【最新2018】保险公司离任审计整改报告范文word版本 (14页)

离任审计整改情况报告1. 背景离任审计是对离任员工交接工作进行审计的过程，它旨在确保离职员工离职后留下的工作顺利进行，并防止数据丢失、泄露等问题。

本报告旨在总结离任审计后的整改情况。

2. 整改范围针对离任审计中发现的问题，进行了以下整改： - 数据备份与迁移 - 权限控制 - 重要文件归档 - 系统访问权限调整 - 知识转移与培训3. 整改进展3.1 数据备份与迁移在离任审计中发现部分员工未对重要数据进行及时备份和迁移，存在数据丢失风险。

经过整改措施，所有重要数据已经完成备份和迁移工作，确保数据安全。

3.2 权限控制部分员工在离职前未及时取消系统权限，存在信息泄露风险。

经整改，对离职员工的系统权限进行了及时调整，保障信息安全。

3.3 重要文件归档未归档的重要文件容易丢失或被他人获取，对公司安全造成威胁。

通过整改，对所有重要文件进行了归档整理，确保文件安全可查。

3.4 系统访问权限调整部分离任员工的系统访问权限未及时调整，存在安全隐患。

通过整改，对离任员工的系统账号和权限进行了清理和调整，杜绝安全风险。

3.5 知识转移与培训离任员工持有的专业知识未及时转移，可能导致工作延误。

通过整改，对离任员工的知识进行了整理和转移，并进行了相关培训，确保工作顺利进行。

4. 整改效果评估经过整改措施的实施，整体工作环境得到了改善，公司信息安全得到了提升。

离任员工离职后留下的工作得到有效衔接，工作效率得到了提升，公司安全风险得到了控制。

5. 下步工作建议为了进一步提高离任审计整改效果，建议公司在员工离职前增强信息安全意识培训，建立离任审计的常态化机制，健全离任审计相关制度，确保员工离职后工作顺利进行。

以上为离任审计整改情况报告，希望通过本报告能够对公司信息安全工作有所帮助。

离任审计整改情况汇报
根据公司要求，我对离任审计整改情况进行了汇报。

在过去的一段时间里，我们对离任审计中存在的问题进行了认真的整改，并取得了一些成效。

首先，针对离任审计中发现的人员流动管理不规范的问题，我们加强了对员工流动的管理和监督，建立了更加严格的流程和制度。

同时，我们也加强了对离职员工的交接工作，确保信息和业务的顺利过渡，避免因人员变动而导致的工作中断和信息泄漏的风险。

其次，针对离任审计中发现的数据安全管理不到位的问题，我们加强了对数据的备份和加密，建立了更加完善的数据安全管理制度。

同时，我们也加强了对员工的数据安全意识培训，提高了员工对数据安全的重视程度，减少了数据泄露和丢失的风险。

另外，针对离任审计中发现的财务管理不规范的问题，我们加强了对财务流程的监督和审计，建立了更加严格的财务管理制度。

同时，我们也加强了对财务人员的培训，提高了财务人员的业务水平和风险防范意识，减少了财务管理中的漏洞和风险。

最后，针对离任审计中发现的合规风险的问题，我们加强了对公司各项规章制度的宣传和落实，确保员工遵守公司规章制度，规范了公司内部的管理秩序，减少了合规风险的发生。

总的来说，我们在离任审计整改工作中取得了一些成效，但也意识到还存在一些不足和问题，我们将继续加大整改力度，完善相关制度和流程，确保公司的各项管理工作更加规范和高效。

