2018-离任经济责任审计整改通知-word范文模板 (20页)

本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==离任审计整改报告(共6篇篇一：201X离任审计报告201X离任审计报告第1篇：离任审计报告根据xxx县农村信用合作社联合社主任批示的《xx省农村信用社主要负责人离任审计建议书》人字（201X）第3号，按照《xx省农村信用社主要负责人离任审计暂行办法》的有关内容要求，县联社组成*人审计组，于201X年3月22日至3月27日，对xxx社主任x同志进行了离任审计。

自201X年9月至201X年12月近3年多来的工作业绩，采取问、听、谈、查的方式进行了审计。

问：即于201X年3月22日向被审计对象发送了审计调查问卷；听：即于201X年3月22日下午召集审计组全体人员一同听取了369同志的述职报告；谈：即与部分业务人员及该社负责人进行座谈，对该同志述职报告的真实性及工作能力、业务素质等谈自己的看法和评价；查：即对x同志自201X年9月至201X年12月期间，所负责的存款、信贷、财务及经营管理等情况，查阅了自201X年9月至201X年12月，有关登记簿、会议记录和稽核部门历次对该社的有关内控制度检查记录等，并将查阅的有关记录底稿、座谈情况与x同志交换了意见。

现将审计有关情况报告如下：审计对象的基本情况及审计范围***同志的基本情况***同志，男，1979年9月出生，汉族，中共党员，大专毕业，助理会计师专业技术职称；1992年10月任职于xx县农业银行，1996年调入**县农村信用联社，任业务发展部主任，20XX年9月任**社主任至今。

**信用社基本情况**社现管辖营业部1个，分社1个，储蓄所1个，共有正式员工126人，其中在岗职工117人，退休职工5人，内退职工2人，病退职工2人，截止201X年12月底，各项存款14220万元，其中活期存款11673万元，定期存款2547万元；各项贷款12967万元，其中不良贷款1963万元，不良率为66、16%；固定资产余额1155万元；历年累亏损1059万元。

领导任期经济责任审计整改情况报告模板领导任期经济责任审计整改情况报告模板报告题目：领导任期经济责任审计整改情况报告报告时间：20XX年XX月XX日报告人员：XXX报告背景：领导任期经济责任审计是对领导干部在担任职务期间承担的经济责任进行的全面审计，旨在查明领导干部在职期间是否合法、合规、经济效益等方面存在问题，为进一步完善领导任期经济责任制度和规范干部作风提供参考。

报告内容：一、领导任期经济责任审计结果简析在本次领导任期经济责任审计中，我们对X位领导干部任期内的经济责任和经济活动进行了全面审计，初步审计结果如下：1.经济责任履行情况。

X位领导干部在任期内承担的经济责任总体上履行情况较为良好，但在某些细节方面存在业务能力不足、资金管理混乱、合同管理不规范等问题。

2.经济活动情况。

X位领导干部在任期内的经济活动总体上表现良好，但在某些项目的决策、管理和资金使用方面存在需要改进的地方。

二、整改方案及整改进展情况为进一步规范领导干部的经济行为和提高经济责任履行能力，我们提出了相应的整改方案，具体如下：1.建立规范的经济责任履行评价体系，及时对领导干部的经济责任履行情况进行评估和激励。

2.加强业务培训和资质认证，提高领导干部的业务水平和管理能力，确保能够更好地承担和履行各项经济责任。

3.完善制度体系，明确各项经济责任的承担、履行和监管方式，并建立健全的内部控制和审计制度，加强资金管理和合同管理的规范化建设。

整改进展情况：目前，我局已经完成了本次经济责任审计的初步工作，并成立了专门的整改工作小组，着手启动整改工作。

经过努力，目前整改工作已经取得了一定的进展。

我局将持续跟踪整改工作进展情况，确保整改工作的顺利进行。

三、后续措施为更好地推进领导任期经济责任制度的完善和规范，我们将采取以下措施：1.持续开展经济责任审计，加强领导干部的经济责任监督和约束。

2.加强落实经济责任制度，健全相关的制度体系和内部控制，确保资金使用和合同管理等方面的规范化建设。

离任审计整改报告范文(通用篇)离任审计整改报告尊敬的各位领导：根据《中华人民共和国审计法》和相关规定，本次离任审计小组对我单位的财务、经营管理、内部控制、决策实施等方面进行了全面审计，并对审计发现的问题进行了整改。

