平庄能源：募集资金管理制度(2010年12月) 2010-12-04

募集资金管理及使用制度募集资金管理及使用制度第一章总则第一条为了规范股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、深圳证券交易所股票上市规则（以下简称“《上市规则》”）和《有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制定本制度。

第二条本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。

第三条募集资金的使用坚持周密计划、规范运作和公开透明的原则。

第四条非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司公开披露的募集资金用途。

第二章募集资金的存放第五条公司募集资金的存放应坚持集中存放、便于监督的原则。

第六条公司建立募集资金专项存储制度，募集资金存放于董事会决定的专项账户（下称“专户”）集中管理，募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过募集资金投资项目的个数，如公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先征得深圳证券交易所同意。

公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。

第七条公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。

协议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于专户中；（二）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（下称“募集资金净额”）的百分之五的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；（三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构；（四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。

公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。

证券代码：000780 证券简称：平庄能源 公告编号： 2010-002内蒙古平庄能源股份有限公司第七届董事会第二十三次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2010年3月6日，内蒙古平庄能源股份有限公司董事会以传真、邮件和专人送达方式发出《关于召开第七届董事会第二十三次会议的通知》。

2010年3月16日，公司第七届董事会第二十三次会议在平庄宾馆二楼会议室召开，应到董事7名，实际出席会议董事7名，公司监事和高管人员列席了会议。

会议的召开符合《公司法》和本公司章程的有关规定。

会议由公司董事长孙金国先生主持。

本次会议采取记名表决方式审议并通过了以下议案：1、《关于2010年煤炭销售日常关联交易的议案》。

公司于近期与国电滦河发电厂、国电承德热电有限公司、国电电力朝阳发电厂、国电电力大连开发区热电厂、大连庄电晨龙国际贸易有限公司、天津国电津能热电有限公司签署了《2010年煤炭购销协议》。

总计煤炭销售合同量为430万吨，合同金额90700万元，本公告所有的销售价格及金额均为含税价格。

独立董事对上述关联交易进行了事前认可，并对本次关联交易发表了独立意见：“平庄能源与国电滦河发电厂、国电承德热电有限公司、国电电力朝阳发电厂、国电电力大连开发区热电厂、大连庄电晨龙国际贸易有限公司、天津国电津能热电有限公司签署的《2010年煤炭购销协议》，交易公平合理。

平庄能源与关联方的煤炭销售价格高于非关联方煤炭销售价格。

2010年电煤销售价格较2009年上涨20元/吨，符合目前市场销售价格预期。

此次关联交易价格公允，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体股东的利益。

本次关联交易的表决程序合法，符合有关法律、法规和公司章程的规定。

”表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票，四名关联董事孙金国先生、张继文先生、张志先生、刘欣生先生回避表决；表决结果：此议案通过。

证券代码：000780 证券简称：平庄能源 公告编号：2010-027内蒙古平庄能源股份有限公司第八届董事会第一次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2010年5月8日，内蒙古平庄能源股份有限公司第七届董事会以传真、邮件和专人送达方式发出《关于召开第八届董事会第一次会议的通知》。

2010年5月18日，公司第八届董事会第一次会议在平庄宾馆二楼会议室召开，应到董事7名，实际出席会议董事7名，公司监事和高管人员列席了会议。

会议的召开符合《公司法》和本公司章程的有关规定。

会议由公司第八届董事会董事孙金国先生主持。

本次会议采取记名表决方式审议并通过了以下议案：一、审议关于选举孙金国先生为公司第八届董事会董事长的议案，表决情况：同意7票、反对0票、弃权0票。

表决结果：此议案通过。

二、审议关于选举张志先生为公司第八届董事会副董事长的议案，表决情况：同意7票、反对0票、弃权0票。

表决结果：此议案通过。

三、审议关于修改董事会专门委员会实施细则的议案，为充分发挥公司董事会提名委员会和董事会薪酬与考核委员会的作用，决定将公司董事会提名委员会和董事会薪酬与考核委员会的组成人员由三人增加至五人，为此对董事会专门委员会实施细则相应条款进行修改。

