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监理工作重点、难点分析及解决方案目录1. 监理工作概述 (3)1.1 监理工作职责 (4)1.1.1 质量监督 (5)1.1.2 进度控制 (7)1.1.3 成本管理 (8)1.2 项目关键利益方 (10)2. 重点工作分析 (11)2.1 质量控制重点 (12)2.1.1 基础施工阶段 (13)2.1.2 结构施工阶段 (15)2.2 进度控制难点 (16)2.2.1 外部因素影响 (18)2.2.2 多专业协调问题 (19)2.3 成本管理策略 (20)2.3.1 材料成本控制 (21)2.3.2 不可预见费用管理 (22)3. 难点分析 (23)3.1 施工规范与标准 (24)3.1.1 地域性规范的适应性 (26)3.1.2 新技术、新材料的应用 (27)3.2 合同管理 (28)3.2.1 合同条款的解释与执行 (30)3.2.2 索赔与争议解决 (31)4. 解决方案 (32)4.1 质量控制问题的解决策略 (33)4.1.1 定期质量检查与抽查 (34)4.1.2 关键工序监控制度 (35)4.2 进度控制难点的应对措施 (36)4.2.1 优化施工计划与调度 (38)4.2.2 强化沟通协调机制 (39)4.3 成本管理方案的实施 (40)4.3.1 材料采购与供应链管理 (41)4.3.2 采用价值工程方法 (43)5. 管理工具实施与评估 (45)5.1 项目管理信息系统(PMS)的应用 (46)5.1.1 信息收集与处理 (48)5.1.2 进度跟踪与调整 (49)5.2 绩效评估与反馈机制 (50)5.2.1 定期评估与报告制度 (52)5.2.2 问题反馈与改进流程 (53)1. 监理工作概述工程质量监理：监理人员需要对施工过程中的各个环节进行严格把关，确保工程质量符合设计要求和相关标准。
这包括对施工材料、施工方法、施工工艺等方面的监督，以及对施工现场的质量检查和验收。
春秋季国家开放大学电大法学本科合同法形考任务作业试题(1-4章)题目含满分答案形考任务1（第1-4章，权重30%）测试试题：目前测试中共有21道单选题，11道多选题，已配置100 分一、单项选择题（每小题2分，共40分）1. 合同法本质上是（）的法律规范。
单选题(2 分) 2分A.静态财产关系B.财产归属关系C财产流转关系D.债务关系正确答案: C2. 区分有名合同与无名合同的意义是（）单选题(2 分) 2分A.两者适用的法律规则不同B.法律对有名合同进行了特别限制C.明确合同的法律效果在订立合同时是否已经确定D.明确合同是否存在事先约定的关系正确答案: A3. 法律对格式条款作出特别限制的目的是（）单选题(2 分) 2分A.保证铁路、公路、航空等的运输B.保证合同当事人就预先拟定的格式合同或格式条款进行了实际磋商C.在尽可能在公平的前提下，保证处在弱势的相对人的利益受到切实保障D.保证严格遵守法律的特殊规定，否则可能导致无效正确答案: C4. 下列属于实践合同的是（）单选题(2 分) 2分A.买卖合同B.租赁合同C.承揽合同D.保管合同正确答案: D5. 下列属于单务合同的是（）单选题(2 分) 2分A.买卖合同B.租赁合同C.赠与合同D.仓储合同正确答案: C6. 商店临街的橱窗内展示的衣服上标明“正在出售”的字样，并标有价格，为（）；但如果标有“样品”的字样，则为（）。
单选题(2 分) 2分A.要约，要约邀请B.要约邀请，要约C.邀约，要约D.要约，邀约正确答案: A7. 甲知乙某日将赴北京开会，向乙表示其亦有事到北京，乙可搭便车。
如果途中发生车祸使乙受伤，乙可否向甲请求损害赔偿？（）单选题(2 分) 2分A.若甲乙之间存在合同关系，则乙不能向甲请求违约损害赔偿B.若甲乙之间不存在合同关系，则属于好意施惠关系，不得请求违约损害赔偿C.双方自动形成合同关系，乙可以向甲请求违约损害赔偿C.乙受有利益无法律上原因属于不当得利，甲可向乙请求违约损害赔偿正确答案: B8. 根据《民法典》规定，格式条款和非格式条款不一致的，应当采用（）。
合同法新组练习题A一、单项选择题在每小题列出的四个备选项中只有一个选项是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1、下列合同中，属于单务合同的是( )。
A．赠与合同 B．买卖合同 C．租赁合同 D．承揽合同2．公序良俗原则中的公序是指社会的( )。
A．司法秩序 B．公共秩序 C．通行秩序 D．重要秩序3．采取格式条款订立合同的，若格式条款和非格式条款不一致的，应当采用（）。
A．格式条款 B．诚信原则 C．非格式条款 D．法律规定4．下列各项中不．属于合同法基本原则的是( )。
A．自愿原则 B．诚实信用原则C．效率优先原则 D．合法原则5．医生手术时把纱布遗留病人体内，该医生违反了( )。
A．主给付义务B．从主给付义务C．次给付义务D．附随义务6.租赁期满，承租人继续使用租赁物，出租人未表异议的，则（）A. 承租人因未及时返还租赁物而应负违约责任B. 承租人因占有他人财物而应负侵权责任C. 租凭合同自然终止D. 租赁合同继续有效，租凭期限为不定期7.在融资租赁合同中，承租人占有租赁物期间，租赁物造成第三人人身财产损害的，则（）A. 出租人不承担责任B. 出租人承担责任C. 承租人与出租人分担责任D. 承租人不负责任8.买卖合同中的权利瑕疵担保责任是指（）A. 出卖人交付的标的应符合其提供的质量说明B. 买受人可自收到标的物之日起的两年内通知出卖人标的数量差额C. 买受人可在质量保证期内通知出卖人标的质量问题D. 出卖人交付标的负有第三人不向买受人追索的义务9.下列关于债权让与的说法，正确的是（）A. 甲将博物馆门票送给朋友，必须通知博物馆B. 乙将A公司的无记名公司债券出售给丙，需要经过A公司同意C. 丁将其对戊的精神损害赔偿请求权让与己D. 戊银行可以将其对庚公司收回贷款的权利转让给资产管理公司10.下列关于保留解除权的说法，正确的是（）A. 保留解除权只能保留给一方当事人B. 保留解除权保留给一方当事人，或保留给双方当事人，必须在当事人订立合同时约定C. 保留解除权只能保留给双方当事人D. 保留解除权保留给一方当事人，或保留给双方当事人，可以在当事人订立合同时约定，也可以在以后另订立合同约定11.下列有关提存关系的表述，正确的是( )A.提存仅具有私法关系的因素B.提存仅具有公法关系的因素C.提存既具有私法关系的因素，也具有公法上的法律关系的因素D.提存人与债权人的关系是公法关系12.当事人在合同中，既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，守约方的正确适用方式是( )A.选择适用违约金或者定金条款B.适用违约金条款C.适用定金条款D.违约金和定金条款一并适用13.在无权代理的合同中，相对人可以催告被代理人进行追认，行使追认的时间为( )A.