才能实现随机抽查监管任务落到实处。

(二)促进公众参与，发挥社会监督

要积极动员充分运用公众参与、社会监督的方式，发挥社会监督作用来促进随机抽查公开透明，进一步强化行业自律和社会监督的作用。

(三)严于律己，加强执法人员教育

要严格抽查纪律，加强对执法人员的教育，转变执法人员的工作作风，提高执法人员素质，在对被抽查的市场主体进行检查时不影响市场主体的正常经营活动，不得索取和收受被抽查的市场主体的财物，不谋取其他利益。“双随机、一公开”监管工作自查报告根据《2020年玉溪市场监管领域部门联合“双随机、一公开”监管工作督查考核工作的通知》文件要求，结合水利局实际，我单位积极配合联席会议制度办公室按时推进各项工作任务，现将工作开展情况报告如下：

一、主要工作开展情况

(一)“双随机、一公开”监管制度建立情况

加强组织领导，明确工作任务。成立了“双随机、一公开”抽查监管工作领导小组，明确了工作领导小组及相关股室职责任务，建立工作机制，制定了《峨山县水利局 “双随机、一公开”抽查工作细则(试行)》和《峨山县水利局“双随机、一公开”抽查工作制度》，确保工作组织到位、任务明确。严格执行国家有关法律法规，规范事中事后监管，落实监管责任，确保“双随机、一公开”监管依法有序进行，推进随机抽查制度化、规范化。规范行政权力运行，切实做