表决情况：同意7票、反对0票、弃权0票。

表决结果：此议案通过。

四、审议关于成立第八届董事会专门委员会的议案，鉴于公司已组成第八届董事会，公司决定成立第八届董事会四个专门委员会，委员组成如下：1、董事会审计委员会由张海升先生、邵良杉先生、刘欣生先生三人组成，主任委员为张海升先生（会计专业人士）。

2、董事会提名委员会由邵良杉先生、孙金国先生、赵连陟先生、郭晓川先生、张海升先生五人组成，主任委员为邵良杉先生。

3、董事会战略委员会由孙金国先生、张志先生、赵连陟先生、刘欣生先生、郭晓川先生五人组成，主任委员为孙金国先生。

4、董事会薪酬与考核委员会由郭晓川先生、孙金国先生、张志先生、邵良杉先生、张海升先生五人组成，主任委员为郭晓川先生。

证券代码：000780 证券简称：平庄能源公告编号： 2011-004内蒙古平庄能源股份有限公司2011年煤炭销售日常关联交易公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、关联交易概述1、近日，本公司分别与国电滦河发电厂、国电承德热电有限公司、国电电力大连开发区热电厂、大连庄电晨龙国际贸易有限公司、天津国电津能热电有限公司、国电铜陵发电有限公司、国电蓬莱发电有限公司、国电蚌埠发电有限公司、国电天津第一热电厂、天津国电津能滨海热电有限公司、国电泰州发电有限公司、国电谏壁发电厂、国电常州发电有限公司签署了《2011年煤炭买卖合同》，总计煤炭销售合同量为440万吨，合同金额151285万元，本公告所有的销售价格及金额均为含税价格。

2011年以来，本公司与上述13家企业，在签署《2011年煤炭买卖合同》之前，均按计划向上述13家企业发售煤炭，结算价格暂按2010年煤炭购销协议价格结算，本次协议签订后，采取多退少补的形式，本公司向上述13家企业开具发票结算。

国电天津第一热电厂、天津国电津能滨海热电有限公司、国电泰州发电有限公司、国电谏壁发电厂、国电常州发电有限公司等五家企业为本公司新开发电煤用户。

2、本公司与上述13家企业的实际控制人均为中国国电集团公司，本次交易构成了本公司的关联交易。

3、公司严格执行国家发展改革委“关于做好2011年煤炭产运需衔接工作的通知”要求，在签署2011年度重点电煤合同时，年度重点电煤合同价格仍执行2010年煤炭销售价格，未发生变化。

4、2011年2月23日，公司召开了第八届董事会第七次会议对上述关联交易进行了审议，在审议上述议案时，关联董事孙金国先生、张志先生、赵连陟先生、刘欣生先生进行了回避，非关联董事邵良杉先生、郭晓川先生、张海升先生进行表决，表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果：以上议案通过。

5、独立董事对上述关联交易进行了事前认可，并对本次关联交易发表了独立意见：“平庄能源与国电滦河发电厂、国电承德热电有限公司、国电电力大连开发区热电厂、大连庄电晨龙国际贸易有限公司、天津国电津能热电有限公司、国电铜陵发电有限公司、国电蓬莱发电有限公司、国电蚌埠发电有限公司、国电天津第一热电厂、天津国电津能滨海热电有限公司、国电泰州发电有限公司、国电谏壁发电厂、国电常州发电有限公司签署的《2011年煤炭买卖合同》，交易公平合理。

证券代码：000780 证券简称：平庄能源 公告编号：2010-019内蒙古平庄能源股份有限公司关于与平煤集团签署日常关联交易协议的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、关联交易概述1、2010年4月20日，本公司与内蒙古平庄煤业（集团）有限公司（以下简称“平煤集团”）签署了《综合服务协议》、《设备租赁协议》、《物资采购协议》、《煤炭代销协议》。