一年B.六个月C.三个月D.一个月14.可撤销合同中，如果具有撤销权的当事人以自己的行为放弃撤销权，该可撤销合同则转变为( )A.无效合同B.有效合同C.效力待定合同D.部分有效、部分无效合同l5.采取合同保全措施应当在( )A.合同生效后至合同履行完毕前进行B.合同被解除后进行C.合同被撤销后进行D.合同被宣告无效后进行l6.下列债务人的债权可以由债权人行使代位权的是( )A.基于劳动合同而产生的报酬请求权B.基于人身伤害而产生的赔偿请求权C.基于买卖合同而产生的货款请求权D.基于人寿保险而享有的保险金请求权l7.债权人的撤销权行使的形式( )A.只能向债务人提出B.只能向人民法院起诉C.既可以向债务人提出，也可以向人民法院起诉D.可以向仲裁机构提出申请18.债权人向次债务人提起代位权诉讼，经人民法院审理后认定代位权成立的，清偿义务( )A.由次债务人向债权人履行B.由次债务人向债务人履行、再由债务人向债权人履行C.由人民法院确定D.既可以向债务人履行，也可以向债权人履行19.甲银行与乙公司签订贷款合同，发放贷款1000万元，还款日期为2007年10月31日，经协商可展期2个月。
附件二：中华人民共和国标准设计施工总承包招标文件（2012年版）使用说明一、《标准设计施工总承包招标文件》适用于设计施工一体化的总承包招标。
二、《标准设计施工总承包招标文件》用相同序号标示的章、节、条、款、项、目，供招标人和投标人选择使用；以空格标示的由招标人填写的内容，招标人应根据招标项目具体特点和实际需要具体化，确实没有需要填写的，在空格中用“/”标示。
三、招标人按照《标准设计施工总承包招标文件》第一章的格式发布招标公告或发出投标邀请书后，将实际发布的招标公告或实际发出的投标邀请书编入出售的招标文件中，作为投标邀请。
其中，招标公告应同时注明发布所在的所有媒介名称。
四、《标准设计施工总承包招标文件》第三章“评标办法”分别规定综合评估法和经评审的最低投标价法两种评标方法，供招标人根据招标项目具体特点和实际需要选择适用。
招标人选择适用综合评估法的，各评审因素的评审标准、分值和权重等由招标人自主确定。
国务院有关部门对各评审因素的评审标准、分值和权重等有规定的，从其规定。
第三章“评标办法”前附表应列明全部评审因素和评审标准，并在本章前附表标明投标人不满足要求即否决其投标的全部条款。
五、《标准设计施工总承包招标文件》第五章“发包人要求”由招标人根据行业标准设计施工总承包招标文件（如有）、招标项目具体特点和实际需要编制，并与“投标人须知”、“通用合同条款”、“专用合同条款”相衔接。
六、采用电子招标投标的，招标人应按照国家有关规定，结合项目具体情况，在招标文件中载明相应要求。
七、《标准设计施工总承包招标文件》为2012年版，将根据实际执行过程中出现的问题及时进行修改。
各使用单位或个人对《标准设计施工总承包招标文件》的修改意见和建议，可向编制工作小组反映。
联系电话：（010）68502510（项目名称）设计施工总承包招标招标文件招标人：（盖单位章）年月日目录第一卷 (1)第一章招标公告（未进行资格预审） (3)1.招标条件 (3)2.项目概况与招标范围 (3)3.投标人资格要求 (3)4.招标文件的获取 (3)5.投标文件的递交 (4)6.发布公告的媒介 (4)7.联系方式 (4)第一章投标邀请书（适用于邀请招标） (5)1.招标条件 (5)2.项目概况与招标范围 (5)3.投标人资格要求 (5)4.招标文件的获取 (5)5.投标文件的递交 (6)6.确认 (6)7.联系方式 (6)第一章投标邀请书（代资格预审通过通知书） (7)设计施工总承包投标邀请书 (7)附件：确认通知 (8)第二章投标人须知 (9)投标人须知前附表 (9)1.总则 (13)1.1 项目概况 (13)1.2 项目的资金来源和落实情况 (13)1.3 招标范围、计划工期和质量标准 (13)1.4 投标人资格要求（适用于已进行资格预审的） (13)1.4 投标人资格要求（适用于未进行资格预审的） (13)1.5 费用承担和设计成果补偿 (14)1.6 保密 (15)1.7 语言文字 (15)1.8 计量单位 (15)1.9 踏勘现场 (15)1.10 投标预备会 (15)1.11 分包 (15)1.12 偏离 (16)2.招标文件 (16)2.1 招标文件的组成 (16)2.2 招标文件的澄清 (16)2.3 招标文件的修改 (17)3.投标文件 (17)3.1 投标文件的组成 (17)3.2 投标报价 (17)3.3 投标有效期 (18)3.4 投标保证金 (18)3.5 资格审查资料（适用于已进行资格预审的） (18)3.5 资格审查资料（适用于未进行资格预审的） (18)3.6 备选投标方案 (19)3.7 投标文件的编制 (19)4.投标 (20)4.1 投标文件的密封和标记 (20)4.2 投标文件的递交 (20)4.3 投标文件的修改与撤回 (20)5.开标 (20)5.1 开标时间和地点 (20)5.2 开标程序 (21)5.3 开标异议 (21)6.评标 (21)6.1 评标委员会 (21)6.2 评标原则 (22)6.3 评标 (22)7.合同授予 (22)7.1 定标方式 (22)7.2 中标候选人公示 (22)7.3 中标通知 (22)7.4 履约担保 (22)7.5 签订合同 (23)8.纪律和监督 (23)8.1 对招标人的纪律要求 (23)8.2 对投标人的纪律要求 (23)8.3 对评标委员会成员的纪律要求 (23)8.4 对与评标活动有关的工作人员的纪律要求 (23)8.5 投诉 (24)9.需要补充的其他内容 (24)10.电子招标投标 (24)附件一：开标记录表 (25)附件二：问题澄清通知 (26)附件三：问题的澄清 (27)附件四：中标通知书 (28)附件六：确认通知 (30)第三章评标办法（综合评估法） (31)评标办法前附表 (31)1.评标方法 (35)2.评审标准 (35)2.1 初步评审标准 (35)2.2 分值构成与评分标准 (35)3.评标程序 (36)3.1 初步评审 (36)3.2 详细评审 (36)3.3 投标文件的澄清和补正 (37)3.4 评标结果 (37)第三章评标办法（经评审的最低投标价法） (39)评标办法前附表 (39)1.评标方法 (41)2.评审标准 (41)2.1 初步评审标准 (41)2.2 详细评审标准 (41)3.评标程序 (41)3.1 初步评审 (41)3.2 详细评审 (42)3.3 投标文件的澄清和补正 (42)3.4 评标结果 (42)第四章合同条款及格式 (43)第一节通用合同条款 (45)1. 