现将整改情况向领导报告如下：一、审计整改工作概况我单位成立了专职的审计整改工作小组，负责统筹对审计问题进行整改。

整改工作小组成员由各部门的主要负责人组成，人员结构合理、任务明确，形成了工作合力。

审计整改工作小组成立后，立即就审计问题进行了分类整理和分析，制定了整改任务和计划，并根据问题的重要性和紧急程度确定了整改的优先顺序。

同时，对于一些重大问题，我们成立了专门的救治小组进行了针对性的整改工作。

整改过程中，本单位对凡涉及的问题和隐患都非常重视，日常工作中加强了内部控制，尤其是财务管理、采购管理、项目管理等方面的控制措施，不断加强组织人员的培训和学习，提高了全体员工的管理水平和业务能力。

二、审计整改情况汇总根据审计发现的问题，我单位积极采取了以下措施进行整改和改进：1.财务管理方面的整改（1）建立健全会计核算制度和财务管理制度，明确各项财务管理职责和权限；（2）加强财务预算编制和执行工作，确保财务资源的有效利用；（3）完善收入、支出、资产等各项财务报表的编制和报送工作，提高财务报表的准确性和可比性；（4）规范资金管理和账务管理，加强对资金流向和账务凭证的审核和监控。

2.采购管理方面的整改（1）建立健全采购管理制度，规范采购流程和程序；（2）加强对采购文件的审批和监督，确保采购行为的合规性和公正性；（3）加强对供应商的管理，建立供应商信用评价机制，避免不合格供应商的参与；（4）加强对采购资金的管理，确保采购费用的合理性和经济性。

3.项目管理方面的整改（1）建立完善项目管理制度，明确项目管理的职责和权限；（2）加强对项目的规划和设计，确保项目的合理性和可行性；（3）加强对项目实施过程的管理，确保项目按时按质完成；（4）加强对项目经费的管理，确保项目资金使用的合规性和效益性。

本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==财务经理离任审计报告篇一：财务总监离任审计报告(2)财务总监的离任经济责任审计报告集团董事会：根据集团部署，我们于XXXX年X月X日起对集团财务总监水落同志自XXXX年X月至XXX年X月任期内的经济责任，依据相关单位提供的相关资料进行了就地审计。

我们查阅了有关的财务报表和账册凭证，与集团部分高管进行了交流，对财务管理部和资金计划部部分人员进行了书面询问调查，采用询问和抽样调查相结合的必要的审计程序，并就本报告与水落同志交换了意见，现将审计情况报告如下：一、概况水落同志自XXXX年X月起任ABC集团财务总监，并兼任集团财务管理部和资金计划部经理，全面负责集团财务和资金的规划、筹集、运作和管理。

本次离任审计时间跨度为XXXX年X月二、考核指标完成情况1、根据财务管理部和资金计划部的工作总结和我们收集的其他资料，集团融资目标经调整后为：万元。

实际完成万元，其中XXXX年万元，XXXX年万元，与计划相比完成情况不是很令人满意；由于部分贷款归还后未能再获续贷，期间贷款规模缩减了万元。

主要原因是宏观调控对房地产业的巨大影响、XX公司项目融资条件不成熟以及集团可抵押资产规模。

2、预算执行情况，水落所负责的财务管理和资金计划两部门的年度预算均没有突破，预算外支出万元，也事前经过审批。

经对这两部门的费用报支情况抽查，未见越权和违规审批情况。

3、海外上市计划，目前已进行了拟上市企业的资产剥离、重组工作，并通过了合作方的尽职调查，实施拟上市企业股权调整，已完成xx房产的改制工作。

4、集团预算管理已搭建了初步的框架，今年又开始将工程、营运费用等全面纳入预算体系，在预算管理方面已初见成效，并在对一些存在问题进行修订、完善。

5、制度建设，集团于XXX年X月试行的制度、流程已涵盖了相关财务管理制度，集团会计核算制度也已从XXXX年X月X日起全面推行，集团上海、北京、南京、成都、深圳等已全面实行会计电算化，这将全面提升集团财务信息质量。

本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==领导干部离任审计报告篇一：党政领导干部离任审计个人廉政情况汇报党政领导干部离任审计个人廉政情况汇报城管行政执法大队于201X年3月1日正式成立，201X年3月至201X年9月任职期间，严格遵守《廉政准则》，坚持做到廉洁奉公。

一、加强学习，断增强廉洁自律和防腐拒变能力我始终坚持自警自励，以学习提高自我，不断增强贯彻执行党风廉政建设的自觉性和坚定性。

坚持用邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观武装头脑，进一步提高自身的政治素养；不断增强业务知识，提高自己的领导水平和工作能力，把握工作的原则性，创造性开展工作，始终保持廉洁敬业的工作作风。