2007年，本公司与平煤集团签订了《综合服务协议》、《设备租赁协议》、《物资采购协议》、《煤炭代销协议》，合同约定期限均为3年。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》中“上市公司与关联人签订日常关联交易协议的期限超过三年的，应当每三年根据本节规定重新履行审议程序及披露义务”的规定，2010年4月20日，公司与平煤集团重新签订了上述四个关联交易协议。

2、平煤集团为本公司控股股东，持有本公司总股份的61.42%，本次交易构成了本公司的关联交易。

3、2010年4月20日，公司召开了第七届董事会第二十五次会议对上述关联交易进行了审议，在审议上述议案时，关联董事孙金国先生、张继文先生、张志先生、刘欣生先生进行了回避，非关联董事邵良杉先生、郭晓川先生、张海升先生进行表决，表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果：本议案通过。

4、独立董事对上述关联交易进行了事前认可，并对本次关联交易发表了独立意见：“该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利于保证公司的正常生产经营。

本次关联交易的表决程序合法，符合有关法律、法规和公司章程的规定。

鉴于以上原因我们同意上述关联交易，此议案需提交股东大会审议。

”5、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，上述交易尚须获得公司股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。

6、本次交易属于日常经营相关的关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准。

控股股东及其他关联方占用资金情况审 核 报 告大信专审字[2010]第3-0064号 内蒙古平庄能源股份有限公司全体股东：我们接受委托，在审计了内蒙古平庄能源股份有限公司（以下简称“贵公司”）2009年12 月31 日的资产负债表、2009年度的利润表、2009年度的股东权益变动表、2009年度的现金流量表，以及财务报表附注（以下简称“财务报表”）的基础上，对后附的《内蒙古平庄能源股份有限公司2009年度控股股东及其他关联方占用资金情况汇总表》（以下简称“汇总表”）进行了审核。

按照中国证券监督管理委员会及国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（证监发[2003]56号文）》的规定，编制和对外披露汇总表，确保其真实、合法、完整是贵公司管理层的责任。

我们的责任是在实施审核程序的基础上对汇总表发表审核意见。

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审核工作。

中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审核工作以对汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。

在审核过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了核查会计记录，重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。

我们相信，我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。

我们认为，后附的汇总表所载资料与我们审计贵公司2009年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容，在所有重大方面没有发现重大不一致之处。

为了更好地理解贵公司2009年度与控股股东及其他关联方占用的资金情况，后附的汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。

需要说明的是，本专项审核报告仅供贵公司为2009年度年报披露之目的使用，不得用作其他任何目的。

大信会计师事务有限公司 中国注册会计师：胡咏华中 国 · 北 京 中国注册会计师：刘会锋2010年4月20日- 1 -内蒙古平庄能源股份有限公司2009年度控股股东及其他关联方占用资金情况汇总表编制单位：内蒙古平庄能源股份有限公司 单位：人民币元资金占用方类别资金占用方名称 占用方与上市公司的关联关系上市公司核算的会计科目2009年期初占用资金余额2009年度占用累计发生金额2009年度偿还累计发生金额2009年期末占用资金余额占用形成原因占用性质国电电力发展股份有限公司朝阳发电厂 同受最终控制方控制的企业应收账款 4,124,858.42 422,533,927.12 384,446,433.70 42,212,351.84 货款结算经营性占用国电滦河发电厂 同受最终控制方控制的企业应收账款 47,600,000.00 52,635,484.47 45,179,604.38 55,055,880.09 货款结算经营性占用国电承德热电有限公司 同受最终控制方控制的企业应收账款 3,398,736.74 113,290,878.00 84,518,802.98 32,170,811.76 货款结算经营性占用天津国电津能热电有限公司 同受最终控制方控制的企业应收账款 8,551,908.83 8,551,908.83 货款结算经营性占用大连庄电晨龙国际贸易有限公司 同受最终控制方控制的企业应收账款 26,294,424.31 18,181,510.91 8,112,913.40 货款结算经营性占用赤峰集能煤炭经销有限公司 同受最终控制方控制的企业应收账款 39,022,329.30 33,000,000.00 6,022,329.30 货款结算经营性占用国电电力发展股份有限公司大连开发区热电厂 同受最终控制方控制的企业应收账款 11,553,658.00 6,885,167.62 4,668,490.38 货款结算经营性占用控股股东、实际控制人及其附属企业内蒙古平庄煤业(集团)有限公司 母公司 其他应收款11,047,385.84 219,666,746.26 220,850,677.13 9,863,454.97 货款结算经营性占用小计 66,170,981.00 893,549,356.29 793,062,196.72 166,658,140.57关联自然人及其控制的法人- 2 -资金占用方类别资金占用方名称 占用方与上市公司的关联关系上市公司核算的会计科目2009年期初占用资金余额2009年度占用累计发生金额2009年度偿还累计发生金额2009年期末占用资金余额占用形成原因占用性质小计其他关联人及其附属企业小计上市公司的子公司及其附属企业小计合计 66,170,981.00 893,549,356.29 793,062,196.72 166,658,140.57 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：- 3 -。