同时，我们也将持续加强对员工的培训和教育，提高员工的管理水平和风险意识，为公司的可持续发展保驾护航。

离任审计整改报告
一、背景介绍
离任审计是指公司在高管离任后对其管理期间的业务、财务、风险等进行全面审计的一种方式。

其目的是发现高管任职期间可能存在的问题，为公司提供改进和完善管理制度的建议。

二、审计发现
在进行离任审计后，我们发现以下问题：
1. 人事管理不规范：公司没有明确的人事管理制度，导致员工晋升不公平、薪资分配不合理等问题。

2. 财务管理混乱：公司财务管理存在漏洞，导致资金流失和账目不清晰。

3. 风险管控不到位：公司对风险管控缺乏有效的措施和机制，存在安全隐患和经营风险。

三、整改方案
为了解决以上问题，我们提出了以下整改方案：
1. 建立完善的人事管理制度，包括晋升机制、薪资分配标准等。

2. 加强财务管理，建立健全的财务流程和内部控制机制。

3. 加强风险管控，建立完善的风险评估体系和应急预案。

四、整改成效
经过一段时间的整改，我们取得了以下成效：
1. 人事管理规范：公司建立了明确的人事管理制度，员工晋升公平、薪资分配合理。

2. 财务管理有序：公司财务流程更加规范，账目清晰，资金流失得到有效控制。

3. 风险管控有效：公司建立了完善的风险评估体系和应急预案，经营风险得到有效控制。

五、结论
离任审计是公司管理的重要环节之一，通过对高管任职期间进行全面审计来发现问题、提出整改方案并取得成效。

我们希望公司能够在今后更加重视离任审计工作，进一步完善管理制度，提高经营水平。

离任审计整改报告范文一、前言自本公司审计工作圆满结束后，我们作为离任审计师，按照法律法规的规定，对公司存在的问题进行整改，并提出相应的建议。

本报告旨在对公司当前的经营状况进行客观评估，并提供有效的解决方案，以帮助公司改进运营管理，提升企业价值。

二、审计概况本次审计共涉及公司在过去两年内的财务报表、会计记录、内部控制制度以及运营管理等方面的内容。

我们采用了逐项检查、数据比对、抽样核实等审计手段，确保审计结果的真实可靠性。

三、审计结果在对公司财务报表、会计记录、内部控制制度以及运营管理的审计过程中，我们发现了以下问题：1.财务报表问题（1）资产减值准备计提不充分，导致财务报表虚高。

（2）应收账款和存货确认不准确，存在坏账准备计提不足的情况。

（3）财务报表披露内容缺失，违反相关法律法规要求。

2.会计记录问题（1）会计记录不按照准则要求进行分类核算，导致财务信息失真，无法进行有效管理和监督。

（2）会计记录的时间节点不准确，导致财务报表编制过程中出现了错误。

3.内部控制问题（1）内部控制制度设计不完善，风险控制不到位，流程存在缺陷。

（2）内部控制流程的执行不严格，导致管理流程松散，风险隐患加大。

4.运营管理问题（1）管理层决策失误，对市场行情、竞争对手等信息了解不准确，导致产品定价不合理。

（2）供应链管理不规范，物流配送效率低下。

（3）人力资源管理不合理，员工工作积极性不高，团队合作能力较差。

四、整改建议针对以上问题，我们提出以下整改建议：1.财务报表问题（1）完善资产减值准备计提制度，严格按照准则规定计提，并加强对资产减值的风险预警和管理。

（2）加强应收账款和存货的核实，保证计提坏账准备和存货跌价准备的准确性。

（3）完善财务报表披露内容，确保披露信息的合规性和准确性。

2.会计记录问题（1）严格按照准则要求进行会计记录的分类核算，确保财务信息的真实、准确。

（2）加强时间节点的把控，确保会计记录的及时性和准确性。

离任审计反馈问题整改情况汇报全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：离任审计是指在员工离职或调岗时，对其在岗期间所发生的工作情况进行审计和清点，以确保公司财务和其他关键信息的安全。

离任审计反馈问题整改情况汇报是对离任审计中发现的问题进行整改并向相关部门或领导进行汇报的过程，旨在及时发现和解决问题，确保公司运营的正常和健康。

最近一次离任审计中发现了以下问题：1.员工离职后未及时收回公司资产，包括办公用品、设备等；2.员工离职时未完成相关的交接工作，导致后续工作受影响；3.员工离职时未提交相关的离职手续和文件，导致公司人事档案不完整；4.员工离职时未清算工资和福利待遇，存在未结清账目。

针对以上问题，我们已经采取了以下整改措施：我们还对员工离任审计进行了全面的回顾和总结，找出了在整个审计过程中存在的问题和不足，并提出了改进意见和措施：1.加强对员工离职流程的规范化管理和监督；2.建立员工离职工作台账，做好员工离职数据的归档和管理；3.加强与财务、人事等部门的沟通与配合，确保员工离职相关事项能够顺利进行。

通过这次离任审计反馈问题整改情况汇报，我们不仅及时发现了问题所在，并采取了相应的整改措施，而且对公司内部管理体系和流程进行了全面的优化和完善，进一步提升了公司的管理水平和运营效率。

未来，我们将继续密切关注员工离职流程，并不断优化和完善相关的管理措施，确保公司各项工作能够顺利开展，为公司的发展和壮大提供有力支持。

第二篇示例：离任审计反馈问题整改情况汇报一、前言离任审计是对企业经济活动及财务情况进行核查和评估的一种审计形式，旨在保障企业利益，促进企业经营健康发展。

离任审计过程中，审计机构通常会发现一些问题并提出整改建议，企业在接受审计报告后需要认真对问题进行整改，以确保企业经营活动的合规性和稳健性。

本文将对我司离任审计反馈问题整改情况进行汇报。

二、审计反馈问题在最近一次离任审计中，审计机构提出了我司存在的一些问题，主要包括：1. 财务管理不规范：包括财务报表填报不准确、财务信息披露不透明等问题；2. 内部控制制度不健全：内部审计体系不完善、财务控制流程混乱等；3. 人事管理不规范：员工管理制度不完善、人事变动不及时记录等。

