技术状态审核检查记录表

技术状态管理计划1 引言1.1技术状态管理的目的和范围将产品技术状态形成文件，在产品寿命周期的所有阶段，对产品技术状态进行严格控制，确保产品功能特性和物理特性符合规定要求。

确保参与产品研制开发、生产制造、服务全过程的所有人员，在产品寿命周期的任一时间能够使用正确有效的文件；适用于我厂军工产品设计开发过程、生产过程、检验和试验过程、与顾客有关的过程技术状态控制。

1.2 产品的简要说明我厂军工产品有硅二极管、场效应管系列。

硅二极管涵盖了开关管系列、稳压管系列；场效应管涵盖了结型场效应管系列、M0S场效应管系列和恒流管系列。

开关稳压二极管的封装为DO-35、LL-34玻璃封装，场效应晶体管、恒流管为金属封装形式。

1.3 技术状态管理计划的主要特点及实施方法的概述技术状态管理主要包括以下几部分内容：技术状态标识、技术状态控制、技术状态纪实、技术状态审核。

具体实施方法按第5～8条款要求执行。

2 相关文件GJB33A-1997 半导体分立器件总规范GJB3206A-2010 技术状态管理QZJ840611 半导体二、三极管“七专”技术条件QZJ840612 中小功率N沟道耗尽型场效应管“七专”技术条件QHA/QWJ-22 技术文件管理制度3 定义3.1 技术状态在技术文件中规定的并且在产品中达到的功能特性和物理特性。

3.2功能特性产品的性能指标和涉及约束条件，如产品技术指标、使用保障特性等。

3.3物理特性产品的形体特征，如结构、尺寸、表面状态、形状、公差、质量等，又称实体特性。

3.4 技术状态项技术状态项即能满足最终使用功能，并被指定作为单个实体进行技术状态管理的硬件、软件或集合体。

3.5功能技术状态文件规定产品的功能特性和验证要求的技术状态文件。

3.6分配技术状态文件规定技术状态接口特性、从高一层技术状态分配下来的功能和接口特性、附加的设计约束条件，以及上述特性的验证要求的技术状态文件。

3.7产品技术状态文件规定技术状态项所有必需的功能特性、物理特性，以及验收、使用、保障和报废的要求的技术状态文件。

内部审核检查表内审员：审核日期：NXH-B-12-ZL03序号标准条款检查内容检查方法被审核部门审核结果Y/N审核说明5.1 人员5.1.1 实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员。

技术人员和管理人员的配备、资质和数量是否符合评审的要求。

查看人员一览表，查看技术人员和管理人员的学历证书和职称证书，以及配备数量和结构是否符合评审准则要求。

领导层业务室检测室实验室应使用正式人员或合同制人员。

检查正式或合同制人员的劳动合同和社保关系证明文件。

查看劳动合同以及社保关系文件是否符合要求。

使用合同制人员及其他的技术人员及关键支持人员时，实验室应确保这些人员胜任工作且受到监督，并按照实验室管理体系要求工作。

对合同制人员和关键技术支持人员的工作活动是否有监督安排？应提供监督安排的计划和监督实施的记录。

1.询问有关人员岗位职责内容和如何开展工作；2.查看监督计划和监督记录。

5.1.2 对所有从事抽样、检测和/或校准、签发检测/校准报告以及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。

查是否从教育、培训、技能和经历等方面对从事特定工作人员的能力进行了资格确认，并确定上岗资格证。

1.抽查5份人员技术档案进行检查，查看有关人员的学历证书、培训证书、上岗证书和授权书；2.询问有关人员的工作内容和岗位职责。

办公室检测室5.1.6 实验室技术主管、授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称1查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称；2. 技术负责人、授权签字人是否有变更，若有是否报原发证机构备案确认。

1.查看技术负责人和授权签字人技术档案中是否有工程师证书；2.如技术负责人、授权签字人有变更，查变更备案文件。

领导层熟悉业务，经考核合格5.2 设施和环境条件序号标准条款检查内容检查方法部门Y/N审核说明5.2.1 实验室的检测和校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。

工程建设施工企业质量管理规范需建立的管理制度1.质量目标管理制度文件管理制度记录管理制度工程档案管理制度)2.人力资源管理制度员工绩效考核制度施工机具管理制度（施工机具技术和安全管理制度）3.工程项目投标及工程承包合同管理制度建筑材料、构配件和设备管理制度（建筑材料、构配件和设备的现场管理制度）4.分包管理制度（工程专业施工、劳务作业分包管理制度）5.工程项目施工质量管理制度（工程项目质量策划管理制度、工程项目施工准备管理制度、施工过程质量管理制度、工程项目移交期间保护管理制度、工程项目服务管理制度）6.施工质量检查管理制度（质量责任制度、施工质量检查管理制度、质量奖惩制度、分包方工程质量检查验收制度、施工质量验收制度、检测设备管理规定）试验和检测管理制度施工质量问题处理制度质量事故责任追究制度质量管理自查和评价制度质量管理体系审核和评价管理制度、工程建设有关方信息管理制度质量信息管理和质量管理改进制度质量管理体系分析评价制度提示：1、规范要求必须编制上述16个管理制度。