内蒙古平庄能源股份有限公司公司治理自查报告和整改计划一、特别提示根据“加强上市公司治理专项活动”自查事项，经公司认真自查，公司治理方面存在的有待改进的问题：（一）公司独立性情况、公司董事长兼任控股股东内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司（以下简称平煤集团）董事长、党委书记，公司副董事长、总经理兼任平煤集团董事；、公司发起人投入公司的资产正在办理过户手续中；、公司生产经营用土地采取在平煤集团租赁的方式；、公司煤炭销售部门代为平煤集团进行煤炭销售；、公司与平煤集团下属企业同属煤炭行业，存在同业竞争；、公司与平煤集团存在关联交易；、公司业务存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖。

（二）公司《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》应该根据新修订的有关法规和规章进行修改。

（三）公司董事会下设的各委员会在运作上还需进一步规范和加强，在发挥作用方面也还有待进一步提高。

二、公司治理概况（一）公司基本情况公司于年月日经中国证监会证监发字[] 号文批准本公司向社会公众公开发行境内上市内资股股票并上市交易。

年月公司实施了股权分置改革。

年月日本公司与平煤集团签署了《资产置换协议》及《新增股份购买资产协议》。

年月日，中国证券监督管理委员会以证监公司字[]号下发了“关于核准内蒙古草原兴发股份有限公司重大资产置换暨定向发行的批复”，对此次重大资产置换项目进行了核准。

重组后公司更名为内蒙古平庄能源股份有限公司，我公司马上着手建立完善的公司治理结构和各项规章制度，并在工作中严格落实。

公司是平煤集团唯一的上市公司，不存在“一个股东控股多个上市公司的现象。

”《公司章程》已根据相关证券法规的修订和公司情况的变动，依照法定程序进行修改。

年公司依照《上市公司章程指引（年修订）》和《深圳证券交易所上市公司股票上市规则（年修订）》等法规进行了修改完善。

年月日，公司年股东大会通过了《关于修改公司章程的议案》，依据公司资产重组及股东变更进行了修改。

募集资金使用管理办法第一章总则第一条为了规范募集资金的使用和管理，提高资金使用效率，保障投资者的合法权益，根据相关法律法规和规范性文件的规定，结合本公司的实际情况，特制定本办法。

第二条本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适用本办法。

第二章募集资金专户存储第四条公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。

第五条公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。

协议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；（二）商业银行应当每月向公司提供专户银行对账单，并抄送保荐机构；（三）公司 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，公司应当及时通知保荐机构；（四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。