二、严于律己，真正做到廉洁自律紧密联系实际，努力践行“三个代表”重要思想，牢固树立科学发展观，严格遵守《廉政准则》，杜绝奢侈浪费行为，将自己的言行始终臵于党和人民群众的监督之下，做到自重、自省、自警、自励，过好名位关、利益关、金钱关；带头勤俭节约，严格制止奢侈浪费行为；勤政廉洁，洁身自好，认真履行人民赋予的职责，带头坚持全心全意为人民服务的宗旨，尽职尽责地为人民群众办事，不搞以权谋私，假公济私，钱权交易而伤害国家和人民群众的利益；带头坚持求真务实，言行一致的工作作风，在工作中坚持说真说，办实事，不弄虚作假，敷衍塞责，注重实效。

严格执行区委、区纪委关于加强党风廉政建设精神的规定，认真履行党风廉政建设责任制的各项职责要求，带头做到廉洁自律，较好地完成了廉政建设责任制各项任务。

三、个人廉政情况我个职级工资为每月2250元，现居住的楼房为66平方米，属于个人私产，单位用车为黑色捷达，牌照为黑F31751，属***区政府配备。

汇报人：***201X年9月6日篇二：离任审计报告北京中天呈会计师事务所BEIJING ZHONG TIAN CHENG CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS关于对北京*****发展有限责任公司原总经理*****同志离任经济责任的审计报告中天呈审字[201X2]第6008-1号北京*****投资发展有限责任公司:我们接受贵公司委托，于201X年1月4日开始对北京*****投资发展有限责任公司(以下简称*****)原总经理*****同志201X年1月1日至201X年12月31日任职期间（以下简称任职期间）所应承担的经济责任进行了审计。

本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==离任经济责任审计整改通知篇一：审计自查整改报告审计中发现的问题自查自纠情况报告为落实xx在xx会上针对审计部在内部审计工作中发现的一些问题做的重要讲话及批示，公司财务部积极行动起来，对照此次审计部在内部审计工作中发现的问题开展自查自纠工作，对发现的问题逐一整改，现就自查自纠情况汇报如下：一、重大经济事项决策经自查，没有发现重大经济事项未经集体决策的情况；xx单位存在资金拆借,程序不够完善,下一步将规范资金往来程序。

二、授权审批控制方面合同会签手续完整；没有发生出纳制证的情况；网银ukey严格按照制单人与审核人分开保管，但缺少必要的使用审批手续，出现付款操作由出纳经办，会计一级审核后付款的现象。

整改措施：建立网银使用审批制度，实行分级管理，多岗位复核的原则，大额资金实行三级复核。

三、基建工程管理方面按规定签订基建相关合同，不存在与个人签订经济合同现象，大额资金支付按合同条款履行，不存在提前付款现象。

四、资金管理方面没有发现不合理的提取大额现金现象，但备用金管理较为松散，出现部分备用金未及时归还、前款未清后款又借的现象。

整改措施：积极清理沉淀备用金，严格规范备用金流程。

五、资产管理方面备品备件出入库手续完备，但有部分项目公司出现低耗品未办理出入库手续的情况，公司已组织人员进行清查，并且完善相关的手续。

六、税务管理方面严格按税法规定进行申报纳税。

七、会计基础工作方面存在凭证摘要不清晰、会计凭证审核不及时、账簿打印滞后等薄弱点。

整改措施：在日常会计核算中，将严格按照集团公司会计基础工作标准的要求，提高原始凭证的审核、监督、控制力度和财务人员基础工作水平，促进会计基础工作的标准化、程序化和规范化。

xx公司xx年xx月xx日篇二：xxx公司全面落实审计整改自查自纠的报告xxx公司全面落实审计整改自查自纠的报告根据《xxxxx公司全面落实审计整改实施办法》（xxxxxxxxxxxx号）有关公司文件精神，结合xxxxxx公司开展的第二次保险机构财务业务数据真实性检查，加强中介业务管理自查自纠，治理商业贿赂不正当交易自查自纠和201X年度上半年依法合规经营报告等专项检查工作，切实整改存在的问题，现就自查情况报告如下：一、健全组织，强化领导为确保此次自查工作顺利进行，xxx公司高度认识，将开展好全面落实审计整改工作作为推动改革发展的具体行动，在思想上高度重视，细致谋划，精心部署，成立了以总经理为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作，确保全面落实审计整改的顺利开展。

【2018最新】离任审计通知书-优秀word范文（8页）本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==离任审计通知书篇一：离任审计流程XX集团离任审计流程离任审计概述1、离任审计对象包括：①集团委派或任命的控股公司（专业公司）、项目公司总经理；②集团管理机构、职能部门总监、总经理、。