一般约定 (47)1.1 词语定义 (47)1.2 语言文字 (49)1.3 法律 (50)1.4 合同文件的优先顺序 (50)1.5 合同协议书 (50)1.6 文件的提供和照管 (50)1.7 联络 (51)1.8 转让 (51)1.9 严禁贿赂 (51)1.10 化石、文物 (51)1.11 知识产权 (52)1.12 文件及信息的保密 (52)1.13 发包人要求中的错误（A） (52)1.13 发包人要求中的错误（B） (52)2．发包人义务 (53)2.1 遵守法律 (53)2.2 发出承包人开始工作通知 (53)2.3 提供施工场地 (53)2.4 办理证件和批件 (53)2.5 支付合同价款 (54)2.6 组织竣工验收 (54)2.7 其他义务 (54)3.监理人 (54)3.1 监理人的职责和权力 (54)3.2 总监理工程师 (54)3.3 监理人员 (54)3.4 监理人的指示 (55)3.5 商定或确定 (55)4.承包人 (56)4.1 承包人的一般义务 (56)4.2 履约担保 (57)4.3 分包和不得转包 (57)4.4 联合体 (57)4.5 承包人项目经理 (58)4.6 承包人人员的管理 (58)4.7 撤换承包人项目经理和其他人员 (59)4.8 保障承包人人员的合法权益 (59)4.9 工程价款应专款专用 (59)4.10 承包人现场查勘 (59)4.11 不可预见物质条件（A） (60)4.11 不可预见的困难和费用（B） (60)4.12 进度计划 (60)4.13 质量保证 (61)5.设计 (61)5.1 承包人的设计义务 (61)5.2 承包人设计进度计划 (61)5.3 设计审查 (62)5.4 培训 (62)5.5 竣工文件 (62)5.6 操作和维修手册 (63)5.7 承包人文件错误 (63)6.材料和工程设备 (63)6.1 承包人提供的材料和工程设备 (63)6.2 发包人提供的材料和工程设备（A） (64)6.2 发包人提供的材料和工程设备（B） (64)6.3 专用于工程的材料和工程设备 (64)6.4 实施方法 (64)6.5 禁止使用不合格的材料和工程设备 (65)7.施工设备和临时设施 (65)7.1 承包人提供的施工设备和临时设施 (65)7.2 发包人提供的施工设备和临时设施（A） (65)7.2 发包人提供的施工设备和临时设施（B） (65)7.3 要求承包人增加或更换施工设备 (65)7.4 施工设备和临时设施专用于合同工程 (66)8.交通运输 (66)8.1 道路通行权和场外设施（A） (66)8.1 道路通行权和场外设施（B） (66)8.2 场内施工道路 (66)8.3 场外交通 (66)8.4 超大件和超重件的运输 (67)8.5 道路和桥梁的损坏责任 (67)8.6 水路和航空运输 (67)9.测量放线 (67)9.1 施工控制网 (67)9.2 施工测量 (67)9.3 基准资料错误的责任 (68)9.4 监理人使用施工控制网 (68)10.安全、治安保卫和环境保护 (68)10.1 发包人的安全责任 (68)10.2 承包人的安全责任 (68)10.3 治安保卫 (69)10.4 环境保护 (69)10.5 事故处理 (70)11.开始工作和竣工 (70)11.1 开始工作 (70)11.2 竣工 (70)11.3 发包人引起的工期延误 (70)11.4 异常恶劣的气候条件 (71)11.5 承包人引起的工期延误 (71)11.6 工期提前 (71)11.7 行政审批迟延 (71)12.暂停工作 (72)12.1 由发包人暂停工作 (72)12.2 由承包人暂停工作 (72)12.3 暂停工作后的照管 (72)12.4 暂停工作后的复工 (73)12.5 暂停工作56天以上 (73)13.工程质量 (73)13.1 工程质量要求 (73)13.2 承包人的质量检查 (73)13.3 监理人的质量检查 (74)13.4 工程隐蔽部位覆盖前的检查 (74)13.5 清除不合格工程 (75)14.试验和检验 (75)14.1 材料、工程设备和工程的试验和检验 (75)14.2 现场材料试验 (75)14.3 现场工艺试验 (76)15.变更 (76)15.1 变更权 (76)15.2 承包人的合理化建议 (76)15.3 变更程序 (76)15.4 暂列金额 (77)16.价格调整 (78)16.1 物价波动引起的调整（Ａ） (78)16.1 物价波动引起的调整（B） (80)16.2 法律变化引起的调整 (80)17.合同价格与支付 (80)17.1 合同价格 (80)17.2 预付款 (80)17.3 工程进度付款 (81)17.4 质量保证金 (82)17.5 竣工结算 (83)17.6 最终结清 (83)18.竣工试验和竣工验收 (84)18.1 竣工试验 (84)18.2 竣工验收申请报告 (85)18.3 竣工验收 (85)18.4 国家验收 (86)18.5 区段工程验收 (86)18.6 施工期运行 (86)18.7 竣工清场 (86)18.8 施工队伍的撤离 (87)18.9 竣工后试验（A） (87)18.9 竣工后试验（B） (87)19.缺陷责任与保修责任 (88)19.1 缺陷责任期的起算时间 (88)19.2 缺陷责任 (88)19.3 缺陷责任期的延长 (88)19.4 进一步试验和试运行 (88)19.5 承包人的进入权 (89)19.6 缺陷责任期终止证书 (89)19.7 保修责任 (89)20.保险 (89)20.1 设计和工程保险 (89)20.2 工伤保险 (89)20.4 其他保险 (90)20.5 对各项保险的一般要求 (90)21.不可抗力 (91)21.1 不可抗力的确认 (91)21.2 不可抗力的通知 (91)21.3 不可抗力后果及其处理 (91)22.违约 (92)22.1 承包人违约 (92)22.2 发包人违约 (94)22.3 第三人造成的违约 (95)23.索赔 (95)23.1 承包人索赔的提出 (95)23.2 承包人索赔处理程序 (95)23.3 承包人提出索赔的期限 (96)23.4 发包人的索赔 (96)24.争议的解决 (96)24.1 争议的解决方式 (96)24.2 友好解决 (97)24.3 争议评审 (97)第二节专用合同条款 (99)第三节合同附件格式 (101)附件一：合同协议书 (103)附件二：履约担保格式 (104)附件三：预付款担保格式 (105)第二卷 (107)第五章发包人要求 (109)第六章发包人提供的资料 (115)第三卷 (119)第七章投标文件格式 (121)目录 (125)一、投标函及投标函附录 (127)（一）投标函 (127)（二）投标函附录 (128)二、法定代表人身份证明 (129)二、授权委托书 (130)三、联合体协议书 (131)四、投标保证金 (132)四、投标保证金 (133)五、价格清单 (134)（一）价格清单说明 (134)六、承包人建议书 (143)七、承包人实施计划 (144)八、资格审查资料 (145)（一）投标人基本情况表 (145)（二）近年财务状况表 (146)（三）近年完成的类似项目情况表 (147)（四）正在实施的和新承接的项目情况表 (148)（五）近年发生的重大诉讼及仲裁情况 (149)（六）拟投入本项目的主要施工设备表 (150)（七）拟配备本项目的试验和检测仪器设备表 (151)（八）项目管理机构组成表 (152)（九）主要人员简历表 (153)九、其他资料 (154)第一卷第一章招标公告（未进行资格预审）（项目名称）设计施工总承包招标公告1. 招标条件本招标项目（项目名称）已由（项目审批、核准或备案机关名称）以（批文名称及编号）批准建设，项目业主为，建设资金来自（资金来源），项目出资比例为，招标人为。