公司应当在上述协议签订后 2 个交易日内报告证券交易所备案并公告。

上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后 2 个交易日内报告证券交易所备案并公告。

第三章募集资金使用第六条公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。

出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告证券交易所并公告。

第七条募集资金原则上应当用于主营业务。

内蒙古平庄能源股份有限公司独立董事
关于与财务报表相关的内部控制自评报告的意见
我们认真阅读了《企业内部控制基本规范》等相关规定，并对平庄能源董事会出具的《关于与财务报表相关的内部控制的自评报告》进行审核后，认为：该报告全面反映了平庄能源内部控制情况。

根据财政部颁布的《企业内部控制基本规范》的要求，公司已建立了较为完善的内部控制管理体系，内部控制活动基本涵盖了所有营运环节，包括：销售及收款、采购及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理、财务报告、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等。

上述内部控制体系及相关制度是依据《公司法》、《公司章程》和有关法律法规的规定，并结合公司自身的实际情况制定的，公司内部控制的设计是合理的。

同时，公司基本按照所建立的内部控制制度开展经营业务，内部控制得到有效执行。

独立董事签字：邵良杉、郭晓川、张海升
2011年3月16日。

证券代码：000780 证券简称：平庄能源公告编号：2010-047内蒙古平庄能源股份有限公司关于收到中华人民共和国最高人民法院民事判决书的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2010年12月17日，本公司收到中华人民共和国最高人民法院（以下简称“最高法院”）《民事判决书》（2010）民二终字第80号，具体情况如下：一、本次重大诉讼受理的基本情况本公司于2010年4月12日收到内蒙古自治区高级人民法院一审判决后，不服判决结果，向最高法院提起了上诉。

中国农业银行股份有限公司赤峰元宝山支行不服一审判决结果，也向最高法院提起了上诉。

诉讼机构名称及所在地：中华人民共和国最高人民法院，北京市东城区东交民巷27号。

开庭时间：2010年11月2日。

判决时间：2010年12月8日二、有关本案的基本情况2009年4月30日，内蒙古自治区高级人民法院受理中国农业银行股份有限公司赤峰元宝山支行诉本公司一案。

诉讼请求如下：1、请求判令被告内蒙古平庄能源股份有限公司偿还借款本金14040万元及截止2009年3月20日的利息11552万元，总计25592万元，并承担至本案执行完毕止的利息。

2、请求判令内蒙古平庄能源股份有限公司、赤峰大兴经贸有限责任公司、赤峰兴发集团、赤峰市银联投资有限责任公司以抵押财产向原告承担抵押担保责任，由原告对抵押财产优先受偿。

3、请求判令赤峰草原兴发资产管理公司交回其管理的抵押财产。

4、请求判令被告承担本案的诉讼费、执行费、原告律师代理费等全部实现债权的费用。

内蒙古自治区高级人民法院于2009年7月10日对农行元宝山支行诉平庄能源与其借款合同纠纷一案开庭进行了审理。

2010年4月12日，本公司收到内蒙古自治区高级人民法院判决书，因内蒙古自治区高级人民法院没有判决金额，经平庄能源财务人员详细计算，平庄能源需要承担3521万元利息。

本公司不服从判决，立即向最高法院上诉。

国家发展改革委、国家电监会关于2010年1-9月可再生能源电价补贴和配额交易方案的通知发改价格〔2011〕122号各省、自治区、直辖市发展改革委、物价局、电监办，各区域电监局，国家电网公司、南方电网公司、内蒙古电力公司：根据《可再生能源发电价格和费用分摊管理试行办法》（发改价格〔2006〕7号）和《可再生能源电价附加收入调配暂行办法》（发改价格〔2007〕44号），现就2010年1-9月可再生能源电价附加调配、补贴等有关事项通知如下：一、电价附加补贴的项目和金额可再生能源电价附加资金补贴范围为2010年1-9月可再生能源发电项目上网电价高于当地脱硫燃煤机组标杆上网电价的部分、公共可再生能源独立电力系统运行维护费用、可再生能源发电项目接网费用。