2、离任是指以上人员离开现职位，包括届满离任和提前离任，具体分为：调任、解聘、免职、辞职和退休。

（意外）3、离任审计一般指以上人员离职前的经济责任审计，特殊情况下离任后进行。

以上人员任期中每年度至少进行一次任期经济责任审计，离任审计应充分运用任期经济责任的成果。

4、离任审计目的是评价离任人任期间履行岗位职责情况，一般由集团或各下属公司的董事会或监事会授权的领导人批示或人力资源部门委托。

5、离任审计依据：集团与离任人签订的经营管理责任书、国家法律法规和公司制度、流程。

6、流程描述根据集团领导批示或人力资源部门委托，组成审计组，拟写并下发审计通知书。

通知书应在进场前2日内送达被审计单位和离任人。

审计通知书应列名离任人所在单位和部门应提供的资料和离任人应提交的工作报告及提交期限。

（文件头）关于对×××同志离任×××（职务）进行审计的通知（）第号×××××公司或部门：根据集团领导批示，决定对你公司（部门）×××同志进行离任审计。

请你公司（单位）做好有关资料的准备工作，提供必要的工作条件。

请×××同志做好述职准备，并提交书面报告。

现将有关事项通知如下：一、审计内容（略）二、审计期限从年月至年月，根据审计需要可追溯和后延。

三、审计时间从年月日起进行现场审计。

四、审计组组长：成员：五、请提供下列有关资料（见附件）特此通知XX集团审计部年月日（下属公司总经理）1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15公司营业执照公司章程公司基本情况开户许可证、企业法人代码证书任期内公司在银行和非银行金融机构设立的全部账户，包括已注销账户任期公司内部管理制度及内部机构设置、组织架构图、职责分工资料任期经营目标任期生产经营计划及重大经营、财务事项决策会议记录任期内历年下达的考核指标任期内历年资产经营计划和经济指标完成情况任期内重大投资项目及其实施结果，对外投资明细表及有关协议、合同财产物资盘点表，债权、债务明细表任期内历年财务报表、账簿、凭证等会计资料（审计人员进点后提供）任职前后有关经济遗留问题的交接专门材料任期内内部审计部门或外部审计出具的任期经济责任审计报告、财务审计报告、验资报告、资产评估报告以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告 16任期内政府监督、检查机关作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料 17 18 19 20任期内公司年度总结被审计人基本情况被审计人的任命书及任职期限被审计人的述职报告及年度个人总结（项目公司总经理）1 公司基本情况2 任期公司内部管理制度及内部机构设置、组织架构图、职责分工资料3 任期管理目标4 任期内历年下达的考核指标5 任期内预算执行情况6 任期内重大合同、重大协调会议纪要7 任职前后有关经济遗留问题的交接专门材料8 任期内内部审计部门出具的任期经济责任审计报告9 任期内公司年度总结 10 被审计人基本情况11 被审计人的任命书及任职期限12 被审计人的述职报告及年度个人总结篇二：离任审计管理办法中国银行股份有限公司河南省分行离任检查暂行办法第一章总则第一条为建立健全中国银行股份有限公司河南省分行（以下简称河南省分行）离任检查制度，规范离任检查行为，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》、《商业银行内部控制评价试行办法》等法律、法规、规章及中国银行股份有限公司总行和河南省分行相关业务管理规定，制定本办法。

离任审计整改报告范文(通用)离任审计整改报告范文（通用）本文是一份离任审计整改报告的范文，旨在为参与方便起见提供详细的主体文档示例，请根据实际情况进行修改和调整。

一、审计背景本次审计以合同签署方作为审计对象，旨在对其在离任时的相关业务活动进行审计，并就发现的问题提出整改建议。

二、审计目的根据相关法律法规和合同约定，评估合同签署方在从业期间内身份、行为、资产和相关业务活动的合规性，确定可能存在的违规行为，并提出相应的整改建议。

三、审计范围本次审计范围包括但不限于以下内容：1.合同签署方从事的业务活动、经营模式、合规管理等方面的审计；2.相关人员的身份、行为及相应的合规情况的审计；3.与合同签署方业务活动相关的资产、财务状况、财务记录等方面的审计；4.其他与本次审计目的相关的范围。

四、审计方法本次审计采取以下方法进行：1.查阅合同签署方的相关文件、业务记录、财务报表等；2.进行陆地审计，对相关人员进行问询和访谈；3.进行现场检查，对相关场所、设备等进行检查；4.了解相关业务流程和管理制度，评估其合规性；5.其他方法符合法律法规和审计要求。