合同怎么写目录模板第一章甲方和乙方的基本信息 (1)
第二章合同的约定事项 (3)
2.1 合同的标的 (3)
2.2 合同的期限 (4)
2.3 合同的责任和义务 (5)
2.4 合同的争议解决方式 (7)
第三章合同的签订及生效 (8)
3.1 合同的签订 (8)
3.2 合同的生效 (9)
第四章合同的履行 (10)
4.1 甲方的履行义务 (10)
4.2 乙方的履行义务 (12)
第五章合同的变更和解除 (14)
5.1 合同的变更 (14)
5.2 合同的解除 (15)
第六章其他事项 (17)
第七章附则 (19)
7.1 合同的备案 (19)
7.2 合同的适用法律 (20)
第八章签署 (21)
第九章附件 (22)
第十章生效与终止 (24)
第十一章争议解决 (25)
第十二章其他补充事项 (26)
第十三章协议履行保证 (27)
第十四章附则 (28)
第十五章合同签署 (29)
第十六章合同生效 (30)
第十七章附录 (31)
第十八章样表附录 (32)
第十九章附件一 (33)
第二十章附加条款 (34)
以上为本合同目录，具体内容详见合同正文。
第四章合同法一、单项选择题1.债务人以明显不合理的低价转让财产，对债权人造成损害，并且受让人知道该情形的，债权人可以行使（）。
A.解除权B.代位权C.撤销权D.终止权2.下列不因合同解除而无效的合同条款是（）。
A.质量条款B.解决争议的条款C.价格或报酬条款D.履行期限、地点和方式条款3.下列不属于可撤销合同种类的是（）。
A.在订立合同时显失公平的B.因重大误解而订立的合同C.乘人之危订立的合同D.因欺诈而订立的合同，损害国家利益的4.对格式条款有不同理解的，应（）。
A.作出不利于提供格式条款一方的解释B.作出不利于接受格式条款一方的解释C.宣告有不同理解的合同条款无效D.宣告合同无效5.甲向某商场定购一台液晶电视，双方约定如果对方违约应支付500元违约金，甲交付了定金200元。
后来商场违约，则甲最多可要求商场赔偿（）。
A.200元B.400元C.500元D.700元6.甲、乙两公司之间签订了一借款合同，在还款期限届满之前，两公司合并。
该借款合同权利义务终止的方式是（）。
A.提存B.抵销C.免除D.混同7.狭义的合同变更仅指（）的变更。
A.合同主体B.合同内容C.合同客体D.合同主体和内容8.下列合同中，属于实践性合同的是（）。
A.自然人之间的借款合同B.买卖合同C.租赁合同D.承揽合同9.合同生效后，当事人就质量、价款或者报酬、履行地点等内容没有约定或者约定不明确的（）。
A.可以协议补充B.不得协议补充C.合同无效D.应当依照交易习惯确定10.我国合同法规定，合同成立的时间为（）。
A.要约到达受要约人时B.要约规定的时间届满时C.承诺发出时D.承诺到达受要约人时11.根据合同法，下列各项中属于无名合同的是（）。
A.买卖合同B.借用合同C.租赁合同D.委托合同12.甲厂与乙运输公司签订货物运输合同，但货物在运输过程中因不可抗力而灭失，则乙能否要求甲支付运费？（）A.能B.不能C.可要求甲支付一半运费D.可要求甲适当支付运费13.承揽人可以将其承揽的辅助工作交由第三人完成。
企业内部控制规范体系及配套指引篇一：企业内部控制基本规范及配套指引word版企业内部控制基本规范及配套指引目录企业内部控制基本规范................................................................................................. .. (4)第一章总则................................................................................................. (4)第二章内部环境................................................................................................. .. (5)第三章风险评估................................................................................................. .. (6)第四章控制活 (7)第五章信息与沟通................................................................................................. .. 8第六章内部监督................................................................................................. .. (8)第七章附则................................................................................................. (9)企业内部控制应用指引................................................................................................. .. (9)企业内部控制应用指引第1号——组织架构 (9)第一章总则................................................................................................. .. (9)第二章组织架构的设计 (9)第三章组织架构的运企业内部控制应用指引第2号——发展战略 (11)第一章总则................................................................................................. (11)第二章发展战略的制定 (11)第三章发展战略的实施 (11)企业内部控制应用指引第3号——人力资源 (13)第一章总则................................................................................................. (13)第二章人力资源的引进与开发 (13)第三章人力资源的使用与退出 (13)企业内部控制应用指引第4号——社会责任 (15)第一章总 (15)第二章安全生产................................................................................................. .. (15)第三章产品质量................................................................................................. (15)第四章环境保护与资源节约 (16)第五章促进就业与员工权益保护 (16)企业内部控制应用指引第5号——企业文化 (17)第一章总则................................................................................................. (17)第二章企业文化的培育 (17)第三章企业文化的评估 (17)企业内部控制应用指引第6号——资金活动 (19)第一章总则................................................................................................. . (19)第二章筹资................................................................................................. . (19)第三章投资................................................................................................. . (20)第四章营运................................................................................................. . (21)企业内部控制应用指引第7号——采购业务 (22)第一章总则................................................................................................. . (22)第二章购买................................................................................................. . (22)第三章付 (23)企业内部控制应用指引第8号——资产管理 (24)第一章第二章第三章第四章总则................................................................................................. .......... 24 存货管理................................................................................................. ... 24 固定资产管理.............................................................................................25 无形资产管理.............................................................................................25企业内部控制应用指引第9号——销售业务 (27)第一章总则................................................................................................. . (27)第二章销 (27)第三章收款................................................................................................. (27)企业内部控制应用指引第10号——研究与开发 (29)第一章总则................................................................................................. . (29)第二章立项与研究.................................................................................................29第三章开发与保护.................................................................................................30企业内部控制应用指引第11号——工程项目 (31)第一章总则................................................................................................. . (31)第二章工程立 (31)第三章工程招标................................................................................................. (32)第四章工程造价................................................................................................. (32)第五章工程建设................................................................................................. (33)第六章工程验收................................................................................................. (33)企业内部控制应用指引第12号——担保业务 (35)第一章总则................................................................................................. . (35)第二章调查评估与审批 (35)第三章执行与监36企业内部控制应用指引第13号——业务外包 (37)第一章总则................................................................................................. . (37)第二章承包方选择.................................................................................................37第三章外包业务实施.............................................................................................38企业内部控制应用指引第14号——财务报告 (39)第一章总则................................................................................................. . (39)第二章财务报告的编制 (39)第三章财务报告的对外提供 (40)第四章财务报告的分析利用 (40)企业内部控制应用指引第15号——全面预算 (42)第一章总则................................................................................................. . (42)第二章预算编制................................................................................................. (42)第三章预算执行................................................................................................. (42)第四章预算考核................................................................................................. (43)企业内部控制应用指引第16号——合同管理 (44)第一章总则................................................................................................. . (44)第二章合同的订立.................................................................................................44第三章合同的履行.................................................................................................45企业内部控制应用指引第17号——内部信息传递 (46)第一章总则................................................................................................. . (46)第二章内部报告的形成 (46)第三章内部报告的使用 (46)企业内部控制应用指引第18号——信息系统 (48)第一章总则................................................................................................. . (48)第二章信息系统的开发 (48)第三章信息系统的运行与维护 (49)企业内部控制评价指引................................................................................................. (50)第一章总则................................................................................................. (50)第二章内部控制评价的内容 (50)第三章内部控制评价的程序 (51)第四章内部控制缺陷的认定 (51)第五章内部控制评价报告 (52)企业内部控制审计指引................................................................................................. (52)第一章总则................................................................................................... . (52)第二章计划审计工作...............................................................................................53第三章实施审计工作...............................................................................................53第四章评价控制缺陷...............................................................................................54第五章完成审计工作...............................................................................................54第六章出具审计报告...............................................................................................55第七章记录审计工作...............................................................................................56附录：内部控制审计报告的参考格式 (57)1.标准内部控制审计报告 (57)2.带强调事项段的无保留意见内部控制审计报告 (57)3.否定意见内部控制审计报告 (58)4.无法表示意见内部控制审计报告 (58)企业内部控制基本规范第一章总则第一条为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》和其他有关法律法规，制定本规范。