对纳入补贴范围内的秸秆直燃发电项目1-6月份继续按上网电量给予临时电价补贴，补贴标准为每千瓦时0.1元。

具体补贴项目和金额见附件一、二、三、四。

二、配额交易与电费结算（一）继续通过配额交易方式实现可再生能源电价附加资金调配，不足部分通过2010年全年征收的附加资金中预支，具体配额交易方案及预支资金见附件五、六。

配额卖方向买方出售配额证，配额买方应在收到配额证后10个工作日内，按额度将款项汇入卖方账户，完成交易。

（二）可再生能源发电项目上网电价在当地脱硫燃煤机组标杆上网电价以内的部分，由当地省级电网负担；高出部分，通过本次电价附加补贴解决。

本次补贴方案使用2009年11月20日调整后的当地脱硫燃煤机组标杆上网电价，作为由当地省级电网负担的标准。

（三）2010年1-9月电价附加有结余的省级电网企业，应在本通知下发之日起10个工作日内，对可再生能源发电项目结清2010年1-9月电费（含接网费用补贴）。

2010年1-9月电价附加存在资金缺口的内蒙古、黑龙江等电网企业，应在配额交易完成10个工作日内，对可再生能源发电项目结清2010年1-9月电费（含接网费用补贴）。

（四）对2010年1-9月公共可再生能源独立电力系统的电价附加补贴，按本通知附件三所列的项目和金额，由所在省（区）的价格主管部门会同省级电网企业负责组织实施。

山东金正大生态工程股份有限公司内部控制制度第一章 总则第一条 为有效落实山东金正大生态工程股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全，防范和化解各类风险，提高经营效益和效率，保护投资者合法权益。

根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际，制定本制度。

第二条 公司内部控制的目的：(一)确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行；(二)提高公司经营效益和效率，提升公司质量，增强公司风险控制能力，增加对公司股东的回报；(三)保障公司资产的安全、完整；(四)确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。

第三条 公司内部控制制度遵循的有关原则：(一)健全性原则：内部控制覆盖公司的所有业务流程，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；(二)合法性原则：内部控制符合法律、行政法规的规定和有关政府监管部门的监管要求；(三)制衡性原则：公司的决策层、高管层、执行层的治理结构合理，每项完整的业务流程具有互相制约的控制环节；(四)有效性原则：内部控制制度具有高度的权威性，公司全体人员应自觉维护内部控制制度的有效执行，通过内部控制发现的问题能够得到及时的反馈和纠正；(五)独立性原则：承担内部控制监督检查职能的部门独立于其他部门；(六)审慎性原则：内部控制坚持以风险控制、规范经营、防范和化解风险为原则；(七)重要性原则：内部控制在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业务与事项、高风险领域与环节采取更严格的控制措施，确保不存在重大缺陷；(八)合理性原则：内部控制与公司经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以适当的成本实现内部控制目标。