离任审计整改报告范文(通用)离任审计整改报告范文（通用）本文是一份离任审计整改报告的范文，旨在为参与方便起见提供详细的主体文档示例，请根据实际情况进行修改和调整。

一、审计背景本次审计以合同签署方作为审计对象，旨在对其在离任时的相关业务活动进行审计，并就发现的问题提出整改建议。

二、审计目的根据相关法律法规和合同约定，评估合同签署方在从业期间内身份、行为、资产和相关业务活动的合规性，确定可能存在的违规行为，并提出相应的整改建议。

三、审计范围本次审计范围包括但不限于以下内容：1.合同签署方从事的业务活动、经营模式、合规管理等方面的审计；2.相关人员的身份、行为及相应的合规情况的审计；3.与合同签署方业务活动相关的资产、财务状况、财务记录等方面的审计；4.其他与本次审计目的相关的范围。

四、审计方法本次审计采取以下方法进行：1.查阅合同签署方的相关文件、业务记录、财务报表等；2.进行陆地审计，对相关人员进行问询和访谈；3.进行现场检查，对相关场所、设备等进行检查；4.了解相关业务流程和管理制度，评估其合规性；5.其他方法符合法律法规和审计要求。

五、审计发现与建议本次审计中，发现如下问题，并提出整改建议：1.问题一：合同签署方部分业务操作与相关法律法规不符。

整改建议：合同签署方应加强对业务操作流程的规范，并确保操作符合相关法律法规要求。

2.问题二：合同签署方在财务记录中存在不完整、不准确的情况。

整改建议：合同签署方应加强财务记录的管理，确保记录的完整性和准确性。

3.问题三：合同签署方在某些业务环节未能按照约定的要求履行义务。

整改建议：合同签署方应加强对合同约定的审核和履行监督，确保按要求履行义务。

请合同签署方密切关注上述整改建议，并按照要求及时进行整改，以确保业务活动的合规性和稳定发展。

六、审计报告接收确认合同签署方在接收本整改报告后需要向审计方提供书面确认，并表示接受审计发现和整改建议。

七、报告生效本整改报告自合同签署方签收之日起生效，并作为离任审计的一部分。

关于离任审计发现问题的整改报告尊敬的领导：我们已收到关于XXX同志离任审计的报告，对报告中提及的问题，我们高度重视，并立即组织相关人员进行整改。

现将整改情况汇报如下：一、整改背景离任审计报告中，针对XXX同志在任期间的财务、管理等方面提出了若干问题。

这些问题涉及资金使用、内部控制等方面，亟需我们进行全面整改，以规范公司运作，提高管理效率。

二、问题梳理与整改措施针对审计报告提出的问题，我们进行了详细的梳理，并制定了以下整改措施：1.资金使用问题：a. 未经审批的支出：对于未经适当审批的支出，我们将加强内部控制，明确审批权限和流程，确保所有支出均经过适当审批。

b. 账目不规范：针对账目不规范的问题，我们将对财务人员进行培训，提高其专业水平，确保账目记录准确、规范。

2.内部控制问题：a. 制度执行不力：我们将重新审视现有制度，确保其符合公司实际运作情况。

同时，加强制度宣传和培训，提高员工对制度的执行力。

b. 物资管理不严：我们将完善物资管理制度，明确物资采购、保管、领用等环节的责任和要求，确保物资安全、有效利用。

3.其他问题：a. 合同管理不规范：我们将加强对合同的管理，明确合同审批流程和归档要求，确保合同管理规范、有序。

b. 人员配备不足：针对人员配备不足的问题，我们将优化人力资源配置，合理安排人员岗位和职责，提高工作效率。

三、整改效果评估整改措施实施后，我们将进行效果评估，以确保整改工作取得实效。

具体评估指标包括：内部控制制度的完善程度、财务运作的规范程度、员工执行制度的自觉性等。

同时，我们将定期对整改效果进行复查，确保问题得到彻底解决。

四、总结与展望通过本次整改工作，我们深刻认识到离任审计中发现的问题对于公司发展的重要性。

我们将以此为契机，全面加强公司内部管理，提高工作效率和执行力。

同时，我们也将不断总结经验教训，不断完善内部管理体系，为公司未来的发展奠定坚实基础。

感谢领导对我们工作的关心与支持！我们将继续努力，为公司的发展贡献力量。

离任审计整改情况汇报
近期，我们公司进行了离任审计，并对审计结果进行了整改。

现将整改情况进
行汇报如下：
首先，针对审计发现的问题，我们立即成立了整改小组，明确了整改责任人和
整改时限。

针对审计发现的财务管理不规范、内部控制不完善等问题，我们制定了具体的整改方案，确保问题能够得到有效解决。

其次，在整改过程中，我们高度重视内部员工的培训和教育工作。

通过组织专
业人员进行培训，提高员工对财务管理、内部控制等方面的认识和理解，增强他们的责任意识和风险意识，从而有效提升公司整体的内部管理水平。

同时，我们也加强了对关键岗位人员的监督和考核，建立了健全的内部控制机制，确保审计发现的问题不会再次发生。

我们对公司的财务管理流程进行了全面梳理和优化，完善了相关制度和规范，加强了对财务数据的监控和核查，有效提升了公司的财务管理水平。

最后，我们还加强了对外部合作伙伴的管理和监督，建立了健全的合作伙伴管
理制度，确保外部合作伙伴的行为符合公司的规范和要求，从根本上杜绝了因外部合作伙伴引起的风险和问题。