2、结合实际综合评定，应编制32个管理制度是比较完善的。

受审核部门/ 区域：质量管理基本要求、组织机构和职责审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1 2 3 45 6 78 910111213141516171819 建立了哪些质量管理体系文件？问，查文件如何对质量管理体系中的各项活动进行策划？问如何检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果？问是否建立质量方针？质量方针是否符合标准要求？是否与企业的经营管理方针相适应？是否体现企业的质量管理宗旨和方向？问质量方针是否得到传递、宣传和掌握？问如何对质量方针进行定期评审？如何进行必要的修订？问是否根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平？质量目标是否适宜？问，查文件是否建立并实施质量目标管理制度？问，查文件质量管理一般包括哪些内容？问质量管理体系文件包括哪些内容？问，查文件如何保证质量管理体系的有效实施？如何配备所需人员、技术、资金和设备等资源？问建立了哪些内部质量管理监督检查和考核制度？如何贯彻实施？问，查文件如何评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性？问，查记录企业质量管理体系的组织机构如何设置？考虑了哪些因素？问，查文件组织机构的管理层次及其部门和岗位是否明确？查文件各管理层次的质量管理组织协调部门或岗位是否明确？总经理在质量管理方面的职责和权限包括哪些内容？问企业各级专职质量管理部门和岗位、相关职能部门和岗位的职责和权限是否形成文件？如何传达到各管理层次？查文件如何对组织机构的变化和职责的调整进行控制？评审、改进、正式公布等领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导查部门/员工查领导查领导门查领导/部门/项目查领导/部门查文审/部门查领导查领导查领导查领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导查领导/部门查领导/部门查受审核部门/ 区域：质量管理基本要求——文件和记录审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1 23 是否建立文件管理制度？是否符合标准要求？查文件1.与质量管理有关的文件包括哪些？问2.主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件3.如何对与质量管理有关的文件进行控制？问，查流程4.是否明确与质量管理有关的有效文件清单？范围是否全面？查文件5.文件发布之前如何批准？抽查文件6.如何对文件的适用性进行评审？如何控制其修改和重新批准？问；如发生，抽查文件。

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更多免费资料下载： 德信诚培训网 GJB9001C 管理层内部审核检查表 受审部门 生产计划部 审核时间
编 号 审 核 员 审核组长
陪同人 标准条款 检 查 内 容 检 查 记 录
判定 8.1运行
的策划和控制 1.公司是否识别产品和服务的要求，是否建立过程、产品和服务的接受准则并实施、保持成文信息，资源配备是否满足要求
研制总要求、合同、技术协议、产品规范、试验大纲、检验记录，基础设施、研制和生产设备设施、监视和测量设备的配备满足运行的要求 2.标准化工作是否开展、健全，通用质量特性分析是否全面
标准库的建立、标准化大纲、标准化检查、依据GJB 开展特性分析 3.软件开发管理工作是否符合要求
4.技术状态管理工作是否符合要求
识别技术状态项对其标识、技术状态纪实、技术状态审核
5.风险和机遇的分析及措施是否覆盖研制和生产过程
研制和生产过程各阶段的风险和机遇分析及措施并对其评审 6.对已收集质量信息是否进行传递、分析及应用 内外部的质量信息的主动、被动收集、汇总、传递、分析加以利用
7.是否充分识别研制和生产过程的输入输出 输出清单，组织相关部门、人员完成成文信息。

内部审核现场检查记录表
受审核部门：技术装备部审核员：审核日期：
内部审核现场检查记录表
受审核部门：技术装备部审核员：审核日期：
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受审核部门：技术装备部审核员：审核日期：
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内内部审核现场检查记录表
受审核部门：技术装备部审核员：审核日期：
内部审核现场检查记录表
受审核部门：技术装备部审核员：审核日期：
内部审核现场检查记录表
受审核部门：技术装备部审核员：审核日期：。

序号
检查内容是否符合（Y/N/NA）
1
检查工艺规程编号是否正确2
检查工艺规程设计图版次是否与图纸一致3
检查版次更改记录页/工艺规程发出页内容是否完善（版次一致，不允许跳版，设计更改单号完整等）4
检查签字是否齐全（三级，包装，材料定额，检验，协作厂等）5
检查油封包装是否符合规范要求6
检查5工序备料状态是否符合图纸（材料状态，晶粒方向等）7
检查工序卡片内容是否完整（程序编号、测量方法、刀具卡片等）,划改是否规范8
检查检验卡片工序尺寸要求是否符合图纸(尺寸一致性，未注要求，规范要求等)9检查测量方法是否合适，量具精度是否符合要求10关重件尺寸工序卡片是否符合要求（关键工序控制卡片、设备编号，零件盒等）11检查图纸泡泡号是否完整
12检查偏离单内容是否符合图纸要求
13检查数控程序是否确认
14检查过程卡工序目录是否与工艺规程目录一致
15检查工艺规程是否存在外协加工工序，是否有技术协议
16检查工艺评审、首件资料是否完整（按需）
17检查特殊过程是否确认（按需）
18检查是否做SPC、CPK数据（按需）时间： 零件号： 主管工艺确认签字：
技术状态审核检查单。