第四条 公司董事会全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估。

目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (7)1.4 主要人员 (10)1.5 联系方式 (10)二、股东信息 (10)三、对外投资信息 (11)四、企业年报 (12)五、重点关注 (14)5.1 被执行人 (14)5.2 失信信息 (14)5.3 裁判文书 (14)5.4 法院公告 (17)5.5 行政处罚 (17)5.6 严重违法 (17)5.7 股权出质 (17)5.8 动产抵押 (18)5.9 开庭公告 (18)5.11 股权冻结 (19)5.12 清算信息 (19)5.13 公示催告 (19)六、知识产权 (19)6.1 商标信息 (19)6.2 专利信息 (19)6.3 软件著作权 (19)6.4 作品著作权 (20)6.5 网站备案 (20)七、企业发展 (20)7.1 融资信息 (20)7.2 核心成员 (20)7.3 竞品信息 (21)7.4 企业品牌项目 (23)八、经营状况 (23)8.1 招投标 (23)8.2 税务评级 (27)8.3 资质证书 (28)8.4 抽查检查 (28)8.5 进出口信用 (28)8.6 行政许可 (29)一、企业背景1.1 工商信息企业名称：内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司工商注册号：150000000004505统一信用代码：91150403114863701Q法定代表人：郭凡进组织机构代码：11486370-1企业类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)所属行业：煤炭开采和洗选业经营状态：开业注册资本：235,419.2648万(元)注册时间：2000-07-10注册地址：内蒙古自治区赤峰市元宝山区平庄镇哈河街中段营业期限：2000-07-10 至 2040-12-31经营范围：法律、法规禁止的不得经营，应经审批的未获审批前不得经营，法律、法规未规定审批的企业自主选择经营项目，开展经营活动登记机关：赤峰市元宝山区市场监督管理局核准日期：2022-01-251.2 分支机构序号企业名称负责人成立日期状态1内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司老公营子煤矿王中举2022-01-06开业2内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司古山煤矿刘伟东2022-01-05开业3内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司风水沟煤矿张国银2022-01-04开业4内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司物资供应分公司许向忠2022-01-04开业5内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司西露天煤矿沈瑞2022-01-04开业序号企业名称负责人成立日期状态6内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司察哈素分公司王国斌2021-12-27开业7内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司煤炭销售分公司史金川2021-12-22开业8内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司矿建工程分公司刘志华2017-03-14开业郭景忠2013-01-08注销9内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司西乌旗白音华一号露天煤矿10内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司水电热力分公司刘万远2009-07-29开业11内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司赤峰高低压开关厂孙秀坤2008-10-17开业12内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司平庄矿工报社王守玉2008-05-09开业13内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司元宝山露天煤矿李三川2008-04-25开业14内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司铁路运输分公司张会良2008-04-07开业史井林2007-01-09注销15内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司五家矿区生活服务分公司16内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司元宝山矿区生活服务分周继红2007-01-04注销公司17内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司北京办事处荆永鸣2005-06-28吊销18内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司废旧物资处置中心王玉泉2004-08-02吊销19内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司平庄宾馆洪伟2004-06-29注销20内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司西乌旗白音华露天煤矿徐晓惠2004-02-13