通过我们的不懈努力，目前公司的财务管理和内部控制水平得到了明显的提升，审计发现的问题得到了有效整改。

我们将继续保持对财务管理和内部控制工作的高度重视，不断完善公司的管理制度和规范，确保公司的经营活动健康有序地进行。

以上就是我们公司离任审计整改情况的汇报，希望各位领导和同事能够认真审阅，并对我们的工作提出宝贵意见和建议。

感谢大家的支持和配合！。

本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==保险公司离任审计发现问题整改报告篇一：保险公司内部整改报告关于xx保险有限公司xx公司违规xx的整改报告xx保监局：xx年xx月xx保监局xx处对我分公司xx进行了稽核检查。

此次检查中，发现xx存在违规xx的行为。

我公司在获悉此事后，立即对相关机构进行处理，并在全省开展了自查自纠工作，严格检查，坚决杜绝此类情况再次发生。

现特将整改情况予以汇报：一、责成xx负责人进行深刻检讨，并根据监管机关处理意见予以相应处理；二、责令xx立即停止一切工作，直至通过监管机构合规检查；三、针对全省机构进行严格检查，对存在需要变更职场的机构严格监控，分支机构的变更和撤销的申请由分公司人事行政部负责。

(相关公司的内控制度)各分支机构变更职场严格按照此程序进行，艰巨杜绝此类情况再次发生；四、省公司紧急发文通知各级机构，再次重申合规经营的重要性，明确各项监管制度、审批流程，明令机构负责人严格按照监管制度进行经营管理，各分支机构设置、变更和撤销过程中，对不严格按本规定执行或执行不当的机构和部门，分公司将视其情节给予相应的处罚。

对未经批准擅自筹备、开设、变更、撤销分支机构的，由分公司责令其立即停止违规行为，所造成的损失由三级机构负责人承担。

分公司还将视情节轻重和损失大小追究责任人责任。

五、xx分公司指定专人针对全省机构负责人召开机构合规经营管理再培训，强化机构合规管理，全面深入学习《保险公司管理规定》、《保险法》及《xx机构管理办法》等外部监管法律法规和内部管理规定及制度。

并由专人负责培训考评和验收，其他各有关部门积极配合，保证培训效果，确保机构负责人将合规经营视为机构工作第一要务。

特此汇报xx公司xx分公司xx年xx月xx日篇二：关于保险代理业务自查自纠的整改报告关于保险代理业务自查自纠的整改报告一、201X 年度机构运营及保险代理业务经营情况201X 年度本机构主营业务规模、与保险代理业务相关的主营业务经营情况；实现的代理保费、手续费收入、代理险种及各险种手续费分析。

离任审计整改报告范文(通用篇)【离任审计整改报告】报告编号：XXX-XXX报告日期：XXXX年XX月XX日一、总体情况自从本次离任审计开始至离任审计结束，我们对被审计单位进行了全面而深入的审计，审计范围涵盖了公司的财务、合规、内控、营运等方面。