合规视域下合同管理主要风险及应对策略目录一、内容概览 (2)1.1 合同管理的重要性 (2)1.2 合规视域下的合同管理 (4)二、合同管理的主要风险 (5)2.1 法律风险 (6)2.1.1 合同内容不符合法律法规 (7)2.1.2 合同签订过程中存在欺诈行为 (8)2.2 合同履行风险 (10)2.2.1 履行过程中出现违约情况 (11)2.2.2 合同条款不明确导致纠纷 (13)2.3 合同管理流程风险 (14)2.3.1 合同审批流程不完善 (16)2.3.2 合同存档和管理不规范 (17)三、应对策略 (18)3.1 加强法律法规学习和宣传 (20)3.1.1 定期组织员工学习相关法律法规 (20)3.1.2 提高员工的合规意识 (22)3.2 完善合同管理流程 (23)3.2.1 优化合同审批流程 (24)3.2.2 规范合同存档和管理 (25)3.3 强化合同履行监督 (26)3.3.1 建立合同履行跟踪机制 (28)3.3.2 及时发现并解决合同履行过程中的问题 (29)3.4 建立风险预警机制 (30)3.4.1 利用大数据和人工智能技术进行风险评估 (32)3.4.2 及时发现潜在风险并采取相应措施 (33)四、结论 (34)4.1 合规视域下合同管理的重要性 (35)4.2 积极应对合同管理风险，保障企业合法权益 (36)一、内容概览本文档旨在深入探讨合规视域下的合同管理问题，详细分析合同管理过程中可能面临的主要风险，并提出相应的应对策略。
随着企业业务的不断拓展和市场竞争的日益激烈，合同管理已成为企业风险管理的重要组成部分。
不合规的合同管理不仅可能导致法律纠纷、经济损失，还可能损害企业的声誉和形象。
本文档共分为四个部分，第一部分介绍合规视域下合同管理的重要性，强调合规性对于企业稳健经营和持续发展的重要性。
第二部分深入剖析合同管理过程中的主要风险，包括合同主体风险、合同内容风险、合同履行风险等。
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年协议纠纷处理与预防指导意见一本合同目录一览1.1 协议概述1.2 协议各方1.3 协议期限2.1 纠纷处理机制2.2 协商解决2.3 调解解决2.4 仲裁解决2.5 诉讼解决3.1 纠纷预防措施3.2 信息披露与保密3.3 培训与指导3.4 定期评估与反馈4.1 违约责任4.2 赔偿责任4.3 免责条款4.4 争议解决5.1 合同的生效5.2 合同的修改与终止5.3 合同的继承与转让5.4 合同解除6.1 一般规定6.2 法律适用6.3 争议解决7.1 合同的附件7.2 补充协议7.3 通知与送达7.4 合同的完整性8.1 双方签字盖章8.2 合同的副本8.3 合同的保管9.1 合同解释权9.2 合同修订权9.3 合同执行监督权10.1 合同的公开披露10.2 合同的保密义务11.1 合同的履行保证11.2 合同的履行监督11.3 合同履行中的变更12.1 合同的违约处理12.2 合同的违约责任12.3 合同违约的补救措施13.1 合同争议的处理程序13.2 合同争议的处理方式13.3 合同争议处理的时限14.1 合同解除后的权益处理14.2 合同解除后的责任承担14.3 合同解除后的保密义务第一部分：合同如下：1.1 协议概述1.1.1 本协议由双方于2024年共同签署，旨在规范双方在协议有效期内的合作行为，明确双方的权利和义务，以及处理和预防协议纠纷。
1.1.2 本协议的有效期为____年，自双方签字盖章之日起生效。
1.2 协议各方1.2.1 甲方：（全称）1.2.2 乙方：（全称）1.3 协议期限1.3.1 本协议有效期为____年，自____年__月__日起至____年__月__日止。
1.3.2 如双方同意续约，应提前____个月书面通知对方。
第二部分：纠纷处理机制2.1 纠纷处理机制2.1.1 双方应通过友好协商的方式解决在协议执行过程中发生的任何争议和纠纷。
第二单元合同法
六、免责条款与格式条款（★）
1.免责条款
（1）免责条款：当事人事先以协议免除或者限制其将来责任的合同条款。
（2）下列免责条款无效
①造成对方人身伤害的；
②因故意或者重大过失造成对方财产损失的。
2.格式条款
【格式条款】一方当事人为了与不特定的多数人订立合同重复使用而单方预先拟定，并在订立合同时不允许对方协商变更的条款。
（1）提供格式条款的一方应当采取合理方式提请对方注意免除或者限制其责任的条款，按照对方的要求，对该条款予以说明；并对已尽合理提示及说明义务承担举证责任。
（2）格式条款的解释
①对格式条款的理解发生争议的，应当按照字面含义及通常理解予以解释。
②对格式条款有两种以上解释的，应当作出不利于提供格式条款一方的解释。
③格式条款与非格式条款不一致的，应当采用非格式条款。
（3）格式条款的无效
①格式条款具有《合同法》规定的合同无效和免责条款无效的情形时无效。
②提供格式条款的一方免除其责任、加重对方责任、排除对方主要权利的，该格式条款无效。
【举例】①本店不提供发票；因网络故障导致未按时支付款项的，本行（银行）不承担任何责任。
②约定借款人承担公证费、抵押登记费等所有费用支出。
③约定银行可对收费标准及利率进行调整，一经公布即为有效，无须另行通知信用卡持卡人。
【2011·单选题】《合同法》第39条规定：“采用格式条款订立合同的，提供格式条款的一方应当遵循公平原则确定当事人之间的权利和义务，并采取合理的方式提请对方注意免除或者限制其责任的条款，按照对方的要求，对该条款予以说明。
”下列对该条文的理解中，正确的是（）。
A.提供格式条款的一方对合同中免除其责任的内容使用独立的黑体字引起对方注意，并向对方作出说明，属于“采取合理的方式”
B.只要合同中存在违反《合同法》第39条规定的格式条款，该合同就应认定为无效合同
C.只要合同中存在违反《合同法》第39条规定的格式条款，对方当事人就可以解除合同
D.只要合同中存在违反《合同法》第39条规定的格式条款，该合同就属于待生效合同
【答案】A
【解析】（1）选项A：在合同中采用足以引起对方注意的文字、符号、字体等特别标识，并按照对方要求对格式条款予以说明的，属于“采取合理方式”。
（2）选项BCD：提供格式条款的一方当事人未按规定尽到提示和说明义务，导致对方没有注意免除或者限制其责任的条款，对方当事人申请“撤销”该格式条款的，人民法院应当支持。
七、双务合同履行中的抗辩权（★★★）
1.同时履行抗辩权（“一手交钱，一手交货”）