注销21内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司林业处祁占兴2004-01-15注销22内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司疗养院招待所田庆2003-07-15注销23内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司热力分公司姜建华2002-05-14注销24内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司红庙煤矿宋国山2002-01-31开业序号企业名称负责人成立日期状态25内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司招待所洪伟2002-01-22注销1.3 变更记录序号变更日期变更项目变更前变更后长岩(董事),王继业(董事)事)152017-12-21高级管理人员备案(董事、监事、经理等)王振声(董事),程利忠(董事),高飞(董事),张树军(监事会主席),刘欣生(监事),王伟华(监事),马金龙(监事),张光伟(董事),解冠奇(董事),杨培功(副总经理),孙占国(副总经理),张志(董事),赵宏(副总经理),冷霜(监事),赵连陟(董事),祝文东(董事长),张延儒(监事)孙久平(监事),王振声(副董事长),程利忠(董事),高飞(董事),张树军(监事会主席),解冠奇(董事),杨培功(董事,副总经理),孙占国(副总经理),张志(总经理),徐晓惠(董事长),任国泰(监事),赵宏(董事),赵文凯(监事),赵晓东(监事),张威武(监事),冷霜(监事),张长岩(董事),王继业(董事)162017-12-21负责人变更(法定代表人、负责人、首席代表、合伙事务执行人等变更)祝文东徐晓惠172017-11-16高级管理人员备案(董事、监事、经理等)解冠奇,刘欣生,刘志,马金龙,沈彤,隋福国,孙金国,孙占国,腾萌萌,王伟华,杨培功,张光伟,张树军,张延儒,张志,张志坚,赵宏,赵连陟,朱小戈,祝文东程利忠,高飞,解冠奇,冷霜,刘欣生,马金龙,隋福国,孙占国,王伟华,王振声,杨培功,张光伟,张树军,张延儒,张志,赵宏,赵连陟,祝文东182017-11-09地址变更(住所地址、经营场所、驻在地址等变更)992 192014-10-28联络员备案姓名: 身份证姓名:刘玉廷202014-07-23高级管理人员备案(董事、监事、经理等)解冠奇,刘欣生,马金龙,沈彤,隋福国,孙金国,孙占国,腾萌萌,王开恩,王伟华,杨培功,张光伟,张树军,张延儒,张志,张志坚,赵宏,赵连陟,朱小戈,祝文东解冠奇,刘欣生,刘志,马金龙,沈彤,隋福国,孙金国,孙占国,腾萌萌,王伟华,杨培功,张光伟,张树军,张延儒,张志,张志坚,赵宏,赵连陟,朱小戈,祝文东212012-12-26负责人变更(法定代表人、负责人、首席代表、合伙事务执行人等变更)孙金国祝文东222012-12-26其他事项备案2011-01-042012-12-261.4 主要人员序号姓名职务1郭凡进董事长2魏永胜董事兼总经理3鲍社董事4杨万涛董事5张威武监事6高文学副总经理7郭景忠副总经理8王明星副总经理1.5 联系方式联系方式电话-邮箱-网址地址内蒙古自治区赤峰市元宝山区平庄镇哈河街中段二、股东信息序号发起人/股东关联企业数量持股比例认缴出资额实际出资额序号发起人/股东关联企业数量持股比例认缴出资额实际出资额1国家能源投资集团有限责任公司-100%235,419.3万(元)-三、对外投资信息序号被投资企业LOGO被投资企业被投资企业法定代表人/负责人成立日期投资占比认缴金额状态1-内蒙古平庄煤业(集团)元宝山煤矿有限责任公司周宜峰2002-08-23100%770万(元)注销2-内蒙古平庄煤业(集团)西露天煤矿有限责任公司关福臣2004-02-06100%10,339万(元)注销3-赤峰平庄能源有限责任公司孙国建-50.39%53,285.4万(元)吊销4平庄煤业伊犁能源化工有限责任公司刘志华2009-12-23100%4,000万(元)开业5-赤峰圣安化工有限责任公司徐国贤2001-01-0851.25%123万(元)注销6-赤峰矿安检验检测有限责任公司王瑞峰2004-08-24100%150万(元)开业7蒙东能源控股有限责任公司范振宇2007-07-1351%15,300万(元)开业8-赤峰兴山矿业有限责任公司宋国山2006-11-03100%700万(元)注销9-内蒙古平庄煤业(集团)五家煤矿有限责任公司于庆波2002-08-23100%1,900万(元)注销10国电平煤尼勒克能源化工有限公司刘志华2010-04-14100%34,000万(元)开业序号被投资企业LOGO被投资企业被投资企业法定代表人/负责人成立日期投资占比认缴金额状态11京能(赤峰)能源发展有限公司李浩阳2006-11-17 5.3%2,000万(元)开业12内蒙古平庄能源股份有限公司郭凡进1993-06-1161.42%62,294.7万(元)开业13-内蒙古平西白音华煤业有限公司陈凤阳2007-08-29100%51,950万(元)开业14-赤峰创益物流有限责任公司张光伟2012-11-22100%2,000万(元)注销15-赤峰帅威啤酒有限责任公司王占军-19.96%200.5万(元)吊销16-锡林郭勒盟蒙东矿业有限责任公司郑玉春1992-05-1451%299.9万(元)开业四、企业年报内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司2020年度报告企业基本信息企业名称内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司统一社会信用代码-联系电话-邮政编码-电子邮箱-企业经营状态-从业人数企业选择不公示是否发生股东股权转让否是否有网站或网店否企业是否有投资信息或购买其他公司股权否注册地址-网站或网店信息截止2022年02月25日，爱企查未找到该公司的网站或网店信息内容。