通过审计工作，我们全面了解了公司的业务情况、财务状况以及内部控制制度，并提出了一系列审计意见和整改建议。

二、审计意见和整改建议1. 财务方面根据我们的审计工作，我们认为公司的财务状况较为稳定，但是同时也发现以下问题：（1）进项发票管理不规范。

发票管理方面存在不及时开具发票、缺乏核对发票真伪的制度等问题，建议加强发票管理，确保发票的真实性和准确性。

（2）应收账款风险高。

公司存在应收账款回款较慢的情况，建议建立完善的应收账款管理制度，加强与客户的沟通，提高回款速度和成功率。

（3）长期投资项目亏损。

公司在过去几年里进行了一些长期投资项目，然而这些项目至今仍未盈利，建议对这些项目进行全面审查，优化资本配置，减少亏损风险。

（4）现金流量管理不规范。

公司的现金流量管理存在较大问题，建议建立规范的现金流量管理制度，加强对资金的监控和预测，避免出现流动性风险。

2. 合规方面（1）税务合规不到位。

我们发现公司存在一些税务合规问题，涉及到税收计算、申报等方面，建议公司加强税务合规的培训和管理，确保税务合规的风险控制。

（2）合同管理不规范。

我们发现公司在合同签署、履行等方面存在一些问题，建议公司完善合同管理制度，明确合同的权责，加强对合同履行的监督和管理。

（3）风险管理制度不健全。

公司的风险管理制度缺乏完善，风险管控能力较弱，建议公司加强风险管理体系的建设，提高风险识别和应对能力。

3. 内控方面（1）内部控制制度不完善。

公司的内部控制制度有待进一步完善，存在一些风险和漏洞，建议公司对内部控制制度进行全面梳理和修订，确保内控制度的有效性和严密性。

（2）人员流动频繁。

公司的人员流动频繁，人员培训和知识传承存在问题，建议公司加强人员管理，建立人员培训和知识传承制度，保证工作的连续性和稳定性。

离任审计反馈问题整改报告离任审计是组织内部管理的重要环节，旨在对离任人员进行客观、全面的评价，确保组织运行的连续性和规范性。

在离任审计过程中，反馈问题的整改是关键一环。

本文将针对离任审计反馈的问题，提出具体的整改措施，以促进组织管理的优化和提升。

一、离任审计反馈问题概述经过离任审计，我们收到了以下几类问题反馈：1.财务管理不规范：包括报销审批流程不严谨、财务报销凭证不完整等。

2.人事管理存在漏洞：如员工档案管理不善、劳动合同签订不规范等。

3.内部控制制度不健全：表现为部分业务流程不明确、风险防控措施不到位等。

4.资产管理存在疏漏：如固定资产盘点不准确、闲置资产处置不当等。

二、整改措施及实施针对上述反馈问题，我们提出以下整改措施：1.财务管理方面：（1）完善财务报销审批流程，明确审批权限和责任。

（2）加强财务报销凭证的审核，确保报销合规性。

（3）定期开展财务培训，提高财务人员业务素质。

2.人事管理方面：（1）加强员工档案管理，确保档案的完整性、准确性和安全性。

（2）规范劳动合同签订流程，明确双方权利和义务。

（3）加强人事政策宣传，提高员工对人事管理制度的认知。

3.内部控制制度方面：（1）梳理业务流程，明确各部门职责和权限。

（2）建立健全风险防控体系，加强对重点环节的监控。

（3）加强内部审计，及时发现和纠正问题。

4.资产管理方面：（1）定期开展固定资产盘点，确保资产数据的准确性。

（2）建立闲置资产处置制度，规范资产处置流程。

（3）加强资产管理人员的培训，提高资产管理水平。

三、整改效果评估及持续改进1.整改效果评估：定期对整改措施的实施情况进行跟踪检查，评估整改效果。

2.持续改进：针对整改过程中发现的新问题，及时调整和完善整改措施。

3.建立长效机制：将整改成果纳入组织管理制度，形成长效管理机制。

总结：离任审计反馈问题的整改是提升组织管理水平的重要手段。

通过以上整改措施的实施，我们相信能够有效解决离任审计中暴露出的问题，为组织的健康发展奠定坚实基础。

离任审计整改报告
尊敬的领导：
根据公司要求，我们对离任审计进行了全面的整改工作，并就整改情况进行了
报告。

在此，我将就整改工作的具体情况进行汇报，希望能够得到您的认可和指导。

首先，我们对离任审计中发现的问题进行了逐一梳理和分析。

针对每一个问题，我们制定了相应的整改措施，并明确了责任人和整改时限。

在整改过程中，我们高度重视每一个问题的解决，确保整改工作的全面性和有效性。

其次，我们对整改措施的落实情况进行了全面的跟踪和监督。

通过制定整改台账，明确整改责任人，建立定期汇报机制，确保整改工作的有序推进。

同时，我们也加强了内部控制和管理，提高了审计工作的规范性和科学性。

最后，我们对整改工作进行了总结和反思。

我们认真分析了整改过程中存在的
不足和问题，并对今后的工作提出了改进意见和建议。

我们将以更加严谨的态度，更加高效的工作作风，持续改进审计工作，为公司的发展保驾护航。

通过我们的努力，离任审计整改工作取得了显著成效。

我们相信，在公司领导
的正确指导下，我们一定能够做得更好，为公司的可持续发展贡献自己的力量。

谢谢！。

离任审计整改报告
尊敬的领导：
经过我们对公司离任审计工作的全面调查和审核，我们认为有必要向您提供一份离任审计整改报告。

以下是关于我们发现的问题和建议的详细说明：
1. 财务管理问题：我们发现公司在过去一段时间内存在财务管理不规范的问题，如会计记录不准确、会计凭证的管理和审批流程不健全等。