五、审计发现与建议本次审计中，发现如下问题，并提出整改建议：1.问题一：合同签署方部分业务操作与相关法律法规不符。

整改建议：合同签署方应加强对业务操作流程的规范，并确保操作符合相关法律法规要求。

2.问题二：合同签署方在财务记录中存在不完整、不准确的情况。

整改建议：合同签署方应加强财务记录的管理，确保记录的完整性和准确性。

3.问题三：合同签署方在某些业务环节未能按照约定的要求履行义务。

整改建议：合同签署方应加强对合同约定的审核和履行监督，确保按要求履行义务。

请合同签署方密切关注上述整改建议，并按照要求及时进行整改，以确保业务活动的合规性和稳定发展。

六、审计报告接收确认合同签署方在接收本整改报告后需要向审计方提供书面确认，并表示接受审计发现和整改建议。

七、报告生效本整改报告自合同签署方签收之日起生效，并作为离任审计的一部分。

本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==公司内部离任审计报告篇一：XX有限公司AAA离任审计报告XXXX 公司经理离任审计报告（参考模板）XXXX有限公司：我们接受XXXX有限公司（以下简称“XXXX公司”）委托，对XXXX公司总经理AAA201X年9月至201X年9月任职期间的财务状况、经营成果以及与其经济管理责任有关的资料进行了审计。

这些会计报表及相关资料编制及保证所提供审计资料的真实性、合法性、完整性的是XXXX公司管理当局的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表及资料发表审核意见。

我们按照中国注册会计师独立审计准则及XXXX公司具体审计要求计划实施审计工作，以合理确信会计报表及相关资料是否不存在重大错报。

在审计过程中，我们结合XXXX公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。

我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。

一、按XXXX公司的委托要求，本次审计的要点包括：1．离任人任职期间资产、负债状况的审核、对比及说明；2．离任人任职期间损益情况的审核说明；3．上级管理单位对XXXX管理层下达的经济指标完成情况的审核说明；4．审计对审核期间离任人的经营责任评价；5．离任人任职期间重大经济事项的审核说明（包括：重大财产处置情况，重大投资、合作事项等）。

二、XXXX公司的基本情况：（一）XXXX公司基本情况简介：XXXX有限公司成立于1994年11月，原注册资本为201X万元，现公司营业执照显示注册资本为人民币4000万元，由AA集团有限责任公司（控股股东）出资2300万元，占股57.5%，ccc商业物资集团公司出资500万元，占股12.5%，BB新金城实业公司出资600万元，占股15%，cccc贸易公司出资600万元，占股15%；201X年6月，BB新金城实业公司将其持有的15%的股权转让给cccc资产管理公司。

本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==审计报告整改督办通知篇一：内部审计意见建议整改落实规定集团各部室、各成员企业：为及时纠正审计发现的问题，切实提高审计效能，进一步规范内部审计工作，集团公司制定了《内部审计意见建议整改落实规定》，现下发给你们，请遵照执行。

杭州华东医药集团有限公司内部审计意见建议整改落实规定第一章总则第一条为了充分发挥内部审计监督作用，确保审计意见和建议得到认真落实，切实提高审计效能，根据《审计署关于内部审计工作的规定》及《杭州华东医药集团有限公司内部审计管理办法》，制定本规定。

第二条本规定适用于集团公司本部及各成员企业。

第二章主要职责第三条集团公司监审部负责所实施审计项目的审计意见跟踪落实和审计建议采纳情况的检查、督办、复核认定及评价工作。

第四条被审计单位对审计结果整改落实的全过程负责。

第五条被审计单位由于受客观因素的影响，无法对审计发现的问题采取纠正措施，应及时做出书面说明，报请集团公司监审部按程序批准后，方可暂缓整改。

第六条需要实施后续审计的，被审计单位应当积极支持、配合，按要求及时提供完整、真实的相关审计资料。

第三章工作程序第七条凡被审计单位在审计中发现存在问题的，在审计报告送达之日起30日内，向集团公司监审部报送审计整改结果报告。

报告内容包括：对审计发现问题的整改措施及完成情况，审计建议的采纳情况，对有关责任部门和责任人的责任追究处理情况，尚未整改到位的原因及限期整改和处理的计划等。

第八条集团公司监审部根据被审计单位的书面整改报告，通过检查、复核，认定其对重要审计事项已落实的，该审计项目的审计工作才能关闭。

确有必要时，可实施后续审计，或者作为被审计单位下次审计工作的一部分。

第九条重要审计事项已具备整改条件，被审计对象未进行整改的，集团公司监审部报经集团公司领导批准后，适时安排后续跟踪审计。