技术状态管理控制程序（ISO9001：2015）1 目的全面反映产品当前的技术状态,确保所有工作人员能够使用正确和准确的技术文件。

2 适用范围适用于本企业产品加工周期内的技术状态管理。

3 职责3.1 技术部负责技术状态的标识、控制、纪实、标准化审核。

3.2 生产部负责技术状态更改的提出和更改后的实施。

3.3 质检部负责对技术状态管理的审核。

4 工作程序4.1 一般要求4.1.1 技术状态管理应包括下列相互关联的活动：a) 技术状态标识；b) 技术状态控制；c) 技术状态纪实；d) 技术状态审核。

4.1.2 根据产品技术状态的演变过程，制定产品研制（生产）程序，划分阶段，确定阶段任务目标，确定每一阶段所需的技术状态文件。

4.1.3 以产品加工合同和图纸的要求为依据，用技术文件的形式对各阶段的技术状态进行描述，最终形成成套技术资料。

保证图样和技术文件完整、正确、统一、清晰。

4.1.4 要保证产品研制过程中各项质量特性与有关文件规定一致，必须实行技术状态控制，严格控制技术状态更改。

4.1.4 凡出现关键的、重要的超差和更改行为，均应进行记录，保证产品技术状态的可追溯性。

4.2 技术状态标识4.2.1 选择技术状态项目在任务确定之后，由技术部工艺人员，根据产品加工合同和图纸的要求，确定加工过程各个阶段。

工艺人员在制定工艺方案阶段，同时按《技术部工作流程图》的规定，制定产品加工各个阶段。

4.2.2 技术状态文件的形成4.2.2.1 技术部工艺人员按产品加工合同和图纸要求，按照《技术部工作流程》，参考内部生产加工能力对生产各个技术状态特性加以描述和说明，提供“设计输出”文件，最终形成符合产品技术要求的《工艺流程卡》。

4.2.2.2 产品工艺流程卡、下料计划单等技术文件执行三级审签、工艺和质量会签、标准化审查制度。

4.2.2.3 为保证产品与加工合同和图纸一致性，工艺人员应根据图纸要求编制关键过程特性确认标准、工装图纸格式、质量计划制定规则、制造过程可靠性计划书等技术保障性文件。

技术状态审核一、定义：为确定技术状态项目是否符合其技术状态文件所进行的检查。

应进行两类技术状态审核，即功能技术状态审核和物理技术状态审核。

技术状态审核也可以结合产品定型（或鉴定）工作进行。

功能技术状态审核——是为证实技术状态项目是否已达到了功能技术状态文件和分配技术状态文件中规定的功能特性所进行的正式检查，应在设计定型（定型）前根据拟正式提交设计定型（定型）的样机的试验情况进行。

物理技术状态审核——是为证实已制出的技术状态项目的技术状态是否符合其产品技术状态文件所进行的正式检查，应在完成功能技术状态审核之后，或与功能技术状态审核同时，根据按正式生产工艺制造的首批（个）生产件的试验与检验情况进行。

审核完成后，最终建立产品基线。

功能特性——产品的性能指标、设计约束条件和使用保障要求。

其中包括诸如使用范围、速度、杀伤力等性能指标以及可靠性、维修性和安全性等要求。

物理特性——产品的形体特性，如组成、尺寸、表面状态、形状、配合、公差、重量等。

审核——为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的检查并形成文件的过程。

二、说明：(1)对于复杂的技术状态项目，功能技术状态审核应在整个技术状态项目的研制过程中不断深入。

在完成了技术状态项目的鉴定试验并在最终的系统功能技术状态审核时，评审了所有的技术状态项目的问题后，功能技术状态审核才算完成。

(2)物理技术状态审核包括审核用于生产硬件技术状态项目的工程图样、规范、技术资料和试验，以及设计文件清单和计算机软件技术状态项目手册。

评审还包括审核发放的工程文件和质量记录，以证实在制的技术状态项目是否符合这些文件的要求。

对于软件，软件产品规范和编制说明文件也应该是物理技术状态审核的内容。

(3)物理技术状态审核是在生产的第一个技术状态项目上进行——结合首件鉴定进行。

(4)对于新承包方提交的第一个技术状态项目，必须进行物理状态审核，即使以前在另一个承包方提交的首件上进行过物理技术状态审核。