建议公司加强财务管理的培训，并建立一个完善的财务管理体系。

2. 内部控制问题：我们发现公司内部控制制度不够完善，存在风险管理和内部审计的缺失。

建议公司建立一个内部控制制度，包括风险管理和定期的内部审计，并提供相应的培训和指导。

3. 人力资源管理问题：我们发现公司在人力资源管理方面存在一些问题，如员工招聘、绩效评估和培训等方面的不足。

建议公司加强对员工的培训和发展，并建立一个绩效评估系统来促进员工的进步和发展。

4. 信息技术管理问题：我们发现公司在信息技术管理方面存在问题，如对网络安全的重视不够、数据备份和恢复机制不健全等。

建议公司加强对信息技术的管理，确保网络安全和数据的安全性。

综上所述，我们认为公司需要对以上问题进行整改，并建立一
个完善的管理体系来规范公司的运营。

我们建议公司尽快制定整改方案，并确定责任人和时间表来确保整改工作的顺利进行。

如果您对此报告有任何问题或需要进一步的信息，请随时与我们联系。

再次感谢您对我们工作的支持和信任。

此致
礼敬
（你的名字）。

本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==保险公司离任审计整改报告范文篇一：第一责任人离职审计相关事项整改报告尊敬的各位领导：您们好！以下是第一责任人亓总离任，经稽核部审计后，对相关不符合事项整改结果与整改方向，诚请各位领导批阅指导。

一、关于商品车盘点与固定资产盘点存在问题整改。

二、关于应付账款清理情况：1篇二：离任审计报告范文离任审计报告离任审计报告范文一、审计部门: 辽宁汤河供水有限责任公司计财处二、被审单位: 辽宁省汤河水库综合经营公司三、参加审计人员:王志录付荣彪任丽君四、审计目的:经营公司经理岗位变动,新任经理杨福新,原任经理王嗣飞。

为明确各自经济责任,对王嗣飞任职期间的经营活动和财务状况进行离任审计.五、审计范围:1995年至201X年的经营活动和财务收支。

六、审计结论及处理意见（一）、经营公司财务状况(结止201X年未)1、公司总资产267万元,其中:银行存款97万元,固定资产132万元(累计折旧36 万元),产成品3.7万元(猪场),公司内部往来47.7万元,其他应收款22.6万元，比95年增长86.7%。

2、公司负债总额166万元,其中:应付福利费 16 万元,应付工资4.8万元,应交税金0.8万元,应付汤河供水公司63万元,内部往来71.6万元,其他应付款9.8万元，总资产负债率62.2%,扣除内部往来因素负债率为43%。

3、公司所有者权益总额101万元,其中:实收资本71.5万元,资本公积35.8万元,盈余公积2.8万元,未分配利润红字9.1万元。

所有者权益比95年增长77.2%。

4、鸡猪场往来情况鸡场由贾俊祥承包经营,其生产经营周转金96年未为8.7万元,最高余额达到9.3万元,结止201X年未己全部清理完毕。

猪场由张尔栋承包经营,其生产经营周转金96年未为6万元,最高余额达到11.3万元,结止201X年未余额为7.3万元(己调减承包金3万元)；另外,猪在产品3.7万元(主要为成猪7711斤,仔猪47头,母猪6头,种公猪1头,按现行价格总价约为3万元左右),扣除在产品价格因素,张尔栋实际欠款6.6万元.(二)、经营公司主要经营业绩1、经营公司主要经营项目有:住宿餐饮服务、旅游服务、果园生产、鸡猪场生产、网点经营、劳务服务等，其中：住宿餐饮业、旅游业比较成熟，生产经营及盈利较稳定，其他经营项目基本处于维持状态，盈利有限，有的经营项目已出现亏损。

本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==保险公司离任审计整改报告范文篇一：第一责任人离职审计相关事项整改报告尊敬的各位领导：您们好！以下是第一责任人亓总离任，经稽核部审计后，对相关不符合事项整改结果与整改方向，诚请各位领导批阅指导。

一、关于商品车盘点与固定资产盘点存在问题整改。

二、关于应付账款清理情况：1篇二：离任审计报告范文离任审计报告离任审计报告范文一、审计部门: 辽宁汤河供水有限责任公司计财处二、被审单位: 辽宁省汤河水库综合经营公司三、参加审计人员:王志录付荣彪任丽君四、审计目的:经营公司经理岗位变动,新任经理杨福新,原任经理王嗣飞。

为明确各自经济责任,对王嗣飞任职期间的经营活动和财务状况进行离任审计.五、审计范围:1995年至201X年的经营活动和财务收支。

六、审计结论及处理意见（一）、经营公司财务状况(结止201X年未)1、公司总资产267万元,其中:银行存款97万元,固定资产132万元(累计折旧36 万元),产成品3.7万元(猪场),公司内部往来47.7万元,其他应收款22.6万元，比95年增长86.7%。

2、公司负债总额166万元,其中:应付福利费 16 万元,应付工资4.8万元,应交税金0.8万元,应付汤河供水公司63万元,内部往来71.6万元,其他应付款9.8万元，总资产负债率62.2%,扣除内部往来因素负债率为43%。