同时履行抗辩权，是指双务合同的当事人应同时履行义务的，一方在对方未履行前，有拒绝对方请求自己履行合同的权利。
【举例】甲乙双方订立煤炭买卖合同，没有约定交货付款的先后顺序（或者约定甲方交货时乙方付款），甲未如期交货，乙有权拒绝甲方的付款请求，乙方行使的是“同时履行抗辩权”。
2.先履行抗辩权
先履行抗辩权，是指双务合同中应先履行义务的一方当事人未履行时，对方当事人（后履行义务一方）有拒绝其履行请求的权利。
【举例】甲乙双方订立煤炭买卖合同，约定甲于3日内发货，乙收货后一周内付款。
甲未如期交货，乙有权拒绝甲方的付款请求，乙方行使的是“先履行抗辩权”。
3.不安抗辩权
（1）中止履行
应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方有下列情况之一的，可以行使不安抗辩权，中止合同履行：
①经营状况严重恶化；
②转移财产、抽逃资金，以逃避债务；
③丧失商业信誉；
④有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。
（2）解除合同
中止履行的一方应及时通知对方，对方提供适当担保的，应当恢复履行；如果对方在合理期限内未恢复履行能力并且未提供适当担保的，中止履行的一方可以解除合同。
【举例】甲乙双方订立煤炭买卖合同，约定甲于3日内发货，乙收货后一周内付款。
甲方在发货前发现乙方经营状况严重恶化，可拒绝交付货物，甲方行使的是“不安抗辩权”。
【2014·单选题】抗辩权是可以阻止请求权效力发生的权利，下列抗辩权中，合同双方当事人均可行使的是（）。
A.不安抗辩权
B.先履行抗辩权
C.同时履行抗辩权
D.先诉抗辩权
【答案】C
【解析】（1）选项A：不安抗辩权由先履行义务的当事人行使；（2）选项B：先履行抗辩权由后履行义务一方行使；（3）选项D：先诉抗辩权由一般保证人行使。
【口诀】无顺序同抗辩，后履行方先抗辩，先履行方不安抗辩
【2013·多选题】根据《合同法》的规定，应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方存在特定情形的，可以中止履行。
这些情形有（）。
A.经营状况严重恶化
B.欠薪不付
C.丧失商业信誉
D.与第三人有重大涉诉民事纠纷
E.转移财产、抽逃资金，以逃避债务
【答案】ACE
【解析】题干所述为“不安抗辩权”的适用情形。
应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方当事人有下列情形之一的可以中止履行：（1）经营状况严重恶化（选项A）；（2）转移财产、抽逃资金，以逃避债务（选项E）；（3）丧失商业信誉（选项C）；（4）有丧失或者可能丧失履行能力的其他情形。
八、合同的变更
1.当事人协商一致，可以变更合同。
对合同变更内容约定不明确的，推定未变更。
2.合同变更的原因包括：（1）当事人协议；（2）依法直接规定；（3）法院、仲裁机构的裁决；（4）形成权人的意思表示。
九、合同的解除（★★）
1.合同解除的类型
（1）约定解除：是当事人双方在合同中约定解除权产生的条件，解除合同的条件成就时，解除权人可以解除合同。
（补充）协议解除：合同订立后，经当事人协商一致，当然可以解除合同。
（2）法定解除的情形
①因不可抗力致使“不能实现合同目的”；
②在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行“主要”债务（预期违约）；
③当事人一方延迟履行“主要”债务，经“催告”后在合理期限内仍未履行；
④当事人一方延迟履行债务或者有其他违约行为致使“不能实现合同目的”；
【提示】迟延履行影响到合同目的的实现，则不需要经过催告程序，即可解除合同。
⑤法律规定的其他情形。
【举例】甲小学为了“六一”儿童节学生表演节目的需要，向乙服装厂订购了100套童装，约定在“六一”儿童节前一周交付。
5月28日，甲小学向乙服装厂催要童装，却被告知，因布匹供应问题6月3日才能交付童装，甲小学因此欲解除合同。
根据《合同法》的规定，下列关于该合同解除的表述中，正确的是（）。
A.甲小学应先催告乙服装厂履行，乙服装厂在合理期限内未履行的，甲小学才可以解除合同
B.甲小学可以解除合同，无须催告
C.甲小学无权解除合同，只能要求乙服装厂承担违约责任
D.甲小学无权自行解除合同，但可以请求法院解除合同
【答案】B
2.合同解除的效力
合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施，并有权要求赔偿损失。
（补充）合同的解除不影响合同中结算条款、清理条款以及解决争议方法条款的效力。
【2011·单选题】在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务，另一方当事人可以解除合同。
该情形属于（）。
A.协议解除
B.约定解除
C.裁定解除
D.法定解除
【答案】D
【解析】题干所述内容为“预期违约”，属于合同的法定解除事由。
十、违约责任（★★★）
1.违约责任的类型
（1）预期违约
当事人一方在履行期限届满前，明确表示或者以自己的行为表明不履行合同义务的，对方可以在履行期限届满之前要求其承担违约责任。
（1）强制履行
①当事人一方未支付价款或者报酬的，对方可以要求其支付价款或者报酬。
【举例】1月1日，乙向甲订购10吨小麦，双方约定6月15日交货，价款10万元，交货时支付。
3月1日，乙又和丙签订小麦转卖的合同，双方约定：乙于6月20日将10吨小麦出售给丙，价格15万元，任何一方违约，须向对方支付2万元的违约金。
直至6月30日，甲仍未向乙交付小麦；致使乙因违约而不得不向丙支付2万元违约金。
本案中：乙支付的2万元违约金为实际损失；5万元利润为可得利益损失。
（4）支付违约金
①当事人就延迟履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当继续履行债务。
②约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。
【提示】当事人约定的违约金超过造成损失的30%的，一般可以认定为“过分高于造成的损失”。
（5）适用定金规则
当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，对方可以选择适用违约金“或者”定金条款，二者不能并用。
5.侵权责任与违约责任的竞合
因当事人一方的违约行为，侵害对方人身、财产权益的，受损害方有权选择依照《合同法》的规定要求其承担违约责任“或者”依照其他法律要求其承担侵权责任。
【2011·单选题】合同当事人约定的违约金超过所造成损失的（）的，一般可以认定为“过分高于造成的损失”，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
【答案】D。