3、公司所有者权益总额101万元,其中:实收资本71.5万元,资本公积35.8万元,盈余公积2.8万元,未分配利润红字9.1万元。

所有者权益比95年增长77.2%。

4、鸡猪场往来情况鸡场由贾俊祥承包经营,其生产经营周转金96年未为8.7万元,最高余额达到9.3万元,结止201X年未己全部清理完毕。

猪场由张尔栋承包经营,其生产经营周转金96年未为6万元,最高余额达到11.3万元,结止201X年未余额为7.3万元(己调减承包金3万元)；另外,猪在产品3.7万元(主要为成猪7711斤,仔猪47头,母猪6头,种公猪1头,按现行价格总价约为3万元左右),扣除在产品价格因素,张尔栋实际欠款6.6万元.(二)、经营公司主要经营业绩1、经营公司主要经营项目有:住宿餐饮服务、旅游服务、果园生产、鸡猪场生产、网点经营、劳务服务等，其中：住宿餐饮业、旅游业比较成熟，生产经营及盈利较稳定，其他经营项目基本处于维持状态，盈利有限，有的经营项目已出现亏损。

离任审计整改报告背景离任审计是一种对离职员工的工作进行全面评估和审查的过程。

离任审计的目的是确保员工的工作符合公司的政策和规定，并解决员工在离职之前可能存在的问题。

本次审计是对ABC公司前高级经理李明在离职前的工作进行的审计。

分析在对李明的工作进行审计时，我们对以下几个方面进行了深入分析。

1.项目执行情况：我们分析了李明负责的项目的执行情况，包括项目计划、进展、成本管理等方面。

我们发现，在李明的负责下，项目的执行情况良好，计划得以顺利实施，各项指标也符合公司的要求。

2.资金管理：我们对李明在离职前负责的资金管理进行了审查。

我们发现，李明对公司的资金进行了合理的管理和运用，没有发现资金流向存在问题的迹象。

3.人员管理：我们对李明的人员管理进行了评估，包括团队建设、绩效评估等方面。

我们发现，李明对团队成员进行了有效的管理和指导，团队的整体绩效符合预期。

4.内部流程控制：我们对公司内部流程控制进行了审查，包括采购流程、合同管理、财务管理等方面。

我们发现，在李明的领导下，公司的流程控制得到了有效的实施和执行。

结果根据我们的分析，我们得出以下结论：1.李明在离职前对项目的执行情况符合公司的要求，项目计划得以顺利实施，并且在成本管理方面做到了合理控制。

2.李明对公司的资金进行了合理的管理和运用，没有发现资金流向存在问题的迹象。

3.李明在团队建设和绩效评估方面做了出色的工作，团队的整体绩效符合预期。

4.在公司的内部流程控制方面，李明的领导下，公司的流程控制得到了有效的实施和执行。

建议基于对李明的工作进行审计的结果，我们提出以下建议：1.公司应继续重视项目管理，确保各项目的执行符合公司的要求，并加强成本管理，避免项目超支。

2.公司应继续加强对资金的管理和运用，重视资金的流向和使用情况，并建立相应的监控机制。

3.公司应继续注重团队建设和绩效评估，鼓励团队成员的合作和创新，并建立有效的绩效评估制度。

4.公司应继续加强内部流程控制，确保流程的规范和执行，减少各环节的风险。

离任审计整改报告近期，笔者就某公司离任员工进行了审计，并对其整改情况进行了报告。

以下是报告的主要内容。

本次审计针对某公司离任员工进行，主要目的是检查该员工离任后的工作情况，是否存在违规行为，并对其进行整改。

审计发现，在离任员工的电脑中发现了一些未经授权的文件和程序。

初步分析，这些文件和程序涉及到公司的机密信息和客户资料，离任员工的行为涉嫌违反公司的保密条款。

在审计过程中，我们对相关资料进行了进一步调查，并与公司其他员工进行了沟通，最终确定了离任员工的违规行为。

针对该违规行为，公司在离任后已经采取了一系列的整改措施。

首先，公司立即通知了涉及的客户，对事件进行了解释，并采取了相应的措施进行风险预警。

其次，公司对所有离任员工的电脑进行了全面的检查，确保没有其他类似的问题。

与此同时，公司也对内部保密制度进行了重新的强化和宣传，提高了所有员工对保密工作的重视程度。

同时，公司还采取了一系列的防范措施，以避免类似的事件再次发生。

首先，公司加强了对员工离任前的安全检查，确保员工在离职之前清理干净电脑中的机密文件。

其次，公司对管理员的权限进行了限制，只有少数授权人员可以对机密文件进行操作。

最后，公司对员工进行了加强的保密意识培训，提高了员工对保密工作的认识和理解。

最后，根据我们的审计结果，该公司整改措施已经取得了一定的效果。

虽然无法完全消除潜在的风险，但是公司对员工的保密意识和管理措施有了明显的提升，为公司的安全和稳定运营提供了更可靠的保障。

综上所述，针对某公司离任员工的审计整改报告显示，公司已经采取了一系列的整改措施，并取得了一定的效果。

然而，为了进一步提高公司的保密能力，我们建议公司继续加强对员工的保密意识培训，建立完善的保密管理制度，并定期进行安全检查和审计，以确保公司的机密信息和客户资料的安全。

离任审计整改情况报告范文1尊敬的各位领导：我公司针对审计组审计后留下的6项整改意见，公司领导高度重视并及时召开了紧急会议，对整改项目的整改措施作了具体安排和部署。

现已整改完毕，特向贵局领导作如下报告。

一、整改前我公司存在对原料乳中农药残留、兽药残留检验项目不全面存在问题。

(农残仅检验了六六六和DDT两项;兽残留仅检了β-内酰胺类。

)整改后公司检验室在检验农药残留方面，迅速购买了六六六、DDT、林丹、硫丹、艾氏剂、氯丹、七氯、狄氏剂等国家标准物质。

在兽药残留检验方面购买了β-内酰胺类、氟喹诺酮类、磺胺类、四环素类、氯霉素类等快速检测试剂条。

同时公司下达文件，对检验室的检验工作做了具体的规定。

(详细内容见附件1)二、整改前我公司乳粉浓缩车间窗户有缝隙封闭不严。

整改后我公司对乳粉浓缩车间进行了维修，封闭了窗户。

(详细内容见附件2)三、整改前乳粉包装车间包材暂存间未进行空气检测试验，包材直接放在地面上。

整改后公司下达文件及时改正，规定以后在生产过程中必须对包材暂存间进行空气检测试验，同时在包材暂存间安放了无害托盘，避免包材直接放置在地面上。

(详细内容见附件3)四、整改前公司检验室在对员工、设备进行涂抹试验时，未覆盖到成品库中所存的xxxxxxxxx这个批次的涂抹实验。

整改后公司结合实际情况(指不连续生产)并下达文件，规定以后在组织生产前，检验员必须对参与生产的员工及设备进行表面涂抹实验。

报告检验结果并做好相关记录。

同时把这一项作为对检验员工作考核的一项重要内容。

(详细内容见附件4)五、整改前公司化验员杨xx没有提供学历证明。

整改后杨xx从家里找到大学毕业证书，同时公司提供了杨xx个人的培训证明以及上岗前能力确认证明。

(详见附件5)六、整改前公司产品出厂检验记录不规范，部分结果存在换算不正确的错误。

整改后公司下达文件责令化验人员立即纠正错误。

同时规定把这一项作为对化验员工资考核的一项重要内容，杜绝类似错误的再次发生。

离任审计整改情况报告（文章一）：第一责任人离职审计相关事项整改报告尊敬的各位领导：您们好！以下是第一责任人亓总离任，经稽核部审计后，对相关不符合事项整改结果与整改方向，诚请各位领导批阅指导。

（一）、关于商品车盘点与固定资产盘点存在问题整改。

（二）、关于应付账款清理情况： 1（文章二）：离任审计发现问题的整改反馈意见离任审计发现问题的整改反馈意见（一）税收征管和税收政策执行方面1.对未按规定在工商注册地和生产经营地办理税务登记的纳税人违规征收税款。

经落实，5户纳税人均办理以表代证登记，属于税务所税管员管理把关不严，已全部注销，以后对于此类问题，我局将加强管理，坚决杜绝。

2.违反属地征管原则，对个别纳税人征收税款。

今后将严格按照属地原则，征收税款，在建筑业房地产业实行网络发票后，做好项目登记，报验登记的监控管理。

3.未按照规定核定纳税人定额征收税款。

对未按规定执行核定征收规定的情况，在2xxx年和2xxx年进行了有效管理，根据市局提供的查询比对模板进行监控，定期比对核实进行补税和定额调整。

4.未及时按规定调整纳税人税款入库级次。

此问题属于工作疏忽大意所致，已进行调整，同时要求加强税款入库级次认定管理。

5.存在预缴税款的问题。

该问题确实存在，现已进行了税款抵顶，今后要杜绝预缴税款的情况发生。

6.税收征管中，对虚报缴税控制不严。

此问题涉及的几个具体业务，确实存在，但由于对政策掌握不够准确，导致错误确定纳税义务人，今后要加强税收政策业务学习，保证税款应征尽征。

7.个别减免税审批未执行规定程序。

2xxx年3月5日，我局依据《xx 省地方税务局关于落实农业产业化龙头企业税收优惠政策的通知》（辽地税发[2xxx]13号）规定，为省级重点龙头企业——xx股份有限公司减免2xxx年企业所得税739.1万元，在2xxx年已经我局执法委员会审议通过。

但2xxx年度财政部专员办审计时，考虑到此政策属于地方政府政策，会对中央级企业所得税收入产生影响，因此我局将此记录从执法委员会记录中删除。